曲海月

摘 要：隨著數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，作品的利用方式呈現(xiàn)多元化、復(fù)雜化的態(tài)勢，我國傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理制度對此顯得捉襟見肘，以致現(xiàn)實中常常出現(xiàn)使用者愿意合法使用作品卻難以找到著作權(quán)人的困境。為解決網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境下使用者利用作品的難題，保障著作權(quán)人合法的權(quán)利，促進作品的廣泛傳播，我國應(yīng)構(gòu)建著作權(quán)延伸性集體管理制度。在構(gòu)建該制度時，應(yīng)該注意平衡著作權(quán)人、使用者及社會公眾之間的利益，設(shè)計完善的監(jiān)督體系，以便確保非會員著作權(quán)人的權(quán)利得以實現(xiàn)，方便使用者使用作品，降低著作權(quán)交易成本。

關(guān)鍵詞：著作權(quán)；延伸性集體管理；會員著作權(quán)人；非會員著作權(quán)人

1著作權(quán)延伸性集體管理制度概念的界定

延伸性集體管理是在著作權(quán)集體管理制度基礎(chǔ)上對非會員著作權(quán)人作品進行管理的一種著作權(quán)利用、交易制度設(shè)計，其不僅可以管理會員的作品，而且根據(jù)法律的規(guī)定還有權(quán)管理非會員著作權(quán)人的作品。該制度能夠較好地平衡著作權(quán)人與使用者之間的利益，既維護了著作權(quán)人的合法權(quán)利，又給使用者使用作品帶來方便，同時降低了著作權(quán)交易的成本，是數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下解決作品使用困境的著作權(quán)調(diào)整機制?；谖覈鳈?quán)集體管理的豐富經(jīng)驗及借鑒國外延伸性集體管理的成功經(jīng)驗，我國應(yīng)建立和完善這一制度，以確保非會員著作權(quán)人的權(quán)利得以實現(xiàn)，并最終實現(xiàn)既方便使用者使用作品又能降低著作權(quán)交易成本，又能保障非會員著作權(quán)人利益的目標(biāo)。

著作權(quán)具有一定的公共性和社會性。從某種意義上說，著作權(quán)是具有一定公共性的資產(chǎn)，社會公眾可以共享那些已經(jīng)公開的思想。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，新資訊手段的多樣化，網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)現(xiàn)象日益增加，糾紛也不斷增多。世界各國著作權(quán)法為了更好的維護著作權(quán)人的權(quán)益，利用各種技術(shù)措施以保護其作品不受非法復(fù)制、傳播。但是這些措施是一把雙刃劍，一方面起著保護著作權(quán)人權(quán)益的作用；另一方面對作品的傳播也有阻礙作用。而延伸性集體管理可以很好的解決這一矛盾。集體管理組織可以通過數(shù)字權(quán)利管理系統(tǒng)提供靈活多樣的許可協(xié)議，以使用者可以接受的價格向使用者發(fā)放許可，使用者接受協(xié)議條件和支付價格后，就可以到特定的網(wǎng)絡(luò)平臺享用著作權(quán)，集體管理組織可以代表會員權(quán)利人維護其權(quán)利，非會員可以通過精確的使用記錄及時迅速地得到單獨補償。

延伸性著作權(quán)集體管理是指具有廣泛代表性的著作權(quán)集體管理組織，在國家著作權(quán)行政管理部門的授權(quán)下，可代表非會員開展其未明確授權(quán)的著作權(quán)集體管理業(yè)務(wù)。延伸性著作權(quán)集體管理制度是指依據(jù)法律規(guī)定，在某些特定的著作權(quán)領(lǐng)域賦予集體管理組織特殊權(quán)利，使著作權(quán)集體管理組織不僅有權(quán)管理會員著作權(quán)人的作品，而且有權(quán)“延伸”管理非會員著作權(quán)人的作品，即著作權(quán)集體管理組織可以在特定范疇內(nèi)管理沒有經(jīng)過著作權(quán)人授權(quán)的作品。著作權(quán)集體管理組織與會員簽訂的著作權(quán)集體管理協(xié)議的效力同樣適用于非會員，非會員享有與會員同樣的權(quán)利。

