黃茜++周懷峰++陳曄

摘 要：眾多學(xué)者指出，空心化會沖擊村莊的集體行動，使集體合作變得更困難，而現(xiàn)實中，在一些空心化村莊，村民也容易達(dá)成合作提供集體共享物品。理論和實踐的反差促使我們思考：空心化村莊的集體合作真的那么困難嗎？文章以湖南省空心化的HL村為例，分析了該村合作修路的背景、過程和做法，概括出該村合作成功的要件。研究提示：發(fā)揮空心化村莊小集團(tuán)化的優(yōu)勢，鼓勵村莊精英成為集體合作的領(lǐng)導(dǎo)者，遵循公平原則制定出可行的激勵、懲罰和監(jiān)督措施，在適當(dāng)?shù)钠鯔C(jī)下，空心化的村莊也能合作生產(chǎn)力所能及的集體共享物品。

關(guān)鍵詞：空心化村莊；集體合作；HL村；小集團(tuán)；集體共享物品

中圖分類號：F321 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1008-2697（2015）01-0057-07

一、問題提出

社會轉(zhuǎn)型和城市化進(jìn)程的加快使中國農(nóng)村發(fā)生了巨大的變化，眾多村莊呈現(xiàn)出空心化特征，支撐鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展和文明轉(zhuǎn)型的資金、技術(shù)、知識、人才和需求等資源大量流出農(nóng)村。隨著人口非農(nóng)化進(jìn)程的加快，空心化逐漸成為鄉(xiāng)村地域系統(tǒng)演化的一種特殊形態(tài)，其結(jié)果是產(chǎn)生了空心村。

在村莊空心化背景下，許多學(xué)者通過理論研究與田野調(diào)查，認(rèn)為村莊空心化容易導(dǎo)致村莊集體物品的合作供給陷入困境，主要原因可概括為以下幾個方面：

一是公共品供給主體缺失?！叭丝诳招幕笔谴迩f空心化的一個突出表現(xiàn)。農(nóng)村青壯年勞動力大量流入城市，導(dǎo)致農(nóng)村人口減少和青壯年人口比例下降，留守的大多數(shù)是老人、婦女和兒童（周祝平，2008）。而地方性的集體物品與當(dāng)?shù)厝嗣竦纳a(chǎn)、生活密不可分，這就決定了集體物品的供給主體和建設(shè)者必須是本地的居民?？招幕顺毕?，一方面，農(nóng)村的常住人口總量下降，集體行動的參與主體缺失；另一方面，留守農(nóng)村的大部分老弱婦孺參與意識薄弱，資源稟賦和社會組織動員能力相對不足，集體行動的組織者也面臨缺失（劉成玉、馬爽，2012）。

二是傳統(tǒng)社會資本存量下降。基于血緣、地緣及人情關(guān)系產(chǎn)生的人際互動網(wǎng)絡(luò)、傳統(tǒng)觀念等社會資本減少；村莊共同體的內(nèi)生秩序、向心力和凝聚力也逐步衰弱（劉祖云、韓鵬云，2012）；大量勞動力外出打工，村莊對于村民的意義大幅度下降，使得他們對村內(nèi)集體物品的需求與供給由原來的關(guān)注、積極參與向冷漠、消極應(yīng)付的方向轉(zhuǎn)變（魏建、趙帥，2007）；另外，在市場經(jīng)濟(jì)的影響下，村民的大部分需求都可通過市場解決，傳統(tǒng)熟人社會中的農(nóng)業(yè)互助、紅白喜事互助都逐漸被貨幣化的形式取代；聯(lián)系的減少導(dǎo)致家庭、家族間的界限越來越明確；交流機(jī)會的減少也使村民對彼此間關(guān)系的預(yù)期降低。農(nóng)村原有的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、人際信任和社會規(guī)范逐漸解體，傳統(tǒng)習(xí)俗、規(guī)范的約束力也隨之減弱；村民的合作成本提高，搭便車成本下降，越來越多的人趨向于在集體行動中采取機(jī)會主義行為，集體行動陷入困境。

