任瑞榮， 董政娥， 陳惠蘭

(東華大學 圖書館， 上海 201620)

東華大學學科國際競爭力評價研究

任瑞榮， 董政娥， 陳惠蘭

(東華大學 圖書館， 上海 201620)

以ESI (基本科學指標數(shù)據(jù)庫)為統(tǒng)計源，對2005—2015年東華大學發(fā)表的論文進行統(tǒng)計分析， 從東華大學入圍ESI全球前1%學科情況及發(fā)展趨勢、東華大學潛力學科預測及東華大學與上海市其他高校學科國際競爭力對比分析3個方面出發(fā)，全面、客觀與系統(tǒng)地對東華大學學科國際競爭力進行定量分析與評價，為東華大學的學科布局發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù).

東華大學； ESI(Essential Science Indicator)； 學科發(fā)展； 潛力學科； 國際競爭力

高等學校之間的競爭，核心是學科的競爭.學科是承載高校教學、科學研究和人才培養(yǎng)的基石，其發(fā)展水平對于高校辦學水平和綜合實力的提升具有重要意義[1].通過學科國際競爭力評價工作，引導學科建設資金的分配、調(diào)整和優(yōu)化學科專業(yè)結構、明確學科建設的努力方向以及促進學科建設工作的可持續(xù)發(fā)展，已經(jīng)被各高校乃至整個教育界提到了相當?shù)母叨?

美國科學情報研究所推出的基本科學指標數(shù)據(jù)庫(Essential Science Indicators，簡稱ESI)已成為當今世界范圍內(nèi)普遍用以衡量科研績效、跟蹤學科發(fā)展趨勢、判斷學科發(fā)展水平、評價研究機構國際學術影響力和競爭力的重要工具之一[2].ESI是基于湯森路透Web of Science所收錄的文獻記錄及其所引用參考文獻而建立的計量分析數(shù)據(jù)庫[3]，主要從引文分析的角度，針對22個學科領域，對全球所有科研機構進行統(tǒng)計和比較，排名進入全球前1%學科，意味著這些學科進入了國際高水平學科行列.

東華大學是國家“211工程”和“卓越工程師教育培養(yǎng)計劃”重點建設大學，本文基于ESI數(shù)據(jù)庫，根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫2015年5月7日的更新數(shù)據(jù)(覆蓋2005-01-01—2015-02-28的數(shù)據(jù))，對東華大學學科國際競爭力進行定量分析和評價.

1　東華大學入圍ESI全球前1%學科情況及發(fā)展趨勢分析

1.1東華大學入圍ESI全球前1%學科情況

ESI對全球所有高校及科研機構最近10年的論文數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，按“總被引次數(shù)”的高低確定衡量研究績效的閾值，計算出居全球前1%的研究機構.本期(2015-05-07更新數(shù)據(jù))全球共有4678個機構入圍ESI全球前1%， 其中，中國共有153個機構入圍此排行榜.在ESI的22個學科門類中，東華大學有3個學科入圍了全球前1%學科領域，分別是材料科學、工程和化學.3個入圍學科的排名及詳細信息如表1所示.

表1　東華大學入圍ESI全球前1%學科情況Table 1　Current condition of Donghua University discipline in ESI global top 1%

由表1可見，本期“材料科學”學科全球共有705個機構入圍ESI排名前1%，東華大學排名251，其中，中國共有68個機構入圍，東華大學位于第35位.值得注意的是，東華大學“材料科學”學科論文數(shù)量排名117，但其篇均被引次數(shù)則為第630位，表明在今后的學科發(fā)展中，“材料科學”應該在保持一定論文數(shù)量和總引用量的同時，進一步提高論文質(zhì)量.

