陸 平，鄧 佩，何維達

（北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100083）

技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國食品產(chǎn)業(yè)及貿(mào)易影響的實證分析

陸 平，鄧 佩，何維達

（北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100083）

運用全球貿(mào)易分析(GTAP)模型，分析技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國食品產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易的影響。研究表明，食品技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國主要食品部門出口及產(chǎn)出造成了負向沖擊，使我國肉制品、乳制品、植物油籽及制品出口量下降較為明顯。技術(shù)貿(mào)易壁壘將導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，技術(shù)貿(mào)易壁壘實施國家或地區(qū)將更多地從食品安全水平較高的地區(qū)進口食品。我國應(yīng)積極應(yīng)對發(fā)達國家和地區(qū)食品安全技術(shù)壁壘，縮小食品安全技術(shù)標準和監(jiān)管差距。

技術(shù)貿(mào)易壁壘；食品貿(mào)易；GTAP；可計算一般均衡(CGE)

1 引 言

美國、日本、歐盟等發(fā)達經(jīng)濟體以保護環(huán)境和國民健康為由，不斷提高進口食品安全質(zhì)量標準，設(shè)置技術(shù)貿(mào)易壁壘，一方面達到確保本國食品安全的作用，另一方面起到了保護本國食品產(chǎn)業(yè)的作用，這些政策措施對我國相關(guān)食品產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易造成了不利影響。在這一背景下，本文對發(fā)達經(jīng)濟體的食品安全技術(shù)貿(mào)易壁壘進行分析，評估它對我國食品產(chǎn)業(yè)及貿(mào)易的影響效果，為相關(guān)政策制定提供參考和借鑒。

發(fā)展中國家存在較大的食品安全風險，這會對自身的高附加值食品出口造成不利影響。對于發(fā)展中國家，食品安全標準既可能成為貿(mào)易壁壘，也可能成為提升自身食品安全技術(shù)標準的契機，提高發(fā)展中國家的食品安全水平，但因不同的產(chǎn)品、國別、標準及企業(yè)，作用力有所不同。樊瑛（2009）指出完善食品完全體系可以提升中國食品貿(mào)易競爭力。Bernd（2013）則補充了完善國內(nèi)的食品安全法案能夠起到提高國內(nèi)食品安全水平的作用。國外的研究主要關(guān)注食品安全標準的統(tǒng)一性，區(qū)域性食品安全標準的演進以及食品安全標準在國際食品貿(mào)易中的作用三個方面。國內(nèi)研究比較關(guān)注國外食品標準動態(tài)變化以及各國食品安全技術(shù)標準比較。有學(xué)者比較了歐盟、美國、日本及中國的食品接觸材料及其制品標準中存在的差異，以及日本、美國、韓國與歐盟等國采用的食品技術(shù)壁壘對我國食品出口的影響。近期一些學(xué)者用實證方法來研究技術(shù)貿(mào)易壁壘的影響，如王平（2004）采用計量方法研究技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，模型中變量的系數(shù)大多不顯著，朱玉春（2007）在此基礎(chǔ)上進行了模型改進。涂濤濤（2011）利用可計算一般均衡（CGE）模型模擬農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)貿(mào)易壁壘對中國經(jīng)濟的影響。

總結(jié)國內(nèi)外學(xué)者研究可知，國外實施食品安全技術(shù)壁壘導(dǎo)致我國食品出口貿(mào)易處于劣勢地位，多數(shù)文獻關(guān)于應(yīng)對發(fā)達國家和地區(qū)食品技術(shù)貿(mào)易壁壘的定性分析，近期有學(xué)者用實證方法來研究技術(shù)貿(mào)易壁壘的影響，不足之處在于這些實證研究缺乏經(jīng)濟理論支撐以及影響效果評估。本文運用全球貿(mào)易分析（GTAP）模型，研究并比較不同技術(shù)貿(mào)易壁壘情景對我國食品產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易的影響。

