■ 徐 璐（鄭州旅游職業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系 鄭州 450009）

中國(guó)出口貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題研究

■ 徐 璐（鄭州旅游職業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系 鄭州 450009）

自2001年我國(guó)正式成為世界貿(mào)易組織成員以來(lái)，我國(guó)出口貿(mào)易獲得快速發(fā)展，本土加工制造業(yè)的海外市場(chǎng)份額呈現(xiàn)出整體迅速攀升態(tài)勢(shì)。然而，在取得這些成績(jī)的同時(shí)，海外市場(chǎng)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘也始終阻礙著我國(guó)出口貿(mào)易由“以量取勝”向“以質(zhì)取勝”的轉(zhuǎn)變進(jìn)程。本文在回顧入世以來(lái)我國(guó)出口貿(mào)易取得成就的同時(shí)，對(duì)強(qiáng)制性、自愿性以及閉環(huán)技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其數(shù)量控制效應(yīng)、價(jià)格控制效應(yīng)進(jìn)行了分析，并給出我國(guó)應(yīng)對(duì)出口貿(mào)易技術(shù)性壁壘的解決方案，以期能夠?qū)ν苿?dòng)我國(guó)出口貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展提供參考。

出口貿(mào)易 技術(shù)性壁壘 貿(mào)易效應(yīng)

我國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展回顧

從入世以來(lái)的多方位經(jīng)濟(jì)改革來(lái)審視我國(guó)的出口貿(mào)易戰(zhàn)略，全球分工體系下的中國(guó)角色也在悄然發(fā)生改變，由被動(dòng)參與到成為經(jīng)濟(jì)危機(jī)中的中流砥柱，這種轉(zhuǎn)變反映了我國(guó)為融入世界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和多方位參與國(guó)際分工、履行負(fù)責(zé)人的發(fā)展中國(guó)家職責(zé)所做出的努力，其中僅關(guān)稅一項(xiàng)就從20世紀(jì)90年代初的近50%減低到不足10%，貿(mào)易增長(zhǎng)成為我國(guó)穩(wěn)定GDP增速和帶動(dòng)就業(yè)的絕對(duì)權(quán)重力量，并通過(guò)比較經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)而不斷倒逼我國(guó)相關(guān)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)進(jìn)行深層次改革，以不斷應(yīng)對(duì)快速變化的國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

在出口貿(mào)易取得一系列發(fā)展成果的同時(shí)，我國(guó)也不可避免地受到了來(lái)自主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)壁壘沖擊，包括反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、特殊保護(hù)以及技術(shù)性貿(mào)易壁壘等在內(nèi)的非關(guān)稅壁壘和高額外部關(guān)稅共同阻礙我國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展，而尤其以非關(guān)稅壁壘對(duì)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易造成的隱性損害最為嚴(yán)重。

整體來(lái)講，在已經(jīng)過(guò)去的貿(mào)易發(fā)展“黃金十年”中，利用本土以加工制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，我國(guó)已經(jīng)在世界范圍內(nèi)成功的樹立了國(guó)際貿(mào)易“中國(guó)制造”品牌，并且在沿海地區(qū)建立了一批具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的民族出口導(dǎo)向型企業(yè)。金融危機(jī)后我國(guó)出口貿(mào)易面臨著外部需求萎縮、內(nèi)部勞動(dòng)力價(jià)格上漲、主要新興市場(chǎng)國(guó)家出口產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重以及發(fā)達(dá)國(guó)家為提振本國(guó)經(jīng)濟(jì)而采取的貿(mào)易封鎖、貿(mào)易壁壘等措施。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形式及數(shù)量、價(jià)格效應(yīng)