2構(gòu)建延伸性集體管理制度的必要性

2.1現(xiàn)實需要

隨著高新技術(shù)特別是數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的高速發(fā)展和廣泛使用，我國著作權(quán)保護面臨的現(xiàn)實環(huán)境發(fā)生了極大的變化，現(xiàn)實中常常出現(xiàn)使用者愿意合法使用作品卻找不到權(quán)利人的情況。這種情況下往往導(dǎo)致使用者侵權(quán)使用作品，著作權(quán)人的利益得不到有效保障，或是造成著作權(quán)交易成本虛高，不利于作品的廣泛傳播。為了解決我國著作權(quán)法面臨的這些現(xiàn)實問題，我國應(yīng)構(gòu)建著作權(quán)延伸性集體管理制度。延伸性集體管理是我國適應(yīng)新時代著作權(quán)保護、作品使用與傳播的需要。

2.2制度缺失

由于數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展和使用領(lǐng)域不斷擴大，作品的利用形式呈現(xiàn)多元化、復(fù)雜化、規(guī)?；㈩l率高的態(tài)勢，傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理制度對此顯得捉襟見肘。如果完全按照傳統(tǒng)的“先授權(quán)后使用”方式使用作品，是非常不現(xiàn)實的，因為著作權(quán)集體管理組織無論代表性有多么的廣泛，都不可能完全覆蓋所有的作品，正如中國音像著作權(quán)集體管理協(xié)會副總干事馬繼超在著作權(quán)百年論壇上的發(fā)言所說：“著作權(quán)集體管理組織在發(fā)放授權(quán)的時候告訴使用者說，協(xié)會只能解決使用作品中99%的權(quán)利，尚余的1%的權(quán)利自己想辦法另外尋求授權(quán)，這種做法聽起來非常合理合法，但實際操作中非常不現(xiàn)實，使用者往往希望通過協(xié)會解決所有的問題，否則拒絕付費”。只能導(dǎo)致大量的著作權(quán)糾紛，同時造成資源的極大浪費。

2.3保障孤兒作品著作權(quán)人的權(quán)利

延伸性集體管理是我國解決孤兒作品使用問題的一種現(xiàn)實需要。孤兒作品是指尚在著作權(quán)保護期內(nèi)而無法找到該著作權(quán)人作品。對于孤兒作品的利用，一般會導(dǎo)致兩個后果，一是不經(jīng)過著作權(quán)人的同意，直接利用該作品，從而可能構(gòu)成侵權(quán)；另一種后果是因害怕受到侵權(quán)追訴而放棄對孤兒作品的利用。孤兒作品形成的直接原因是作品的版權(quán)信息不祥或者不確切。作品的版權(quán)信息不詳是由于一些作品，如美術(shù)作品、攝影作品或者網(wǎng)絡(luò)作品等，沒有標(biāo)識作者或著作權(quán)人的姓名、聯(lián)系地址等信息。作品的版權(quán)信息不確切則可能是由于作者署筆名、假名，或者是由于作品的權(quán)利主體、權(quán)利人的聯(lián)系地址等因素發(fā)生變動，而作品上的相關(guān)信息未及時作相應(yīng)的變更，并且著作權(quán)人的信息也無法從其他公共渠道獲得而造成的。這些情形都可能導(dǎo)致使用者無法找到真正的版權(quán)人。因此，為了保護孤兒作品著作權(quán)人的權(quán)利，保障這些孤兒作品能夠被合法地利用以實現(xiàn)其價值，滿足公眾獲取知識的需要，有必要通過允許集體組織延伸管理許可孤兒作品的使用。

實際上，延伸性集體管理是以使用者為中心的制度，其延伸管理的目標(biāo)是保護簽訂了許可協(xié)議的使用者可以放心使用作品，而不會受到起訴；而且對于使用者來說，從集體管理組織那里獲得許可，可以節(jié)省搜尋成本和交易成本。如果個別非會員權(quán)利人試圖起訴使用者，則發(fā)放許可協(xié)議的集體組織，可以通過預(yù)定的程序予以化解；如果該非會員權(quán)利人的起訴是合理的，由此引起的任何費用，將由集體管理組織來補償。這樣就避免了使用者在向著作權(quán)集體管理組織付費后還會被訴訟的風(fēng)險，從而有效地保護了使用者的利益。

