摘要：文章試圖從國外市場和國內(nèi)市場的雙重作用探討造成中國貧富分化的原因，利用中國的省際面板數(shù)據(jù)分析了國際貿(mào)易、要素收入分配對貧富差距的影響，同時由于國外市場可以影響國內(nèi)市場，計(jì)量模型引入國際貿(mào)易與要素收入分配的交互項(xiàng)考察兩者的綜合效應(yīng)。研究結(jié)果表明：國際貿(mào)易的深化增加了貧富分化，勞動要素分配份額的提高可以減弱了貧富差距，并且國際貿(mào)易與要素收入分配具有替代作用。為防止我國貧富差距進(jìn)一步拉大，應(yīng)該建立起偏向于勞動要素的收入分配體制。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；要素收入分配；貧富差距

一、 引言

作為最大的發(fā)展中國家，從1978年發(fā)起中國采取了對外開放的基本政策。通過37年的實(shí)踐，中國的貿(mào)易開放程度不斷提高。僅2013年，我國的進(jìn)出口額已為4.16萬億美元，占同年GDP的7.3%。尤其是以廣東為代表的東部省份，進(jìn)出口額達(dá)到1.09萬億美元，通過計(jì)算，貿(mào)易依存度高達(dá)108.7%。國際貿(mào)易已經(jīng)是成為拉動中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

開展對外開放政策后的三十幾年，雖然中國的人均收入大幅度提升，但是不容忽視的是，同期的居民收入差距越來越大，中國從一個貧富差距較小的國家快速地成為貧富分化比較嚴(yán)重的國家，并且貧富分化現(xiàn)象不斷加深。根據(jù)2012年9月公布的胡潤富豪排行榜，中國1 000位頂級富豪的平均財(cái)富達(dá)8.6億美元。統(tǒng)計(jì)資料顯示，中國的富豪數(shù)量為全球第二，稍少于美國，美國為409人，中國為349人，但10億美元以上富豪，中國為212人，美國為211人，居于世界之首；另一方面，世界銀行把每天的人均消費(fèi)低于1.25美元的人口歸于貧困人口，按照這個標(biāo)志中國已經(jīng)成為超級貧困國家，貧困人口已經(jīng)高達(dá)2.5億。部分學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)測算的2010年基尼系數(shù)為0.61，國家統(tǒng)計(jì)局公布的2009年～2012年的基尼系數(shù)分別為0.490、0.481、0.477、0.474，雖然比0.61低很多，但是仍然超過了國際標(biāo)準(zhǔn)的0.4的警戒線。

我國形成的居民收入差距過大，出現(xiàn)貧富分化現(xiàn)象的原因是多方面的。其中，要素收入分配與貧富分化的關(guān)系不可忽視。在全球范圍內(nèi)，初次收入分配中資本所份額呈現(xiàn)增長趨勢已經(jīng)受到廣泛關(guān)注，大多數(shù)文獻(xiàn)對此結(jié)論達(dá)成共識（白重恩、錢震杰，2009；黃憲海、徐圣，2009；李稻葵等，2009，呂冰洋、郭興旺，2012）。

從理論上說，國際貿(mào)易對貧富差距有雙重作用：一方面，國際貿(mào)易通過發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，提高勞動工資，可以減輕貧富分化，另一方面，貿(mào)易自由化可能會產(chǎn)生較高的調(diào)整成本，面臨更多的國際不確定性的沖擊，資本由于比勞動擁有更靈活的流動性，往往會獲得優(yōu)與勞動的收入分配，資本所有者將獲得更高的收入，這些因素往往會加劇貧富分化。改革開放三十多年來，不斷擴(kuò)大的國際貿(mào)易是增加還是減輕了我國的貧富差距是一個值得關(guān)注的問題，基于要素收入分配是貧富差距的一個重要途徑，本文試圖運(yùn)用中國省際面板數(shù)據(jù)對國際貿(mào)易對我國貧富差距的影響進(jìn)行計(jì)量分析。綜合考慮，國際貿(mào)易多大程度上造成了目前中國的貧富分化？其影響途徑是什么？要素收入分配如何在他們之間發(fā)揮作用機(jī)制？