根據(jù)世界貿(mào)易組織《TBT協(xié)定》中關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義，WTO成員國(guó)出于國(guó)家安全、公民健康、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及誠(chéng)信交易等目的而設(shè)立的歧視性對(duì)外貿(mào)易技術(shù)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、體系以及程序等均屬于技術(shù)性貿(mào)易壁壘范疇。一般情況下，技術(shù)性貿(mào)易壁壘分為三種主要的作用形式，分別為強(qiáng)制性法規(guī)壁壘、自愿性標(biāo)準(zhǔn)壁壘以及全過(guò)程閉環(huán)壁壘，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的作用效應(yīng)則分為數(shù)量和價(jià)格兩個(gè)方面，具體而言：

（一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘形式

1.強(qiáng)制性法規(guī)。強(qiáng)制新法規(guī)是最傳統(tǒng)的一種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘形式，也是一種較為主流的國(guó)際貿(mào)易不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段。以美國(guó)為例，為保護(hù)本國(guó)的汽車工業(yè)，美國(guó)政府對(duì)于汽車污染凈化設(shè)置了較為嚴(yán)苛的法律規(guī)定，并在《空氣凈化法》和《防污染法》中交叉嵌入汽車污染凈化的高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)格，將外部市場(chǎng)的大排量汽車排除在本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)范圍之外。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2012年，僅歐盟范圍內(nèi)的強(qiáng)制性法規(guī)貿(mào)易壁壘數(shù)量就達(dá)到10萬(wàn)多個(gè)，美國(guó)超過(guò)3萬(wàn)個(gè)，日本專項(xiàng)用于農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口限制的藥物殘留標(biāo)準(zhǔn)就達(dá)到7000多個(gè)，數(shù)量繁多、種類齊全的強(qiáng)制性法規(guī)貿(mào)易壁壘對(duì)這些國(guó)家保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)巨大。

2.自愿性標(biāo)準(zhǔn)。自愿性標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的應(yīng)用也較為常見，以貿(mào)易對(duì)象國(guó)的強(qiáng)制性國(guó)標(biāo)（GB）和推薦性國(guó)標(biāo)（GB/T）作為主要載體，并且近年來(lái)多見于基于環(huán)境保護(hù)訴求的貿(mào)易產(chǎn)品“綠色”、“低碳”以及“節(jié)能”等選項(xiàng)，體現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易技術(shù)性貿(mào)易壁壘在未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，即去除行政強(qiáng)制化和推行普世價(jià)值、并且通過(guò)獲得貿(mào)易國(guó)家廣泛認(rèn)同而施行的一種非關(guān)稅隱形排外壁壘。

3.全過(guò)程閉環(huán)。全過(guò)程閉環(huán)貿(mào)易壁壘，顧名思義就是通過(guò)設(shè)置復(fù)雜程序而提升國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品成本、交易成本、時(shí)間成本以及人力資源投入的非關(guān)稅壁壘，例如美國(guó)在《2008消費(fèi)品安全改進(jìn)法案》中規(guī)定外來(lái)消費(fèi)品需獲得第三方實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)安全認(rèn)證，這樣就提升了產(chǎn)品的出口成本；同時(shí)其通過(guò)一系列縝密的研究而對(duì)外來(lái)產(chǎn)品設(shè)置了交叉屬性排斥緣由，典型的包括為阻止海豚連帶獵殺而設(shè)置的“金槍魚禁止進(jìn)口案”；在歐洲，全過(guò)程閉環(huán)壁壘以提升貿(mào)易交易成本作為設(shè)置切入點(diǎn)，例如其規(guī)定外來(lái)化學(xué)物質(zhì)進(jìn)口需經(jīng)過(guò)注冊(cè)、評(píng)估、許可和限制四個(gè)步驟，僅注冊(cè)一個(gè)程序就需要三個(gè)月時(shí)間，單項(xiàng)化學(xué)物質(zhì)的檢測(cè)費(fèi)用更是高達(dá)8.5萬(wàn)歐元。

（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)