三是以村干部為代表的政治精英治理作用下降。在收入來源單一的“熟人社會”中，工資補(bǔ)貼、社會聲譽(yù)等因素能有效提高村干部的工作滿意度和留任意愿（王征兵、寧澤連，2005），村干部的工資補(bǔ)貼和良好的聲譽(yù)機(jī)制使很多人有意愿擔(dān)任村干部，并有動力把村莊治理好，因此，以村干部為代表的政治精英在當(dāng)時是村莊集體物品供給的主導(dǎo)者。但在“空心化”和“市場化”的沖擊下，一方面，經(jīng)濟(jì)激勵下降；“村干部”的身份將村民限定在農(nóng)村中，無法外出打工；而工資補(bǔ)貼相對于務(wù)工收入來說比較少，作為自利理性的經(jīng)濟(jì)人，村民不再有擔(dān)任村干部的經(jīng)濟(jì)動機(jī)；另一方面，社會激勵瓦解，村干部職能的轉(zhuǎn)變減少了他們與村民的聯(lián)系、互動，村民的需求也不再依靠村干部來滿足；喪失在村中獲得面子、威信的前提條件后，村干部發(fā)動群眾自主供給集體物品的社會激勵也減少。

四是村莊社會秩序失衡。傳統(tǒng)村莊以家庭為基本生產(chǎn)生活單位，首先形成了長幼有序、男女有別的家庭秩序；由一個個血緣性聯(lián)系的家庭組成一個家族，并建立起一整套家族規(guī)則；由一個個家庭或家族構(gòu)成的地域性社區(qū)，形成一整套管理規(guī)則，由此形成一個“集體本位”的規(guī)則網(wǎng)絡(luò)，確保傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的平靜和安寧（徐勇，1992）。但農(nóng)村人口脫離鄉(xiāng)土進(jìn)入到集聚著現(xiàn)代文明規(guī)則的城市中，一方面，他們脫離了傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的規(guī)則網(wǎng)絡(luò)；另一方面，他們很難進(jìn)入以“單位”為主體的城市主流社會，更難融入城市的規(guī)則網(wǎng)絡(luò)；甚至有時會得到不公正對待；經(jīng)過一段時間的體驗和嘗試，很多人會發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實和預(yù)期的差距而出現(xiàn)心理不平衡（徐勇，2000）；當(dāng)他們回到家鄉(xiāng)，被“自我中心”的觀念支配后，蔑視傳統(tǒng)秩序和權(quán)威，破壞村莊原有的合作秩序。

雖然空心化會給村莊集體合作帶來沖擊，增加村莊集體物品合作供給的難度；但現(xiàn)實中，在一些空心化村莊內(nèi)，村民也容易達(dá)成合作提供集體共享的物品。理論和實踐的反差促使我們思考：空心化村莊的集體合作真的那么困難嗎？本文以湖南HL村合作修路實踐為例，分析了該村在空心化下合作修路的背景、過程和做法，概括出該村有效應(yīng)對“空心化削弱村莊集體行動能力”的舉措。個案分析表明，在特定條件下，空心化的村莊內(nèi)集體合作也易于形成。個案分析雖無法推出村民合作供給集體物品的一般理論，但能夠為空心化背景下的村莊供給集體物品提供一種參考。

二、空心化的村莊為何易于合作？

集團(tuán)規(guī)模和集體物品合作供給水平存在負(fù)相關(guān)，規(guī)模越小，合作供給集體物品的可能性就越大?？招幕拇迩f，人口更少了，作為一個集團(tuán)，規(guī)模也更小，每個成員對其他成員的影響變大，符合奧爾森的“小集團(tuán)”定義。作為小集團(tuán)的空心化村莊容易達(dá)成集體合作主要有以下幾方面的原因：