全球入圍ESI“工程”學科領域前 1%的機構共有1151個，東華大學排名345，中國共有85個機構入圍，東華大學位于第34位.東華大學“工程”學科論文的篇均被引次數(shù)全球排名第70位，但其論文數(shù)量僅位列第556位，可見東華大學在工程學科領域，盡管論文數(shù)量需要提升，但總被引次數(shù)和篇均被引次數(shù)已經(jīng)具備一定的優(yōu)勢，表明東華大學在“工程”學科領域的論文質(zhì)量已經(jīng)躋身國內(nèi)前列，步入良性發(fā)展期.

“化學”學科入圍全球前1%的機構共有1052個，東華大學排名453，中國共有94個機構入圍，東華大學位于第38位.該學科論文數(shù)量全球排名307，但其篇均被引次數(shù)僅為第830位，表明東華大學在“化學”學科領域的論文數(shù)量和總被引次數(shù)方面都有一定的優(yōu)勢，但論文質(zhì)量亟待提高.

1.2東華大學入圍ESI全球前1%學科發(fā)展趨勢分析

1.2.1入圍ESI全球前1%學科數(shù)量變化趨勢

東華大學入圍ESI全球前1%學科數(shù)量變化情況如表2所示.由表2可見，2009年年初，東華大學只有“工程”學科排名進入ESI全球前1%，隨著學校對學科建設工作的重視，從2010—2012年的3年間，“材料科學”“化學”“物理”學科陸續(xù)成為新增學科入圍ESI全球前1%，說明東華大學的學科具有一定的爆發(fā)力.

表2　東華大學入圍ESI全球前1%學科數(shù)量發(fā)展趨勢Table 2　Quantity developing trend of Donghua University discipline in ESI global top 1%

值得關注的是，2014 年5 月，東華大學入圍ESI全球前1%的學科數(shù)量由原來的4個學科下降為3個學科，其中“物理”學科未能入圍ESI 全球前1%學科領域.

1.2.2入圍ESI學科的國際排名、國際百分位位置變化趨勢

東華大學近兩年來入圍ESI全球前1%學科的國際排名情況如圖1所示.由圖1可知，“物理”學科于2014年5月退出ESI全球前1%；而“工程”“化學”“材料科學”“所有學科”的國際排名自2014年5月以來均有小幅度提升.

圖1　東華大學入圍ESI全球前1%學科的國際排名Fig.1　International ranking of Donghua University discipline in ESI global top 1%

為了更直觀反映東華大學入圍ESI全球前1%學科在世界相應學科領域中所處的地位，在“百分位數(shù)”指標[4]的基礎上，引入“學科國際百分位位置”，具體計算方法如式(1)所示.“學科國際百分位位置”數(shù)值越小，表明排名越靠前，使用這一指標對高校學科進行評價，可以消除不同學科入圍ESI全球前1%的機構數(shù)量不同而帶來的影響.

(1)

東華大學入圍ESI全球前1%學科的國際百分位位置如圖2所示.由圖2可見，自2014年5月以來，東華大學“材料科學”“化學”學科在國際排名有小幅度提升的同時，其“國際百分位位置” 也有逐漸靠前的趨勢；“工程”“所有學科”的國際排名雖然有小幅度提升，但其“學科國際百分位位置”基本保持平穩(wěn).

圖2　東華大學入圍ESI全球前1%學科的國際百分位位置Fig.2　The percentile location of Donghua University discipline in ESI global top 1%

1.2.3入圍ESI學科的國內(nèi)排名變化趨勢

東華大學入圍ESI全球前1%學科的國內(nèi)排名如圖3所示.由圖3可見，東華大學“所有學科”的國內(nèi)排名有小幅后退的趨勢，“工程”“化學”學科的國內(nèi)排名比較穩(wěn)定，“材料科學”學科在國內(nèi)的排名有輕微波動.

圖3　東華大學入圍ESI全球前1%學科的國內(nèi)排名Fig.3　Domestic ranking of Donghua University discipline in ESI global top 1%

1.2.4入圍ESI學科的論文數(shù)量、篇均被引次數(shù)變化趨勢

東華大學入圍ESI全球前1%學科的論文數(shù)量如圖4所示.由圖4可見，東華大學所有學科每年發(fā)表的論文數(shù)量呈明顯遞增趨勢，態(tài)勢較好，而入圍ESI全球前1%學科的論文數(shù)量也逐年增長，但增長幅度較平緩.