3關(guān)于著作權(quán)延伸性集體管理制度的構(gòu)建

3.1遵循利益平衡原則和經(jīng)濟效率原則

構(gòu)建我國延伸性集體管理制度應(yīng)該堅持利益平衡原則和經(jīng)濟效率原則。利益平衡原則是妥善處理創(chuàng)作者、傳播者、使用者和社會公眾之間利益的基本原則。著作權(quán)集體管理制度設(shè)計應(yīng)當(dāng)考慮著作權(quán)的私人利益與公共利益之間的平衡，延伸性管理同樣也需遵循這一原則。因為著作權(quán)法律制度是調(diào)整作品創(chuàng)作、傳播和消費利益關(guān)系鏈的基本法律，既要保護創(chuàng)造、鼓勵傳播、也要促進消費，滿足廣大公眾的精神文化需求。延伸性集體管理制度的設(shè)計要具有科學(xué)性、合理性和可操作性，不僅要保護好權(quán)利人的權(quán)益，防止著作權(quán)人的權(quán)利被架空，還要便于促進作品的適用與傳播。延伸性集體管理制度是為降低非會員著作權(quán)人作品交易成本而設(shè)計的一種著作權(quán)交易模式，在制度設(shè)計上不僅要保障非會員著作權(quán)人權(quán)益，更要確保方便使用者利用作品、公眾獲取知識，以降低著作權(quán)交易的時間、人力、物力成本，因此要遵循經(jīng)濟效率原則。

3.2完善非會員著作權(quán)人的權(quán)利

我國《著作權(quán)法》第三次修改草案第一稿、第二稿先后于2012年3月31日、2012年7月6號公布，有關(guān)延伸性集體管理的規(guī)定在各界引起了不小的爭議，有些學(xué)者擔(dān)心“延伸集體管理將架空著作權(quán)人的權(quán)利”，造成本國與外國同樣的著作權(quán)人生存環(huán)境的不對等，使內(nèi)地著作權(quán)人的生存空間受到進一步的擠壓等。其實，這種擔(dān)心是對延伸性集體管理制度的一種誤解，不能將其理解為是對著作權(quán)的限制，因為它沒有違反著作權(quán)人的主觀意志強行剝奪他們對其作品享有的主動權(quán)和處分權(quán)，沒有違背不經(jīng)許可不得使用、不受委托不得代理的著作權(quán)基本原則，它僅僅是一種典型的國家為公眾使用受保護作品的困境尋求解決辦法而采用的權(quán)利管理方式，本質(zhì)上不是著作權(quán)的限制，非會員著作權(quán)人不會因此被剝奪。在該制度下，非會員著作權(quán)人享有的權(quán)利主要有幾方面：

3.2.1獲取作品使用費的權(quán)利

著作權(quán)使用費是著作權(quán)人享有的著作財產(chǎn)權(quán)的集中體現(xiàn)，是著作權(quán)人最基本、最核心的利益所在。延伸性集體管理應(yīng)當(dāng)確保非會員著作權(quán)人享有跟會員著作權(quán)人同樣的獲取著作權(quán)使用費的權(quán)利，不能因其未與集體管理組織簽訂集體管理協(xié)議而拒絕向其分配著作權(quán)使用費。

3.2.2議價權(quán)

如果非會員著作權(quán)人不滿集體管理組織所分配的著作權(quán)使用費，那么他可以跟集體管理組織協(xié)商定價。但是非會員著作權(quán)人的議價權(quán)應(yīng)當(dāng)受到一定的限制，即非會員著作權(quán)人只能在集體管理組織規(guī)定的最高分配標(biāo)準范圍內(nèi)協(xié)商定價。這是為了保證每一個著作權(quán)人的權(quán)利是一致的，避免會員與非會員所分配的著作權(quán)使用費不平等現(xiàn)象。

