孫建峰

熱播美劇《冰與火之歌》里攀爬事業(yè)最成功的應(yīng)該是太監(jiān)瓦里斯。他曾經(jīng)是個(gè)奴隸，受盡了欺辱，后來靠著自己的努力和聰敏的頭腦成為了權(quán)勢熏天的情報(bào)大臣，掌握無數(shù)人的生死。像這樣的小人物奮斗故事在影視、書籍等作品中隨處可見，他們完美的符合我們從小就被灌輸?shù)挠^念——自身的努力奮斗是成功的最關(guān)鍵因素。然而美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)教授高利·克拉克卻斬釘截鐵的告訴你：決定你未來的財(cái)富、事業(yè)和社會(huì)地位的是你的姓氏。

父親的階層對子代影響巨大

克拉克教授是在他的新書《子孫照樣發(fā)達(dá)》一書中得出這個(gè)結(jié)論的，盡管這個(gè)結(jié)論有些驚世駭俗，但無論是經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)史學(xué)家還是精通此類研究的學(xué)者教授們很難對該書的數(shù)據(jù)模型、方法詮釋提出質(zhì)疑的，因?yàn)榭死怂{(diào)用了大量歷史舊檔和征集了長程歷史的實(shí)證數(shù)據(jù)，集中考察了多個(gè)社會(huì)，包括英國、日本、印度、韓國、中國、美國、瑞典、智利、丹麥等國家，以及猶太人、吉普賽人等群體的長期演化，實(shí)證數(shù)據(jù)的跨度長達(dá)幾個(gè)世紀(jì)，英國的數(shù)據(jù)更長達(dá)九百余年。然后運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)量學(xué)海量分析。力圖使結(jié)論跳出小概率、小地域以及狹窄時(shí)間段的影響。使之更客觀和正確。

他的研究從中世紀(jì)英國開始，在此之前英國人是僅有名，沒有姓的。研究人員追蹤了與工匠職業(yè)相關(guān)的姓氏，比如史密斯（Smith）意指鐵匠、貝克（Baker）意指面包師、卡彭特（Carpenter）意指木匠等，這些姓氏在十二世紀(jì)左右出現(xiàn)，局限在這些有一定技術(shù)、地位高于普通勞工的人群中。為了追蹤這些人的社會(huì)階層流動(dòng)性，克拉克教授查閱了自十二世紀(jì)以來牛津和劍橋大學(xué)的學(xué)生名單、受到認(rèn)證的遺囑等，發(fā)現(xiàn)自十三世紀(jì)以來，雖然英國經(jīng)歷了科學(xué)革命、啟蒙運(yùn)動(dòng)和工業(yè)革命，這一群體的階層流動(dòng)性十分緩慢，代與代之間財(cái)富和社會(huì)地位變化不大。與此同時(shí)，追溯英國貴族罕見姓氏的工作也在進(jìn)行，上層社會(huì)人士，即那些姓氏和他們擁有的土地相關(guān)的人群，雖然社會(huì)地位和財(cái)富在幾百年內(nèi)逐漸降低，但他們?nèi)匀痪佑谒幧鐣?huì)的富裕階層，甚至更高。

克拉克教授把這種人類社會(huì)的高粘滯現(xiàn)象稱之為“社會(huì)執(zhí)著度”，并根據(jù)數(shù)據(jù)模型計(jì)算出子代受到父親階層影響為75%左右，孫輩和祖父輩的相關(guān)性56.25%，第四代受祖輩的影響則為42.19%…… 直到第十代，祖上持續(xù)的影響仍有可觀的7.5%。

至此一些常見的社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)看法遭到了顛覆：社會(huì)越開放流動(dòng)性越高是錯(cuò)誤的，而在理想的社會(huì)每代人都應(yīng)當(dāng)“重新洗牌”，每個(gè)新生兒都將“生而平等”地面對著平等機(jī)會(huì)的現(xiàn)象也不會(huì)出現(xiàn)?？死苏J(rèn)為社會(huì)執(zhí)著度是不變的常數(shù)，與文化、制度安排等等無關(guān)。

這真是一個(gè)令人沮喪的發(fā)現(xiàn)，一位有名的哈佛教授亦有同感：“讓我們希望，克拉克揭示的規(guī)律不是事實(shí)?！蹦敲丛谀切┊?dāng)代國家中一般認(rèn)為社會(huì)階層流動(dòng)性最高的國家，比如瑞典、日本等國家情況如何呢？

