武曉磊

【摘要】霍布斯的國(guó)家學(xué)說(shuō)建立在他對(duì)人性和自然狀態(tài)的理解上，其基本原則是個(gè)人主義。但以個(gè)人主義為基礎(chǔ)的人造“利維坦”卻擁有不受制約的最高權(quán)力和絕對(duì)權(quán)威。這一看似矛盾的理論邏輯使霍布斯被譽(yù)為“近代政治哲學(xué)的創(chuàng)始人”。文章以霍布斯對(duì)人性的理解開始，從國(guó)家產(chǎn)生的原因、方式、特征等方面闡釋霍布斯國(guó)家學(xué)說(shuō)的政治邏輯，以便更好地理解霍布斯的國(guó)家學(xué)說(shuō)。

【關(guān)鍵詞】利維坦 霍布斯 國(guó)家學(xué)說(shuō) 政治邏輯

【中圖分類號(hào)】B1 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

利維坦的建立起因

在《利維坦》第十七章，霍布斯專門論述了利維坦，也就是國(guó)家建立的成因。在霍布斯看來(lái)，人們天生愛(ài)好自由，如果說(shuō)統(tǒng)治，也是統(tǒng)治他人，而不是被別人統(tǒng)治。那么，為什么這些人卻愿意建立一個(gè)國(guó)家，讓自己的自由受到束縛，使自己落入別人的統(tǒng)治呢？霍布斯給出的答案是：自我保全。這成為人們建立國(guó)家的終極動(dòng)機(jī)，終極目的，就是“要通過(guò)這樣的方式保全自己并因此而得到更為滿意的生活；也就是說(shuō)要脫離戰(zhàn)爭(zhēng)的悲慘狀況?！雹?/p>

因此，要探討霍布斯為什么會(huì)建立起利維坦，就必然從自然狀態(tài)開始?；舨妓乖O(shè)想，在自然狀態(tài)中，人與人之間在能力與智慧方面的差距并不大，所以，人人都享有平等的自然權(quán)利。霍布斯也承認(rèn)，在自然狀態(tài)中，人們之間存在著一種自然法。這種自然法，包括了正義、公道，也包括謹(jǐn)慎、慈愛(ài)等等，這被霍布斯總結(jié)為：“己所欲，施于人”。

但是，霍布斯也看到了另外一種狀況，那就是：“如果沒(méi)有某種權(quán)威使人們遵從，便跟那些驅(qū)使我們走向偏私、自傲、復(fù)仇等等的自然激情相互沖突”。②這種由自然激情相互沖突所引起的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)是傳統(tǒng)自然法學(xué)派所否認(rèn)的，但霍布斯卻發(fā)揚(yáng)了它，為利維坦的建立進(jìn)行論證?；舨妓拐J(rèn)為自然法不再是至高無(wú)上的理性指引，而是限制人的自然權(quán)利行使，謀求和平的社會(huì)生活必須遵循的原則。所以，按照霍布斯的邏輯推理，人的自然權(quán)利導(dǎo)致了“一切人反對(duì)一切人”的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，傳統(tǒng)自然法因?yàn)闆](méi)有強(qiáng)制力不能限制人的這種自然權(quán)利的形式，所以需要一個(gè)具有強(qiáng)大力量的利維坦，使人們脫離戰(zhàn)爭(zhēng)的悲慘狀況。下面通過(guò)對(duì)這個(gè)邏輯推理的深入分析，來(lái)更好地了解構(gòu)建“利維坦”的原因。

首先，霍布斯認(rèn)為，在平等、自由而且行動(dòng)受意向指揮的個(gè)人結(jié)合的自然狀態(tài)中，人的欲望無(wú)法被理性約束。每個(gè)人都希望保存自己的生命，獲取財(cái)富。而實(shí)現(xiàn)這個(gè)要求就需要力量或權(quán)力來(lái)保護(hù)自己，以抵御他人的侵害。因此，人的所有欲望和激情都是為了追求力量或權(quán)力，加之物質(zhì)財(cái)富短缺的現(xiàn)實(shí)，勢(shì)必形成人與人之間相互爭(zhēng)奪的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。權(quán)力是于自然人追求自己的好處，滿足自己的欲望的一種手段。在霍布斯那里，人和自然界的萬(wàn)物一樣，是生命運(yùn)動(dòng)和意愿運(yùn)動(dòng)的統(tǒng)一體，其本身就是一種不斷地追求力量和權(quán)力的運(yùn)動(dòng)。權(quán)力對(duì)人來(lái)講是重要的，失去權(quán)力會(huì)導(dǎo)致人的運(yùn)動(dòng)終止，人的生命也會(huì)因此而終結(jié)。從這個(gè)意義上，霍布斯認(rèn)為，心滿意足，不求上進(jìn)，不是人們今生的幸福。欲望的終止，人就無(wú)法活下去?！靶腋＞褪怯麖囊粋€(gè)目標(biāo)到另一個(gè)目標(biāo)不斷地發(fā)展，達(dá)到前一個(gè)目標(biāo)不過(guò)是為后一個(gè)目標(biāo)鋪平道路?！雹?/p>

