高歡歡

摘 要：亞當·斯密認為“看不見的手”順應了自然秩序而和諧發(fā)展，不僅源源不斷地創(chuàng)造財富，而且自然地將社會財富分配到每個人。它是人在自利驅(qū)動下將有限資源輸送到最能獲利的生產(chǎn)各部門，這一本性若能在恰當?shù)姆秶鷥?nèi)發(fā)揮，那么其在道德上是具有合理性的。它一方面保障了人自身的權利，另一方面協(xié)調(diào)了人與人之間平等、公平的社會關系，從而實現(xiàn)了由自利向互利的轉變，并引導個人利益與社會利益最終走向一致?！翱床灰姷氖帧钡倪\行要受到一系列環(huán)境因素的影響：自由競爭的市場環(huán)境、公正旁觀者的內(nèi)心監(jiān)督、正義法律的制定是“看不見的手”發(fā)揮作用的客觀機制。

作為市場經(jīng)濟理論的奠基者，斯密在他的兩部著作中對人的本性以及在商業(yè)社會中人們道德發(fā)展狀況進行了論述，以“看不見的手”作為主線闡述經(jīng)濟和倫理的關系，調(diào)和利己與利他的矛盾，這為人們解決現(xiàn)實利益沖突提供了理論上的啟示。從道德的維度剖析經(jīng)濟，可以更深刻地認識和把握經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，對我們正確處理當今經(jīng)濟與道德的關系具有重要的指導意義。

一、“看不見的手”理論的產(chǎn)生背景

亞當·斯密“看不見的手”的理論提出與當時英國社會經(jīng)濟的發(fā)展狀況和哲學思潮是密不可分的，它是順應當時資本主義經(jīng)濟發(fā)展的潮流而生，將“看不見的手”放到當時的社會背景中加以探討，有利于深刻把握它的思想內(nèi)涵。

（一）“看不見的手”理論產(chǎn)生的歷史背景

重商主義是西歐封建社會向資本主義社會過渡時期最初進行原始積累的一種經(jīng)濟政策，經(jīng)過早期到晚期的發(fā)展，在近兩個世紀的時間里為西歐封建國家最初的原始資本積累打下了堅實的基礎。

18世紀中葉，英國成為世界上工業(yè)最發(fā)達以及對外貿(mào)易最為興盛的國家，急需一個更加開放、自由的世界市場為其提供工業(yè)生產(chǎn)的原材料以及為制成品向國外輸出提供一個更為廣闊的銷售市場，重商主義為主導的經(jīng)濟體系已經(jīng)束縛了經(jīng)濟的自由發(fā)展。英國工業(yè)革命的迅速發(fā)展為斯密“看不見的手”的經(jīng)濟自由理論提供了現(xiàn)實的土壤。

（二）“看不見的手”理論產(chǎn)生的理論淵源

1.18世紀歐洲哲學思潮的興起。啟蒙運動是17-18世紀歐洲資產(chǎn)階級發(fā)動的反封建的思想文化運動，在啟蒙運動中，對人類自身本性的思考，將中世紀以來的封建神權轉向了以強調(diào)社會美德、道德情感等為主的哲學思想。斯密在此之上建構了以同情為基礎的道德情感主義哲學。強調(diào)同情、仁慈的同時，發(fā)現(xiàn)了合乎情感理性的利己主義，這為“看不見的手”理論奠定了思想基礎，使斯密的經(jīng)濟觀與倫理觀巧妙結合起來。

2.自然秩序?qū)W說對“看不見的手”理論的影響。自然秩序?qū)W說是18世紀歐洲的主流思想，牛頓提出萬有引力定律，認為有這樣一種自然力量能使社會和諧運行，使得近代啟蒙運動思想家深受其影響。重農(nóng)學派將自然秩序運用到了經(jīng)濟領域，“主張自由放任與排斥政府干涉是同一事物的兩個方面，既然自然秩序是最好的，那就應當讓一切事情順其自然進行，無須政府干涉”。①重農(nóng)學派基于自然秩序基礎之上的自由放任經(jīng)濟為“看不見的手”提供了直接的理論來源。