一是個人收益大于個人承擔(dān)的成本。從集團(tuán)成員獨(dú)立行為的角度，理性的成員只要確定了自己從集體行動中獲得的收益比需要承擔(dān)的成本更高；或在與其他成員比較時，發(fā)現(xiàn)自己相比其他人能獲益更多，他將會參與集體物品的供給。奧爾森曾通過技術(shù)分析證明某些小集團(tuán)不需依靠強(qiáng)制或任何集體物品以外的正面誘因就會給自己提供集體物品（奧爾森，2011）。因為小集團(tuán)中的每個成員，至少其中的一個成員會發(fā)現(xiàn)他從集體物品中獲得的收益超過了提供一定量集體物品的總成本；有些成員即使必須承擔(dān)提供集體物品的所有成本，他們得到的好處也要比不提供集體物品時好得多，這種情況下，小集團(tuán)內(nèi)集體物品得以提供。大集體組織規(guī)模大、人數(shù)多，每個人能分得的共同利益份額相對較小，故其中的個體會怠于提供集體物品；在集體行動初期，個人也會考慮到監(jiān)管困難而采取“搭便車”的機(jī)會主義行為。

二是組織成本較低。奧爾森不僅從成員獨(dú)立行為的角度，還從成員聯(lián)合的角度論述了集體規(guī)模對集體行動的影響。集體物品的供給大部分情況下還是由多個主體自發(fā)組織、相互聯(lián)系來完成，或存在某個精英擔(dān)任發(fā)起者組織號召大家加入到集體行動中。不管是何種聯(lián)合供給形式，集體行動都會存在一定的組織成本，它包括成員交往的成本、討價還價的成本以及建立和維持集團(tuán)正式組織的成本?？招幕迩f內(nèi)，人口總量減少，集體行動需要動員的對象減少，直接降低了動員成本；同時，留守人員在價值取向、對集體物品的需求度、年齡結(jié)構(gòu)等方面具有同質(zhì)性，組織動員起來更加容易，游說、討價還價的成本更低。

三是選擇性激勵機(jī)制有效。選擇性激勵就是對于那些為集團(tuán)利益的增加做出貢獻(xiàn)的個人，除了使他能獲得正常集體利益中的一個份額之外，再給他一種額外的收益，如獎金、紅利或榮譽(yù)等，同時制訂出一套使個人行為應(yīng)與集體利益相一致的規(guī)章制度，一旦某個成員違背，就對之進(jìn)行懲罰。小的集團(tuán)中，成員可以面對面交流，每個人的行為能被清晰地辨別；不合作的個人受到排斥，合作的則會被賦予集團(tuán)成員的身份。空心化背景下，雖然村莊社會關(guān)系網(wǎng)的眾多關(guān)系網(wǎng)結(jié)點(diǎn)斷裂，但仍有很多人看重自身的社會地位、聲望、面子和自尊，尤其看重他們與朋友的友誼和與親屬的感情，怕被看不起，怕以后沒有“臉面”尋求幫忙。這些選擇性激勵可以是積極的，通過獎勵來誘導(dǎo)成員為集團(tuán)利益出力，激勵他們的合作行為；同時也可以是消極的，剝奪那些不出力的人獲取獎勵的資格，或?qū)ζ溥M(jìn)行懲罰，有效抑制他們的不合作行為。

四是監(jiān)督懲罰有效，制度可信。規(guī)模較小的集體內(nèi)，主體邊界更加清晰，空心化村莊中留下來的農(nóng)民，相互之間接觸頻繁，信息比較對稱，集體行動中彼此的策略選擇具有可鑒別性，主體間可以相互監(jiān)督。另外，留守村民居住環(huán)境的相對固定性使N期博弈成為可能，單個主體對未來的互動都有相對穩(wěn)定的預(yù)期，未來影響力的增大使懲罰得以可能。因此，在一個為了實現(xiàn)集體物品供給的小集團(tuán)內(nèi)，有針對性制定的一系列公平制度變得可信，而這些可信制度會引導(dǎo)行為者采取合作策略，集體行動最終可能。

五是社會排斥更直接有效?？招幕迩f成員更少，成員合作與否的信息是公開透明的。不合作者將受到其他成員的排斥，進(jìn)而產(chǎn)生個人社會關(guān)系貶損，這種貶損信號預(yù)示著不合作者社會資源的流失，進(jìn)而引發(fā)他的痛苦、消極情緒。根據(jù)身體標(biāo)記理論，情緒對推理、決策過程很重要，消極的情緒將形成預(yù)警神經(jīng)信號，幫助個體從記憶中提取更多與消極情緒相關(guān)的事例而產(chǎn)生消極預(yù)期，最終做出規(guī)避風(fēng)險的決策。為避免社會排斥帶來的痛苦，村民將做出符合村莊集體利益的合作決策（周懷峰，2014）。