2 國外食品技術(shù)貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀

中國食品出口貿(mào)易發(fā)展迅速，根據(jù)GTAP8歷年貿(mào)易數(shù)據(jù)，中國食品出口貿(mào)易額從1995年的69.92億美元提高到2009年的246.77億美元，蔬菜、水果、堅果、肉制品、與植物油籽及制品所占出口比重較高。根據(jù)2009年統(tǒng)計，我國食品出口目的地主要包括日本(25%)、美國(17%)、歐盟(15%)、其他東亞(13%)及東南亞(10%)等區(qū)域。我國蔬菜、水果、堅果等食品主要輸往東南亞區(qū)域，肉制品主要出口至日本、歐盟等區(qū)域，漁業(yè)及水產(chǎn)品主要出口至日本及東亞其他國家。

主要發(fā)達經(jīng)濟體通過提高入境食品安全標準與更加嚴格的質(zhì)檢監(jiān)控措施，降低進口食品安全風險，導(dǎo)致一些在我國已經(jīng)符合標準的食品無法通過檢驗而失去出口機會，對我國食品產(chǎn)業(yè)出口造成了不利影響。據(jù)統(tǒng)計，2008年至2010年，美國食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）扣留中國出口食品2 329次，歐盟食品飼料快速預(yù)警系統(tǒng)（RASFF）通報中國出口食品882次，日本扣留中國出口食品880批次，通報主要集中在水產(chǎn)制品、花生、蔬菜水果、肉制品上，主要原因多為微生物超標、重金屬超標、藥物殘留超標、抗生素濫用、添加劑濫用及轉(zhuǎn)基因食品等。國外主要食品技術(shù)貿(mào)易壁壘及其對我國食品產(chǎn)業(yè)出口影響，見表1所示。為了進入發(fā)達經(jīng)濟體市場，我國食品產(chǎn)業(yè)需增加對采購、生產(chǎn)、倉儲、物流等環(huán)節(jié)的危害識別、評價和控制力度。為了應(yīng)對食品安全技術(shù)標準變化，我國食品產(chǎn)業(yè)還需要不斷更新工藝流程、設(shè)備儀器、以及進行相關(guān)人員培訓(xùn)等。

3 模型設(shè)定

3.1 模型設(shè)定

GTAP模型由美國普渡大學(xué)全球貿(mào)易分析中心開發(fā)的多區(qū)域可計算一般均衡模型，主要應(yīng)用于農(nóng)業(yè)、稅收、貿(mào)易、能源、資源、環(huán)境等政策模擬分析。選擇該模型主要有以下兩點原因：①GTAP是一個事前分析模型，可以事前模擬經(jīng)濟政策可能導(dǎo)致的經(jīng)濟效應(yīng)，并可考慮不同經(jīng)濟政策變量同時實施的全面效果；②GTAP作為多部門可計算一般均衡模型，在分析產(chǎn)業(yè)政策時，可以方便地分析該政策對其他產(chǎn)業(yè)造成的溢出效應(yīng)，并比較不同產(chǎn)業(yè)的影響程度，可避免政策制訂僅考慮單個部門影響的局限性。

表1 發(fā)達國家食品技術(shù)貿(mào)易壁壘及影響

根據(jù)我國食品主要類別，將GTAP8數(shù)據(jù)庫中的57個產(chǎn)品部門加以總結(jié)為以下10個大類：①稻米及制品；②小麥制品；③漁業(yè)及水產(chǎn)品；④蔬菜、水果、堅果；⑤植物油籽及制品；⑥制糖作物及制品；⑦肉制品；⑧生乳及乳制品；⑨飲料及煙草制品；⑩其它制成品和服務(wù)。根據(jù)我國食品貿(mào)易中的主要出口目的地和進口來源地，將134個區(qū)域加以總結(jié)為如下9個區(qū)域：中國、美國、日本、澳大利亞、歐盟25國、東南亞、南亞、其它東亞、以及世界其他區(qū)域。

3.2 模擬情景設(shè)定

美國、歐盟、日本等食品安全政策調(diào)整，一方面是出于確保本區(qū)域食品安全的需要，另一方面對部分食品出口國構(gòu)成了貿(mào)易壁壘。通過嚴格的技術(shù)標準和技術(shù)法規(guī)、農(nóng)藥殘留限量和檢驗檢疫標準、食品標簽和包裝要求、環(huán)境和生態(tài)要求等限制食品進口。為反映食品技術(shù)壁壘對食品進出口貿(mào)易影響，本文采用AMS作為沖擊變量，在GTAP模型中AMS用于度量非關(guān)稅政策所造成的價格扭曲。設(shè)商品i從r區(qū)域出口到s區(qū)域的國內(nèi)有效價格為PMS'(i,r,s)，表達式如下：

