【摘要】葛蘭西在對西方發(fā)達(dá)資本主義國家無產(chǎn)階級革命道路的探索中，指出發(fā)達(dá)國家是一種新型總體性國家，并強(qiáng)調(diào)了市民社會國家意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的重要性。葛蘭西的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)思想是對馬克思自主性國家觀的繼承和發(fā)展，對我國國家治理現(xiàn)代化過程中的農(nóng)民政治認(rèn)同問題研究具有重要的借鑒意義。

【關(guān)鍵詞】國家治理現(xiàn)代化 葛蘭西 領(lǐng)導(dǎo)權(quán) 國家自主性 政治認(rèn)同

【中圖分類號】D0 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

馬克思國家理論具有與時(shí)俱進(jìn)的強(qiáng)大生命力，是我國國家治理現(xiàn)代化的指南。葛蘭西的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)理論是在現(xiàn)代民族國家成長新階段對馬克思國家理論尤其是自主性國家觀的繼承和發(fā)展，對我國國家治理現(xiàn)代化中的農(nóng)民政治認(rèn)同問題研究具有重要的方法論借鑒意義。

現(xiàn)代化國家會日益成長為一種總體性國家

現(xiàn)代民族國家的形成是從封建或部落的、分裂或割據(jù)的、殖民或半殖民的社會通過中央集權(quán)走向主權(quán)國家的過程，也是自主性國家構(gòu)建和成長的過程。在此過程中，國家自主性的有無或多少都直接決定著現(xiàn)代國家建構(gòu)和成長的成敗。根據(jù)葛蘭西領(lǐng)導(dǎo)權(quán)理論對馬克思自主性國家觀繼承和發(fā)展的歷史與邏輯的統(tǒng)一的線索，對比分析不同成長階段的國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)及其自主性，探尋現(xiàn)代民族國家構(gòu)建、成長和治理中的國家自主性表現(xiàn)，可以為后發(fā)國家國家建設(shè)提供有益的啟示。

現(xiàn)代民族國家從統(tǒng)治走向治理，國家要從傳統(tǒng)的政治國家發(fā)展成為葛蘭西所說的總體性國家。葛蘭西在領(lǐng)導(dǎo)和探索無產(chǎn)階級革命的實(shí)踐中，敏銳地感受到傳統(tǒng)落后國家與發(fā)達(dá)國家的區(qū)別。第一次世界大戰(zhàn)引發(fā)了無產(chǎn)階級革命的高潮，但歐洲發(fā)達(dá)資本主義國家的革命相繼失敗，落后俄國的十月革命反而成功。葛蘭西對此矛盾現(xiàn)象進(jìn)行了反思：“在俄國，國家就是一切，市民社會處于原始狀態(tài)；在西方，國家和市民社會關(guān)系得當(dāng)，國家一旦動(dòng)搖，穩(wěn)定的市民社會結(jié)構(gòu)立即就會顯露。國家不過是外在的壕溝，其背后是強(qiáng)大的堡壘和工事。”①通過比較分析，葛蘭西認(rèn)為西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)成長為新型總體性國家：“國家=政治社會+市民社會，換言之，國家是受強(qiáng)制盔甲保護(hù)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。”②政治社會包括行政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)、警察、法庭、監(jiān)獄等傳統(tǒng)暴力國家機(jī)器，行使強(qiáng)制或鎮(zhèn)壓功能；市民社會包括教會、工會、學(xué)校、政黨、家庭等各種組織和團(tuán)體，行使政治認(rèn)同或同意功能。葛蘭西認(rèn)為，一方面，十月革命勝利不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然結(jié)果而更多的是能動(dòng)革命精神的創(chuàng)造，第二國際“機(jī)械論和宿命論的經(jīng)濟(jì)主義”即庸俗唯物主義的經(jīng)濟(jì)決定論是錯(cuò)誤的；另一方面，簡單的暴力革命的蘇俄模式不能在西方照搬，發(fā)達(dá)的總體性國家無產(chǎn)階級革命不再是簡單的以暴制暴的運(yùn)動(dòng)戰(zhàn)，首先要加上一場必要的、艱巨得多的市民社會領(lǐng)導(dǎo)權(quán)爭奪的陣地戰(zhàn)，這就為陷入低潮的西方無產(chǎn)階級革命找到了一條新的革命道路。葛蘭西還預(yù)計(jì)，未來國家的發(fā)展趨勢是政治社會國家的強(qiáng)制作用日益減弱而市民社會的自愿認(rèn)同作用日益加強(qiáng)，直到傳統(tǒng)的政治社會國家逐漸消失而最終融匯于市民社會國家之中，這與馬克思預(yù)計(jì)的在未來共產(chǎn)主義社會國家消亡的趨勢是一致的。