以上僅從理論上分析了空心化村莊也容易形成合作的可能性，接下來我們通過對HL村成功達(dá)成合作的案例剖析，歸納這些因素在合作過程中發(fā)揮的具體作用和村莊內(nèi)部應(yīng)對“空心化沖擊”最終實現(xiàn)集體合作的具體舉措。

三、空心化的HL村

湖南省的HL村是一個自然村，約有1700人；人口的非農(nóng)化使HL村漸變成季節(jié)性空心化村莊，全村外出務(wù)工人數(shù)比例高達(dá)60%，且大都是青壯年勞動力，留在家里的以老人、婦女和小孩為主。以發(fā)起修路的1組為例：全組有24家農(nóng)戶，100人左右；2014年，在家的青壯年勞動力不到20人；外出的小部分人已在縣城、市區(qū)購置新房，舉家遷出村莊，而大部分人則在農(nóng)忙或過年時回來?？招幕顺币矝_擊了HL村集體物品的供給能力。

一是組織主體和參與主體缺失。留守村民在集體行動方面既沒有能力也沒有積極性，主要表現(xiàn)在：第一，村委干部不作為。村里選舉新干部都是片長拿好選票上門“詢問”群眾的意見，民主只流于形式，選舉程序的隨意性導(dǎo)致村干部在村民中的號召力下降。第二，留守老弱難作為。留下來的老婦孺對集體物品需求較小，資源稟賦和社會組織方面也較弱。第三，成功人士忘作為。下海經(jīng)商、升學(xué)升官的成功人士雖有能力提供集體物品，但其自身不在村莊，村莊共同體意識淡薄，無意再為家鄉(xiāng)建設(shè)出一份力。

二是社會記憶弱化，社會資本流失。村莊的空心化往往伴隨農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的衰退、人居環(huán)境的破壞和社會結(jié)構(gòu)的變革；市場經(jīng)濟(jì)的沖擊使HL村的社會記憶變?nèi)?，傳統(tǒng)的二月二和八月二祭拜土地公、土地婆，端午賽龍舟、春節(jié)舞龍舞獅等活動減少；露天電影、馬戲團(tuán)演出的集體活動也在村莊絕跡；村民交流的機(jī)會明顯減少，分散化和陌生化的人際關(guān)系導(dǎo)致人際信任下降，增加了村莊內(nèi)部自發(fā)合作供給集體物品的難度和成本。

三是村莊失序嚴(yán)重。伴隨著村莊社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的離散，世俗化、商品化的價值觀支配村民的行為，村里“強(qiáng)權(quán)霸奪”、“挖田拱菜”占小便宜的現(xiàn)象，村民為一己私利吵架打罵，小偷小摸的事件頻頻發(fā)生。外出務(wù)工的流動人口中，部分年輕人在城里找不到工作或被城市清退后帶著各種陋習(xí)回村，不愿從事農(nóng)業(yè)勞動而在村里胡作非為，打亂人們的生活秩序；另有一部分人打工賺錢后，不將其投入再生產(chǎn)，而是用于非正當(dāng)性和炫耀性消費(fèi)，豪賭豪喝破壞傳統(tǒng)村莊風(fēng)氣，村莊合作治理環(huán)境惡化。

在這樣的空心化村莊，村民還能不能合作生產(chǎn)他們所必需的集體共享物品？這是本文要探討的主要問題。

四、HL村合作修路的概況

山里村民出山的唯一途徑是一條比田埂稍寬的蜿蜒小道，全程約3000米，主要使用者是山里的8戶村民，約40口人。上世紀(jì)90年代以來，外出務(wù)工和兼業(yè)使農(nóng)民收入來源多樣化，摩托車、小汽車逐漸取代了步行和單車，成為主要的出行方式，村民對于舒適的居住環(huán)境和便利的交通訴求日趨迫切，幾次向村委、鄉(xiāng)鎮(zhèn)反映翻修村道均無果后慢慢意識到只有靠自己修路了。

