詹姆斯·貝森

過去的一個(gè)世紀(jì)里，美國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域中居世界領(lǐng)先地位，部分歸功于美國國防部和國家航空航天局精心計(jì)劃的采購項(xiàng)目。例如，在20世紀(jì)40年代，五角大樓投資建設(shè)了第一臺(tái)通用計(jì)算機(jī)，最初的設(shè)計(jì)目的是為美國陸軍計(jì)算炮彈發(fā)射表。20年后，它開發(fā)了數(shù)據(jù)通信網(wǎng)絡(luò)，被稱為阿帕網(wǎng)，是互聯(lián)網(wǎng)的前身。但自20世紀(jì)80年代以來，盡管國防相關(guān)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)有大幅增加，但政府的合約卻沒能推動(dòng)任何重大新技術(shù)的問世。一個(gè)主要的原因是采購項(xiàng)目的轉(zhuǎn)變，使傳統(tǒng)的國防承包商受益，但卻排斥了新興公司。

糟糕的采購政策只是美國開始失去技術(shù)優(yōu)勢(shì)的原因之一。事實(shí)上，硅谷的數(shù)十億美元的估值模糊了美國在發(fā)展和采用技術(shù)的方式上的潛在問題。例如，專利訴訟的增加，已經(jīng)減少了小公司的風(fēng)險(xiǎn)資本融資和研究發(fā)展投資。并且嚴(yán)格的就業(yè)法規(guī)強(qiáng)化了大型企業(yè)，也阻礙了知識(shí)和技能在整個(gè)行業(yè)中的流傳。盡管，美國仍然在創(chuàng)新，但政府的政策卻以年輕的新興企業(yè)的希望為代價(jià)，全面地、漸增地優(yōu)待強(qiáng)大的利益集團(tuán)，扼殺技術(shù)創(chuàng)新。

問題的根源是金錢腐敗對(duì)政治的影響。隨著越來越激烈地游說和越來越大額地競(jìng)選捐款成為常態(tài)，特殊利益集團(tuán)就更能影響政府官員。甚至，在整個(gè)政府中，包括五角大樓、法庭和各州立法機(jī)構(gòu)，這些利益已經(jīng)傷害了新興企業(yè)。

絕對(duì)的背離

自19世紀(jì)初以來，美國陸軍部力圖開發(fā)高精度的機(jī)器，以至于能夠用通用件制造武器，當(dāng)時(shí)美國政府的采購項(xiàng)目刺激了技術(shù)創(chuàng)新。在接下來的兩個(gè)世紀(jì)中，政府項(xiàng)目培養(yǎng)了一批精通尖端技術(shù)的優(yōu)秀工程師、技術(shù)人員和軟件開發(fā)人員，之后他們被編制在私營企業(yè)中作一般用途。

從某種意義上來說，美國采購項(xiàng)目運(yùn)作得非常好，因?yàn)槲褰谴髽菍⑵錁I(yè)務(wù)多元化地分給了許多私營企業(yè)，其中包括新興企業(yè)和大學(xué)的附屬企業(yè)，如，柏特·伯倫涅克·紐曼公司（現(xiàn)為BBN技術(shù)公司）是幫助開發(fā)互聯(lián)網(wǎng)的公司之一。承包商們被要求與大學(xué)和其他私營企業(yè)一起分享他們的技術(shù)，以鼓勵(lì)在政府項(xiàng)目以外的領(lǐng)域中有進(jìn)一步的創(chuàng)新。與之相比，法國和英國通常利用政府項(xiàng)目合約促進(jìn)國家電訊和計(jì)算機(jī)公司的發(fā)展；并且英國和原蘇聯(lián)限制了政府研究人員與民間同行的交流，切斷了私營企業(yè)在尖端科技上的發(fā)展。五角大樓還鼓勵(lì)承包商們采用開放的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)——如1982年成立的一系列協(xié)議，其詳細(xì)說明了如何打包數(shù)據(jù)并傳輸?shù)交ヂ?lián)網(wǎng)上，這樣能夠迅速便捷地推廣知識(shí)。

