石丹丹

當(dāng)前我國專利成果的應(yīng)用能力和水平有限，專利成果應(yīng)用率始終較低，并日益成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。作為科技成果重要組成部分的專利成果，如何轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力顯得尤為關(guān)鍵。通過分析發(fā)現(xiàn)，影響我國專利成果應(yīng)用率的因素眾多，但完善專利應(yīng)用領(lǐng)域立法無疑是十分重要的。

一、我國專利應(yīng)用的方式

（一）自主產(chǎn)業(yè)化方式

自主產(chǎn)業(yè)化方式是指研發(fā)機(jī)構(gòu)將自己開發(fā)的專利成果在本單位內(nèi)部進(jìn)行實(shí)施的方式。其特點(diǎn)是專利技術(shù)的提供方與接收方兩者相融合，成為同一個(gè)主體，從而省去市場交易的中間環(huán)節(jié)，市場交易被內(nèi)部化。因此，該實(shí)施方式既可以使交易手續(xù)和費(fèi)用大量減少，又可以避免很多摩擦，省去諸如技術(shù)泄露之類的麻煩。

（二）產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式是企業(yè)、大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等共同參與技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的一種方式。其特點(diǎn)是：專利的提供方與接收方之間是一種長期的、持續(xù)的、密切的合作關(guān)系，這種關(guān)系的解除最快也要等到專利技術(shù)真正實(shí)施應(yīng)用成功之后。這種方式根據(jù)“優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享”的原則，建立雙邊、多邊技術(shù)協(xié)作機(jī)制，是把專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要方式。

（三）有償許可他人實(shí)施專利的方式

有償許可他人實(shí)施專利的方式是指研發(fā)專利成果的高校、科研院所等機(jī)構(gòu)，將自己所有的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可給相應(yīng)的企業(yè)使用，并向企業(yè)收取一定的費(fèi)用，從而實(shí)現(xiàn)專利應(yīng)用的一種方式。

（四）以專利權(quán)人為載體的專利成果實(shí)施方式

以專利權(quán)人為載體的專利成果實(shí)施方式是指專利成果的所有人，或者將自己的專利成果作為資產(chǎn)創(chuàng)辦自己的科技企業(yè)，或者通過持有專利股與他人開辦合資企業(yè)，以應(yīng)用專利成果的方式。

二、我國專利應(yīng)用存在的問題

（一）《專利法》不完善，尚無專利成果應(yīng)用方面的專門立法

當(dāng)前，我國有關(guān)專利技術(shù)應(yīng)用實(shí)施的規(guī)定主要存在于《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技進(jìn)步法》《專利法》等相關(guān)法律和法規(guī)中?！秾＠ā分猩婕皩＠晒麑?shí)施應(yīng)用的內(nèi)容很少。

（二）專利技術(shù)自身存在的問題

第一，雖然我國已經(jīng)成為專利大國，而且專利結(jié)構(gòu)不斷改善，主要表現(xiàn)在2014年發(fā)明專利數(shù)量居首位，但是，高端專利的核心技術(shù)仍然掌握在歐美國家手里，我國專利質(zhì)量依然偏低，直接導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化率偏低。第二，專利技術(shù)與市場脫節(jié)。來自科研院所和高校的專利在技術(shù)上不夠成熟，受讓方實(shí)施起來風(fēng)險(xiǎn)較大，抑制了企業(yè)的積極性，影響專利技術(shù)的實(shí)施。第三，科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)專利申請的目的多元化。由于我國的科研體制還沒有實(shí)現(xiàn)以市場需求為中心和以企業(yè)為主體，普遍存在科研機(jī)構(gòu)、高校專利申請的目的未定位于實(shí)施應(yīng)用的情況，雖然很多條件上完全符合新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的特點(diǎn)，但卻沒有工業(yè)應(yīng)用前景的專利，這是造成科研院所、大學(xué)專利數(shù)量迅速增加而專利應(yīng)用率較低的一個(gè)重要原因。

（三）激勵(lì)機(jī)制存在的問題

近年來，我國乃至世界的科學(xué)技術(shù)人員以職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造作為契機(jī)，設(shè)計(jì)并完成了許多自主科技創(chuàng)新。職務(wù)發(fā)明專利實(shí)施對發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制主要體現(xiàn)在專利實(shí)施后的利益分配上，我國涉及專利實(shí)施對發(fā)明人利益分配的立法散見于《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》中。通過分析，不難發(fā)現(xiàn)我國在專利實(shí)施激勵(lì)機(jī)制的立法中存在多頭立法、各行其是、相互交叉重疊，甚至相互沖突、內(nèi)容不一致、不易操作的問題。