葛蘭西針對他所處的那個(gè)時(shí)代歐洲發(fā)達(dá)國家無產(chǎn)階級革命背景特別提出了文化或意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的重要性，但是他在不同場合也強(qiáng)調(diào)了政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的重要性，因而葛蘭西的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是一種總體性的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。他認(rèn)為自己的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)思想受列寧的政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)思想啟發(fā)，認(rèn)為列寧在通過暴力革命取得國家政權(quán)的建國時(shí)期的政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是一種必要的“無產(chǎn)階級必須在過渡時(shí)期依靠政權(quán)來改造市民社會”的“中央集權(quán)”現(xiàn)象③，并高度稱贊其成功和重要性，認(rèn)為它是對庸俗唯物主義的經(jīng)濟(jì)決定論的有力批判，彰顯了上層建筑國家及其政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的自主性。葛蘭西同時(shí)也注意到了列寧所實(shí)施的新經(jīng)濟(jì)政策中的國家經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)中的國家自主性，另外他特別批判了西方“自由放任”的自由主義經(jīng)濟(jì)政策的虛幻，揭示了西方國家經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)中的國家自主性：“實(shí)際上，由于市民社會和國家同為一物，必須搞清laisse-faire（自由主義、放任）也是國家‘干預(yù)’的一種形式，通過法律措施和強(qiáng)制手段引進(jìn)和維持。這是一種深思熟慮的政策，明確自身的目的，不是經(jīng)濟(jì)事實(shí)的自發(fā)和自主的體現(xiàn)。因此放任的自由主義是一個(gè)政治綱領(lǐng)……”④所以，現(xiàn)代民族國家的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是總體性存在的，國家會在不同的成長階段自主、辯證地側(cè)重實(shí)施政治、經(jīng)濟(jì)或意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。葛蘭西對意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的特別強(qiáng)調(diào)是在歷史唯物主義的框架內(nèi)、當(dāng)時(shí)語境下彰顯發(fā)達(dá)國家階段國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的特點(diǎn)。

