□文/劉文芳 邢緒文

（鄭州大學(xué)西亞斯國際學(xué)院 河南·新鄭）

一、引言

R&D是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量，包括人類文化和社會知識的總量，以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動。衡量R&D投入包括兩種指標：絕對指標和相對指標。國際上通常采用R&D活動的規(guī)模和強度指標反映一國的科技實力和核心競爭力。加大R&D投入力度和強度，開發(fā)科技新成果并廣泛應(yīng)用是我國今后努力的方向。

索洛將技術(shù)進步看作是外生變量，研究結(jié)果表明以知識存量為代表的技術(shù)進步是一國經(jīng)濟增長的源泉。羅默進一步將技術(shù)進步內(nèi)生化。Vittorio Chiesa、Cristina Masella（1996）比較了R&D測度的不同方法，通過運用PMS模型從微觀視角分析了R&D產(chǎn)出效率與項目價值之間的內(nèi)在關(guān)系，肯定R&D投入對經(jīng)濟增長的作用。段聯(lián)合、楊帆（2008）通過分析美國R&D體系的發(fā)展概況，對主要的發(fā)達國家R&D經(jīng)費投入強度進行比較。楊銀廠、李敏麗、王雷（2010）指出在金融危機的大背景下，我國的R&D經(jīng)費和人員投入均存在不足，指出增加R&D投入、基礎(chǔ)研究應(yīng)用是應(yīng)對危機的重要手段。盧方元、靳丹丹（2011）利用面板數(shù)據(jù)模型，對R&D投入與經(jīng)濟增長之間的長期均衡和短期波動進行實證分析，表明R&D投入確實對我國的經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響。

綜上，學(xué)術(shù)界對R&D投入的研究多是以實證分析為主，模型形式的選擇并未給出充分依據(jù)，結(jié)論缺乏對微觀主體的區(qū)別對待。本文從國際角度分析論述了中國與主要經(jīng)濟強國關(guān)于R&D投入的差異，選用2000～2014年我國各地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)，建立panel data模型，嚴密論證比較了東中西部各地區(qū)概況，最后得出結(jié)論并提出相應(yīng)政策建議。

二、主要國家R&D投入狀況比較

這里將R&D投入強度定義為各國R&D經(jīng)費投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，代表國家對科技研發(fā)的支持力度。一般來說，當R&D投入強度不超過1%時，技術(shù)研發(fā)處于使用技術(shù)階段；當R&D投入強度在1%～2%之間時，技術(shù)研發(fā)則處于改進技術(shù)階段；在R&D投入強度超過2%時，技術(shù)研發(fā)處于技術(shù)創(chuàng)新階段。

從我國2000年組織開展第一次全國R&D資源清查以來，R&D經(jīng)費投入無論是從規(guī)模還是從強度上都在持續(xù)穩(wěn)定增長。2002年之前，我國R&D投入強度還在1%以下，自2002年開始R&D投入強度在1%～2%之間，2009年達到1.70%，2012年已經(jīng)接近2%，增速很快。美國、法國、德國的R&D投入強度非常穩(wěn)定，都保持在2%～3%之間；韓國的R&D投入強度增長迅猛，從2000年的2.39%到2008年的3.36%，平均每年增長0.13個百分點，2011年更是突破4%；日本和瑞典年均R&D投入強度早以越過3%，日本在3%～3.5%，瑞典在3.6%～4.2%浮動；英國在1.8%、加拿大在2.0%微幅波動。中國、英國雖處于同一階段，但差距還很明顯。

圖1為2013年主要國家R&D投入強度與國內(nèi)生產(chǎn)總值對比圖。可以看出，我國的GDP和日本相當，但與美國相比差距明顯。2011年我國的R&D經(jīng)費投入為1，403億美元，美國為4，152億美元，是我國的4倍之多。日本R&D投入為1，557億美元，比我國略高。英國、澳大利亞分別為444億和618.8億美元，盡管在絕對量上我們已經(jīng)有很大提高，但是相對比例還是比較低。2012年我國R&D經(jīng)費與GDP之比為1.98%，比2000年提高了1.08個百分點。從R&D投入的絕對量上，尤其是R&D投入的相對量上，我國與發(fā)達國家相比，依然處于劣勢，有很大的提高空間。（圖1）

圖1 主要國家GDP和R&D投入強度

在結(jié)構(gòu)層面上，R&D活動按研究類型可以分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三類，如表1。我國應(yīng)用研究仍為最低，日本、英國、法國、澳大利亞都在40%左右；在試驗發(fā)展階段，我國占據(jù)絕對優(yōu)勢，占比達到82.8%。綜合分析，發(fā)達國家在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究這兩個高層次領(lǐng)域R&D投入之和都保持在40%以上，最高的法國甚至達到64.4%，而我國為17.3%。（表1）