然而，在過去的幾十年里，采購方式已經(jīng)偏離這個(gè)成功的模式。五角大樓青睞傳統(tǒng)的國防承包商，而不是新興企業(yè)和大學(xué)的附屬企業(yè)。國防部要求這些承包商滿足軍方的嚴(yán)密需求，并經(jīng)常禁止他們與大學(xué)或其他公司分享他們的工作。一個(gè)過去的例子揭示了這樣的政策的問題。1977年，當(dāng)五角大樓試圖開發(fā)高速半導(dǎo)體芯片時(shí)，國會(huì)禁止被雇傭的承包商們分享他們的研究。大學(xué)中的研究人員實(shí)際上被排除在項(xiàng)目之外，并且芯片制造商們不得不從他們的商業(yè)運(yùn)作中獨(dú)立出國防項(xiàng)目。與20世紀(jì)50年代和60年代曾催生出許多新興企業(yè)的政府采購項(xiàng)目不同的是，這個(gè)數(shù)十億美元的計(jì)劃并沒有將新技術(shù)商業(yè)化。

五角大樓秘密招標(biāo)主要承包商，削減對(duì)大學(xué)研究人員的資助，限制非公民參與它的項(xiàng)目，并把大部分開發(fā)出的技術(shù)進(jìn)行分類，此時(shí)也正是國防部長唐納德·拉姆斯菲爾德的第二個(gè)任期（從2001～2006年），也是對(duì)國防承包商們的依賴達(dá)到頂點(diǎn)的時(shí)期。從那以后，五角大樓放寬了一些規(guī)定，如最近一項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭(zhēng)的研究項(xiàng)目在招募電腦黑客，但大趨勢(shì)依然存在。

轉(zhuǎn)變的原因很簡(jiǎn)單：大型國防承包商用金錢和影響力來獲得利潤豐厚的政府合約。雖然， 1961年德懷特·艾森豪威爾總統(tǒng)對(duì)“軍工復(fù)合體”發(fā)出警告，但是采購項(xiàng)目還是成為了說客們的領(lǐng)域，單純的金錢數(shù)字也增長了許多。自1990年以來，國防工業(yè)貢獻(xiàn)了超過2億美元給政治運(yùn)動(dòng)，且僅2012年一年，大約1.32億美元花費(fèi)在超過900位說客身上。當(dāng)然，國會(huì)也有自己的利益。國防研發(fā)預(yù)算經(jīng)常包括一些特殊項(xiàng)目，用于選擇國會(huì)選區(qū)，大部分的受益者是大型承包商，而不是大學(xué)和新公司。

過度訴訟

新興企業(yè)所遭受的困難，不僅是來自五角大樓的政策，也來自法院的行為。特別是專利訴訟的泛濫，對(duì)小型軟件公司而言，已經(jīng)成為了一個(gè)嚴(yán)重的問題，而且大部分小型公司容易成為激進(jìn)律師的攻擊對(duì)象。這種訴訟在美國軟件行業(yè)中是一個(gè)相對(duì)較新的現(xiàn)象，因?yàn)檫^去的專利都是免費(fèi)的。1972年最高法院規(guī)定，大多數(shù)軟件不能申請(qǐng)專利；原因是軟件程序與機(jī)械設(shè)備不同，很難定性為一個(gè)特定的專利發(fā)明構(gòu)思。然而十年后，經(jīng)過專利律師們的執(zhí)著游說，國會(huì)建立了聯(lián)邦巡回上訴法院，一個(gè)專門處理專利訴訟的新機(jī)構(gòu)。這種特殊待遇是極其罕見的，但其有充分的理由：它能提高支持率。新法院不斷努力擴(kuò)張其勢(shì)力，在1990年開始避開最高法院，擴(kuò)大專利法適用范圍，覆蓋軟件行業(yè)。它還放寬了對(duì)極其模糊專利的限制，比如“信息制造機(jī)器”。

專利和訴訟的數(shù)量因此而齊頭并進(jìn)迅速猛增。美國政府問責(zé)局在2013年的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，專利訴訟中的被告數(shù)量在2007～2011年之間增加了一倍多，其中軟件專利增加了89%。