精英還是精英

與英美相比，這些國家對社會(huì)財(cái)富的再分配做得比較認(rèn)真，高低級(jí)職位間的工資差別相對較低、累進(jìn)稅制比較嚴(yán)格、醫(yī)療教育服務(wù)等對全民免費(fèi)，使得不同階層都享有相近的社會(huì)福利。但是克拉克等人采用姓氏研究對瑞典貴族院成員進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)從十九世紀(jì)初到今天，在社會(huì)地位和財(cái)富狀況上，上流社會(huì)家族的后代依然勝過普通人。例如，貴族的名字出現(xiàn)在瑞典律師協(xié)會(huì)律師名冊上是一般公眾出現(xiàn)的頻率的6倍，帶有貴族姓氏的人群收入比姓“窮人姓”的安德森（Andersson）的人高8.9倍，并且這些國家的社會(huì)執(zhí)著度與英美的幾乎持平，父與子之間的影響仍然保持在70%-80%左右。

那么克拉克的姓氏經(jīng)濟(jì)研究是不是也適用中國呢？因?yàn)橹袊耸褂玫男帐戏浅Ｉ伲?3億人口大概只使用100多個(gè)姓。克拉克和他的中國學(xué)生郝煜從《明清進(jìn)士題名錄》中找到了研究的切入點(diǎn)，他們從名冊中找出了13個(gè)罕見姓：諸、竺、茅、濮、裘、巢、惲、端木、鈕、忻、薩、笪、宓。根據(jù)1820年至1905年的科考數(shù)據(jù)這些姓的人比王、李、張這“全國三大姓”獲得進(jìn)士的比例高8.6倍。因?yàn)樵凇睹髑暹M(jìn)士題名錄》中，這13個(gè)姓集中在江南一帶，所以除了“全國三大姓”外，作者還選擇了顧、沈、錢這“江南三大姓”作為另一組對照，“精英十三姓氏”獲得進(jìn)士的比例是“江南三大姓”的4.7倍。

為了分析不同時(shí)代不同群體中這些姓氏的分布，克拉克等人還選擇了1912-1949年間國民黨政府高級(jí)官員、2012年中國排名前十的大學(xué)的教授、2006年資產(chǎn)超過150萬美元的公司董事長、2010年中央政府官員這四個(gè)精英群體。結(jié)果發(fā)現(xiàn)在這四個(gè)群體中，13個(gè)“貴族姓”的相對比例都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于“全國三大姓”。即使拿“江南三大姓”做對照，相對比例依然偏高，這說明盡管中國十九世紀(jì)末到現(xiàn)今，盡管社會(huì)體質(zhì)發(fā)生過翻天覆地的劇烈變革，明清時(shí)代的“精英”群體，到了二十一世紀(jì)還是社會(huì)精英。

好配偶+后天努力+教育+運(yùn)氣+……=階層提升

為什么這樣的結(jié)論與人們對社會(huì)流動(dòng)性速率的印象如此不同，克拉克的解釋是，人們意識(shí)的重心是短期的，他們關(guān)注的焦點(diǎn)在代際變化，只是兩代人之間發(fā)生的變動(dòng)，這時(shí)隨機(jī)因素（比如各種運(yùn)氣，包括好的運(yùn)氣或壞的運(yùn)氣）起了很大的作用，從而掩蓋了真實(shí)的訊號(hào)。

還有部分來自誤算。人們以物質(zhì)收入的影響替代了社會(huì)流動(dòng)性。其實(shí)，競爭社會(huì)地位、獲取資源的能力是綜合性的，除了財(cái)富，還有教育（掌控信息和知識(shí)的）、職業(yè)（擁有高尚崗位）、社會(huì)聯(lián)系（抱團(tuán)的緊密網(wǎng)絡(luò)）、健康狀況、是否長壽等，都是構(gòu)成“社會(huì)成功”的元素。

那么我們能做的是不是就僅剩下一點(diǎn)了——若想孩子成功，替自己找個(gè)好配偶？當(dāng)然這是個(gè)好建議，但也要注意，第一配偶的“好”，不在于他（她）是否有錢或生于有錢的家庭，也不在于其面貌是否姣好，而在于其生父母的財(cái)富、教育、職崗、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、健康長壽等因素的綜合考量;其次更主要的是，要考察其父母、兄弟姐妹、祖父母、曾祖父母以及更上代人是否也成功。從長計(jì)議，才能確實(shí)把握他們的成功是否有堅(jiān)實(shí)的根基。

而且克拉克教授最后仍然強(qiáng)調(diào)了個(gè)體后天努力的重要性，他認(rèn)為雖然個(gè)體有社會(huì)階層的差異，但這并不等于說社會(huì)階層流動(dòng)性就不存在了（即使緩慢，但仍然存在），或是不需要個(gè)人的后天努力了，或是社會(huì)平等沒必要了。他指出，即使生來就有較強(qiáng)的競爭力，但要實(shí)現(xiàn)成功的人生還是必須通過后天努力;在每個(gè)人的人生道路上還是有許多不確定的因素。如果一個(gè)社會(huì)能夠?qū)①Y源最大程度的向底層傾斜，還是能夠大大地改善整個(gè)社會(huì)的健康和教育水平，提高每個(gè)人的個(gè)人能力和綜合生活質(zhì)量的。