1.數(shù)量效應(yīng)。如圖1所示，假設(shè)出口國(guó)在初始條件下出口A、B、C、D、E五種產(chǎn)品，進(jìn)口國(guó)設(shè)置技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求為X0。在進(jìn)口國(guó)將技術(shù)性貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)由X0提升為X1時(shí)，初始狀態(tài)下的A、B兩種產(chǎn)品不再具備出口標(biāo)準(zhǔn)，出于質(zhì)量或其他要求而被迫退出出口市場(chǎng)，進(jìn)而使得出口國(guó)的出口總額減少，損害國(guó)際貿(mào)易利益。

2.價(jià)格效應(yīng)。在技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)揮數(shù)量效應(yīng)之后，出口國(guó)出于尋求利益動(dòng)機(jī)而具有將不合格產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)從X0提升至X1的需求。X0向X1轉(zhuǎn)變的過(guò)程中伴隨出口國(guó)改善產(chǎn)品質(zhì)量、提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因此新投資引起出口成本增加，出口成本轉(zhuǎn)移至出口價(jià)格（P至P1），因此實(shí)質(zhì)降低出口國(guó)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在第二階段的價(jià)格效應(yīng)便得以凸顯，如圖2所示。

我國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略

圖1 數(shù)量效應(yīng)示意圖

圖2 價(jià)格效應(yīng)示意圖

圖3 出口貿(mào)易初始示意圖

圖4 實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘后示意圖

在目前WTO框架中南北失衡的整體形勢(shì)下，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易利潤(rùn)的侵蝕動(dòng)機(jī)十分強(qiáng)烈，因此，以我國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家應(yīng)積極利用WTO規(guī)則，在有選擇性地利用技術(shù)貿(mào)易壁壘可能產(chǎn)生正面效應(yīng)的同時(shí)，搭建多方位平臺(tái)來(lái)主動(dòng)化解技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的沖擊，具體來(lái)說(shuō)：

（一）充分利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的潛在正面效應(yīng)

事實(shí)上，在認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)于我國(guó)出口產(chǎn)業(yè)部門危害性的同時(shí)，我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)于我國(guó)出口經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)存在的潛在正面效應(yīng)。如圖3所示，假設(shè)初始狀態(tài)我國(guó)出口貿(mào)易部門的產(chǎn)品平均成本為AC，出口價(jià)格為P，出口數(shù)量為Q，則出口產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)為W。當(dāng)外部市場(chǎng)基于保護(hù)民族企業(yè)和侵占貿(mào)易對(duì)象國(guó)貿(mào)易利潤(rùn)等動(dòng)機(jī)而實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘后，強(qiáng)制法規(guī)、自愿標(biāo)準(zhǔn)和全過(guò)程閉環(huán)壁壘推升出口貿(mào)易部門成本，出口價(jià)格由P上升至P1。在短期內(nèi)，出口部門平均成本為剛性，廠商無(wú)法調(diào)節(jié)貿(mào)易戰(zhàn)略和生產(chǎn)方案，為維持出口，只能縮減產(chǎn)量至Q1，如圖4所示。

長(zhǎng)期內(nèi)，出口產(chǎn)業(yè)部門有時(shí)間和余地對(duì)生產(chǎn)和出口方案進(jìn)行調(diào)節(jié)，改進(jìn)生產(chǎn)工藝、提升產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)品平均成本曲線由AC移動(dòng)至AC1，出口總額也由Q1向Q2移動(dòng)，最終到達(dá)Q3。當(dāng)Q3=Q時(shí)，出口產(chǎn)業(yè)部門利潤(rùn)為W1，大于調(diào)整前的利潤(rùn)水平W，即長(zhǎng)期技術(shù)性貿(mào)易壁壘通過(guò)倒逼廠商改進(jìn)工藝、控制成本、優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量而實(shí)現(xiàn)了對(duì)于出口利潤(rùn)的長(zhǎng)期反哺，這對(duì)于以加工制造業(yè)作為主要出口利潤(rùn)來(lái)源的我國(guó)來(lái)講尤其具有理論借鑒意義，在目前勞動(dòng)力成本攀升、外部需求萎縮和國(guó)際間貿(mào)易摩擦頻繁的背景下，也是本土出口導(dǎo)向型企業(yè)化被動(dòng)為主動(dòng)、謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)出口貿(mào)易利益的重要參考。

