摘 要：皇帝親自錄囚徒始于東漢，其功能是糾正冤獄、督辦滯獄，皇帝通過(guò)錄囚活動(dòng)檢驗(yàn)和監(jiān)督司法官員，樹(shù)立法律權(quán)威，形成上行下效依法公正公平辦案的良好社會(huì)風(fēng)氣。雖然此制度在漢朝還不完善，但是由于它符合法律理念、順應(yīng)民心，在社會(huì)中產(chǎn)生了積極影響，故能為后世所延續(xù)并不斷完善。

關(guān)鍵詞：皇帝錄囚；上行下效；不定期

錄囚一詞最早出現(xiàn)于西周，在《禮記·月令》中有此記載“仲春之月，命有司，省囹圄，去桎梏，毋肆掠，止獄訟?！碑?dāng)時(shí)錄囚只是一種順應(yīng)天時(shí)而行事的理論，還未成為一種正式的訴訟制度。

一、皇帝錄囚在漢代的體現(xiàn)

皇帝錄囚出現(xiàn)于東漢，但是皇帝錄囚并沒(méi)有在法律上體現(xiàn)出來(lái)，也沒(méi)有其他的任何規(guī)定來(lái)管理或者規(guī)范它，它有極大的隨意性，所以我們并不能從書(shū)面的條文中得出對(duì)皇帝錄囚的基本規(guī)定，只能從有限的史料中來(lái)看它的具體內(nèi)容。

（一）皇帝錄囚的時(shí)間

公元70年，即東漢永平十三年，一個(gè)名叫燕廣的男子狀告楚王劉英與漁陽(yáng)王平、顏忠等造作圖書(shū)，有謀逆，該案被受理后由司法官吏審驗(yàn)，“楚獄遂至累年，其辭語(yǔ)相連，自京師親戚諸侯、州郡豪桀及考案吏，阿附相陷，坐死徒者以千數(shù)。[1]”時(shí)任侍御史的寒郎心傷其冤，急諫顯宗，顯宗感悟，“車駕自幸洛陽(yáng)獄錄囚徒，理出千余人。[2]”從上文史料中就能看出皇帝錄囚通常是根據(jù)大臣勸諫或氣象災(zāi)害降臨，在不定期的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。

（二）皇帝錄囚的地點(diǎn)

皇帝錄囚的范圍非常有限，通常是在京畿地區(qū)。如《后漢書(shū)·虞延傳》記載，光武帝建武二十四年（即公元49年），虞延任洛陽(yáng)縣令時(shí)，“陰氏有客馬成者，常為奸盜，（虞）延收考之。陰氏屢請(qǐng)，獲一書(shū)輒加旁二百。信陽(yáng)候陰就乃訴帝，（虞）延多所冤枉。帝乃臨御道之館，親錄囚徒。（虞）延陳其獄狀可論者在東，無(wú)理者居西。（馬）成乃回欲趨東，（虞）延前執(zhí)之，謂曰：”爾人之巨蠢，久依城社。不畏熏燒。今考實(shí)未竟，宜當(dāng)盡法?。R）成大呼稱枉，陛戟郎以戟刺延，叱使置之。帝知（虞）延不私，謂（馬）成曰：“汝犯王法，身自取之！”呵使速去，后數(shù)日伏誅。[3]“又如顯宗在位時(shí)，一次親自到洛陽(yáng)監(jiān)獄錄囚徒，理出千余人。其東漢和帝、安帝、順帝都曾親幸洛陽(yáng)獄錄囚，在本文上下文之間皆有其引用。

（三）皇帝錄囚的主體

皇帝錄囚不僅僅是指錄囚人是皇帝，它還包括皇后。如《安帝紀(jì)》永初六年五月戊辰“皇太后幸洛陽(yáng)寺，錄囚徒，理冤獄?！庇秩纭痘屎蠹o(jì)上·和熹鄧皇后》：“（元興）二年夏，京師旱，親幸洛陽(yáng)寺錄冤獄，有囚實(shí)不殺人而被考自誣，贏困與見(jiàn)，畏吏不敢言，將去，舉頭若欲自訴。太后察視覺(jué)之，即呼還問(wèn)狀，具得枉實(shí)，即時(shí)收洛陽(yáng)令下獄抵罪。行未還宮，澎雨大降。永初三年（公元109年），久旱，太后比三日幸洛陽(yáng)，錄囚徒，理出死罪三十六人，耐罪八十人，其余減罪死、右趾已下至司寇。

二、對(duì)漢代皇帝錄囚的評(píng)析

無(wú)論是古代人還是現(xiàn)代人對(duì)皇帝錄囚都有著極高的評(píng)價(jià)，但是皇帝錄囚是始于漢代，所以漢代的皇帝錄囚都是初始的、不完善的，所以我們要辯證的看待這一制度。