其次，自然狀態(tài)下的平等，實(shí)際上就是“殺戮能力的平等”④。在這種狀態(tài)下，人類的生活始終處在相互猜忌和恐懼中?；舨妓拐J(rèn)為“最為糟糕的是人們不斷處于暴力死亡的恐懼和危險(xiǎn)中，人的生活孤獨(dú)、貧苦、卑污、殘忍而短壽”。⑤但他認(rèn)為，在對(duì)死亡的極度恐懼下，人的理性的復(fù)蘇可以使人認(rèn)識(shí)到自然法，并根據(jù)自然法的指使去建立一個(gè)國(guó)家，尋求和平。⑥這就是霍布斯的第一條自然律：尋求和平，信守和平。

此外，從邏輯上看，霍布斯認(rèn)為自然權(quán)利對(duì)自然法擁有優(yōu)先性，而自我保存又是自然權(quán)利中的核心權(quán)利，人的“激情”比起“法”或“規(guī)范”來(lái)說(shuō)總是第一位的。因此要結(jié)束這種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，為了更長(zhǎng)久地保存自我，人必須放棄或轉(zhuǎn)讓某些權(quán)利，建立制止相互傷害和抵御外來(lái)侵害的公共權(quán)力。

霍布斯的第二條自然律認(rèn)為：在別人也意愿這樣做的條件下，當(dāng)一個(gè)人為了和平與自衛(wèi)的目的認(rèn)為必要時(shí)，會(huì)自愿放棄這種對(duì)一切事物的權(quán)利，而在對(duì)他人的自由全面滿足于相當(dāng)于自己讓他人對(duì)自己所具有的自然權(quán)利。⑦這實(shí)際上為利維坦的建立打下了基礎(chǔ)。同時(shí)，也正是需要這樣一個(gè)社會(huì)契約的方式，使大家的權(quán)利和力量能夠有所托付。而在霍布斯那里，正是通過(guò)社會(huì)契約的方式，“利維坦”才能夠得以誕生。

利維坦的建立方式

為了更好地保全每個(gè)人的自身權(quán)利，就需要通過(guò)人們彼此間的共同決定形成一種權(quán)力或力量來(lái)保障自身的安全，只有這樣人們才能自覺(jué)遵守自然法，以實(shí)現(xiàn)每個(gè)人所擁有的自由和權(quán)利?；舨妓拐J(rèn)為只擁有聯(lián)合起來(lái)的強(qiáng)大力量還是不充分的，權(quán)力還要擁有統(tǒng)一意志。如果沒(méi)有統(tǒng)一意志，大家的行動(dòng)都根據(jù)個(gè)人的判斷和各人的欲望來(lái)指導(dǎo)，那就不能期待這種群體能對(duì)外抵御共同敵人和對(duì)內(nèi)制止人們之間的侵害。然而這種具有統(tǒng)一意志的權(quán)力來(lái)自于哪里呢？霍布斯與格老秀斯一樣都認(rèn)為來(lái)源于人民的聯(lián)合與授權(quán)。但是霍布斯明確了這種權(quán)力的統(tǒng)一性和絕對(duì)性?；舨妓贡雀窭闲闼垢敿?xì)闡述了權(quán)力的集中、授予的過(guò)程以及它具有絕對(duì)性的原因。

自然狀態(tài)下，確實(shí)有一種建立利維坦的動(dòng)因，那么，這個(gè)利維坦是怎么建立起來(lái)的呢？這就必須來(lái)看看霍布斯的社會(huì)契約論。根據(jù)霍布斯的理論，這個(gè)結(jié)果有兩個(gè)步驟。

第一步，每個(gè)人與每個(gè)人之間訂立信約。而主權(quán)者不在這個(gè)信約范圍內(nèi)。一旦訂立信約后，他們雖然有信約的約束，比如說(shuō)受自然法的支配，追求幸福。但這種信約的成立并沒(méi)有結(jié)束一切人反對(duì)一切人的自然狀態(tài)，國(guó)家還未形成，主權(quán)者還沒(méi)有被授予。

