吳慈生 李興國

經(jīng)典的經(jīng)濟理論認為，推動經(jīng)濟增長的生產(chǎn)要素有三類，即土地、勞動力和資本，經(jīng)濟增長主要源于所投入的資本和勞動力的數(shù)量。勞動力、土地、物質(zhì)資本以及企業(yè)家資本也被認為是社會收入分配的基礎(chǔ)資源，隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，技術(shù)進步對人類社會和經(jīng)濟增長產(chǎn)生了極大的影響，帶來了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重大變革。17世紀到18世紀的產(chǎn)業(yè)革命使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟走向工業(yè)經(jīng)濟，20世紀70年代以來高科技的發(fā)展產(chǎn)生了“后工業(yè)經(jīng)濟”，又稱之為“信息經(jīng)濟”；繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟時代后，人類自20世紀后期開始進入了聯(lián)合國提出的“知識經(jīng)濟”時代。近年來，面對國際金融危機的嚴重沖擊，主要發(fā)達國家（如美國、日本等）紛紛將注意力轉(zhuǎn)向新興產(chǎn)業(yè)與知識產(chǎn)業(yè)，加大對知識資本的投入、加快對新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭通過發(fā)展新技術(shù)、培育新產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點。2014年3季度美國GDP數(shù)字公布：增速達到了5%，創(chuàng)下11年的新高。美國經(jīng)濟總量龐大，2013年GDP為16.8萬億美元，是中國的1.83倍，超過“中國+日本+俄羅斯”。這樣的經(jīng)濟體增速達到了5%讓人震撼。美國經(jīng)濟增長的巨大動力是什么現(xiàn)在還不能完全下結(jié)論。但是基本的共識是美國轉(zhuǎn)變了增長方式，開啟了人類新一輪工業(yè)革命，這包括以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息技術(shù)革命，以3D打印為代表的制造業(yè)革命，以頁巖氣、頁巖油為代表的新能源革命。全球經(jīng)濟發(fā)展歷史中無數(shù)次的經(jīng)驗表明，全球科技又將進入一個創(chuàng)新密集時代，重大發(fā)現(xiàn)和發(fā)明將改變?nèi)祟惿鐣a(chǎn)方式和生活方式。在科技創(chuàng)新力量的推動下，一批又一批新興產(chǎn)業(yè)在戰(zhàn)勝重大經(jīng)濟危機的過程中孕育和成長，并以其特有生命力成為新的經(jīng)濟增長點，成為擺脫經(jīng)濟危機的根本力量，并在危機過后，推動經(jīng)濟進入新一輪繁榮。

當前中國宏觀經(jīng)濟出現(xiàn)了很多值得關(guān)注的新力量、新因素、新變化。突出表現(xiàn)為：生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的農(nóng)業(yè)和傳統(tǒng)制造業(yè)比重下降，服務(wù)業(yè)比重上升，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)成為經(jīng)濟增長主要動力之一；需求結(jié)構(gòu)中的投資率下降，消費率上升；收入結(jié)構(gòu)中的企業(yè)收入占比下降，居民收入占比上升；動力結(jié)構(gòu)中的勞動力、自然資源投入下降，技術(shù)進步和創(chuàng)新正在形成一系列新的增長點，形成新的增長動力。這些新力量和新因素的出現(xiàn)，標志著中國宏觀經(jīng)濟新常態(tài)步入新的階段。但是中國宏觀經(jīng)濟仍面臨一系列挑戰(zhàn)，中國經(jīng)濟如何由從物質(zhì)要素驅(qū)動、固定資產(chǎn)投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，如何通過深化改革適應(yīng)新常態(tài)，激發(fā)市場活力，發(fā)揮創(chuàng)新的市場拉力作用，如何推進高水平對外開放，增進人民福祉、促進社會公平正義是經(jīng)濟新常態(tài)下需要思考的問題。