PMS’(i,r,s)=PMS(i,r,s)/AMS(i,r,s) (1)

其中，AMS為技術(shù)系數(shù)，AMS增加導(dǎo)致由r區(qū)域出口到s區(qū)域的商品i的有效價格降低，這表示非關(guān)稅壁壘程度削減；AMS降低導(dǎo)致有效價格上升，表明非關(guān)稅壁壘程度增加。

在引入有效價格PMS’之后，為保持數(shù)據(jù)平衡，還需要引入由r區(qū)域出口到s區(qū)域的商品i的有效數(shù)量QXS’(i,r,s)，如下式所示：

QXS’(i,r,s)=QXS(i,r,s)×AMS(i,r,s) (2)

由于美國、歐盟、澳大利亞、日本等發(fā)達國家自身食品安全標準體系完善，監(jiān)控力度較高。假設(shè)技術(shù)貿(mào)易壁壘對發(fā)達國家的食品貿(mào)易負面扭曲程度較輕，而對中國、東南亞及南亞等發(fā)展中國家和地區(qū)的負面扭曲沖擊較重。政策模擬情景如下：情景1，我國食品主要出口地(歐盟、美國、日本)實施更高的食品技術(shù)壁壘，導(dǎo)致出口至這些地區(qū)的食品有效價格提高，反映食品行業(yè)為適應(yīng)更高的標準需要花費更多成本，但設(shè)定該扭曲程度對不同國家存在不同，對美國、歐盟、澳大利亞、日本的食品貿(mào)易負面扭曲為1%，而對我國及東南亞、南亞等發(fā)展中國家的負面扭曲沖擊為5%；情景2，相比于情景1對發(fā)展中國家更為不利，歐盟、美國、日本實施食品安全技術(shù)壁壘，對美國、歐盟、澳大利亞、日本的食品貿(mào)易負面扭曲為1%，而對我國及東南亞、南亞等發(fā)展中國家的負面扭曲沖擊為10%。情景3~5，分別設(shè)定為歐盟、日本、美國實施食品技術(shù)貿(mào)易壁壘，沖擊幅度與情景2一致，目的是比較不同國家實施食品技術(shù)壁壘的影響差異。

4 實證結(jié)果分析

由于模型方程采用線性化處理，模擬結(jié)果部分將以變化率表示，即各模擬情景下各變量相對于基期的變化幅度，運用Gragg算法進行模擬計算。

4.1 我國食品出口額變化

由情景1~2對比分析可得，在發(fā)達國家（主要包括日本、歐盟、美國）提高食品安全技術(shù)標準情景下，除小麥制品外，我國其他食品出口量出現(xiàn)了下降，我國肉制品、生乳及乳制品、植物油籽及制品出口量降幅尤其明顯。在情景2中，我國肉制品出口降幅為20.8%，生乳及乳制品降幅為9.7%，油籽及制品降幅為8.4%。隨著發(fā)達國家技術(shù)壁壘進一步提升，對我國食品出口所造成的不利影響越大。情景3~5對比分析可知，歐盟實施食品技術(shù)貿(mào)易壁壘將主要對我國肉制品與生乳及乳制品造成負向影響，如情景3所示，我國肉制品出口下降6.6%，生乳及乳制品下降6.7%。如果日本實施更進一步的食品技術(shù)壁壘，將對我國的肉制品、油籽及制品、稻米及制品出口造成較大負向沖擊，程度分別達到11.2%、4%和3.4%。而在美國提高食品安全標準的情景下，我國肉制品和生乳及乳制品出口將下降3%與2.1%。