（一）漢代皇帝錄囚的作用

第一因?yàn)闈h代皇帝錄囚還未形成規(guī)范化，所以皇帝錄囚最大的作用不是在于自己親自平反冤案、督辦滯獄，而是作為領(lǐng)頭羊帶領(lǐng)、激勵(lì)下級(jí)官員平反冤案、辦理滯獄。皇帝錄囚是他一人在有局限的范圍內(nèi)不定期中進(jìn)行的，所以我們不能期望也不可能由皇帝一人平反全國(guó)的冤案，辦理所有的滯獄。在封建社會(huì)，皇帝的行使的權(quán)利是由上天賦予的，皇帝的行為也是象征著上天的意思，皇帝是至高無(wú)上的，皇帝既是最高的立法者，又是最高的執(zhí)法者，也是最高的審判官和典獄官，掌握著全國(guó)最高的審判權(quán)和行刑權(quán)。所以皇帝親自錄囚行為的號(hào)召力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了只是單單頒布錄囚規(guī)定的書(shū)面法律條文的號(hào)召力。如《后漢書(shū)·方術(shù)列傳》注引謝承《后漢書(shū)》，敘章帝與荊州刺史謝夷吾比賽錄囚云：

夷吾雅性明遠(yuǎn)，能決斷罪疑。行部始到南陽(yáng)縣，遇孝章帝，駕幸魯陽(yáng)，有詔敕荊州刺史入傳錄見(jiàn)囚徒，戒長(zhǎng)吏“勿廢舊儀，朕將覽焉”。上臨西廂南面，夷吾處東鄉(xiāng)，分帷隔中央。夷吾所決正一縣三百余事，事與上合。而朝廷嘆息曰：“諸州刺史盡如此者，朕不憂天下?！背Ｒ詣?lì)群臣。

所以皇帝親自錄囚平反冤案，辦理滯獄，使下級(jí)官吏形成上行下效的良好社會(huì)風(fēng)氣，才能夠更好的帶領(lǐng)下級(jí)官員積極平反冤案、督辦滯獄，樹(shù)立法律權(quán)威。

第二皇帝錄囚能夠加強(qiáng)對(duì)下級(jí)官吏的檢查、監(jiān)督與管理，同時(shí)有利于整頓吏治。封建社會(huì)制度的腐敗和黑暗，產(chǎn)生了一批又一批的貪官污吏，皇帝錄囚在一定程度上懲戒了貪官污吏，為整肅吏治起到了一定的作用。比如筆者在上文中提道的東漢安帝年間，鄧太后親自駕臨洛陽(yáng)寺監(jiān)獄錄囚徒，當(dāng)時(shí)有人被冤枉但因懼怕污吏，而有口不敢言，還是太后看見(jiàn)后察覺(jué)主動(dòng)問(wèn)起才平反冤案，同時(shí)也嚴(yán)懲污吏讓司隸校尉、河南尹均降職，其他官吏也受到震恐。

（二）漢代皇帝錄囚的局限

第一漢代皇帝錄囚沒(méi)有任何的法律或者規(guī)定來(lái)規(guī)范其行使權(quán)利的內(nèi)容，并且具有地域的局限性，加上還不是由皇帝主動(dòng)去監(jiān)獄錄囚，而是在有特殊情況下才會(huì)被動(dòng)的去監(jiān)獄錄囚，如本文上文中提到的大臣的勸諫或者是氣象異常，其行為通常只是局限于京畿地區(qū)，所以并未被普及化和經(jīng)?；?，具有巨大的隨意性和被動(dòng)性。

第二皇權(quán)監(jiān)督的不現(xiàn)實(shí)?；实垆浨羰窃跒樽非笏痉ü南录?jí)官吏做榜樣，為了更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)司法的監(jiān)督。但是在封建社會(huì)中，皇權(quán)至上，一切權(quán)利都是在皇帝的支配下進(jìn)行的，皇帝錄囚也是隨著皇帝的意志在進(jìn)行的，皇帝錄囚也只在維護(hù)其統(tǒng)治的前提下進(jìn)行，凡是一切推翻其統(tǒng)治或者危害其統(tǒng)治的行為，不管什么原因全部都會(huì)被鎮(zhèn)壓。

但是不管怎么說(shuō)，皇帝錄囚的作用和功績(jī)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于它的局限性，它開(kāi)啟了一種新的訴訟制度，并為后世的各個(gè)朝代所沿用，被不斷完善，為人民謀福利。

參考文獻(xiàn)：

[1]《后漢書(shū)楚王英傳》[M].上海：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1998.

[2]《后漢書(shū)寒朗傳》[M].上海：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1998.

[3]《后漢書(shū)虞延傳》[M].上海：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1998.

[4]《后漢書(shū)皇后紀(jì)》[M].上海：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1998.

作者簡(jiǎn)介：

唐媛（1991～ ），女，漢族，湖南湘潭人，現(xiàn)為西北政法大學(xué)刑事法學(xué)院2014級(jí)法律史專業(yè)研究生。