資本的演化與經(jīng)濟增長

1.資本

資本是經(jīng)濟學(xué)中最基本的范疇之一，在西方經(jīng)濟學(xué)與馬克思主義經(jīng)濟學(xué)中，都把資本作為一個基本的范疇看待，是經(jīng)濟學(xué)研究中最基本的理論之一。按照馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的觀點，資本是一種可以帶來剩余價值的價值，它在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中是一個特定的政治經(jīng)濟范疇，它體現(xiàn)了資本家對工人的剝削關(guān)系，因此，資本并不完全是一個存量的概念。然而今天單獨研究宏觀經(jīng)濟存量核算時，資本泛指一切投入再生產(chǎn)過程的有形資本、無形資本、金融資本和人力資本。在現(xiàn)實生活中，資本總是表現(xiàn)為一定的物，如貨幣、機器、廠房、原料、商品等，但資本的本質(zhì)不是物，而是體現(xiàn)在物上的生產(chǎn)關(guān)系。隨著時代的進步與科技的發(fā)展，資本范疇本身內(nèi)涵也變得豐富與復(fù)雜，原來許多不成為資本的東西，現(xiàn)在也被納入到資本的范疇中。比如，現(xiàn)代信息社會，信息也被納入到資本的范疇，人們稱為信息資本。市場經(jīng)濟是信譽經(jīng)濟。信譽也稱為一種資本，稱為信譽資本。

2.資本與經(jīng)濟增長

從西方經(jīng)濟學(xué)理論來看，資本對經(jīng)濟增長的作用經(jīng)歷了“從物質(zhì)資本為主體到以人力資本為中心再到以知識資本為核心的幾個階段。

（1）從物質(zhì)資本到人力資本

經(jīng)濟學(xué)早期代表人物亞當·斯密關(guān)于經(jīng)濟增長的觀點可以概括為：勞動分工是經(jīng)濟增長的主要源泉；分工取決于市場容量；技術(shù)進步引起收益遞增；物質(zhì)資本累計促進分工和技術(shù)進步。大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）和托馬斯·馬爾薩斯（Thomas Malthus）則認為土地是除勞動以外的最重要的生產(chǎn)要素，因為在他們的年代，土地是比資本更為重要的財富。隨著工業(yè)革命在歐洲興起，土地在各國財富增長中體現(xiàn)出的價值逐漸變小，工業(yè)化國家中土地占總財富的比例也在明顯下降。以英國為例，從1688年到1885年，土地在英國總財富中所占比例由64%下降到18%。相反，資本作為另一種生產(chǎn)要素，在各國財富增長中的重要性日益上升。二戰(zhàn)后，學(xué)者們普遍認為資本累積是經(jīng)濟增長中最為關(guān)鍵的因素。其中，哈羅德（Harrod，1939）和多馬（Domar，1946）提出了西方經(jīng)濟增長理論史上第一個經(jīng)濟增長數(shù)學(xué)模型，其基本思想是：一個時期的經(jīng)濟均衡增長要求該時期國民收入增長率提高到使它所引致的投資等于同期全部儲蓄。1956年索洛（Solow，1956）創(chuàng)立了新古典經(jīng)濟增長模型。20世紀60年代-80年代初期，一些學(xué)者不滿意新古典增長理論將技術(shù)進步作為外生變量的觀點，開始將知識和技術(shù)等要素內(nèi)生化，剖析決定長期經(jīng)濟增長的因素—技術(shù)（新古典增長模型中的A）的確切含義，對經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制進行系統(tǒng)的研究。美國經(jīng)濟學(xué)家丹尼森（E.D.Denison，1962）于1962年出版的《美國經(jīng)濟增長因素和我們面臨的選擇》一書中，根據(jù)美國的歷史統(tǒng)計資料測算了各個增長因素對國民收入增長所作的貢獻，其后又對西歐各主要國家和日本戰(zhàn)后經(jīng)濟作了測算。丹尼森的主要貢獻是把索洛最初統(tǒng)稱為“技術(shù)進步”這一因素進一步分解，突出了勞動投入量的增長率和勞動素質(zhì)的提高對經(jīng)濟增長的作用。西奧多·W·舒爾茨在50年代首先提出了教育在經(jīng)濟增長中的重要性和必要性。阿羅（Arrow，1962）于1962年發(fā)表了關(guān)于“學(xué)習效果”的論文，他認為除了資本和勞動以外，生產(chǎn)經(jīng)驗的增長也是一種生產(chǎn)性投入。加里·S·貝克爾（貝克爾，1987）于60年代出版了《人力資本》專著。他們認為，對人力資源進行開發(fā)性投資所形成的可以帶來財富增殖的資本形式；完整的資本概念應(yīng)當包括物力資本和與其相對應(yīng)的人力資本兩個方面：人的知識、能力、健康等人力資本的提高對經(jīng)濟增長的貢獻遠比物質(zhì)資本、勞動力數(shù)量的增加重要得多。人力資本理論在理論上帶來了資本理論、增長理論和收入分配理論的革命性變化，實踐上使人們認識到物質(zhì)資本和人力資本的高度互補性，促進了許多國家把人力資源開發(fā)納入國家經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃；極大地促進了國家、社會和家庭對教育的投入，推動了教育的迅速發(fā)展和人口質(zhì)量的提高；有力地促進了研究與開發(fā)投入和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