從我國分國別貿(mào)易額變化看（見表2），在情景2中，以肉制品為例，我國出口至技術(shù)壁壘實施地區(qū)（美國、日本及歐盟）的出口額受到較大的負向沖擊，出口至美國的肉制品下降了26.4%，至日本下降了25.5%，至歐盟降低了26.7%，但我國出口至澳大利亞、其他東亞、東南亞以及南亞等地區(qū)的貿(mào)易額有所增加。這反映了我國食品出口在國際貿(mào)易中的轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

表2 食品技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國食品出口量影響 單位：%

表4 我國食品產(chǎn)出量變化情況 單位：%

表3 我國輸出到世界其他地區(qū)的食品出口額變化 單位：%

4.2 我國食品產(chǎn)出變化

見表4，反映了國外食品技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國食品產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出量的影響。發(fā)達經(jīng)濟體實施食品技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國主要食品部門產(chǎn)出造成了不利沖擊，以肉制品最為明顯，在情景2中我國肉制品產(chǎn)出減少0.34%。我國食品產(chǎn)出量變化幅度小于出口變化幅度，存在兩方面原因，一方面我國食品出口占總產(chǎn)出的比例較低，另一方面國際市場出口受阻轉(zhuǎn)而向國內(nèi)市場供給。發(fā)達經(jīng)濟體實施食品技術(shù)貿(mào)易壁壘造成了我國食品部門附加要素投入降低，對居民收入和資本收入造成一定影響。

4.3 貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)

歐盟實施食品技術(shù)貿(mào)易壁壘對不同國家的影響程度存在差別，在該模擬中，歐盟提高食品技術(shù)標準，對不同國家產(chǎn)生的作用程度不同。由于歐盟、美國、日本、澳大利亞等發(fā)達國家自身食品技術(shù)標準體系完善，監(jiān)控力度較高，設(shè)定技術(shù)貿(mào)易壁壘對發(fā)達國家的食品貿(mào)易負面扭曲程度較小，而對發(fā)展中國家和地區(qū)的負面扭曲沖擊程度較高。

表5 歐盟食品安全技術(shù)壁壘對不同國家的影響 單位：%

從表5可得，中國肉制品、乳制品和植物油籽及制品的出口額分別下降了6.6%、6.7%和4%，其它食品出口額出現(xiàn)小幅度下降。由于歐盟、日本、美國及澳大利亞受到負面沖擊較小，這些國家出口到歐盟的某些食品不降反增，歐盟各國內(nèi)部食品貿(mào)易增長尤為明顯。這反映了由歐盟食品安全技術(shù)壁壘所導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，歐盟食品進口也將從標準較低的國家與地區(qū)，轉(zhuǎn)移至標準較高的國家和地區(qū)。

5 結(jié) 論

運用GTAP模型對實施食品技術(shù)貿(mào)易壁壘的5種情景進行模擬，主要得出以下結(jié)論：①食品技術(shù)貿(mào)易壁壘通過提高我國食品出口有效價格，對我國食品出口造成了不利影響，我國肉制品、乳制品與植物油籽及制品出口量下降較為明顯；②食品安全技術(shù)壁壘對我國食品產(chǎn)出造成了負向沖擊，以肉制品下降最為明顯。產(chǎn)出下降導(dǎo)致我國大部分食品部門縮減要素投入，進而對居民收入和資本收入造成一定負面影響；③食品技術(shù)貿(mào)易壁壘將導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，技術(shù)壁壘實施國家和地區(qū)將更多地從食品安全技術(shù)較高的國家和地區(qū)進口食品。

我國需要高度重視食品貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題，切實采取有效措施，縮小與發(fā)達國家食品技術(shù)之間的差距，積極應(yīng)對發(fā)達經(jīng)濟體食品技術(shù)貿(mào)易壁壘。應(yīng)加強食品質(zhì)量控制標準體系的引進和研究。加強食品標準的立法和各項食品標準法規(guī)的簡化和修訂，增強標準的強制性，減少和避免標準過多或標準不一致導(dǎo)致的食品安全技術(shù)壁壘問題。

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10.3969/j.issn.1673-0194.2015.05.099

F752

A

1673-0194（2015）05-0204-04

2014-12-22

國家社會科學(xué)基金項目(14ZDA088)；北京市社科基金重點項目(14JGA014)。

何維達（1960-），男，江西新余人，北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)安全與經(jīng)濟安全。