二、“看不見的手”的理論內(nèi)涵

（一）倫理學維度：以自利為中心社會資源的分配

斯密提出了人們由于物品的效用所引發(fā)的美感和快樂，并將此作為我們追求幸福的目的。但對效用的追求并不能成為生活的最終目的，“這是自然所采取的一個騙術，利用人們對效用的美感之心將人類騙入最大的幸福之中”。②他指出：“盡管他們所雇傭的數(shù)千人的勞動中，他們所圖謀的唯一目的，只在于滿足他們本身那些無聊與貪求無厭的欲望;但……在沒有打算要有這效果，也不知道有這效果的情況下，增進了社會的利益，提供了人類繁衍所需的資源。”③“有錢人只不過從那一堆產(chǎn)出物中挑出最珍貴且最宜人的部分。他們所消費的數(shù)量，不會比窮人家多多少。”④他們欲望的束縛是出于自然而然的天性，不需要刻意的手段。因不能完全消費所擁有的食物，他們可以任由剩余的物品被浪費掉，但對剩余價值的占有欲會阻止其浪費的行為，并且這種欲望會引導他將剩余食物給予雇農(nóng)以滿足他們的需求?！八坏貌话炎约核M不了的東西分給用最好方法來烹制他自己享用的到那點東西的那些人;分給建造他要在其中消費自己的那一小部分收成的宮殿的那些人;分給提供和整理顯貴所使用的各種不同的小玩意兒和小擺設的那些人?！雹莩鲇趯ι钪忻赖淖非蠖炎约合M不掉的物品換取雇農(nóng)的勞動力，從而雙方獲利。

（二）經(jīng)濟學維度：以自利為中心社會財富的增加

從經(jīng)濟學的角度而言“看不見的手”，指的是自發(fā)形成的市場秩序，它并不是某一單一領域的經(jīng)濟理論，而是包括所有市場運行規(guī)律的整個經(jīng)濟運行過程。出于利益的驅(qū)動，資本家為了追求更多財富而節(jié)制消費來積累更多的資本以擴大生產(chǎn)，勞動者也總會追求較高的勞動報酬，從資本與勞動力的轉移上實現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置從而滿足了社會的需求。此外，價格機制也表明了市場自發(fā)達到供需平衡的自然狀態(tài)?！吧唐穬r格的上漲反應了社會需求的擴大，而市場供給不足，就會刺激勞動與資本紛紛涌入這一部門而實現(xiàn)供給與需求的平衡;商品價格的下跌反映了生產(chǎn)供給超過了社會所需，資本與勞動收益就會下降，致使資本與勞動發(fā)生轉移，使過多的生產(chǎn)降至適當水平，結果造成了低水平上的供求均衡?！雹迌r格機制始終在調(diào)節(jié)著社會產(chǎn)品的供需問題，并使其最終走向均衡。

斯密《國富論》第四篇在論述國內(nèi)外貿(mào)易中，商人大多會選擇進行國內(nèi)貿(mào)易?！八麄兺ɡ龥]有促進社會利益的心思，他們亦不知道他們自己曾怎樣促進社會利益。他們所以寧愿投資維持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，而不愿投資維持國外產(chǎn)業(yè)，完全為了他們自己的安全;他們所以會如此指導產(chǎn)業(yè)，使其生產(chǎn)物價值達到最大程度，亦只是為了他們自己的利益。在這場合，像在其他許多場合一樣，他們受著一只看不見的手的指導，促進了他們?nèi)环旁谛纳系哪康??！彼姑苷J為商人的欲望是利潤最大化，因而將資本投入到最有效率的生產(chǎn)當中，出于自己利益的考慮而投資國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，它會帶動本國居民收入以及就業(yè)的增加，“看不見的手”在不知不覺中促進了社會財富的增長。

三、“看不見的手”理論的人性論基礎

（一）經(jīng)濟活動中自利論的人性假設

對于“看不見的手”這一理論，斯密強調(diào)自利的重要性，“我們所需要的食物不是出自屠宰業(yè)者、釀酒業(yè)者、面包業(yè)者的恩惠，而僅僅是出于他們自己的利益的顧慮，我們在不要求助于他們的愛他心，只要求助于他們的自愛心?！雹呱虡I(yè)社會中僅僅是基于利他角度的商品交換是不能進行的。自愛的情感，是基于社會情感和非社會情感之間處于中間地位的情感，“這種情感有時既不像前者（社會情感）那樣優(yōu)雅合度，也不像后者（非社會情感）那樣令人討厭。人們由于個人交好運或運氣不好而抱有的高興和悲傷情緒，構成了這第三種情感?！雹嗨姑苷J為對自私激情的把握必須得到公正旁觀者的認同，別人贊同的情感是追求自身利益的驅(qū)動原點，但同時也受到它的限制，就是說當一個人將自己的利益同別人的利益結合起來，才能使這種自私的激情轉化為社會激情，并由此而向美德的方向發(fā)展。