（2）從人力資本到知識資本

20世紀80年代中期，新增長理論的主要建立者保羅·羅默（Paul Romer，1986）和羅伯特·盧卡斯（Robert Lucas，1988）提出知識是經(jīng)濟增長的尤其重要的要素。他們認為經(jīng)濟增長不是外生力量（如技術(shù)進步），而是經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生力量作用的結(jié)果，這些內(nèi)生因素包括知識擴散、人力資本投資、研究和開發(fā)等。1994年，美國經(jīng)濟學(xué)家加爾布雷斯提出知識資本是一種知識性的活動，是一種動態(tài)的資本；知識資本的價值體現(xiàn)在人力資本（Humancapital）、結(jié)構(gòu)資本（Structurecapital）和關(guān)系資本（Customercapital）三者之中。其中人力資本是指組織員工所具有的各種技能與知識，是知識資本的重要基礎(chǔ)。結(jié)構(gòu)資本是組織的組織結(jié)構(gòu)、制度規(guī)范、文化等。關(guān)系資本是指組織與組織之間、組織與個人之間、個人與個人之間的關(guān)系價值。對企業(yè)而言有營銷渠道、顧客忠誠、企業(yè)信譽等，是企業(yè)與顧客往來間的關(guān)系價值。90年代初，管理大師彼得· 德魯克（Peter. F. Drucker）指出：“知識的生產(chǎn)率日益成為一個國家、一個行業(yè)和一家公司競爭的決定因素”。大量實踐表明，知識資本是企業(yè)、組織和一個國家最有價值的資產(chǎn)，員工的技能和知識、顧客的信任，以及公司的組織文化、制度和運作中所包含的集體知識，都體現(xiàn)著知識資本。經(jīng)濟增長的動力不僅依賴物質(zhì)資本，還取決于由人力資本、結(jié)構(gòu)資本、關(guān)系資本所組成的知識資本。

新常態(tài)下經(jīng)濟增長

的創(chuàng)新驅(qū)動力思考

1912年美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特（Josephs A·Schumpeter l883-1950）在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首先提出了創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的主要動力。他認為：“創(chuàng)新是一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立”或是“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種重新組合并被引進到生產(chǎn)體系中，使之技術(shù)體系發(fā)生變革，如生產(chǎn)成本的降低、產(chǎn)品質(zhì)量的提高、經(jīng)濟均衡的打破，以獲得企業(yè)家利潤或者潛在的超額利潤的過程” 。這種新組合包括：（1）引進新產(chǎn)品；（2）引進新技術(shù)和新工藝，即新的生產(chǎn)方式和方法；（3）開辟新的市場；（4）開拓利用原材料新的供應(yīng)源；（5）建立工業(yè)發(fā)展的新組織、新制度與規(guī)則。在這里，熊彼特特別強調(diào)的創(chuàng)新活動實際上是一個知識創(chuàng)造與累積的過程。他所指的創(chuàng)新不是簡單的技術(shù)發(fā)明，而是“舊東西重新組合”的新應(yīng)用或者是“新東西”的應(yīng)用，以獲得商業(yè)利潤的過程。也就是企業(yè)家抓住市場潛在的盈利機會，對生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件和生產(chǎn)組織進行重新組合，以建立效能更強、效率更高的新的生產(chǎn)體系的創(chuàng)新活動過程。目前，我國經(jīng)濟正面臨由傳統(tǒng)經(jīng)濟范式向新型經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)型。面對日益激烈的國際競爭，如何發(fā)揮知識、知識資本在新常態(tài)下的創(chuàng)新驅(qū)動作用值得思考。因此從知識資本對經(jīng)濟增長動力來看：