現(xiàn)代化總體性國家的總體性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)與國家自主性

現(xiàn)代民族國家自主性法理上源于國家主權(quán)。國家自主性是指國家有能力界定和追求自己的目標(biāo)并達(dá)到其期望的效果，而這一目標(biāo)又不僅僅是由私人社會利益（尤其是經(jīng)濟(jì)力量）為國家所界定的⑤。在發(fā)達(dá)資本主義國家，馬克思所說的傳統(tǒng)上層建筑領(lǐng)域的“觀念的上層建筑”與新興市民社會特定的組織機(jī)構(gòu)相結(jié)合而物質(zhì)化為一種新型的市民社會“意識形態(tài)國家機(jī)器”，國家由此而成為現(xiàn)代化總體性國家。這種意識形態(tài)國家機(jī)器已經(jīng)不是傳統(tǒng)、消極和簡單的觀念意義上“副現(xiàn)象”和“虛假意識”，而是一種政治社會國家通過市民社會國家共同協(xié)調(diào)行使意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的主動(dòng)、自主的政治實(shí)踐，目的是獲得民眾對國家的自愿的政治認(rèn)同或同意。眾所周知，階級斗爭特別激烈時(shí)代的馬克思的國家理論主要是一種工具性國家觀，國家被社會經(jīng)濟(jì)實(shí)力如馬克思強(qiáng)調(diào)的資產(chǎn)階級所俘獲，成為階級剝削和壓迫的工具；但同時(shí)馬克思和恩格斯也是自主性國家觀的開創(chuàng)者，他們強(qiáng)調(diào)國家對階級沖突的調(diào)節(jié)、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會秩序維護(hù)和民眾精神素質(zhì)提高等公共職能的行使。比如，他們用“波拿巴主義”來描述了他那個(gè)時(shí)代法國和德國的國家自主性現(xiàn)象，“……波拿巴式的半專政就成了正常的形式；這種專政維護(hù)資產(chǎn)階級的巨大的物質(zhì)利益，甚至達(dá)到違反資產(chǎn)階級的意志的程度，但是，它不讓資產(chǎn)階級親自參加統(tǒng)治”⑥。當(dāng)時(shí)的“俾斯麥國家的新的德意志帝國”也是這樣一種自主性國家：“那時(shí)互相斗爭的階級達(dá)到了這樣勢均力敵的地步，以致國家權(quán)力作為表面上的調(diào)停人而暫時(shí)得到了相對于兩個(gè)階級的某種獨(dú)立性。”⑦正是這樣的波拿巴國家促進(jìn)了當(dāng)時(shí)法德兩國經(jīng)濟(jì)突飛猛進(jìn)。波拿巴主義的國家自主性現(xiàn)象在多鐸王朝及其以后一段時(shí)期的英國（后來資產(chǎn)階級過于強(qiáng)大使英國曾一度變成馬克思所說的典型的工具性國家）、“美國體系”建構(gòu)時(shí)代的美國、后來的傳統(tǒng)社會主義的斯大林模式國家、當(dāng)今后發(fā)國家中的“發(fā)展型國家”或“凝聚性資本主義國家”等國家形態(tài)中似乎都以不同的方式廣泛存在⑧。實(shí)際上，現(xiàn)代民族國家的構(gòu)建初期，都有一個(gè)確立中央集權(quán)和國家自主性的階段，這一點(diǎn)東西方概莫能外，“權(quán)威的合理化和權(quán)力的集中，不僅對于統(tǒng)一是必要的，而且對于進(jìn)步也是必要的。權(quán)力的集中對于鏟除舊秩序，摧毀封建特權(quán)和封建束縛，并為新社會集團(tuán)的崛起和新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展都是必要的?！雹釋τ谠绨l(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代民族國家的建構(gòu)歷史，由于洛克以及后來的休謨和亞當(dāng)·斯密等英國思想家過分強(qiáng)調(diào)社會和市場的作用，且形塑了西方社會科學(xué)的古典自由主義主流意識形態(tài)話語，在此語境里從此國家就成為一個(gè)被掩蔽的主題，人們尤其忽視了國家在英美等國家早期現(xiàn)代化及其殖民擴(kuò)張中的國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)及其自主性。

如果上述時(shí)期國家自主性是側(cè)重于現(xiàn)代民族國家建構(gòu)初期國家對經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)領(lǐng)域的干預(yù)，那么后來國家自主性對當(dāng)代西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)分配領(lǐng)域的干預(yù)就導(dǎo)致了當(dāng)今西方民主國家中福利國家或民生國家的產(chǎn)生。因?yàn)樵诋?dāng)代西方一個(gè)凌駕于資本主義經(jīng)濟(jì)之上的民主國家內(nèi)，國家管理者占據(jù)了一定的制度性位置，受到了組織性的動(dòng)機(jī)激勵(lì)，可能會具有相對于資產(chǎn)階級的“相對自主性”。政府在政治體系中的組織性位置使政府具有高于一般資本家的廣闊視野，以及抵制個(gè)別商業(yè)部門壓力的能力。⑩當(dāng)代西方馬克思主義學(xué)者正是就此在當(dāng)代語境下重申了馬克思自主性國家觀：“國家總的說來只是統(tǒng)治階級的一種簡單工具這一甚至整個(gè)錯(cuò)誤的概念，對于理解資本主義國家的作用，是毫無用處的?！薄皣艺\然是一個(gè)階級的國家，是‘統(tǒng)治階級’的國家。但是，當(dāng)它作為一個(gè)階級的國家而行動(dòng)時(shí)擁有高度的自主和獨(dú)立，而且，如果它是要作為一個(gè)階級的國家而行動(dòng)的話，必須真正擁有這種高度的自主和獨(dú)立?！?/p>

在法德民族國家建構(gòu)初期，馬克思經(jīng)驗(yàn)性地描述了其政治社會國家如何自主促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在歐洲現(xiàn)代民族國家的發(fā)達(dá)階段，葛蘭西則主要探索了市民社會國家如何自主行使意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，是國家成長新階段對馬克思國家理論尤其是自主性國家觀的繼承與發(fā)展。而且，在葛蘭西眼里，列寧的政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)就是西方已經(jīng)進(jìn)入發(fā)達(dá)國家階段時(shí)期，后發(fā)的國家如俄國才剛剛建立自己的現(xiàn)代民族國家政權(quán)時(shí)刻的國家自主性行為。正是受葛蘭西強(qiáng)調(diào)的市民社會國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的自主性的啟發(fā)，后來西方馬克思主義者波朗查斯才明確提出“國家（相對）自主性”的概念，該概念成為西方馬克思主義和“回歸國家”等學(xué)派的重要分析工具，使馬克思自主性國家觀在當(dāng)代得以繼續(xù)發(fā)展而成為一種批判西方古典自由主義尤其是新（古典）自由主義國家理論的國家自主性理論體系。中國是現(xiàn)代民族國家建構(gòu)的后發(fā)國家，當(dāng)今社會主義建設(shè)是一種典型的國家主導(dǎo)型模式，具有高度國家自主性，從四個(gè)現(xiàn)代化到國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，都是國家主導(dǎo)提出和推動(dòng)實(shí)施的奮斗目標(biāo)。