第二步，根據(jù)信約，全體個(gè)人將代表他們的共同人格授予主權(quán)者，這樣才能成為主權(quán)者，國(guó)家才能形成。根據(jù)霍布斯的描述，對(duì)于這個(gè)共同的人格的形成，有一個(gè)托付的過(guò)程，也就是社會(huì)契約的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，大家把權(quán)利和力量托付給一個(gè)集體，這個(gè)集體通過(guò)多數(shù)的意志而取得合法性，把大家的意志轉(zhuǎn)化為一個(gè)意志。

經(jīng)過(guò)這兩個(gè)過(guò)程，霍布斯認(rèn)為，訂立信約，并根據(jù)信約進(jìn)行托付，就在全體中形成了一個(gè)統(tǒng)一意志，霍布斯稱之為共同人格。這個(gè)共同人格可以是一個(gè)人，也可以是一個(gè)由多人組成的集體，它可以代表托付方的人格。這個(gè)共同人格，有點(diǎn)類似代議制民主中的代表，但是，這個(gè)共同人格的權(quán)力是絕對(duì)的，尤其是在有關(guān)公共和平或安全的方面，這個(gè)“共同人格”的權(quán)力必須得到無(wú)條件的服從，這個(gè)“共同人格”可以采取任何行為，他也可以命令他人做出相關(guān)的行為，“在這種行為中，大家都把自己的意志服從于他的意志，把自己的判斷服從于他的判斷?！雹?/p>

為了論證這一主權(quán)者的權(quán)威，霍布斯甚至認(rèn)為，主權(quán)者并沒(méi)有參與訂約，他只是代理人或代表人。在霍布斯看來(lái)，主權(quán)者不存在什么違約與否的問(wèn)題，它的一切行為都是合法的。他還從理論上做出假設(shè)，認(rèn)為國(guó)家的一切行為不會(huì)加害于人民自身。我們看到，通過(guò)社會(huì)契約這一假設(shè)的過(guò)程，主權(quán)者得到了國(guó)家當(dāng)中每個(gè)人的授權(quán)，這些授權(quán)，使得他能夠不受限制地運(yùn)用把握在自己手中的權(quán)力，甚至可以超越大家的意志，形成強(qiáng)大的威懾力，像海中怪獸利維坦那樣，擁有強(qiáng)大的權(quán)力。但是，這個(gè)權(quán)力，是組織大家的意志，對(duì)內(nèi)謀求和平，對(duì)外抗御外敵。我們看到，這種對(duì)內(nèi)最高，對(duì)外獨(dú)立的權(quán)力，就是主權(quán)，就是國(guó)家本質(zhì)的體現(xiàn)。

在霍布斯那里，雖然主權(quán)是絕對(duì)的；同時(shí)，他還主張君主主權(quán)；我們甚至能夠從他的理論當(dāng)中推論出絕對(duì)的君主主權(quán)。主權(quán)者權(quán)力的統(tǒng)一性、絕對(duì)性和權(quán)威性是君主國(guó)家的標(biāo)志。但霍布斯的君主國(guó)家是不同于封建社會(huì)的君主國(guó)的。原先君王的主權(quán)是從封建王統(tǒng)中獲得的，一直沒(méi)有被認(rèn)為是人民的代表。但現(xiàn)在的君王就是人民所授予的絕對(duì)代表，通過(guò)契約擁有人民賦予的無(wú)上權(quán)力。所以，雖然霍布斯是馬基雅維利絕對(duì)主義的繼承者，但這種君主絕對(duì)權(quán)利的基礎(chǔ)是契約。

利維坦理論的悖論

霍布斯以人性和自然權(quán)利為基礎(chǔ)，運(yùn)用契約論的理論，構(gòu)建了“利維坦”，提出并論證了“君權(quán)人授”思想，從而摧毀王權(quán)專制理論的舊基礎(chǔ)，吹響了人民主權(quán)思想的號(hào)角，為近代資本主義民主理論的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。利維坦的絕對(duì)主權(quán)不在于主權(quán)的組織形式，而在于主權(quán)的歸屬，但霍布斯的國(guó)家學(xué)說(shuō)缺乏對(duì)國(guó)家本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，用一種看似合理的政治邏輯掩蓋了資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的實(shí)質(zhì)。英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的實(shí)質(zhì)是資產(chǎn)階級(jí)奪取統(tǒng)治權(quán)的斗爭(zhēng)，革命的結(jié)果證明了在資本主義國(guó)家，人民只能是被統(tǒng)治、被專制的對(duì)象，權(quán)力永遠(yuǎn)掌握在少數(shù)人手中。因此，我們?cè)趯W(xué)習(xí)霍布斯國(guó)家理論時(shí)，也要看到它的局限性?；舨妓沟睦S坦，面臨著兩個(gè)沖突的要素，在當(dāng)時(shí)英國(guó)的環(huán)境下，就構(gòu)成了一個(gè)悖論。