第一.進一步重視人力資本的戰(zhàn)略投資，形成新常態(tài)下經(jīng)濟增長的內(nèi)生驅(qū)動力。改革開放30多年，一方面中國經(jīng)濟成就巨大，另一方面，一大批接受過良好教育的勞動者已成長起來，正步入職場，將成為中國經(jīng)濟發(fā)展的生力軍。中國人力資本的累積效應(yīng)必將成為未來中國發(fā)展新的人口紅利。因此，新常態(tài)下政府應(yīng)進一步認識到物質(zhì)資本和人力資本的高度互補性，重視人力資本的戰(zhàn)略投資，把人力資源開發(fā)納入國家經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，并通過人力資本的累積效應(yīng)，推動教育的健康發(fā)展和人口質(zhì)量的提高，促進中國朝著知識性經(jīng)濟體和新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、綠色化的方向轉(zhuǎn)型。

第二，加強生產(chǎn)要素的協(xié)同性創(chuàng)新，形成新常態(tài)下經(jīng)濟增長的協(xié)同驅(qū)動力。勞動力、物質(zhì)資本、知識資本等是經(jīng)濟增長的重要動力，但各經(jīng)濟要素間的替代關(guān)系、分配比例和協(xié)同效果等對經(jīng)濟的影響不同。資本的協(xié)同作用也就是經(jīng)濟系統(tǒng)的自組織能力，是經(jīng)濟系統(tǒng)借此使自己統(tǒng)一為一個有機整體并向更完善形式發(fā)展的進化動力。資本的協(xié)同作用是經(jīng)濟系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)形成的內(nèi)驅(qū)力。任何復(fù)雜系統(tǒng)，當在外來能量的作用下或物質(zhì)的聚集態(tài)達到某種臨界值時，子系統(tǒng)之間就會產(chǎn)生協(xié)同作用。這種協(xié)同作用能使系統(tǒng)在臨界點發(fā)生質(zhì)變產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，使系統(tǒng)從無序變?yōu)橛行?，從混沌中產(chǎn)生某種穩(wěn)定結(jié)構(gòu)。在經(jīng)濟發(fā)展的過程中可以發(fā)現(xiàn)，無論是一個企業(yè)、一個區(qū)域抑或是一個國家，都已經(jīng)深刻意識到具有高回報特性的人力資本必將成為最難以復(fù)制的核心競爭優(yōu)勢，因此無論是在理念上還是在實踐中都加強了對人力資源的開發(fā)和管理。然而在現(xiàn)實的管理過程中，眾多的管理者卻發(fā)現(xiàn)最難整合的依然還是“人”，要想使個體的人力資源真正轉(zhuǎn)化成為一項財富——組織所能擁有的具有增值效應(yīng)的人力資本，必須有相應(yīng)的轉(zhuǎn)換機制，這就是經(jīng)常被我們所忽視的結(jié)構(gòu)資本。