2013年暑假，“雙搶”過后，黃老師想利用村“兩委”給山里水庫除淤的契機(jī)重修村道，但考慮到原有路線路窄、坡高、彎多且路程長，經(jīng)過實地考量，他發(fā)現(xiàn)重選前段線路，再接上后段老路，總路程可縮短，路面也可擴(kuò)寬；雖要解決換田、遷祖墳等難題，但相比舊線路，新的規(guī)劃更合理、更經(jīng)濟(jì)。確定線路后，黃老師開始多方周旋，組織協(xié)調(diào)農(nóng)戶參與，設(shè)計制度，籌措資金，監(jiān)督出工，確保方案有效實施。在村民的共同努力下，15天時間，一條長約2600米，寬4米的鄉(xiāng)村道路最終修成。

五、HL村合作的過程分解

（一）修路共意的形成

合作需要成員形成一致的合作意愿，一方面，共同的需求作為合作意愿的載體是修路能夠?qū)崿F(xiàn)的最根本動力。山里的村民自上個世紀(jì)來一直受到道路不暢，出行不便帶來的困擾；尤其是生活水平的提高提升了人們對交通狀況的要求，村民普遍希望改善路況。另一方面，共同需求不斷強(qiáng)化。居住集中的HL村內(nèi)部，頻繁的交流使村民的不滿情緒形成共鳴，共同的修路訴求得以強(qiáng)化，尤其是幾次向片長和村委反映都無果后，大家的修路意愿越來越強(qiáng)烈，故黃老師發(fā)起修路時得到了絕大多數(shù)人的支持。

（二）村莊精英動員合作

黃老師作為HL村的精英，在合作修路中主要做了三方面的工作：

一是動用社會關(guān)系網(wǎng)整合資源。在最開始階段，他憑借個人的交際網(wǎng)和“敏銳的嗅覺”，發(fā)現(xiàn)利用村委翻修水庫這個契機(jī)能很大程度上解決修路所需的土地、資金和勞力不足問題；從體制內(nèi)的朋友處核實信息后再與臨近村民交換意見，動員整合了所有可利用的資源。

二是利用人情法則設(shè)計修路規(guī)則。 1組大部分村民都是黃氏同族人，他以身作則、出錢出力并制定了可信、可行的修路規(guī)則。（1）經(jīng)費(fèi)規(guī)則：總預(yù)算8000元，每家戶出1000元，自己墊付超預(yù)算的小部分經(jīng)費(fèi)；（2）勞務(wù)規(guī)則：每家出一個勞動力參與水庫除淤、平整路基工作；（3）難題解決機(jī)制：他用自家地勢好、肥力高、耐旱能力強(qiáng)的水田與受損戶主交換被占田地，同時出面與同宗族的長輩協(xié)商解決祖墳問題；（4）“義務(wù)幫工”規(guī)則：山里人要準(zhǔn)備好酒好菜回饋山外熱心村民的幫助；（5）懲罰規(guī)則：既不出工也不出錢者不準(zhǔn)其引水庫水用于飲用或灌溉。

三是利用有效策略動員村民。他清晰鑒定各種資源，針對不同主體采取不同的動員策略，有效率地調(diào)動各方積極性，使資源得以最優(yōu)利用。募集資金是動員過程中最主要的難題；他采用“自己帶頭——經(jīng)濟(jì)能人示范——普通群眾參與”的策略，先以身作則拿出1000元投入修路；接著在熟人和親戚連帶圈中找到初期合作者（經(jīng)濟(jì)能人HYM），然后“單獨(dú)走訪、挨個勸說”那些還持觀望態(tài)度、猶豫不決的農(nóng)戶，最后憑借自己的聲譽(yù)和誠意成功說服其他農(nóng)戶參與合作。

（三）其他村民跟進(jìn)合作

不同動員策略下，村民確定參與合作的順序有先有后，過程中的角色分工也不同。首先，初期合作者HYM是黃老師的同族親戚，也是經(jīng)濟(jì)能人，主要幫著一起游說其他村民參與合作；其次，在了解成本承擔(dān)、出工天數(shù)和個人收益等情況后，其他村民也承諾會積極承擔(dān)責(zé)任；再次，所有合作者一起游說企圖搭便車的極個別村民，并對其施加壓力；最后，山里所有的住戶都確定參與合作。

