王璟 高明 李秋燕

摘 要：文章首先從經(jīng)濟效應(yīng)、內(nèi)在實現(xiàn)、外生動力三個層面對產(chǎn)能轉(zhuǎn)移現(xiàn)象進行了理論分析，并基于此框架對產(chǎn)能轉(zhuǎn)移所涉及的量化指標(biāo)進行了梳理，最終構(gòu)建出中國產(chǎn)能轉(zhuǎn)移表征指標(biāo)體系。該表征指標(biāo)體系納入與產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟效應(yīng)和實現(xiàn)機制相關(guān)的8項量化指標(biāo)，能根據(jù)現(xiàn)實統(tǒng)計數(shù)據(jù)測算出定位于時間、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)三個維度上指標(biāo)值，從而對產(chǎn)能轉(zhuǎn)移態(tài)勢進行系統(tǒng)性和動態(tài)性描述。該表征指標(biāo)體系可作為產(chǎn)能轉(zhuǎn)移量化研究的一個框架性工具。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能轉(zhuǎn)移 指標(biāo)體系 轉(zhuǎn)移效應(yīng)

中圖分類號：F203 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）07-028-02

一、動因、機制與效應(yīng)的理論分析

指標(biāo)體系構(gòu)建是一項系統(tǒng)工作，其基本步驟應(yīng)包括兩步，一是建立基本指標(biāo)集合，二是梳理指標(biāo)之間的關(guān)系，二者均需要系統(tǒng)分析研究對象的內(nèi)涵。根據(jù)已有文獻，產(chǎn)能區(qū)際轉(zhuǎn)移在宏觀上表現(xiàn)為特定產(chǎn)業(yè)在相關(guān)區(qū)域之間相對生產(chǎn)能力的變化，其中產(chǎn)能相對增加和減少的區(qū)域分別稱為承接地和轉(zhuǎn)出地（付宗保，2008）。而在微觀層面上，產(chǎn)能轉(zhuǎn)移則由不同區(qū)域特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的自主企業(yè)的產(chǎn)生、發(fā)展、衰落、退出等行為來承載，或者說產(chǎn)能轉(zhuǎn)移產(chǎn)生于區(qū)域之間競爭優(yōu)勢變化所引起的企業(yè)區(qū)位戰(zhàn)略的重新選擇和生產(chǎn)要素空間布局的動態(tài)調(diào)整（陳剛、劉珊珊，2006）。從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)演化視角分析，產(chǎn)能轉(zhuǎn)移一方面從屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化等更高層次的結(jié)構(gòu)演化趨勢，另一方面又更加接近微觀層面，因而具備相對獨立的運行規(guī)律。

研究產(chǎn)能轉(zhuǎn)移需要從經(jīng)濟效應(yīng)、內(nèi)在實現(xiàn)、外生驅(qū)動三個層面開展分析，分別對應(yīng)于事物發(fā)展的結(jié)果、內(nèi)因、外因。其中內(nèi)因體現(xiàn)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移規(guī)律的相對獨立性質(zhì)，而外因體現(xiàn)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移規(guī)律對更高層次結(jié)構(gòu)演變趨勢的從屬性質(zhì)。

1.產(chǎn)能轉(zhuǎn)移效應(yīng)。產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟效應(yīng)具有量與質(zhì)雙方面的內(nèi)涵，量的增加主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)增加值及其增長率等指標(biāo)的增長，而質(zhì)的提升則由人均增加值、利潤率等指標(biāo)的提高來反映。

經(jīng)濟效應(yīng)在量與質(zhì)兩個方面都有正和負兩個運行方向，但量的增加和質(zhì)的提升并不必然一致。質(zhì)與量、正與負兩對辯證關(guān)系具體表現(xiàn)為：相對集約型企業(yè)的遷入或擴張，將提升所在地區(qū)生產(chǎn)的質(zhì)，同時擴大產(chǎn)出的量；而其遷出或減產(chǎn)，則會降低所在地區(qū)生產(chǎn)效率，同時降低產(chǎn)量。與之相對，粗放型企業(yè)的遷入或擴張，雖然能帶來產(chǎn)量增加，但會降低所在地區(qū)生產(chǎn)效率；而其遷出或縮減雖會在短期降低產(chǎn)量，但卻能夠提升所在地區(qū)整體生產(chǎn)效率。

2.內(nèi)在實現(xiàn)機制。產(chǎn)能轉(zhuǎn)移是企業(yè)理性行為的集體表現(xiàn)，因此企業(yè)集合、企業(yè)間關(guān)系、企業(yè)構(gòu)成要素、要素組合方式等均可歸類為產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的內(nèi)在實現(xiàn)機制，而企業(yè)集合與外部環(huán)境因素之間的相互作用關(guān)系則可歸類為外生驅(qū)動因素。有些情況下，內(nèi)因和外因之間界限并不固定。例如，同為技術(shù)進步，由先進部門通過自主研發(fā)獲得的技術(shù)進步屬于內(nèi)生要素，而后進部門通過技術(shù)擴散等渠道獲得的技術(shù)進步則更像是外生動力。