（二）經(jīng)濟活動中自利論的道德合理性

斯密論證了從個人自身利益出發(fā)所形成的經(jīng)濟秩序，個人自利不僅具有經(jīng)濟上的價值，也具有道德上的合理性。

第一，自利作為人的天性使然，使人在物競天擇的社會生活中作為一種自我保存能力的天性而存在，出于生存與安全的需要，必須從個人利益出發(fā)才能在激烈的競爭中得以生存，這種本能在道德上無所謂善惡，也不具有道德評判的價值。

第二，個人自利在經(jīng)濟領域里是特有的道德屬性。對自利的追求是經(jīng)濟活動驅(qū)動的原點。經(jīng)濟活動中的個人行為在不受到干擾的條件下完全可以滿足個人利益，如果只是依靠對方的仁慈或者慷慨，經(jīng)濟活動是無法正常進行的。

第三，自利是產(chǎn)生經(jīng)濟美德的基礎。斯密認為謹慎、節(jié)制、正義是具有代表性的美德的品質(zhì)，而這些美德的產(chǎn)生都是基于對利益的追求?！皞€人利益、經(jīng)濟理性的確是支配人的行為最經(jīng)常的動機，但它無法成就人類行為的全部美德和高尚品格，只有仁慈、公正、慷慨大方以及公德心是對他人最有用的心性?！雹岢鲇趯ψ约荷眢w狀況、財富、地位和名譽的關心，使人們形成了謹慎的美德，自制的德行無論在社會生活中哪個方面都被看成是行為高尚的美德，一個自制的人懂得對自身利益追求的合宜性。斯密所認為基于個人自利的經(jīng)濟行為成為了美德產(chǎn)生的源泉。所以說，從個人利益出發(fā)的經(jīng)濟活動并不只會產(chǎn)生道德水平下降的社會結果，如果人人都能在追求自利的基礎上控制自身行為并發(fā)揮經(jīng)濟美德的作用，那么經(jīng)濟秩序也會由此產(chǎn)生?；诖?，自利論在一定程度上也是具有其道德合理性的。

四、“看不見的手”理論的作用機制

（一）自由競爭的市場環(huán)境

平等與自由是從自然秩序中自發(fā)產(chǎn)生出來的，代表了自然秩序的最基本特征。斯密認為人與人之間并不存在很大的差異，哲學家和挑夫在天資上是沒有什么區(qū)別的，只是個人的成長環(huán)境導致了后天的差別。這一原則引申到經(jīng)濟上的平等原則主要表現(xiàn)在掙得市場份額的過程中生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間沒有階級等級差別，各個經(jīng)濟活動主體都是依靠自身的產(chǎn)品和經(jīng)營能力獲取市場份額。根據(jù)市場的供需狀況確定自己的經(jīng)營方向，市場提供了每個人主觀選擇的可能，盈虧都基于個人的行為決策。斯密指出：“禁止人民大眾，使不能盡其所能來制造他們的全部生產(chǎn)物，不能按照自己的判斷，把自己的資材勤勞，投在自認為最有利于自己的用途上，當然侵犯了最神圣的人權?！雹馑麑⒆杂煽醋魇亲钌袷サ娜藱啵魏握呒爸贫鹊闹贫ǘ疾荒苓`背自由的基本準則。“一種事業(yè)若對社會有益，就應當任其自由、廣其競爭。競爭愈自由，愈普遍，那事業(yè)亦就愈有利于社會?！眥11}在“看不見的手”的作用下，每一個人都是處于平等地位與他人競爭。

（二）公正旁觀者的內(nèi)心監(jiān)督

斯密認為人的天性中存在著一種情感上的共鳴，判斷一個人的行為和品質(zhì)就是看他引起別人怎樣的感情?！霸谀承﹫龊?，似乎只要在另個一個人身上看到某一種感情，便可以在我們身上引起同情。有時候，某種感情好像就在一瞬間便從某個人傾注到另一個人似的，事先完全不知道究竟是什么情況在主要當事人身上引起了那種情感?！眥12}人們認同或稱贊一種行為的內(nèi)在原因并不是通過自愛、謹慎或者人的理性，而是通過天然的情感共鳴對他人行為進行的評價，這種天然的感情并不是人們所謂的道德感，而是將這種能夠與他人產(chǎn)生情感共鳴的能力作為美德產(chǎn)生的基礎。生活在社會中的每一個人必然常常會與他人發(fā)生聯(lián)系，在對自身行為做出評價時會通過別人的眼光來評判自己的行為，因為人的天性中是喜歡受到贊揚而害怕被人憎恨的，這就使我們會通過他人的眼光來評判自身的行為是否具有合宜性。為了引起他人的贊同和喜愛，人們都會對自身的利益進行控制，任何人都不會在別人面前表現(xiàn)出十分強烈的私欲，精神上被贊同的喜悅是人們最為看重的。