六、HL村合作成功的要件

合作修路發(fā)起時，HL村的空心化程度雖然比較高，但行動主體一方面充分利用了空心化背景下的小集團(tuán)優(yōu)勢，另一方面在合適的契機(jī)中，發(fā)掘了新的資源來應(yīng)對空心化對集體行動造成的沖擊，實現(xiàn)了集體物品的合作供給。

（一）利用內(nèi)外契機(jī)彌補(bǔ)資源不足和主體缺失

空心化村莊中的集體行動面臨著財力、物力不足和參與主體缺失等難題，但在合適的契機(jī)下，這兩個難題得以解決。一是外部契機(jī)緩解資源不足。借著村委修水庫的契機(jī)，合作修路提上日程。村委提供泥土也幫忙聯(lián)系運(yùn)土車，降低了成本，緩解了物資和資金不足，為啟動合作創(chuàng)造了良好的條件。二是內(nèi)部契機(jī)解決主體缺失問題。良好的外部契機(jī)和潛在資源都需要有能力的人來發(fā)現(xiàn)。家住山口的黃老師因為兒子結(jié)婚時恰逢下雨，深受道路不暢之苦，經(jīng)過這件事，他更覺得要修好這條路。作為鄉(xiāng)村精英，他代替了不作為的村干部成為主要挑頭人，借著“雙搶”后的契機(jī)組織大家修路，一方面，暑假期間自己不用上課，有足夠的時間和精力；另一方面，“雙搶”時節(jié)，大部分外出務(wù)工人員都回家?guī)兔Γ@個節(jié)點(diǎn)號召大家修路不存在勞動力不足的問題。

（二）小集團(tuán)邊界清晰降低組織成本

案例中的村道是一種小集體共享資源，哪些人是直接受益群體，需要承擔(dān)成本；哪些是參與者，需要接受監(jiān)督；哪些是志愿者，自愿投入幫忙，清晰明確。發(fā)起人采用不同的策略游說不同的對象，組織成本降低?？紤]到山外農(nóng)戶對路面沒有特別要求且使用頻率不高，黃老師只號召了山里的8戶村民參與；他們大部分人需求想法一致，整個動員過程比較順利；在后期制定經(jīng)費(fèi)、勞務(wù)分擔(dān)方案時，也因為參與者都是利益直接相關(guān)者，明白利害關(guān)系，直接表決通過了方案，沒有討價還價。

（三）合作遵循公平原則

在任何一種需要參與者合作的交易關(guān)系中，公平都是提升各方合作意愿、激發(fā)各相關(guān)方合作行為的重要因素（Kahneman etc.，1986）。HL村的村民開始不確定參與合作的成本和收益，但他們逐漸從發(fā)起者的態(tài)度和成本分?jǐn)傇O(shè)計中感知到了公平，進(jìn)而同意合作。黃老師能贏得大家的支持，一方面在于他主動承擔(dān)初始成本，帶著誠意逐戶走訪，了解大家的意向，尊重每個人的想法；另一方面他組織制定的各項制度公正合理、透明度高。每位成員的成本和收益都是公平的，也能得到保障，個人的不確定感減少；而他之所以愿意承擔(dān)初始成本，是因為其住在山口，每天來去學(xué)校對路的需求大、要求高，比較自身效用和成本后愿意作為“挑頭人”組織大家修路。

（四）組織者贏得參與者信任

熟人社會中“人際信任”能有效激勵村民參與集體行動、抑制合作中的機(jī)會主義行為；但空心化村莊中，人際信任作用弱化，需要建立新的信任來替代人際信任發(fā)揮作用。HL村的信任是以黃老師的信任為中介傳遞的，主要在于兩方面：一是對其能力的信任；他與村里一些眼界開闊、有經(jīng)濟(jì)頭腦的大戶關(guān)系密切；再加上在體制內(nèi)有親戚，能及時了解到縣鄉(xiāng)惠農(nóng)的最新消息；此次修路，他與村委溝通，談妥了條件，降低了修路成本，也降低了外部環(huán)境的不確定性，證明了他的能力；二是對其品質(zhì)的信任；黃老師為人正派、辦事公道，平常哪家有紅白喜事寫楹聯(lián)、寫禮簿都找他幫忙，在鄉(xiāng)親們中有好印象和好聲譽(yù)。黃老師突出的能力和良好的個人信譽(yù)贏得了眾多參與者的信任，堅定了他們參與集體修路的決心。