3.2.3拒絕延伸集體管理的權(quán)利

著作權(quán)是私權(quán)，其權(quán)利的行使應(yīng)當(dāng)基于著作權(quán)人的意思自治。延伸性集體管理是為了保障著作權(quán)人的利益及方便使用者使用作品而設(shè)計的一種著作權(quán)交易模式，它是基于推定絕大多數(shù)著作權(quán)人愿意接受集體管理而構(gòu)建的一種制度。但是，實際上，總有些人出于種種原因不喜歡或不愿意接受集體管理，成為游離于集體管理組織之外的非會員著作權(quán)人。因此，延伸性集體管理在制度設(shè)計上必須確保非會員著作權(quán)人享有拒絕被延伸管理的權(quán)利，并且其拒絕集體組織的延伸性管理無需任何理由，只要法律沒有禁止性規(guī)定。非會員著作權(quán)人可以隨時通知集體管理組織，要求停止對其作品的延伸性管理，集體管理組織在收到通知后必須在合理的最短時間內(nèi)履行停止延伸管理的義務(wù)。拒絕延伸集體管理的權(quán)利可以說是延伸性集體管理制度中非會員著作權(quán)人最為重要的權(quán)利，是著作權(quán)作為私權(quán)利人享有最終的處分權(quán)的集中體現(xiàn)。

3.2.4享有獲得司法救濟的權(quán)利

“無救濟則無權(quán)利”，無論是非會員著作權(quán)人跟會員著作權(quán)人同樣享有的獲取著作權(quán)使用費的權(quán)利，還是其享有的拒絕延伸集體管理的權(quán)利，最終都必須由司法救濟作為其法律上的最后保障。延伸性集體管理制度的設(shè)計必須確保非會員著作權(quán)人在下列情況中享有通過司法程序維護自己利益的權(quán)利：一是非會員著作權(quán)人發(fā)出拒絕集體管理組織延伸管理的通知并且超過法定的期限后，集體管理組織繼續(xù)代為管理或者使用者繼續(xù)使用作品的情況下，非會員著作權(quán)人可以向法院提出訴訟，要求集體管理組織及使用人停止侵害并賠償損失等。二是集體管理組織沒有按規(guī)定分配著作權(quán)使用費給非會員著作權(quán)人時，非會員著作權(quán)人有權(quán)要求集體組織按規(guī)定支付著作權(quán)使用費。

3.3建立著作權(quán)延伸性集體管理的監(jiān)督機制

著作權(quán)延伸性集體管理是在沒有得到非會員著作權(quán)人的授權(quán)下對其作品進行的管理，如果沒有良好的監(jiān)督機制，很容易對非會員著作權(quán)人的權(quán)益造成侵害，因此，只有加強對集體管理組織進行延伸管理活動的監(jiān)督與管理，才能使非會員著作權(quán)人的利益得到有效的保障。

3.3.1集體管理組織首先應(yīng)當(dāng)進行自我管理、自我監(jiān)督，自我約束。

根據(jù)我國《著作權(quán)集體管理條例》的規(guī)定，著作權(quán)集體管理組織是依法設(shè)立的社會團體，具有法人資格。因此，集體管理組織可以按照現(xiàn)代企業(yè)公司治理模式透明化運作，完善自我監(jiān)督與管理系統(tǒng)。只有具備了良好的自我管理、監(jiān)督與約束機制，才能從源頭上減少或避免損害包括非會員在內(nèi)的著作權(quán)人的利益，才能有效發(fā)揮著作權(quán)人與使用者之間的橋梁作用。

3.3.2產(chǎn)業(yè)界自律

著作權(quán)人的利益要得到有效的保障，離不開良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。目前我國有五個著作權(quán)集體管理組織，盡管所管理的作品類型不同，但是其管理目的和運作方式都有很多的相似性，如果著作權(quán)集體管理組織之間能夠自發(fā)形成行業(yè)之間的“公約”或“章程”，制定共同遵守的行為規(guī)范和道德標(biāo)準，用以規(guī)范行業(yè)內(nèi)各成員單位的行為，形成行業(yè)內(nèi)自主管理、共同約束的自律機制，將有利于提升行業(yè)形象，促進市場的發(fā)展。