二、 文獻(xiàn)綜述

很多發(fā)展中國家都通過開展貿(mào)易自由化實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)騰飛，但是在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題中，對外開放的潛在不良后果也備受爭議，而國際貿(mào)易對貧富差距的影響是其中爭論的焦點(diǎn)之一（Anderson，2005）。國際貿(mào)易對貧富差距的影響機(jī)制是多方面的，首先應(yīng)該明確收入主要從其提供的要素獲得的，要素收入分配必然成為是聯(lián)系國際貿(mào)易與貧富差距的重要中介。本文試圖關(guān)于貿(mào)易開放對國內(nèi)個體貧富差距的影響作出理論和經(jīng)驗(yàn)分析。

在HO理論分析框架下，著名的SS定理得出：關(guān)稅的存在，使得國際貿(mào)易可以增加受保護(hù)商品中密集使用的要素的報(bào)酬。所以由于關(guān)稅的存在，稀缺要素的報(bào)酬比正常要素的報(bào)酬要高出很多，隨著貿(mào)易自由化不斷加深，關(guān)稅逐步降低，受保護(hù)商品中密集使用的要素報(bào)酬也下降。因此，貿(mào)易開放將會縮小發(fā)展中國家的貧富差距。

但是后續(xù)的理論和實(shí)證對該結(jié)論提出了雙重的挑戰(zhàn)。Ravallion和Chen（2004）通過比較中國在加入世界貿(mào)易組織前后家庭收入的變化，發(fā)現(xiàn)加入世界貿(mào)易組織提高了家庭收入，總體不平等卻沒有變化。Shangjin Wei（2003）的研究與Chen和Ravallion（2004）不同，他發(fā)現(xiàn)貿(mào)易與不平等的下降聯(lián)系密切。Gourdon等（2006）對收入分配的研究中發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易是通過生產(chǎn)要素的相對需求的變化，進(jìn)而引起要素的預(yù)期報(bào)酬率影響收入分配的。

收入不平等問題在國內(nèi)學(xué)術(shù)界一直是研究熱點(diǎn)，但是大多數(shù)文獻(xiàn)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，制度轉(zhuǎn)型，社會保障、市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展等為出發(fā)點(diǎn)。徐水安（2003）利用動態(tài)兩要素模型，考察了中國加入WTO后個人收入差距的變化，該文發(fā)現(xiàn)入世后中國的收入不平等有所改善。趙瑩（2003）在計(jì)量模型中引入了教育、失業(yè)率、轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略等變量，分析結(jié)果表明中國的對外開放有擴(kuò)大中國的個人收入差距的趨勢。萬廣華（2006）和劉力（2005）從全球化視角分析了地區(qū)層面收入差距問題。

張莉等（2012）利用跨國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，證實(shí)了在國際貿(mào)易背景下發(fā)展中國家的要素收入向資本傾斜，特別是2000年后，資本收入份額增長的趨勢在發(fā)展中國家愈加明顯，。

陳景華和劉慶林（2013）從貿(mào)易影響收入分配的傳導(dǎo)機(jī)制上梳理了國內(nèi)外文獻(xiàn)，主要傳導(dǎo)機(jī)制有：要素稟賦差異，要素專有性和流動性的不同，不完全競爭的產(chǎn)品市場和要素市場等等。

郭興旺和呂冰洋（2012）指出，部分因素在統(tǒng)計(jì)上明顯與收入差距相關(guān)的變量，也許并不是直接產(chǎn)生影響，而是通過要素收入分配的機(jī)制發(fā)揮作用的。比如章奇等（2004）研究認(rèn)為，金融進(jìn)步之所以能夠影響收入差距，實(shí)際上 是金融受限首先影響到要素收入相對報(bào)酬，進(jìn)而才影響到收入差距。

在以往的研究中，往往低估國際貿(mào)易對要素收入分配的影響，單獨(dú)用國際貿(mào)易和要素收入分配解釋收入差距。國際貿(mào)易是影響要素收入分配的重要因素，要素收入分配是導(dǎo)致貧富差距的主要途徑。

綜上所述，由于使用的數(shù)據(jù)，研究角度以及方法的不同，關(guān)于貿(mào)易與貧富差距的關(guān)系的結(jié)論也并不一致，研究機(jī)理也紛繁多樣。本文對1997年～2012年中國31個省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，研究了國際貿(mào)易、要素收入分配與貧富差距三者之間關(guān)系。此外，本文在一下三個方面做了新的嘗試：（1）本文專注于分析國際貿(mào)易通過生產(chǎn)要素報(bào)酬的分配影響貧富分化的機(jī)制；（2）使用中國省際面板數(shù)據(jù)作為樣本，大大增加了樣本數(shù)量，提高了模型估計(jì)的有效性；（3）把中國的實(shí)際情況和前人的研究有機(jī)結(jié)合，對控制變量進(jìn)一步謹(jǐn)慎篩選，避免控制變量之間的多重共線性問題。