產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的內(nèi)在實現(xiàn)機制可從兩個角度來研究：一是從決策主體的視角，產(chǎn)能轉(zhuǎn)移是以企業(yè)對其自身發(fā)展和與其他經(jīng)濟組織之間關(guān)系的一系列決策為微觀基礎(chǔ)的；二是從資源配置的視角，產(chǎn)能轉(zhuǎn)移又以固定資產(chǎn)、勞動力、生產(chǎn)技術(shù)等生產(chǎn)要素的流動及其組合方式的變化為現(xiàn)實基礎(chǔ)。

3.外生驅(qū)動因素。產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的動力是轉(zhuǎn)出地引力減弱、斥力增強，承接地引力增強、斥力減弱四種力量的綜合作用，可以具體分解到供給約束、需求潛力、政府因素、國際因素等側(cè)面（國家發(fā)展和改革委員會產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，2013）。其中，供給約束體現(xiàn)為不同地區(qū)之間的成本差異，需求潛力則體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)所在地所能覆蓋的市場規(guī)模，二者共同決定產(chǎn)業(yè)的預(yù)期利潤空間。政策因素和國際因素則是通過影響供需力量對比來間接發(fā)揮外生驅(qū)動作用的，只是其決策主體分別是政府組織和國外主體，具有不同的價值取向。

二、產(chǎn)能轉(zhuǎn)移表征指標(biāo)的體系結(jié)構(gòu)

綜上，在與產(chǎn)能轉(zhuǎn)移相關(guān)的經(jīng)濟效應(yīng)、實現(xiàn)機制、驅(qū)動因素三類指標(biāo)中，經(jīng)濟效應(yīng)、實現(xiàn)機制兩類指標(biāo)是直接指標(biāo)，分別描述了產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的最終結(jié)果和實現(xiàn)過程，應(yīng)納入表征指標(biāo)體系。而驅(qū)動因素指標(biāo)則是間接指標(biāo)，并不直接表征產(chǎn)能轉(zhuǎn)移過程本身，可作為政策參考指標(biāo)，但不需要納入表征指標(biāo)體系。

至此，可為中國地區(qū)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移構(gòu)建出如表1所示的表征指標(biāo)體系。8項指標(biāo)分為兩類，前4項描述產(chǎn)能轉(zhuǎn)移效應(yīng)，后4項描述轉(zhuǎn)移實現(xiàn)機制。轉(zhuǎn)移效應(yīng)指標(biāo)分為量的增加和質(zhì)的提升兩類，其中量的增加包括增量和增速兩個側(cè)面，質(zhì)的提升包括勞動效率和資本效率兩個側(cè)面。實現(xiàn)機制指標(biāo)分為經(jīng)營主體和要素配置兩類，從經(jīng)營主體層面描述產(chǎn)能轉(zhuǎn)移可通過企業(yè)數(shù)量和企業(yè)質(zhì)量兩項指標(biāo)，而要素配置層面則包括勞動配置和資本配置兩項指標(biāo)。

根據(jù)指標(biāo)計算公式，行業(yè)產(chǎn)值比重、企業(yè)數(shù)量比重、從業(yè)人員比重、固定資產(chǎn)比重4項指標(biāo)屬于比重類指標(biāo)，而相對產(chǎn)值增速、相對人均產(chǎn)值、相對資產(chǎn)利潤率、相對單企利潤4項指標(biāo)屬于對比類指標(biāo)，取值服從均值為1的隨機分布。指標(biāo)取值與數(shù)據(jù)測算所用數(shù)據(jù)均為三維數(shù)組，數(shù)據(jù)X應(yīng)帶有三個下標(biāo)，d為區(qū)域，i為產(chǎn)業(yè)，t為時間。例如2013年河南省工業(yè)增加值占全國工業(yè)增加值比重為7.58%，記為，X=增加值，d=河南，i=工業(yè)，t=2013。

三、核心指標(biāo)測算與應(yīng)用方法演示

計算這8項指標(biāo)所需的數(shù)據(jù)包括6項——當(dāng)期及上期的總產(chǎn)值2項、從業(yè)人員數(shù)、利潤總額、固定資產(chǎn)凈值、企業(yè)數(shù)量。以《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》——“中國工業(yè)經(jīng)濟的地區(qū)布局”——“按地區(qū)分組的各產(chǎn)業(yè)內(nèi)工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)”——河南省電氣機械及器材制造業(yè)2011與2000年數(shù)據(jù)為例進行指標(biāo)測算和應(yīng)用演示。