對中國國家治理現(xiàn)代化中的農(nóng)民政治認(rèn)同問題啟示

葛蘭西從實(shí)際出發(fā)探索西方發(fā)達(dá)國家無產(chǎn)階級革命革命道路，提出了總體性國家及其領(lǐng)導(dǎo)權(quán)理論，批判了庸俗唯物主義的經(jīng)濟(jì)決定論、簡單的國家階級工具論和簡單的暴力國家論，是對馬克思國家理論尤其是自主性國家觀的繼承和發(fā)展，其理論具有真正的歷史唯物主義理論品格。葛蘭西時(shí)代，西方發(fā)達(dá)國家的政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)建設(shè)已經(jīng)相當(dāng)成熟且步入常規(guī)，成為了他重點(diǎn)探索的市民社會國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)及其自主性的引而不發(fā)的理論和實(shí)踐前提。從歷史與邏輯統(tǒng)一的角度看，葛蘭西的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)理論實(shí)際上是一種總體性國家的總體性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和總體性的國家自主性理論，對現(xiàn)代民族國家的建構(gòu)與成長具有一般性的借鑒意義，尤其是對剛剛從落后國家行列走出、處于正在向新一輪現(xiàn)代化進(jìn)軍、日漸要成為中等發(fā)達(dá)國家的中國的國家治理現(xiàn)代化具有重要借鑒意義。

中國社會主義道路是一種后發(fā)國家的革命、建設(shè)與改革的產(chǎn)物，首先依靠類似于蘇俄十月革命的運(yùn)動(dòng)戰(zhàn)模式獲得革命的成功，建立了具有高度自主性的國家，然后依靠國家法律、政策和執(zhí)政黨的紀(jì)律來整合社會，鞏固政權(quán)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)和文化，實(shí)現(xiàn)了黨和國家在政治、經(jīng)濟(jì)和文化意識形態(tài)等各個(gè)領(lǐng)域中的強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)。由于中國是一個(gè)從半殖民地半封建、落后的農(nóng)業(yè)國基礎(chǔ)上開始構(gòu)建自己的現(xiàn)代民族國家，占人口絕大多數(shù)的農(nóng)民在共和國構(gòu)建和成長的過程中起了舉足輕重的關(guān)鍵作用，可以說農(nóng)民的政治認(rèn)同與否決定了這個(gè)后發(fā)國家現(xiàn)代化的發(fā)展命運(yùn)，這可謂現(xiàn)代民族國家現(xiàn)代化歷史中獨(dú)一無二的最大特色，這一點(diǎn)在新中國政權(quán)的獲得與穩(wěn)固、國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的探索中得到了證實(shí)。新中國政權(quán)建立和鞏固后，“在剝削階級作為階級消滅以后，階級斗爭已經(jīng)不是主要矛盾”，國家的根本任務(wù)就是領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行社會主義建設(shè)來滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)和文化生活的需要。實(shí)踐證明，農(nóng)民政治認(rèn)同度是國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)運(yùn)行的晴雨表。農(nóng)民的政治認(rèn)同程度高的時(shí)期，國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)就是健康運(yùn)行時(shí)期，否則，就是需要反思和吸取教訓(xùn)的時(shí)期。當(dāng)今我國農(nóng)民的政治認(rèn)同有弱化的趨勢，基層涉農(nóng)的群體事件頻發(fā)，農(nóng)民用他們的行動(dòng)來表達(dá)對國家治理中一些現(xiàn)象的不滿，預(yù)示著國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)根據(jù)現(xiàn)代化的新趨勢有進(jìn)一步完善和發(fā)展的必要。在國家自主性與農(nóng)民政治認(rèn)同這一矛盾中，國家始終是矛盾的主要方面，占據(jù)主導(dǎo)性位置。但隨著基層民主治理的發(fā)展，國家和農(nóng)民之間的關(guān)系開始發(fā)生了變化：在建國初期，國家更多的是靠傳統(tǒng)統(tǒng)治型的政治的、行政的、法律的、經(jīng)濟(jì)的、甚至武力的等多種強(qiáng)制性的方式對農(nóng)民的政治認(rèn)同進(jìn)行型塑，但隨著國家從統(tǒng)治向治理轉(zhuǎn)型，現(xiàn)代化國家成長過程中政治生活更加民主，農(nóng)民日常小康生活更加自由，國家對農(nóng)民政治認(rèn)同的傳統(tǒng)單向度的灌輸和壓制方法效果越來越值得懷疑；通過提高執(zhí)政黨執(zhí)政的理論與實(shí)踐水平，國家通過與農(nóng)民雙向度的平等地協(xié)商、交流或溝通的現(xiàn)代化的治理方式來引導(dǎo)和獲得農(nóng)民政治認(rèn)同的葛蘭西式的意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)方式越來越受到重視和推崇，這是一種村民自治的民主治理時(shí)代國家試圖通過基層社會自治行使意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的新方法，是一種國家與社會良性互動(dòng)的“嵌入式”的國家自主性的表現(xiàn)。