（五）可行的懲罰、激勵和監(jiān)督制度

HL村的集體行動中，有效的制度成功抑制了搭便車的機(jī)會主義行為，保證修路活動的正常進(jìn)行。

一是懲罰機(jī)制。制度——尤其是附屬于它們的懲罰——能使人們作出既有承諾得到切實履行的可靠約定（柯武剛、史漫飛，2000）。HL村合作得到維系主要有內(nèi)外兩方面的懲罰威脅；一方面，村委提出“如果因為村民懶惰導(dǎo)致水庫除淤驗收不合格，20000元的投入減半，提供修路的泥土也不再免費(fèi)?！绷硪环矫?，內(nèi)部制度明確規(guī)定不準(zhǔn)不合作者和其親戚家的車輛通行，并將規(guī)定告知其親戚朋友，也不準(zhǔn)其引水庫的水飲用和灌溉。內(nèi)外部的雙重懲罰抑制了村民的機(jī)會主義行為。

二是激勵機(jī)制。本案例中雖沒有來自集團(tuán)內(nèi)可度量的物質(zhì)激勵，但所有參與合作的成員不僅可以享受到便利交通帶來的個人效用增加，也會因合作贏得別人的尊敬和友誼，住在山里的人不再被小看，為自己和家庭長“面子”，這些精神性激勵在合作修路時起著重要作用。另外，村民額外增加的經(jīng)費(fèi)和工時也會一一記錄公示表揚(yáng)。

三是監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督是維系合作的重要手段。8戶家庭組成的小集體內(nèi)，出工者是否全部到齊，是否盡力完成任務(wù)，彼此監(jiān)督非常容易；另外，黃老師和HYM兩人共同記錄出工情況，避免了一個人監(jiān)督可能造成的不公正；每三天公示的出工情況表也便于所有主體相互監(jiān)督；雖然空心化村莊的社會輿論監(jiān)督職能弱化，但大部分人還是比較看重自己的面子，在意自己的名聲。 再加上HL村地域范圍小、農(nóng)戶數(shù)量不多，參與者具有非匿名性特點(diǎn)，一個人不合作的聲譽(yù)會很快傳遞出去，“要面子”對于推動村民跟進(jìn)合作更加有效。

七、結(jié)語

村莊空心化雖增加了村民集體合作的難度，但不能因此斷定空心化的村莊合作更加困難。HL村的個案就描繪了空心化村莊也能達(dá)成集體合作的圖景：在一個主體邊界明晰的小村莊內(nèi)，對相同集體物品的多個單一現(xiàn)實需求在頻繁的互動交流中強(qiáng)化了共同需求，形成了共同的合作生產(chǎn)以滿足共同需求的意愿；村莊精英充分利用外部契機(jī)，動員其他成員合作，順利解決了集體行動中的資源不足和主體缺失問題；他還充分發(fā)揮自己的能力和聲譽(yù)優(yōu)勢，結(jié)合村莊社會的特點(diǎn)，遵循公平的合作原則，制定出眾人服從的懲罰、激勵和監(jiān)督制度，有效抑制了可能出現(xiàn)的機(jī)會主義行為，保證了合作的順利進(jìn)行。