（二）搭建破除技術(shù)貿(mào)易壁壘的多方位平臺(tái)

在對(duì)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正面效應(yīng)進(jìn)行利用之外，我國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)和WTO的后入成員，還要在WTO協(xié)議框架下充分利用制度平臺(tái)建設(shè)來(lái)破除技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口貿(mào)易的影響。一般情況下，錨定多邊貿(mào)易體系技術(shù)性貿(mào)易壁壘的法律法規(guī)平臺(tái)、事件通報(bào)預(yù)警平臺(tái)、部委層級(jí)的技術(shù)貿(mào)易措施合作平臺(tái)、商業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資源共享平臺(tái)、出口商會(huì)和協(xié)會(huì)平臺(tái)以及出口企業(yè)的自我約束平臺(tái)都是重點(diǎn)建設(shè)方向，而建設(shè)我國(guó)自成體系的貿(mào)易技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)體系則具有較強(qiáng)的急迫性，在目前我國(guó)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)門類標(biāo)準(zhǔn)超過(guò)70%低于國(guó)外同等標(biāo)準(zhǔn)的情況下，提升本國(guó)進(jìn)口貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)的措施將對(duì)外部惡意貿(mào)易壁壘形成有效限制。

還應(yīng)該認(rèn)識(shí)到的是，在貿(mào)易保護(hù)主義不斷發(fā)展的今天，單純依靠一個(gè)國(guó)家的力量已經(jīng)很難做到在國(guó)際貿(mào)易紛爭(zhēng)中游刃有余，建立地區(qū)乃至貿(mào)易互好國(guó)家間的局部聯(lián)盟將是有效應(yīng)對(duì)非均衡國(guó)際貿(mào)易力量對(duì)比的措施，目前無(wú)論是歐盟主體與美國(guó)的貿(mào)易紛爭(zhēng)還是東盟國(guó)家與歐盟的貿(mào)易摩擦都向人們展示了局部貿(mào)易聯(lián)盟的力量，因此，對(duì)于正處于復(fù)雜國(guó)際環(huán)境和頻繁貿(mào)易紛爭(zhēng)形勢(shì)下的我國(guó)來(lái)說(shuō)，擔(dān)負(fù)起發(fā)展中國(guó)家代表職責(zé)、聯(lián)合第三世界國(guó)家共同抗?fàn)幱星饭膰?guó)際貿(mào)易體系和相關(guān)不平等貿(mào)易裁決將是今后應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展的貿(mào)易戰(zhàn)略，發(fā)展本國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警和預(yù)備處置方案則可以作為配套發(fā)展戰(zhàn)略。

結(jié)論

金融危機(jī)后我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和深化“走出去”貿(mào)易戰(zhàn)略的關(guān)鍵時(shí)期，無(wú)論是來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易挑釁還是發(fā)展中國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)都極為激烈。在國(guó)際貿(mào)易關(guān)稅壁壘和技術(shù)性貿(mào)易措施層出不窮的背景下，我國(guó)政府和出口企業(yè)都應(yīng)充分做好國(guó)際貿(mào)易調(diào)研，應(yīng)對(duì)貿(mào)易戰(zhàn)和貿(mào)易摩擦要做到主動(dòng)和被動(dòng)相結(jié)合，避免盲目出口，并積極利用WTO規(guī)則保護(hù)自身權(quán)益。同時(shí)，我國(guó)還要充分利用國(guó)際分工重新分配的時(shí)機(jī)來(lái)調(diào)整出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在復(fù)雜貿(mào)易環(huán)境下尋求進(jìn)出口貿(mào)易的突破。

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