圖4　東華大學入圍ESI全球前1%學科的論文數(shù)量Fig.4　Papers quantity of Donghua University discipline in ESI global top 1%

論文數(shù)量的增長固然重要，但論文質(zhì)量的提升更值得關注.學科的科研生產(chǎn)力可以由論文數(shù)量反映出來，但學科的影響力則需要通過論文“被引次數(shù)”“篇均被引次數(shù)”等指標來體現(xiàn)，論文被引次數(shù)越高說明機構的學術影響力越大，學術成果的輻射區(qū)域越廣，所受同行關注越多.東華大學近兩年入圍ESI全球前1%學科論文的篇均被引次數(shù)發(fā)展趨勢如表3所示.

表3　東華大學入圍ESI全球前1%學科論文的篇均被引次數(shù)Table 3　Citations per paper of Donghua University discipline in ESI global top 1%

由表3可知，東華大學入圍ESI全球前1%學科的論文“篇均被引次數(shù)”逐期增加，表明東華大學在這3個學科領域科學研究的自主創(chuàng)新能力、基礎研究水平和國際學術影響力正在不斷提升.

1.2.5入圍ESI全球前1%學科的Top Papers

“Top Papers”是指某一學者、機構、國家以及期刊在特定領域和年限內(nèi)總被引次數(shù)排名全球前1%的論文，是某一學科“Highly Cited Papers ”與“Hot Papers”之和[5].Top Papers揭示科技發(fā)展前沿，說明其研究內(nèi)容在該學科領域占據(jù)主導地位，受到的關注度很高，且關注者也由地域性學者擴展至世界性學者.

東華大學入圍ESI全球前1%學科的Top Papers數(shù)量如表4所示.由表4可見，東華大學 “材料科學”“化學”學科的Top Papers數(shù)量基本呈遞增趨勢，但遞增幅度自2015年以來有所下降；“工程”學科的Top Papers數(shù)量有輕微波動.

表4　東華大學入圍ESI全球前1%學科的Top PapersTable 4　Top Papers of Donghua University discipline in ESI global top 1%

2　東華大學潛力學科預測

結合ESI數(shù)據(jù)，計算了東華大學其他學科入圍ESI全球前1%學科領域的 “學科潛力值”(即各學科與ESI全球前1%學科的相對接近程度)，其計算式如式(2)所示，計算結果如表5所示.

(2)

表5　東華大學其他學科的“學科潛力值”Table 5　The potential value of other disciplines in Donghua University

東華大學目前有4個學科相對其他學科更有潛力入圍ESI全球前1%，平均“學科潛力值”都超過0.5(達到1可入圍全球前1%)，分別是物理、數(shù)學、生物與生物化學、計算機科學.

由表5所示的“學科潛力值”發(fā)展趨勢可以看出，東華大學最有潛力的“物理”“數(shù)學”學科發(fā)展平穩(wěn)；“生物與生物化學”等學科的潛力值也呈逐期遞增趨勢.預計近期東華大學可能會有1～2個學科入圍ESI全球前1%，特別是“物理”學科重新返回ESI全球前1%學科領域的概率很大.

3　東華大學與上海市高校學科國際競爭力對比分析

本期(2015-05-07更新數(shù)據(jù))全國共有23個省市有高校入圍ESI全球前1%學科領域，其中，上海市有10所高校.