這些訴訟大多是“專利流氓”公司的工作，它們所做的僅僅是購買專利，然后提起專利侵權(quán)訴訟。專利流氓公司對(duì)軟件專利情有獨(dú)鐘，因?yàn)檐浖＠呛磺宓?，可以被肆意利用。例如，?0世紀(jì)80年代初，一位發(fā)明家發(fā)明了一種自助服務(wù)終端，可以零售數(shù)字下載的音樂磁帶，于是他申請(qǐng)一個(gè)以“銷售點(diǎn)”為核心的“信息制造機(jī)器”專利。之后，一家名為“電子數(shù)據(jù)（E-Data）”的專利流氓公司獲得了這項(xiàng)專利，并狡辯稱所有數(shù)字電子商務(wù)都使用了這項(xiàng)專利，因此起訴了100多家公司，賺得數(shù)百萬美元。另一家專利地痞公司拉德蘇在1992年買了一個(gè)同樣模糊的專利，這項(xiàng)專利是“在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中通過商品的單位收集信息的方法和系統(tǒng)”。如今，它利用專利侵權(quán)訴訟已經(jīng)威脅了上百位智能手機(jī)應(yīng)用程序的開發(fā)人員。只要法院仍樂意接受專利流氓公司的訴訟，他們就能得以滋生。并且他們的訴訟是昂貴的。2011年，大約有5000家公司成為了專利訴訟案中的被告，并支付了超過290億美元。

在本世紀(jì)早期，軟件公司們開始推動(dòng)國會(huì)改革專利法；在2011年，美國發(fā)明法案頒布了。超過1000名說客為此法案奔波，其中包括10位前國會(huì)議員，280位前國會(huì)工作人員和50多位前政府官員。最后，軟件游說團(tuán)輕松地，被受益于專利法現(xiàn)狀的專利律師和制藥公司俘虜了，同時(shí)他們也是赫赫有名的政治捐款人。新法律并沒有制止專利流氓公司或削減容易被其濫用的模糊軟件專利。事實(shí)上，這部法律給只救濟(jì)了一個(gè)行業(yè)：金融。由于強(qiáng)大的華爾街高管在政治上施加的壓力，該法案包括了一條特別規(guī)定，允許金融公司挑戰(zhàn)覆蓋他們的服務(wù)和產(chǎn)品的專利。

2013年12月，美國眾議院通過了另一項(xiàng)法案，旨在削弱專利流氓公司，但制藥公司和辯護(hù)律師再一次阻止了改革。2014年5月，參議院多數(shù)黨領(lǐng)袖哈里·里德阻止該法案進(jìn)入?yún)⒆h院進(jìn)行投票。只要改革停滯，軟件創(chuàng)業(yè)者們就沒有春天。10月在加利福尼亞州，巴拉克·奧巴馬總統(tǒng)在市政廳會(huì)見了科技創(chuàng)業(yè)者們，并表示擔(dān)憂：“有些人收集虛假專利，使我們?cè)S多優(yōu)秀的創(chuàng)新者們?cè)诜ㄍド侠速M(fèi)一大筆錢，甚至不用去法院就能迫使創(chuàng)新者們支付大筆金錢，僅僅是因?yàn)樗麄兲摷俚恼f法?！?/p>

同樣，版權(quán)法也在迫害創(chuàng)新者。上個(gè)世紀(jì)的版權(quán)法其實(shí)是非常靈活的，足以適應(yīng)新的技術(shù)——無論是自動(dòng)鋼琴、留聲機(jī)、收音機(jī)、自動(dòng)點(diǎn)唱機(jī)、錄像帶播放器，還是有線電視。有時(shí)新技術(shù)背后的公司不得不支付使用費(fèi)，但一般情況下他們基本不受版權(quán)限制。國會(huì)耐心等待，直到新技術(shù)成長到能夠承擔(dān)一個(gè)公平的折中方案時(shí)，才開始干預(yù)。然而現(xiàn)在，勢(shì)力強(qiáng)大的作品提供者們游說國會(huì)，以確保仍處在幼年期的新分銷商們承受負(fù)擔(dān)或是被壓制。例如，1988年，網(wǎng)絡(luò)廣播公司和有線電視公司的說客們說服國會(huì)，限制剛興起的衛(wèi)星電視提供商的市場(chǎng)份額，要求他們?cè)趥鬏敼?jié)目給用戶時(shí)支付高昂的許可費(fèi)。10年后，說客們?yōu)閺V播電臺(tái)爭(zhēng)取到了美國千禧年數(shù)字版權(quán)法，迫使互聯(lián)網(wǎng)廣播公司支付比傳統(tǒng)的電臺(tái)更高的版稅。換句話說，版權(quán)法不僅不能適應(yīng)新技術(shù)，而且還被用來抵制新技術(shù)。