HL村成功的合作啟發(fā)我們，如果做到如下幾點(diǎn)且能利用適當(dāng)?shù)膬?nèi)外部契機(jī)，空心化村莊的合作也是可能的。一是發(fā)揮空心化村莊小集團(tuán)化的優(yōu)勢?？招幕迩f的人口規(guī)模相對較小，成員具有同質(zhì)性，組織成本較低；村莊主體明晰，相互交流頻繁，需求表達(dá)有效，單個主體的現(xiàn)實需求容易形成共同的合作意愿；村莊的信息對稱能有效抑制搭便車的機(jī)會主義行為，降低合作主體的不確定性，促進(jìn)合作。二是鼓勵村莊精英成為集體合作的領(lǐng)導(dǎo)者。空心化村莊中同樣存在村莊精英，基層政府和村“兩委”應(yīng)該充分挖掘留守村莊精英的潛能，提供激勵使其成為村莊集體行動的帶頭人。特別是空心化村莊中的人際信任功能弱化，需要建立眾人接受的懲罰、激勵和監(jiān)督機(jī)制才能保證集體合作，而眾人信服的村莊精英就是天然的制度設(shè)計者和集體合作的領(lǐng)導(dǎo)者。三是針對具體的村莊共享資源，協(xié)商制定出公平公正的、被群體成員普遍接受的具體合作規(guī)則，并確定成員投入與集體共享資源收益分享的直接關(guān)系是集體合作生產(chǎn)共享資源的關(guān)鍵。

HL村成功的案例雖給空心化村莊集體合作提供了啟發(fā)，但隨著市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化加快，村莊空心化程度的不斷加深也留給了我們更多的課題：（1）留守村民也越來越少，他們的經(jīng)濟(jì)能力相對較低，即使合作也難以生產(chǎn)出他們所需的共享資源，那么，留守村民所需的集體資源誰來提供？（2）村莊原有的非正式組織因空心化而癱瘓，村莊精英紛紛外遷，而作為正式組織的村“兩委”又沒足夠的資源和能力發(fā)動村民合作，村莊集體合作缺乏組織者和領(lǐng)導(dǎo)者，因而，怎樣把村“兩委”改造成村莊集體合作的組織者和領(lǐng)導(dǎo)者值得深入研究，這也是黨在新時期農(nóng)村工作中面臨的新課題；（3）組織村莊集體合作是村莊社會管理中一項專業(yè)性很強(qiáng)的工作，但鄉(xiāng)村中受過專門訓(xùn)練的村莊社會治理工作人才嚴(yán)重缺乏。這都是村莊空心化背景下，村莊集體合作乃至村莊社會管理面臨的難題。

參考文獻(xiàn)：

[1]柯武剛，史漫飛.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會秩序與公共政

策[M].韓朝華譯，北京：商務(wù)印書館，2000：111.

[2]劉成玉，馬爽.空心化、老齡化背景下我國農(nóng)村公

共產(chǎn)品供給模式改革與創(chuàng)新探討[J].農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，

2012（4）.

[3]劉祖云，鵬云.鄉(xiāng)村社區(qū)公共品供給模式變遷：歷史

斷裂與接合——基于鄉(xiāng)村秩序演進(jìn)的理論視角[J].

南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報，2012（1）.

[4]曼瑟爾·奧爾森.集體行動的邏輯[M].陳郁，郭宇

峰，李崇新譯，上海：格致出版社，上海三聯(lián)書店，

上海人民出版社，2011：28.

[5]魏建，趙帥.空心化、商品化與村莊公共產(chǎn)品供給：

礦井村的案例[J].制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，2011（2）.

[6]王征兵，寧澤連.村干部激勵因素貢獻(xiàn)分析——以

陜西省長武縣為例[J].中國農(nóng)村觀察，2009（1）.

[7]徐勇.非均衡的中國政治：城市與鄉(xiāng)村比較[M].北

京：中國廣播電視出版社，1992：84-85.

[8]徐勇.掙脫土地束縛之后的鄉(xiāng)村困境及應(yīng)對——

農(nóng)村人口流動與鄉(xiāng)村治理的一項相關(guān)性分析[J].

華中師范大學(xué)學(xué)報，2000（2）.

[9]周祝平.中國農(nóng)村人口空心化及其挑戰(zhàn)[J].人口

研究，2008（2）.

[10]周懷峰.社會資本視野下的公平心理與群體合

作[J].安徽師范大學(xué)學(xué)報，2014（5）.

[11]Kahneman D，Knetsch JL，Thaler R.Fairness

as a constraint on profit seeking： Entitlements

in the markets[J].American Economic Review，

1986（76）.

（責(zé)任編輯：陳 勇）