三、國外促進(jìn)專利應(yīng)用的立法借鑒

（一）美國為促進(jìn)專利應(yīng)用的立法

美國的專利應(yīng)用一直處于世界前列，頒布實(shí)施了一系列與專利應(yīng)用相關(guān)法案，其中最重要的是1980年頒布的《拜杜法案》，后又頒布了《技術(shù)革新法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法案》《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》等，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，簡化專利成果實(shí)施程序，提高企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及實(shí)施的積極性，2011年生效的《美國發(fā)明法案》宣布了旨在促進(jìn)專利成果應(yīng)用的政策措施。除此以外，還通過實(shí)施《收入法》和《經(jīng)濟(jì)恢復(fù)法》，將風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)所得稅率調(diào)整到較低水平，為上千項(xiàng)專利實(shí)施項(xiàng)目提供資金支持，加快了專利成果的應(yīng)用。正是因?yàn)橥晟骑L(fēng)險(xiǎn)投資制度和環(huán)境使美國風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模激增，才造就了硅谷的輝煌和近30年的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁發(fā)展勢頭。

（二）日本為促進(jìn)專利應(yīng)用的立法

作為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的較系統(tǒng)全面的國家，日本一進(jìn)入21世紀(jì)就舉起“知識產(chǎn)權(quán)立國”旗幟，并制定了一系列政策，以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施運(yùn)用。2010年日本發(fā)布了第八個(gè)知識產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃，該計(jì)劃旨在激發(fā)企業(yè)等機(jī)構(gòu)發(fā)明創(chuàng)造的積極性，增加專利申請量，提高以知識產(chǎn)權(quán)為主要內(nèi)容的國家科技競爭力。同時(shí)，通過各項(xiàng)優(yōu)惠政策來為國家人才的培養(yǎng)創(chuàng)造良好的環(huán)境。

（三）國外專利應(yīng)用立法的啟迪與借鑒

首先，在思想層面，以上發(fā)達(dá)國家非常重視對知識產(chǎn)權(quán)成果應(yīng)用的認(rèn)識。在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)國家擁有的知識產(chǎn)權(quán)越多，就會(huì)在未來的經(jīng)濟(jì)中擁有更多的控制權(quán)，一個(gè)國家的智力財(cái)富增長越快，其經(jīng)濟(jì)也會(huì)越發(fā)達(dá)，因此，創(chuàng)造和運(yùn)用包括專利權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)是各國尋求經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵途徑。例如，美國于1945年時(shí)，已經(jīng)有了促進(jìn)專利應(yīng)用的思想，當(dāng)時(shí)萬尼瓦爾·布什做的《科學(xué)：無止境的領(lǐng)域》的報(bào)告，使美國及世界各國的科技政策發(fā)生了顯著的變化。此外，美國的“威斯康星思想”轉(zhuǎn)變了高校的觀念，該思想提出高校的主要任務(wù)是傳播知識和專家服務(wù)，高校應(yīng)當(dāng)忠誠地為人們的社會(huì)所需提供服務(wù)。該思想在很大程度上打破了大學(xué)的封閉狀態(tài)，使得大學(xué)建立了與社會(huì)之間的全方位的聯(lián)系。

其次，在法律制度層面，以上發(fā)達(dá)國家都制定了一套完善的促進(jìn)專利應(yīng)用的法律制度。這些國家為了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及使專利技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率得以增長，采取了各種措施疏通專利成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的渠道，美國和日本促進(jìn)專利應(yīng)用的專門立法與配套的政策都相當(dāng)完善，從而促進(jìn)了這些國家的專利成果實(shí)施，提高了專利成果的實(shí)施率，極大地促進(jìn)了這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使得這些國家成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。

最后，在實(shí)踐應(yīng)用層面，以上發(fā)達(dá)國家在專利應(yīng)用方面積累了不少經(jīng)驗(yàn)。美國和日本都非常重視專利成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)的作用，都以促進(jìn)專利成果實(shí)施為目的，設(shè)立了專門的專利成果應(yīng)用機(jī)構(gòu)。這些中介機(jī)構(gòu)的作用在于為新的專利成果尋找合適的買家，把新知識、新發(fā)明這些專利成果向有關(guān)的公司和企業(yè)進(jìn)行推廣和傳播，促使這些專利成果最終轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的全面發(fā)展。

四、我國促進(jìn)專利應(yīng)用的立法完善

（一）修改《專利法》，促進(jìn)專利應(yīng)用

我國于1985年頒布實(shí)施了《專利法》，在經(jīng)歷了1992年、2000年和2008年的三次修改后，對于專利應(yīng)用方面的規(guī)定仍然存在很多不足，有待完善。