以區(qū)域為例，一個區(qū)域的結(jié)構(gòu)資本可以由區(qū)域內(nèi)各類組織的組織結(jié)構(gòu)、制度文化和組織學(xué)習能力來衡量。只有合理的組織結(jié)構(gòu)，才能使組織更高效；而良好的組織制度文化是留住人力資本，實現(xiàn)人力資本更好地向組織財富轉(zhuǎn)化的必要外界條件。區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展可以為組織結(jié)構(gòu)資本提供必要的外部環(huán)境，通過提供更多的信息技術(shù)設(shè)備、更好的知識交流氛圍，向經(jīng)濟發(fā)展較快的區(qū)域?qū)W習高效的制度文化，更好地促進區(qū)域內(nèi)整體的結(jié)構(gòu)資本水平。中國GDP不斷增長，但結(jié)構(gòu)資本與關(guān)系資本的存量不足，制度創(chuàng)新滯后。因此新常態(tài)下應(yīng)補齊知識資本的“短板”，發(fā)揮物質(zhì)資本、知識資本等要素的協(xié)同驅(qū)動作用。

第三，制定生態(tài)資本化的政策，形成新常態(tài)下經(jīng)濟增長的生態(tài)驅(qū)動力。中國早在上世紀80年代末就明確提出可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，90年代初，也曾將實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變提上議事日程。但是20多年來經(jīng)濟增長方式仍然強調(diào)經(jīng)濟增長和工業(yè)化水平的提高，其結(jié)果是發(fā)達地區(qū)一片繁榮，落后地區(qū)勞動力外流，失業(yè)率高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)惡化。農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位進一步弱化，“三農(nóng)”問題長期得不到有效解決；服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重不僅低于世界平均水平，還低于低收入國家平均水平，影響了整個社會經(jīng)濟運行的效率；一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、低技術(shù)含量和低附加值的產(chǎn)業(yè)仍占主導(dǎo)地位，產(chǎn)量大，而許多關(guān)鍵的、高技術(shù)的設(shè)備、鋼材等還要依賴進口，產(chǎn)品“二元結(jié)構(gòu)”明顯。高消耗換來了高增長，也帶來了高排放和高污染的問題。中國已經(jīng)成為世界上二氧化碳排放量最多的國家，能源資源消耗多，環(huán)境污染嚴重，節(jié)能減排面臨著嚴峻的形勢。

因此新常態(tài)下經(jīng)濟增長既要重視自然生態(tài)，還要重視產(chǎn)業(yè)生態(tài)與消費生態(tài)；不僅要高度重視節(jié)能環(huán)保，建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會，還要培養(yǎng)中國公民新的消費理念和消費行為。要強力落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的意見》。通過生態(tài)資本化具體政策的制定與實施，形成新常態(tài)下經(jīng)濟增長的生態(tài)驅(qū)動力，推動中國經(jīng)濟可持續(xù)增長。

第四，加強文化資本建設(shè)，形成新常態(tài)下經(jīng)濟增長的文化驅(qū)動力。有人認為“一個國家科技落后，一打就垮；一個國家文化落后，不打自垮”。中國作為5000年的文明古國，有著輝煌的歷史和燦爛的文化。但隨著中國對外開放、國際交流不斷擴大，入境游和出境游快速發(fā)展，中國國民的文化素質(zhì)越來越引起國內(nèi)外的廣泛關(guān)注，其不文明的行為與大國形象嚴重不符。因此需通過文化資本建設(shè)全面提高我國的國民素質(zhì)，講誠信，守規(guī)矩。講誠信是道德的基礎(chǔ)，守規(guī)矩是法治的基礎(chǔ)。沒有誠信，一切道德無從談起；不守規(guī)矩，法律等于空文。因此必須加強文化資本建設(shè)，要像上世紀80年代“五講四美三熱愛”活動一樣，進行最基本的道德普及性工作，在人際交往、商務(wù)禮儀、國際合作交流、出國考察學(xué)習、旅游等等方面。加快與國際接軌，塑造大國公民的文明形象。并通過一系列精神文化、制度文化、物質(zhì)文化與行為文化工程建設(shè)，形成新常態(tài)下經(jīng)濟增長的文化驅(qū)動力。

（作者單位：合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院；本文受國家社會科學(xué)基金重點項目《物質(zhì)資本與知識資本的協(xié)同效應(yīng)對經(jīng)濟發(fā)展的影響研究（13AJY004）》資助。）