3.1上海市高校入圍ESI全球前1%學科數(shù)量對比

上海市高校入圍ESI全球前1%學科數(shù)量如表6所示.由表6可知，上海市高校入圍ESI全球前1%學科數(shù)量排名第1位的是上海交通大學，入圍學科數(shù)量為16個，僅比第2位的復旦大學多1個學科，兩者的入圍學科數(shù)量分別是東華大學的5.33倍和5倍.華東師范大學和同濟大學入圍ESI全球前1%的學科數(shù)量分別為8個和7個，上海中醫(yī)藥大學有2個學科入圍ESI全球前1%，這與其自身學科特色有一定關系.

表6　上海市高校入圍ESI全球前1%學科數(shù)量Table 6　Quantity of disciplines in ESI global top 1% of universities in Shanghai

3.2上海市高校學科競爭力國際、國內(nèi)排名

上海市高校學科競爭力國際與國內(nèi)排名如圖5所示.由圖5可見，上海市高校ESI國際排名最靠前的是上海交通大學，居ESI全球前1%機構排行榜的第195位，其次是復旦大學和華東理工大學，分別排在第214位和第591位，東華大學位列第1087 名.

(a) 國際排名

(b) 國內(nèi)排名

從ESI國內(nèi)排名情況來看，上海交通大學、復旦大學、華東理工大學和同濟大學依舊占據(jù)著上海市高校入圍ESI全球前1%機構排行榜榜單的前4位.上海交通大學國內(nèi)排名第4位依舊穩(wěn)居上海市首位，復旦大學國內(nèi)排名第5緊隨其后，上海市排名第3位的華東理工大學國內(nèi)排名為第22位，同濟大學上海市排名第4位，居國內(nèi)排行榜第28位，東華大學位列國內(nèi)第48位.

4　結論及建議

通過對東華大學入圍ESI全球前1%學科數(shù)量、國內(nèi)外排名、論文數(shù)量、篇均被引次數(shù)、Top Papers等的分析、潛力學科預測，以及與上海市其他高校國際競爭力的對比，可得到如下結論：

(1) 按照ESI的學科分類體系，在東華大學的19個學科中，具有競爭優(yōu)勢的學科有7個(“學科潛力值”>0.5)，平均“學科潛力值”低于0.2的學科有12個.由此可見，東華大學的學科發(fā)展不均衡，這也與ESI數(shù)據(jù)庫所使用的學科分類有一定關系，ESI以期刊作為學科歸屬的依據(jù)，這種劃分方法與國內(nèi)現(xiàn)行的學科體系有一定差別.

(2) 從發(fā)展趨勢來看，東華大學論文數(shù)量和總被引次數(shù)逐年遞增，但存在論文篇均被引次數(shù)偏少的問題，要引起足夠的重視.因此，學校主管部門應積極引導，鼓勵學科團隊從追求論文數(shù)量的粗放式發(fā)展逐步轉(zhuǎn)向重視論文質(zhì)量的內(nèi)涵式發(fā)展.一方面，繼續(xù)在業(yè)界最具影響力的專業(yè)期刊上發(fā)表論文；另一方面，重點關注和跟蹤位于國際前沿的學術問題和熱點問題，提高論文新穎性，增加學科在世界范圍內(nèi)的競爭優(yōu)勢.但是必須看到，由于某些學科自身的原因，其引用具有“發(fā)酵”的過程，關注度在短期內(nèi)不會有很大提高，研究成果的真正影響力還需要時間來驗證.

(3) 與上海市其他高校相比，東華大學入圍ESI全球前1%的學科數(shù)量較少，“學科潛力值”較大的2個學科物理、數(shù)學可能率先入圍ESI全球前1%，而環(huán)境生態(tài)學等學科缺乏競爭優(yōu)勢.東華大學在今后的學科規(guī)劃中，要優(yōu)先發(fā)展工程、化學、材料科學等優(yōu)勢學科，形成具有自身特色的學科格局，重點發(fā)展“學科潛力值”較大的物理、數(shù)學等學科，可以嘗試將科學研究作為促進學科建設的內(nèi)在動力，通過重大科研項目的組織，進行科學技術的交叉滲透，不斷開拓新的研究領域.同時，組織科研團隊集中攻關，力爭在一些重大科研項目中取得突破性進展.對于一些“學科潛力值”較小的學科，學校應該加大扶植力度，促進學科交叉，在邊緣學科上尋找突破口，捕捉學科發(fā)展的機遇，還可以通過培養(yǎng)或引進優(yōu)秀的學科帶頭人、完善人才可持續(xù)發(fā)展體系等方法來促進學科的發(fā)展.