農(nóng)民的政治認(rèn)同問題研究的關(guān)鍵實(shí)際上是一個(gè)國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問題，是一個(gè)如何正確與合理發(fā)揮國家自主性、妥當(dāng)處理好國家與農(nóng)民關(guān)系的國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問題，運(yùn)用制度分析的方法對國家如何自主型塑農(nóng)民政治認(rèn)同的制度變遷進(jìn)行分析很有必要。制度分析研究的對象重點(diǎn)是國家這個(gè)最重要的政治制度及其自主性、以及其與基層農(nóng)村社會制度之間的統(tǒng)治和治理關(guān)系的變遷，制度分析的方法是以馬克思?xì)v史唯物主義的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑關(guān)系的傳統(tǒng)宏觀的制度分析框架為根本和基礎(chǔ)，同時(shí)結(jié)合中觀的歷史制度主義和微觀的理性選擇制度主義等新制度主義分析范式。通過以上制度分析，進(jìn)一步挖掘和發(fā)展馬克思自主性國家觀并使其體系化，把它用來分析中國基層民主治理中國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)主導(dǎo)下的農(nóng)民政治認(rèn)同的歷史、現(xiàn)實(shí)和未來，作為探討中國國家治理現(xiàn)代化中治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一個(gè)獨(dú)特而重要的視角。

（作者單位：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院；本文系國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“基層民主治理中農(nóng)民政治認(rèn)同的制度分析”研究成果之一，項(xiàng)目編號：12BZZ003）

【注釋】

①④[意]葛蘭西：《獄中札記》，曹雷雨等譯，北京：中國社會科學(xué)出版社，2000年，第194頁，第123頁。

②[意]葛蘭西：《獄中札記》，葆煦譯，北京：人民出版社，1983年，第222頁。

③[英]戴維·麥克萊倫：《馬克思以后的馬克思主義》，李智譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2004年，第212頁。

⑤[美]卡波拉索，萊文：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，劉驥等譯，南京：江蘇人民出版社，2009年，第231～244頁。

⑥《馬克思恩格斯全集》（第31卷），北京：人民出版社，第209頁。

⑦《馬克思恩格斯選集》（第4卷），北京：人民出版社，第172頁。

⑧高衛(wèi)民：“國家自主性：認(rèn)識現(xiàn)代民族國家建構(gòu)的一個(gè)‘范式’”，《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》，2014年第3期。

⑨[美]亨廷頓：《變化社會中的政治秩序》，王冠華等譯，北京：三聯(lián)書店，1989年，第114頁。

⑩[美]霍爾：《駕馭經(jīng)濟(jì)：英國與法國國家干預(yù)的政治學(xué)》，劉驥等譯，南京：江蘇人民出版社，2008年，第21～22頁。

[希臘]波朗查斯：《政治權(quán)力與社會階級》，葉林等譯，北京：中國社會科學(xué)出版社，1982年，第285頁。

[英]密利本德：《馬克思主義與政治學(xué)》，黃子都譯，北京：商務(wù)印書館，1984年，第79頁。

責(zé)編 /于巖（實(shí)習(xí)）