約束競(jìng)爭(zhēng)

新興企業(yè)面臨的另一個(gè)威脅，來自國家立法機(jī)關(guān)，那就是越來越繁瑣的就業(yè)法規(guī)。從歷史上來看，技術(shù)工作者們?nèi)鐧C(jī)修工和工程師，自由地?fù)Q工作，可使新技術(shù)在整個(gè)行業(yè)中流傳。但是今天，各種法規(guī)限制了這種流動(dòng)性。一些州，如佛羅里達(dá)和馬薩諸塞州，讓雇主更容易實(shí)行競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議，此協(xié)議禁止員工離開公司后加入或創(chuàng)辦同行業(yè)的另一家公司。根據(jù)貝克·里德·瑞登律師事務(wù)所的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從2002～2012年，在美國法院公布的判決案件中，涉及競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的數(shù)量增長了61%，高達(dá)760例。對(duì)于創(chuàng)新，這是個(gè)壞消息，因?yàn)檫@類協(xié)議使新興企業(yè)很難招聘到從知名企業(yè)跳槽離開的人才。

由于加利福尼亞州與馬薩諸塞州不同，其法院通常不執(zhí)行這類協(xié)議；硅谷已經(jīng)成為滋生新技術(shù)公司和新技術(shù)的肥沃土壤，而馬薩諸塞州的128號(hào)公路也早已落敗其后。據(jù)說，臉譜網(wǎng)的聯(lián)合創(chuàng)始人馬克·扎克伯格將他的公司從坎布里奇搬到帕洛阿爾托，隨后飛黃騰達(dá)。今年夏天，馬薩諸塞州的州立法委員們考慮廢棄競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議，但勢(shì)力強(qiáng)大的商業(yè)游說團(tuán)竭力反對(duì)，辯稱這類協(xié)議可以防止員工竊取商業(yè)機(jī)密和專有信息。

利益集團(tuán)還游說州立法機(jī)構(gòu)，對(duì)某些領(lǐng)域的職業(yè)要實(shí)行嚴(yán)格的執(zhí)照標(biāo)準(zhǔn)，這又成了創(chuàng)新的另一個(gè)障礙。在過去的幾十年里，職業(yè)注冊(cè)發(fā)展迅速。在20世紀(jì)50年代，只有70項(xiàng)職業(yè)有執(zhí)照要求，到2008年，超過了800項(xiàng)。政客們與行業(yè)協(xié)會(huì)的積極游說導(dǎo)演了這場(chǎng)升級(jí)。僅1995年，有850件關(guān)于衛(wèi)生職業(yè)執(zhí)照的議案提上了州立法機(jī)構(gòu)的議程，之后300多件被通過成為了法律。當(dāng)然，過分的許可制度帶來了多度的約束性。

未來的游說

政治的作用是平衡相互競(jìng)爭(zhēng)的利益。對(duì)立的派系相互斗爭(zhēng)，但最終妥協(xié)，每一方都能得到它想要的一些東西。然而最近幾十年里，新興企業(yè)一直在受傷。但成熟的企業(yè)擁有了錢，游說力量大增，以致可以購買政治影響力；新公司只得到了未來獲得利潤的承諾。田納西州民主黨議員吉姆·庫拍點(diǎn)出了問題所在：“未來沒有說客?！?/p>

考慮到金錢可能仍然會(huì)挾持美國政治體制，所以平衡將很難恢復(fù)。自1984年以來，競(jìng)選國會(huì)議員的成本增加了500%以上；從1998～2008年，注冊(cè)華盛頓說客的花費(fèi)攀升了一倍多。努力減少游說基本上是失敗了，而最高法院限制了旨在控制竟選開支的法律制定。但如果技術(shù)型新興企業(yè)繼續(xù)四處碰壁，美國可能會(huì)失去其過去的成功秘訣。

（選自美國《外交》雜志2015年1/2月號(hào)）