三、實證分析

這里從我國各微觀主體（30個省市）出發(fā)，利用各省市R&D活動和經(jīng)濟增長的差異，建立panel data模型，比較各地區(qū)的差異，從實證角度得出結(jié)論。

（一）模型說明。R&D投入要素包括R&D經(jīng)費支出、R&D人員投入、項目課題數(shù)三個要素，研究各投入要素對經(jīng)濟增長的影響通常選擇建立柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D函數(shù)），兩邊同時取對數(shù)，即可得：

其中，GDPit代表各省市經(jīng)濟增長（億元），RDFit、RDPit、RDIit分別表示R&D經(jīng)費支出（億元）、R&D人員投入（萬人）、項目課題數(shù)（個），α、β、γ 分別表示其產(chǎn)出彈性，εit為隨機擾動項，滿足相互獨立、零均值、方差為σ2的假設(shè)。

本文數(shù)據(jù)選取全國30個省市（西藏除外）2000～2010年有關(guān)GDP和R&D投入的面板數(shù)據(jù)資料，均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及筆者根據(jù)需要調(diào)整所得。但是，經(jīng)過實際操作發(fā)現(xiàn)，lnRDFit、lnRDPit和lnRDIit存在較嚴重的多重共線性，為避免其影響，只選取lnRDFit與lnGDPit建立均衡模型，即：

在對R&D投入三要素分別與GDP進行回歸時，結(jié)果也表明R&D經(jīng)費投入（RDF）對經(jīng)濟發(fā)展的影響最大，也最顯著。

（二）單位根檢驗與協(xié)整檢驗。在對面板數(shù)據(jù)進行單位根檢驗時，Eview6.0給出六種檢驗方法，它們分別是LLC檢驗、ISP檢驗、Breitung檢驗、ADF-Fisher檢驗、PP-Fisher檢驗和 Hadri檢驗。文章分別給出了對lnGDP和lnRDF的四種檢驗方法的結(jié)果。原序列l(wèi)nGDP和lnRDF在5%的顯著性水平下非平穩(wěn)，但它們經(jīng)過一階差分后變?yōu)槠椒€(wěn)序列，說明lnGDP和lnRDF均含有單位根，為一階單整變量。

為了避免出現(xiàn)偽回歸，對lnGDP和lnRDF進行協(xié)整檢驗。本文采用Kao檢驗和Pedroni檢驗兩種面板協(xié)整檢驗方法，其中Pedroni檢驗又包括組內(nèi)尺度衡量的Panel v、Panel rho、Panel PP、Panel ADF 和組間尺度衡量的 Group ρ、Group PP、Group ADF共7個統(tǒng)計量。結(jié)果顯示：只有Groupρ-Stat統(tǒng)計量未通過外，其余都在5%的顯著性水平下，表明lnGDP和lnRDF存在協(xié)整關(guān)系，因此可以認為R&D經(jīng)費投入與經(jīng)濟增長確實存在著長期均衡關(guān)系。

由于Eview6.0不能直接給出檢驗結(jié)果，需要構(gòu)造F統(tǒng)計量，經(jīng)計算得出F2=123.55，F(xiàn)1=9.17，均大于5%顯著水平下Fa≈1.61，故模型應(yīng)設(shè)立為變系數(shù)模型，變系數(shù)模型又分為隨機效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型，用Hausman檢驗其統(tǒng)計值為3.55，伴隨概率為0.0595，可近似地認為5%置信度下顯著，所以本文應(yīng)采用固定效應(yīng)變系數(shù)模型。

（三）參數(shù)估計。對lnGDP和lnRDF進行面板數(shù)據(jù)模型估計方程為：

調(diào)整后的可決系數(shù)接近于1，F(xiàn)值也很大，說明模型擬合的很好。加入AR（1）項消除了模型自相關(guān)問題，D.W.值接近于2。各地區(qū)lnRDFi的系數(shù)都通過了t檢驗，說明R&D經(jīng)費投入對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響。從回歸結(jié)果可以看出：

1、從偏離全國平均水平的程度來看，浙江在全國范圍內(nèi)最大為1.07，新疆為1.02，這兩個省份的經(jīng)濟增長受除R&D經(jīng)費投入以外的因素影響較大。陜西最小為-2.71，北京為-2.01，這兩個地區(qū)受其他因素影響相對較小，對R&D經(jīng)費支出的依賴程度較高。其余省份都圍繞在-1～1內(nèi)小范圍波動，共有12個地區(qū)小于全國平均水平，除北京、天津、上海和湖北外都為西部和東北省份。