1.從提高專利本身質(zhì)量的角度，最大限度地減少無價(jià)值的“問題專利”的出現(xiàn)，促進(jìn)專利的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施利用。在專利法中做出原則性地鼓勵(lì)公益性專利無效申請的規(guī)定，在實(shí)施細(xì)則中具體作出降低專利授權(quán)后前三年提起無效請求費(fèi)用的規(guī)定，鼓勵(lì)社會(huì)公眾以較低的成本對缺乏專利性的已授權(quán)專利提出無效請求，這樣做可以使已授權(quán)的無專利性的“問題專利”得到及時(shí)有效的清理，保障專利的質(zhì)量，其結(jié)果必定會(huì)間接地使專利實(shí)施應(yīng)用率得以提高。

2.頒布實(shí)施地方層面的專利應(yīng)用管理?xiàng)l例。目前，無論是在國家層面，還是在地方層面，我國都沒有關(guān)于專利應(yīng)用的專門立法，而各地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度不同，專利應(yīng)用的具體情況也不同，因此，建議出臺(tái)與專利應(yīng)用和管理相關(guān)的地方性法規(guī)，對專利成果實(shí)施的問題進(jìn)行管理。

我國現(xiàn)行的專利法規(guī)主要有《廣東省專利條例》《北京市專利保護(hù)和促進(jìn)條例》《上海市專利保護(hù)條例》等地方法規(guī)，這些條例主要從對專利成果研發(fā)的激勵(lì)、專利成果的應(yīng)用、專利成果的保護(hù)等方面進(jìn)行了規(guī)定，但都是一些較為原則性的規(guī)定，并未對專利成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置進(jìn)行規(guī)定。因此，建議用地方法規(guī)的方式對專利成果應(yīng)用管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置作出統(tǒng)一的規(guī)定，主要從專利成果應(yīng)用管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、專利成果應(yīng)用中介服務(wù)體系的完善以及專利成果應(yīng)用資金方面等方面進(jìn)行規(guī)定。

（二）完善發(fā)明人激勵(lì)制度

針對我國目前存在的對發(fā)明人激勵(lì)法律制度規(guī)定不統(tǒng)一、不明確、難以操作的現(xiàn)狀，國家應(yīng)當(dāng)盡快制定出相互之間協(xié)調(diào)一致的法律，并制定出收益的計(jì)算與實(shí)施轉(zhuǎn)化企業(yè)的財(cái)務(wù)核算體系相協(xié)調(diào)的具體實(shí)施辦法，以實(shí)現(xiàn)可操作性和減少不必要的糾紛。

為保障發(fā)明人的長遠(yuǎn)利益，還可以考慮制定法律明確規(guī)定在單位將專利權(quán)以技術(shù)入股的形式轉(zhuǎn)移時(shí)，準(zhǔn)許發(fā)明人個(gè)人占有一定比例的股權(quán)，并獲得由此帶來的相應(yīng)收益。同時(shí)，將包括專利實(shí)施的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的成績，納入對科技人員的晉升、業(yè)績考核等評價(jià)體系中，使專利實(shí)施工作得到充分的認(rèn)可，從精神鼓勵(lì)的角度激起科技人員進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造和應(yīng)用實(shí)施專利的積極性。

（三）鼓勵(lì)企業(yè)與大學(xué)、科研院所建立聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)

為了使科學(xué)研究進(jìn)一步面向國民經(jīng)濟(jì)的主戰(zhàn)場，從根本上解決專利與應(yīng)用實(shí)施脫節(jié)的問題，不僅可以采取法律法規(guī)的形式，鼓勵(lì)企業(yè)與大學(xué)、科研院所組建聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)，開展合作研究，還可以考慮在科技部“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定辦法”和相關(guān)稅收優(yōu)惠政策中，設(shè)置鼓勵(lì)企業(yè)與大學(xué)、科研院所建立聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)條款，在進(jìn)行高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定時(shí)，將是否與大學(xué)或科研院所建立聯(lián)合研究開發(fā)機(jī)構(gòu)作為一個(gè)參考條件。

專利技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室到工業(yè)化生產(chǎn)，中間往往有一個(gè)實(shí)踐、完善、提高的過程，需要進(jìn)行二次開發(fā)，高校、科研院所一般占有專利技術(shù)方面的優(yōu)勢，但這些專利技術(shù)由于未進(jìn)行工藝、配置等相關(guān)方面的研究開發(fā)，特別是對其中有待提高的技術(shù)缺乏實(shí)驗(yàn)條件和產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，最終難以使專利技術(shù)得以實(shí)施并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，對于那些投資較大、應(yīng)用面廣、長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)效益顯著、技術(shù)難度較大、工業(yè)化程度還較低的專利技術(shù)，應(yīng)與企業(yè)采用聯(lián)合研發(fā)的實(shí)施方式較為有利。既可以解決資金不足、設(shè)備等條件缺乏的困難，也可避免由企業(yè)單方面承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)提供加工試驗(yàn)的條件和資金，不僅有利于企業(yè)盡快掌握技術(shù)，雙方通過相互配合、相互學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮各自的長處，還有利于專利技術(shù)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。