三、 影響機(jī)理

假設(shè)地區(qū)內(nèi)存在一個2*2的經(jīng)濟(jì)，即使用資本（K）和勞動（L）兩種要素，生產(chǎn)a和b兩種商品，生產(chǎn)函數(shù)分別為規(guī)模報(bào)酬不變嚴(yán)格擬凹且遞增的生產(chǎn)函數(shù)：Fa（KaLa）、Fb（KbLb）。

在長期中，由于國際貿(mào)易的存在，資本和勞動是完全自由流動且可以相互替代的。

達(dá)到均衡的時：

在此模型里，隨著貿(mào)易自由化程度的加深，關(guān)稅越來越低，資本密集型商品b的相對價格p隨之下降。p的下降導(dǎo)致a部門中勞動收入上升，資本要素的實(shí)際收入小幅下降；在部門b的勞動要素報(bào)酬更大幅度的下降。

綜上所述，當(dāng)勞動不能完全流動時，地區(qū)內(nèi)進(jìn)出口部門的勞動要素報(bào)酬趨于下降，該模型表明國際貿(mào)易對收入不平等的很大程度上是通過勞動要素收入下降導(dǎo)致的。

四、 計(jì)量模型與數(shù)據(jù)

根據(jù)影響機(jī)理分析，我們建立如下計(jì)量模型：

rpgit=？琢1trit+？琢2fsit+？琢3tritfsit+？茁Xit+？著it（7）

公式（7）中，下標(biāo)i代表地區(qū)，t代表時間，？著it為隨機(jī)誤差項(xiàng)。rpg表示貧富差距，tr代表貿(mào)易開放度，fs代表勞動要素收入分配比重，X代表其他影響貧富差距的控制變量。不過（7）式并沒有考慮貧富差距的慣性導(dǎo)致的自相關(guān)問題，并且，宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)往往存在內(nèi)生性，所以，我們采用動態(tài)面板模型對上式進(jìn)行調(diào)整，計(jì)量模型如下：

rpgit=？酌rpgi，t-1？琢1trit+？琢2fsit+？琢3tritfsit+？茁Xit+？著it（8）

公式（8）增加了貧富差距的一階滯后項(xiàng)，為典型的動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，所以不能使用OLS、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)等面板數(shù)據(jù)估計(jì)方法。本文采取系統(tǒng)廣義距估計(jì)方法（system-GMM或Blundell-Bond GMM）對（8）式回歸。System-GMM估計(jì)方法的優(yōu)點(diǎn)有：可以控制被解釋變量的前期值和其他解釋變量與殘差項(xiàng)之間的內(nèi)生性。

各個變量的含義及測算方法：

1. 貧富差距的度量（rpg）。收入不平等的度量方法有很多，萬廣華（2006）把其歸于絕對與相對之分?；嵯禂?shù)就是使用較多的相對指標(biāo)，雖然針對基尼系數(shù)的算法有許多種類，但是省際基尼系數(shù)的算法卻很少，并且這些方法具有不可重復(fù)性。參照郭興旺等的通常做法，按照世界銀行指出的城鄉(xiāng)收入差距大致可以反映居民收入差距75%的標(biāo)準(zhǔn)，用省際城鄉(xiāng)居民收入差距作為省際居民貧富差距的替代變量，即：rpg=城鎮(zhèn)家庭人均可支配收入/農(nóng)村家庭人均純收入。

2. 貿(mào)易依存度（tr）。本文用貿(mào)易依存度來衡量貿(mào)易自由化過程，即各省每年的貿(mào)易進(jìn)出口額與各省國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值。一些文獻(xiàn)認(rèn)為應(yīng)該采用各國的平均關(guān)稅水平來度量，但是本文研究的是省際數(shù)據(jù)，各省之間的關(guān)稅水平并不存在差別，所以以關(guān)稅水平作為度量指標(biāo)是不合適的。由于貿(mào)易依存度tr是相對指標(biāo)，所以不受價格因素的影響。

3. 勞動要素分配比重（fs）。關(guān)于勞動要素收入分配的測算方法也有很多，本文參考呂冰洋和郭慶旺（2012）的測算方法，對勞動要素收入分配做以下調(diào)整：