3.3.3非會員著作權(quán)人的監(jiān)督

非會員著作權(quán)人雖然未與集體管理組織簽訂集體管理協(xié)議，但集體管理組織的延伸性管理涉及到其切身利益，其當(dāng)然享有對集體管理組織進行監(jiān)督的權(quán)利。非會員著作權(quán)人享有對自己的作品被延伸管理的使用情況及收入明細享有知情權(quán)，著作權(quán)集體管理組織應(yīng)將非會員著作權(quán)人作品的使用情況送達和告知非會員著作權(quán)人。具體的送達和告知方式可通過以下方式實現(xiàn)：第一，對于己知的非會員權(quán)利人信息及聯(lián)系方式的，可以采用與會員相同的清單方式寄送給該權(quán)利人；第二，通過網(wǎng)絡(luò)或有關(guān)媒體公告作品的使用情況，通知有關(guān)權(quán)利人前去登記查詢，經(jīng)過核實后再進行支付；第三，窮盡全部辦法后仍然聯(lián)系不上有關(guān)著作權(quán)人的，集體管理組織可以暫不分配該費用，經(jīng)過一定期限后仍然未有權(quán)利人主張權(quán)利的，可以納入下一年度的分配。

3.3.4政府應(yīng)積極履行對延伸性集體管理活動的監(jiān)管職能

延伸性集體管理活動的開展必須經(jīng)過國務(wù)院著作權(quán)管理部門的批準，未取得國務(wù)院著作權(quán)管理部門的許可，不得擅自開展延伸性集體管理。在著作權(quán)延伸性集體管理的外部監(jiān)督力量當(dāng)中，政府機關(guān)充當(dāng)著最為重要的角色，除了在“入口”處把關(guān)以外，更重要的是對“過程”進行監(jiān)督管理。政府可以從以下幾方面對延伸性集體管理活動進行監(jiān)督：首先，要求集體管理組織定期向著作權(quán)管理部門提交詳盡的工作情況報告及財務(wù)報表；其次，將開展延伸性集體管理的集體管理組織的財務(wù)收支狀況應(yīng)納入國家審計機關(guān)的審計監(jiān)督范圍；最后，依法對違反法律、法規(guī)、章程及業(yè)務(wù)明顯欠缺合理性或嚴重損害著作權(quán)人利益的行為進行處罰，處罰包括對組織的處罰和對責(zé)任人個人的處罰兩方面。對組織的處罰包括限制業(yè)務(wù)的開展甚至撤銷開展業(yè)務(wù)的資格；對責(zé)任人個人的處罰可以包括罰款、罷免職務(wù)、禁止從業(yè)等措施。

3.3.5社會監(jiān)督

延伸性集體管理不僅涉及到非會員著作權(quán)人的切身利益，更涉及到使用者利用作品、社會公眾獲取知識等，其有效運行、健康發(fā)展需要社會公眾積極參與和廣泛監(jiān)督。因此，集體管理組織應(yīng)該及時、準確地將開展延伸性集體管理活動除涉及個人隱私以外的全部信息公開透明地對外披露，以便社會公眾通過民間專業(yè)機構(gòu)如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等以及新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境進行監(jiān)督。

參考文獻：

[1]羅向京.《著作權(quán)集體管理組織的發(fā)展與變異》[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011年.第190-191頁.

[2]沈仁干、鐘穎科.《著作權(quán)法概論》[M].北京：商務(wù)印書館出版社，2003年.第4頁.

[3]劉瑛主，楊東借，朱嚴政《著作權(quán)集體管理》[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，2010年.第70頁.

[4]李玉香.延伸性著作權(quán)集體管理研究[J].法學(xué)雜志，2013年，第8期：11-19頁.

[5]齊曉鈺.論政府對非營利組織有效監(jiān)管的對策[J].載《柳州師專學(xué)報》，2006年，第1期.

[6]吳舒寧.延伸性著作權(quán)集體管理在中國的可行性[J].青春歲月，2013年，3月上：352-353.

[7]王琴、曾若溪《淺析我國延伸性集體管理》[J].載《商業(yè)文化》，2012年，第8期：第282頁.

[8]馬繼超：《我國實行延伸管理制度的必要性和緊迫性》，2010年10月在著作權(quán)百年論壇上的發(fā)言.

[9]崔偉雄.著作權(quán)延伸性集體管理制度研究[D].廣州市.華南理工大學(xué)，2011年11月.

[10]王華.我國著作權(quán)集體管理制度的困境與出路[D].武漢市.武漢大學(xué)，2013年5月.