2、從R&D經(jīng)費的彈性系數(shù)來看，陜西為1.15居全國之最，表明R&D經(jīng)費支出每增加1%，將帶動陜西省GDP增長1.15%。吉林、四川、遼寧、北京、貴州、甘肅都保持在0.8以上，明顯大于全國平均水平0.73，說明這些地區(qū)R&D經(jīng)費投入的產(chǎn)出彈性比較高。浙江和新疆較低，分別為0.54和0.56。R&D經(jīng)費支出對這兩個地區(qū)的拉動作用不太明顯。其余各省份對全國平均水平偏離不大。

3、綜合比較，陜西受R&D投入的影響最大，四川、吉林、遼寧、北京也表現(xiàn)出與R&D投入有很高的關(guān)聯(lián)度。而浙江、新疆、山東、海南等地區(qū)的經(jīng)濟增長對R&D經(jīng)費的依存度不大，科技研發(fā)活動還不能在這些地區(qū)產(chǎn)生良好的效果。其他省市的彈性系數(shù)均在0.65～0.75之間，偏離均值的范圍在-0.05～0.05之間，差異相對不大，各有地區(qū)特點。

將全國劃分為四個區(qū)域，分別為：東部、中部、西部和東北地區(qū)。分別對各區(qū)域進行不變系數(shù)模型估計。不難發(fā)現(xiàn)，東部和中部地區(qū)受R&D支出以外因素的影響較大，且R&D支出的彈性系數(shù)均為0.67，小于全國平均水平0.71。其中，中部地區(qū)受R&D投入之外因素最大為6.11，在彈性系數(shù)相同的情況下，中部地區(qū)的經(jīng)濟增長對R&D經(jīng)費投入最不敏感。我們發(fā)現(xiàn)，西部和東北3省R&D投入的產(chǎn)出效用最大，也最能帶動地區(qū)經(jīng)濟的快速增長。因此，加大對西部和東北的R&D投入強度可以更有效地推動GDP的增長和科技進步。

四、結(jié)論及建議

結(jié)論：第一，與科技創(chuàng)新型的發(fā)達國家相比，我國R&D經(jīng)費投入強度還不足，結(jié)構(gòu)不合理，基礎(chǔ)研究比重太低；第二，從國內(nèi)來看，東部地區(qū)R&D投入的較高增長并未有效拉動地區(qū)的經(jīng)濟增長，中部地區(qū)次之，而西部和東北地區(qū)雖然R&D投入少，但產(chǎn)出效應(yīng)卻遠遠高于東中部地區(qū)，科研投入在這些地區(qū)效果更為明顯；第三，國內(nèi)R&D投入產(chǎn)出彈性最高的陜西省也僅為1.15，和創(chuàng)新型國家達到3的標準相差甚遠。

表1 R&D活動的國際比較（單位：%）

針對我國R&D經(jīng)費投入的特點，結(jié)合實證分析的結(jié)果，本文提出以下幾點建議：

（一）應(yīng)加大R&D經(jīng)費投入強度，促進結(jié)構(gòu)優(yōu)化。R&D經(jīng)費投入與經(jīng)濟增長之間確實存在著長期均衡關(guān)系，R&D投入的增加將快速推進經(jīng)濟平穩(wěn)增長。同時，還要注意R&D活動結(jié)構(gòu)的合理配置，不斷加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入比重，使得科研成果得到有效和廣泛利用。

（二）區(qū)域平衡發(fā)展，政策應(yīng)向西部和東北地區(qū)傾斜。東部經(jīng)濟繁榮，在保證R&D投入穩(wěn)定增長的同時，還要對R&D投入的結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化，提高基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在R&D經(jīng)費中的比重。中部應(yīng)加大R&D經(jīng)費投入力度，培養(yǎng)高素質(zhì)人才，增強創(chuàng)新意識，同時財政要向河南、安徽等省份投放更多的教育資源，促進這些省份享受教育公平。西部和東北地區(qū)相對落后，國家應(yīng)向這些地區(qū)提供政策支持，使其充分利用資源優(yōu)勢發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，縮小地區(qū)間差異。

（三）注重人力資本投入，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新。除了要保證R&D經(jīng)費的投入，也要兼顧R&D人員和項目課題數(shù)的投入。企業(yè)在R&D活動中，要努力使科研成果轉(zhuǎn)化為自身的價值，提高R&D產(chǎn)出彈性，努力將“中國制造”變?yōu)椤爸袊鴦?chuàng)造”。

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