2003年前各省稅前勞動要素收入=各省勞動者報(bào)酬-各省個體業(yè)戶創(chuàng)造的營業(yè)盈余

2004年后各省稅前勞動要素收入=各省勞動者報(bào)酬+各省個體業(yè)戶勞動者報(bào)酬——各省國有農(nóng)場的營業(yè)盈余。

稅前勞動要素分配份額（fs）=勞動要素收入/GNI

4. 其他控制變量。

（1）教育水平（edu）：用人均受教育年限來衡，教育水平=（小學(xué)文化程度人口*6+初中文化程度人口*9+高中文化程度人口*12+大專以上文化人口*16）/6歲以上人口。

（2）壟斷程度（mon）：用工業(yè)部門增加值國有及國有控股企業(yè)所占比重代表。

（3）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（estr）：第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/GDP。

（4）金融危機(jī)（shock）：設(shè)定時間虛擬變量。以上數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。表1為變量統(tǒng)計(jì)描述，表2為相關(guān)性關(guān)系。

五、 回歸結(jié)果與分析

基于上文構(gòu)建的計(jì)量模型，本部分選取1997年～2012年中國31個省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對國際貿(mào)易、要素收入分配與貧富分化的關(guān)系進(jìn)行了是實(shí)證檢驗(yàn)，計(jì)量結(jié)果如表3。

從表3可以看出，在逐步加入控制變量的模型下，國際貿(mào)易和勞動要素收入份額顯著影響了中國的收入差距拉大，是造成貧富分化的主要原因之一。加入貿(mào)易與要素分配的交互項(xiàng)后，交互項(xiàng)顯著減輕了貧富分化，對貧富分化有相當(dāng)?shù)慕忉屃ΑH貿(mào)易加速了中國的貧富分化，對勞動要素收入的傾斜可以減輕貧富分化。國際貿(mào)易對貧富差距的作用受到要素收入分配的影響，國際貿(mào)易增加了勞動要素收入份額，從而導(dǎo)致由于研究角度的不同而得到的貿(mào)易對收入差距影響的結(jié)果不同，這也充分說明了，諸多實(shí)證研究跟理論研究結(jié)果差異的原因。國有化程度越高即壟斷程度越高，貧富分化越嚴(yán)重，這與現(xiàn)實(shí)情況非常文匯，壟斷的超額利潤大大加劇了貧富分化。教育水平的提高也能提高貧富分化，這也許是因?yàn)榻逃降奶岣咄且呀?jīng)掌握極大資本的人群，所以應(yīng)該注重提高低收入人群的受教育程度。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動對貧富分化也有顯著的加劇作用。金融危機(jī)減輕了貧富分化。

六、 結(jié)論與政策建議

國際貿(mào)易的擴(kuò)大與要素收入分配的不平等造成了貧富分化的逐步擴(kuò)大。由于勞動要素的短期不完全流動性，致使勞動要素的收入份額小于資本要素，國際貿(mào)易的逐步擴(kuò)大，使得勞動要素收入份額進(jìn)一步減少，勞動要素收入減少，資本要素收入增加，從而造成“富者越富，貧者越貧”的現(xiàn)象。在宏觀層面對外開放的總方針不變的情況下，調(diào)整要素收入分配，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，提高公平的同時兼顧效率，保證貧富分化不會進(jìn)一步擴(kuò)大。國際貿(mào)易與要素收入分配具有替代關(guān)系，不同省份可以根據(jù)自身的實(shí)際情況，在國際貿(mào)易和要素收入分配之間進(jìn)行政府干預(yù)，加強(qiáng)對勞動要素收入分配的傾斜，從而減輕貧富分化現(xiàn)象。在微觀層面上，地方政府和企業(yè)要切實(shí)保證廣大勞動人民的基本權(quán)益，加大稅收向勞動工作者的減免力度，財(cái)政上對勞動人民的進(jìn)行補(bǔ)貼。在貿(mào)易自由化的大勢所趨下，中國的貧富分化問題隨著各種措施的實(shí)施也會得到一定程度的遏制。對待日益增加的對外開放度，鼓勵要素國際化流動，尤其是加大勞動要素的流動力度，減少信息不對稱造成的暫時性失業(yè)，積極促進(jìn)國際勞務(wù)輸出，提高勞動收入所得。

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基金項(xiàng)目：國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“亞洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢、影響因素及戰(zhàn)略”（項(xiàng)目號：11AZD036）。

作者簡介：馬霞（1987-），女，漢族，山東省聊城市人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)研究所博士生，研究方向?yàn)閲H貿(mào)易、發(fā)展中國家投資。

收稿日期：2015-06-11。