行業(yè)產(chǎn)值比重反映的是地區(qū)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移所引起的產(chǎn)值的數(shù)量變化。2011年河南省電氣機械及器材制造業(yè)的相對總產(chǎn)值比重——即河南省該產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占該產(chǎn)業(yè)全國總產(chǎn)值的比例——為3.00%，而2000年這一指標(biāo)值則為2.49%，這體現(xiàn)了河南省電氣機械及器材制造業(yè)產(chǎn)出量的增加，是承接產(chǎn)能轉(zhuǎn)入的特征之一。

相對人均產(chǎn)值指標(biāo)是根據(jù)勞動效率是否提升和提升程度，來判斷產(chǎn)能轉(zhuǎn)移地區(qū)的生產(chǎn)過程是否出現(xiàn)了質(zhì)的改進。2000年河南省電氣機械及器材制造業(yè)相對人均產(chǎn)值僅為0.67，而2011年則上升到1.11，勞動生產(chǎn)效率趕超全國，結(jié)合前述行業(yè)產(chǎn)量比重和相對產(chǎn)值增速指標(biāo)值，可進一步推斷河南省電氣機械及器材制造業(yè)所承接的產(chǎn)能轉(zhuǎn)入總體上屬于相對集約型。

相對資產(chǎn)效率指標(biāo)根據(jù)固定資產(chǎn)使用效率的變化，對d區(qū)域內(nèi)i產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過程質(zhì)的改進進行評估。固定資產(chǎn)使用效率可由固定資產(chǎn)利潤率——利潤總額與固定資產(chǎn)凈值之比——來體現(xiàn)。以河南省電氣機械及器材制造業(yè)為例，2000年相對資產(chǎn)效率為0.78，而2011年則升至1.23，可判斷河南省電氣機械及器材制造業(yè)的固定資產(chǎn)使用效率也實現(xiàn)了對全國平均水平的趕超。

企業(yè)數(shù)量比重指標(biāo)是從微觀視角判斷地區(qū)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移實現(xiàn)過程的重要指標(biāo)之一。2000年河南省電氣機械及器材制造業(yè)內(nèi)企業(yè)單位數(shù)占全國企業(yè)單位總數(shù)的比重為3.80%，而2011年則減少至2.88%。與前述產(chǎn)能轉(zhuǎn)移所表現(xiàn)出的正向經(jīng)濟效應(yīng)相結(jié)合，可以判斷轉(zhuǎn)入河南省電氣機械及器材制造業(yè)的企業(yè)以高產(chǎn)值、高效率、高利潤的優(yōu)質(zhì)企業(yè)為主。

相對單企利潤指標(biāo)能直接反應(yīng)參與產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的企業(yè)質(zhì)量。2000年河南省電氣機械及器材制造業(yè)相對單企利潤為0.65，而2011年則大幅度升至1.41，這可進一步印證2000—2011年間河南省電氣機械及器材制造業(yè)轉(zhuǎn)入了較大比例優(yōu)質(zhì)企業(yè)的判斷。

從業(yè)人員比重與固定資產(chǎn)比重指標(biāo)均屬于生產(chǎn)要素配置問題。事實上，企業(yè)的整體搬遷或者規(guī)模調(diào)整，都是先將生產(chǎn)要素分解開來分別移動，到達承接地之后再重新組合的。分別測算河南省電氣機械及器材制造業(yè)2000年和2011年的從業(yè)人員比重，該指標(biāo)取值從3.72%減至2.70%，呈現(xiàn)出了勞動流出的趨勢，這與前述分析結(jié)論可以相互補充。

與從業(yè)人員比重類似，固定資產(chǎn)比重是指d區(qū)域i產(chǎn)業(yè)內(nèi)固定資產(chǎn)凈值占該產(chǎn)業(yè)全國固定資產(chǎn)凈值的比重。以河南省電氣機械及器材制造業(yè)為例，2000年至2011年的固定資產(chǎn)比重從3.17%輕微升至3.30%，與勞動力流出趨勢相結(jié)合，反映了河南省電氣機械及器材制造業(yè)在這一時期逐步轉(zhuǎn)入資本密集型產(chǎn)能。

參考文獻：

[1] 陳剛，劉珊珊.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論研究：現(xiàn)狀與展望.當(dāng)代財經(jīng)，2006（10）

[2] 付保宗.中國產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移機制問題研究.中國市場出版社，2008

[3] 國家發(fā)展和改革委員會產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所.中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告（2012-2013）——我國產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移研究.經(jīng)濟管理出版社，2013年

（作者單位：1.國網(wǎng)河南省電力公司經(jīng)濟技術(shù)研究院 河南鄭州 450052；2.中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 北京 100872；3.國網(wǎng)河南省電力公司經(jīng)濟技術(shù)研究院 河南鄭州 450052）

（責(zé)編：玉山）