從表面上看，利維坦的寓意就是強(qiáng)大的權(quán)力，主張專制，甚至是君主專制是利維坦的一個(gè)特征。然而，霍布斯的利維坦絕對(duì)不是簡(jiǎn)單的專制主義。前文分析已經(jīng)表明，國(guó)家或主權(quán)者之所以擁有至高無(wú)上的主權(quán)，是因?yàn)橹鳈?quán)者并沒(méi)有參與訂立信約，他不是契約中一份子，所以也無(wú)所謂遵守或破壞契約。但因?yàn)橹鳈?quán)者雖然沒(méi)有參與立約，但作為公共人格的代表，主權(quán)者就獲得了代表每個(gè)人行動(dòng)的權(quán)利。但是個(gè)人之間相互訂立信約時(shí)并沒(méi)有將自己的全部權(quán)利都交給主權(quán)者，還有某些權(quán)利是不可轉(zhuǎn)讓的?；舨妓箯?qiáng)調(diào)，抵抗他人威脅、傷害或其他難以忍受的身體損害的權(quán)利，在任何情況下都不可放棄。也就是說(shuō)，即便訂立信約，主權(quán)者擁有絕對(duì)的權(quán)力，臣（下轉(zhuǎn)241頁(yè)）（ 上接217頁(yè)）民也可以拒絕任何來(lái)自主權(quán)者的要求傷害自己的命令。信約并不能要求人違背自然權(quán)利，去放棄抵抗權(quán)利。所以利維坦的絕對(duì)主權(quán)并非是沒(méi)有限制的。

我們發(fā)現(xiàn)，這實(shí)際上意味著，生活在自然狀態(tài)中的人在進(jìn)入國(guó)家后，并沒(méi)有轉(zhuǎn)讓全部的自然權(quán)利，而只是一部分，那些極為重要的自然權(quán)利，比如，保存生命，抵抗的權(quán)利等等這些原初的自然權(quán)利還是保留了下來(lái)。在霍布斯看來(lái)，這種抵抗權(quán)利的保留并不與利維坦要求的絕對(duì)權(quán)力相沖突。這構(gòu)成了利維坦一個(gè)奇怪的特征：在絕對(duì)的權(quán)力中，仍然存在著正當(dāng)?shù)牟环?。?dāng)然，也正是這個(gè)特征讓霍布斯的利維坦陷入了矛盾中。當(dāng)國(guó)家的利益和個(gè)人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)該怎么辦？維護(hù)國(guó)家利益可能導(dǎo)致對(duì)個(gè)人利益的侵害，而這又與自我保存的原則相違背；選擇個(gè)人而拋棄國(guó)家，則又會(huì)使人重新陷入戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)中。

一般學(xué)者認(rèn)為，霍布斯的國(guó)家學(xué)說(shuō)對(duì)于主權(quán)的絕對(duì)性強(qiáng)調(diào)得過(guò)重，但是，也有相反的觀點(diǎn)認(rèn)為，霍布斯的主權(quán)學(xué)說(shuō)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有將這種主權(quán)學(xué)說(shuō)強(qiáng)調(diào)到位，甚至是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。事實(shí)上，霍布斯的本意是將主權(quán)看成一種凝聚諸多個(gè)人意志的共同意志，或者說(shuō)是一種促成諸多“自然人格”之統(tǒng)一的“唯一人格”（人為人格），以求實(shí)現(xiàn)政治社會(huì)的長(zhǎng)治久安。但是，根據(jù)他的政治哲學(xué)方案，個(gè)人對(duì)主權(quán)者或國(guó)家仍然只有外在的服從，卻沒(méi)有同它達(dá)成真正的統(tǒng)一。

在奧克肖特看來(lái)，利維坦就是一個(gè)“人造的人”（aritificial man），其目的就在于使自然狀態(tài)中的人能夠免于奴役的困境，獲得自由。⑨實(shí)現(xiàn)這種幸福與自由的利維坦是絕對(duì)權(quán)力和權(quán)威的代表，而這種絕對(duì)權(quán)力和權(quán)威的基礎(chǔ)不再具有宗教和封建色彩，而變成了自由、平等的個(gè)人。這是利維坦的第一重悖論的內(nèi)在合理性之處。