(4) 近兩年來，東華大學學科競爭力國際排名基本穩(wěn)定，但國內(nèi)排名略微有所波動，表明國內(nèi)高校呈爭先恐后的發(fā)展態(tài)勢.眾所周知，任何學科的良性發(fā)展都離不開基礎研究，薄弱的基礎研究勢必影響學科乃至整個學校綜合競爭力的提升.學校要引導并創(chuàng)造良好的學科基礎研究環(huán)境、氛圍，避免急功近利學術作風的蔓延，建設高水平的國家重點實驗室等基礎研究實驗基地，爭取獲得原始性創(chuàng)新成果和重大科學發(fā)現(xiàn).只有基礎研究學科發(fā)展的“基石”穩(wěn)固了，學科的發(fā)展才有后勁與動力，學校的綜合競爭力才能得以提升.

(5) 在國際學科領域，東華大學的學科競爭力與國際頂尖水平還存在很大差距.學校應該加強產(chǎn)學研結合，推動學科與行業(yè)龍頭企業(yè)的合作.與此同時，還應該高度重視學科的國際化建設，加強與世界一流大學全方位、多層次、寬領域的合作與交流，拓展學科的國際視野，增強學科的國際競爭力.

[1] 陳晶.高校學科建設績效評價研究[D].武漢：武漢理工大學高等教育研究所,2010.

[2] 李茂茂,史麗文,陳仕吉,等.基于ESI的國內(nèi)外機構農(nóng)業(yè)科學學科評價研究[J].圖書情報工作,2011(S2):280-283.

[3] 周曉鷗,陳惠蘭.基于ESI的學科數(shù)據(jù)計量分析：以東華大學入圍ESI學科為案例[J].圖書館理論與實踐,2013(7):38-40.

[4] 陳仕吉,史麗文,左文革.基于ESI的學術影響力指標測度方法與實證[J].圖書情報工作,2013(2):97-102,123.

[5] 董政娥,陳惠蘭.基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫的東華大學學科發(fā)展預測[J].東華大學學報:自然科學版,2013,39(5):689-694.

International Competitiveness Evaluation Research of Donghua University Discipline

RENRui-rong,DONGZheng-e,CHENHui-lan

(Library, Donghua University, Shanghai 201620, China)

Papers published with affiliation of Donghua University from 2005 to 2015 are analyzed from statistic source of ESI(Essential Science Indicator) database. With aspects of current condition and developing trend of disciplines in ESI global top 1%, prediction of potential disciplines in Donghua University and analysis of discipline international competitiveness compared with other universities of Shanghai, quantificational analysis and evaluation about international competitiveness are achieved with comprehensiveness, objectivity and systematicness. Therefore, both statistic and theoretical basis are provided for development of subject arrangement in Donghua University.

Donghua University; ESI(Essential Science Indicator); discipline development; potential discipline; international competitiveness

1671-0444(2015)06-0851-06

2015-04-22

教育部人文社會科學規(guī)劃資助項目(13YJA870001)；中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助項目(14D123702)；2014年度長三角地區(qū)高校圖書館聯(lián)盟資助項目(15Q23701)；上海市高等教育學會資助項目(ZCG307-15)

任瑞榮(1984—)，女，山西呂梁人，館員，碩士，研究方向為數(shù)據(jù)挖掘、情報分析. E-mail：renruirong@dhu.edu.cn

陳惠蘭(聯(lián)系人)，女，研究館員，E-mail：hlch@dhu.edu.cn

G 353.1

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