（三）正義的法律制度的保障

由于市場機制的復雜性，僅僅依靠“看不見的手”自動調(diào)節(jié)是不夠的，法律的制定則輔助了“看不見的手”進行公正的調(diào)節(jié)。斯密指出，立法機關必須充分尊重市場自發(fā)運行機制，如果人為制定的法律準則違背了這一規(guī)律，社會也會處于混亂的狀態(tài)中。“如果這兩種原則一致、行動方向也相同，人類社會這盤棋就可以順利和諧地走下去，并且很可能是巧妙的和結局良好的。如果這兩種原則彼此抵觸或不一致，這盤棋就會下得很艱苦，而人類社會必須時刻處在高度的混亂中?！眥13}立法者必須依照經(jīng)濟秩序的自然發(fā)展來制定法律。正義的法律是維護國家統(tǒng)治所必不可少的，在利益的巨大誘惑面前，由于人們主觀上對自制的理解程度不一樣，不能保證自身的行為在何種情況下都是合宜的，因此必須將正義的法律納入經(jīng)濟活動體系才能保證“看不見的手”作用的發(fā)揮。

通過對亞當·斯密“看不見的手”特殊語境的分析，可以看出在“看不見的手”發(fā)揮作用的過程中，利益的追求始終在自由與平等的狀態(tài)下，以這一權利為基準的市場競爭環(huán)境中，完全自由需要伴隨著個人對自身欲望的限制以及內(nèi)心的謹慎感。此外，所有的經(jīng)濟活動需要在法律的框架內(nèi)運行，才能避免人們受到不公正的傷害。如沃哈恩所言“它只能在經(jīng)濟活動中既受自我利益的驅(qū)動又相互合作的行動中起作用，只有在完全自由、合作或經(jīng)濟和諧、平等的環(huán)境下才有效率。”{14}即自由、平等、和諧、正義的市場環(huán)境相伴隨而行的，其內(nèi)涵與作用機制構成了這一理論的整體訴求，這是斯密所設計的“看不見的手”真正的作用及境界之所在。

注 釋：

①談敏.法國重農(nóng)學派學說的中國淵源[M].上海：上海人民出版社，1992.236.

②尚新力.論亞當·斯密[M].北京：中央編譯出版社，2012.203.

③④⑤⑧⑨{12}{13}亞當·斯密.道德情操論[M].中央編譯出版社，2011.227，227，224，45，235，04-05，280.

⑥聶文軍.亞當·斯密經(jīng)濟倫理思想研究[M].北京：中國社會科學出版社，2004.280.

⑦{11}亞當·斯密.國富論（上）[M].譯林出版社，2011.10，127.

⑩亞當·斯密.國富論（下）[M].譯林出版社，2011.134.

{14}帕特里夏·沃哈嗯.亞當·斯密及其留給現(xiàn)代資本主義的遺產(chǎn)[M].上海：上海譯文出版社，2006.118.

參考文獻：

〔1〕埃里克·羅爾.紀念《國富論》出版二百周年.現(xiàn)代國外經(jīng)濟學論文選 第四輯[C].北京：商務印書館，1982.17.

〔2〕弗蘭西斯.哈奇森.論激情和感情的本性與表現(xiàn)以及對道德感官的闡明[M].杭州.浙江大學出版社，2009.

〔3〕萬俊人.現(xiàn)代性的倫理話語[M].哈爾濱：黑龍江人民出版社，2002.

〔4〕吳紅列.亞當·斯密的自然觀——對《道德情操論》中nature的解讀[J].浙江大學學報（人文社會科學版），2011，（5）.

〔5〕施建生.亞當·斯密[M].長春：吉林出版集團有限責任公司，2012.

〔6〕李非.富與德——亞當·斯密研究[M].天津：天津人民出版社，2009.

〔7〕于俊文.西方經(jīng)濟思想辭典[M].福州：福建人民出版社，1990.

〔8〕羅衛(wèi)東.情感·秩序·美德——亞當·斯密的倫理學世界[M].北京：中國人民大學出版社，2006.

〔9〕約瑟夫·克洛普西.國體與經(jīng)體——對亞當·斯密原理的進一步思考[M].上海：上海人民出版社，2005.

〔10〕王仲君.亞當·斯密看不見的手運作機制及現(xiàn)實價值[J].青海師范大學學報（社會科學版），1996，（4）.

〔11〕趙康.亞當·斯密看不見的手理論內(nèi)涵及其倫理價值探究[D].浙江.浙江財經(jīng)學院，2012.