在這一悖論當(dāng)中，還有一個(gè)中間變量，跟霍布斯所處的時(shí)代有關(guān)系?；舨妓拐幱谖鞣街惺兰o(jì)的晚期向近代轉(zhuǎn)換的時(shí)期，一個(gè)繞不開的主題就是宗教與王權(quán)的關(guān)系。這一關(guān)系，爭(zhēng)論了中世紀(jì)一個(gè)千年，到霍布斯，仍然是一個(gè)兩難的悖論。霍布斯既不敢，也不愿意徹底否定上帝的存在，但是，他又主張君主專制，要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)利維坦。他努力做的就是盧梭所說(shuō)的將“雙頭鷹”變成“單頭鷹”，也就是說(shuō)是將神權(quán)（教會(huì)權(quán)力）納入到王權(quán)（世俗權(quán)力）之中。這可以看出霍布斯對(duì)宗教的態(tài)度。他不否認(rèn)宗教的作用，但他認(rèn)為正是由于基督教國(guó)家內(nèi)出現(xiàn)了兩個(gè)主權(quán)者，讓臣民無(wú)所適從。

而霍布斯對(duì)這兩個(gè)主權(quán)者的態(tài)度是明確的。他一方面承認(rèn)君主主權(quán)，另一方面他認(rèn)為人們接受的以上帝名義頒布的命令，是否真的出自上帝，還是發(fā)布命令的人在濫用上帝的名義謀一己私利。所以霍布斯認(rèn)為最危險(xiǎn)的是教權(quán)對(duì)主權(quán)的分裂。從當(dāng)時(shí)歐洲實(shí)際看，以路德和加爾文為代表的宗教改革者發(fā)起了一場(chǎng)宗教革命。他們否定了教會(huì)和教皇的代理資格，強(qiáng)調(diào)直接返回耶穌的教導(dǎo)或福音，或者說(shuō)通過(guò)個(gè)人的良知或認(rèn)知直接面對(duì)上帝。而霍布斯比路德更徹底的就是，無(wú)論是教會(huì)還是個(gè)人，都不能以宗教的名義來(lái)否定世俗國(guó)家主權(quán)者的權(quán)力。宗教只是世俗國(guó)家主權(quán)者維護(hù)統(tǒng)治的方式之一。

霍布斯為了徹底將宗教從世俗權(quán)力之爭(zhēng)中祛除，使人完全服從主權(quán)者。因?yàn)橹鳈?quán)者是公共人格的代表，不服從主權(quán)者便是不服從自己。每個(gè)人外在服從主權(quán)者制定的法律，內(nèi)在自由的信仰上帝。但霍布斯已經(jīng)認(rèn)為將宗教還原為人的一種自然激情。并且他認(rèn)為“由于除開人類以外便沒(méi)有任何宗教的道家或其成果，所以我們就沒(méi)有理由懷疑宗教的種子也只存在于人類身上。”⑩并且，霍布斯認(rèn)為神是由人的恐懼創(chuàng)造出來(lái)的，而將人徹底獨(dú)立出來(lái)。而與國(guó)家之間的關(guān)系上，霍布斯認(rèn)為在國(guó)家這個(gè)人造人格那里，雖然有絕對(duì)的權(quán)力或權(quán)威，但也只能外在統(tǒng)治個(gè)人的言行，個(gè)人的內(nèi)在思想不受任何社會(huì)團(tuán)體或其他個(gè)人控制。因此，法律就將個(gè)人與國(guó)家分劃。個(gè)人自由地生活在法律范圍內(nèi)。

（作者為天津師范大學(xué)政治學(xué)理論專業(yè)博士研究生）

【注釋】

①②③ ⑤⑦⑧⑩[英]霍布斯：《利維坦》，黎思復(fù)，黎廷弼譯，楊昌裕校，北京：商務(wù)印書館，1985年，第128頁(yè)，第72頁(yè)，第95頁(yè)，第98頁(yè)，第384頁(yè)。

④[德]H·阿倫特：《極權(quán)主義的起源》，林驤華譯，北京：三聯(lián)書店，2008年，第203頁(yè)。

⑥陳濤：“自我保存與公意—盧梭作為一個(gè)霍布斯主義者”，《政治思想史》，2012年第3期，第111頁(yè)。

⑨陳思賢：《西洋政治思想史—現(xiàn)代英國(guó)篇》，長(zhǎng)春：吉林出版社，2008年，第14頁(yè)。

責(zé)編/張蕾