高照軍 武常岐

（1.浙江工業(yè)大學(xué) 經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，杭州310023；2.北京大學(xué) 光華管理學(xué)院，北京100871）

制度缺失下的企業(yè)愿景
——企業(yè)集團(tuán)和結(jié)構(gòu)洞的替代作用

高照軍1武常岐2

（1.浙江工業(yè)大學(xué) 經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，杭州310023；2.北京大學(xué) 光華管理學(xué)院，北京100871）

本文從制度理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角，研究了企業(yè)愿景的產(chǎn)生與制度環(huán)境、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之間的作用機(jī)理。在新興市場(chǎng)過(guò)程中（如中國(guó)），企業(yè)愿景是企業(yè)在制度缺失的情況下追求“合法性”的結(jié)果，而企業(yè)集團(tuán)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)作為克服外部制度缺失的兩種主要組織形式，都可以減少這種企業(yè)制定愿景的行為。通過(guò)對(duì)中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)愿景的重要性會(huì)隨著制度完善程度，逐漸減弱。企業(yè)集團(tuán)作為新興市場(chǎng)國(guó)家中克服制度缺失的產(chǎn)物更不需要企業(yè)愿景。占據(jù)網(wǎng)絡(luò)“結(jié)構(gòu)洞”的企業(yè)更不傾向制定企業(yè)愿景。

愿景； 制度； 企業(yè)集團(tuán)； 結(jié)構(gòu)洞

我們制定企業(yè)愿景，不過(guò)是“面子工程”，目的是取得社會(huì)認(rèn)同和提高企業(yè)形象。

——來(lái)自一家成功企業(yè)的正式訪談

一、引言

愿景（Vision）是企業(yè)戰(zhàn)略制定的內(nèi)在依據(jù)，描繪的是企業(yè)未來(lái)的發(fā)展藍(lán)圖，是企業(yè)戰(zhàn)略管理的關(guān)鍵出發(fā)點(diǎn)（Swanson，Ramiller，1997）［1］。通過(guò)回顧以前文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)有關(guān)企業(yè)愿景的研究多為規(guī)范性論述，很少的愿景研究能結(jié)合理論提出實(shí)證假設(shè)并驗(yàn)證，且統(tǒng)計(jì)上多為小樣本探索性分析。同時(shí)，極少研究實(shí)證分析公司愿景的有無(wú)產(chǎn)生的影響因素以及其與企業(yè)外部環(huán)境的相互關(guān)系。

西方學(xué)者對(duì)企業(yè)愿景的研究眾多，但是筆者認(rèn)為新興市場(chǎng)國(guó)家中的企業(yè)愿景有其特殊性。在本研究中，企業(yè)愿景的提出是企業(yè)克服外部制度缺失的產(chǎn)物。中國(guó)作為新興市場(chǎng)中代表性國(guó)家，制度環(huán)境有著自身獨(dú)特的特征。制度發(fā)展的不成熟和制度缺失（Institutions voids）是新興市場(chǎng)國(guó)家普遍存在的一種現(xiàn)象，企業(yè)由此而產(chǎn)生了相應(yīng)行為，企業(yè)集團(tuán)便是克服制度缺失的產(chǎn)物（Khanna，Rivkin，2001）［2］。在此情況下，某些企業(yè)通過(guò)企業(yè)間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)克服外部制度缺失（李繼學(xué)，高照軍，2012）［3］。

基于目前文獻(xiàn)的不足，本文提出以下研究問(wèn)題，并試圖做出相應(yīng)的理論貢獻(xiàn)。首先，企業(yè)愿景的提出是企業(yè)克服外部制度缺失，獲得合法性的行為。其次，企業(yè)愿景與外部制度環(huán)境和企業(yè)所在的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)位置有著密切的關(guān)系。完善的制度發(fā)展、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中所占的優(yōu)勢(shì)地位將降低企業(yè)對(duì)愿景的重視程度。本文的研究對(duì)理解企業(yè)，尤其是在新興市場(chǎng)國(guó)家，制定愿景的行文，具有重要的理論意義。同時(shí)，研究結(jié)論加深了從制度理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)企業(yè)行為的理解。

二、理論與假設(shè)

（一）企業(yè)愿景

企業(yè)愿景很早便引起學(xué)者們的注意，其是企業(yè)未來(lái)發(fā)展的展望，是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)重要的起點(diǎn)。其中，Swanson和Ramiller認(rèn)為，愿景在企業(yè)傳遞信息、企業(yè)經(jīng)營(yíng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中起著重要的作用。有些學(xué)者認(rèn)為企業(yè)愿景是公司戰(zhàn)略的基礎(chǔ)（1997）［1］。愿景，從字面上看涵蓋兩層意思，一是愿望，是有待實(shí)現(xiàn)的意愿；二是遠(yuǎn)景，指具體生動(dòng)的景象，是想要實(shí)現(xiàn)的未來(lái)藍(lán)圖，是企業(yè)能否獲得成功的關(guān)鍵因素，國(guó)內(nèi)對(duì)“vision”一詞譯文眾多，如愿景、遠(yuǎn)景、愿望、景象等。

許多企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力和戰(zhàn)略制定的學(xué)者，都意識(shí)到企業(yè)愿景的重要作用。例如Chaffee描述了戰(zhàn)略制定過(guò)程的三個(gè)模型：線性（linear）、適應(yīng)性（adaptive）和解釋性（interpretive）［4］。前兩個(gè)模型基于理性的假設(shè)，而第三個(gè)則與企業(yè)愿景相關(guān)。按照解釋性模型，戰(zhàn)略制定過(guò)程是一個(gè)集體活動(dòng)的過(guò)程，應(yīng)該與企業(yè)所處的環(huán)境相適應(yīng)，并取得公司股東的理解。擁有一個(gè)明確的企業(yè)愿景可以促使公司員工更愿意和更主動(dòng)地參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)中，從而為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。Mintzberg和Waters聲稱，戰(zhàn)略來(lái)自于共享的信念和意愿［5］。Bourgeois和Brodwin提出了文化模型，其中的內(nèi)容反應(yīng)了愿景與戰(zhàn)略高度相關(guān)［6］。更為重要的是，他們強(qiáng)調(diào)企業(yè)愿景是員工工作行為的重要調(diào)節(jié)變量，一個(gè)重要的推動(dòng)力，它可以將企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不斷變化并適應(yīng)企業(yè)內(nèi)部的共同意愿。國(guó)內(nèi)外研究企業(yè)愿景的文獻(xiàn)眾多，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于愿景的研究主要集中于愿景在企業(yè)管理和戰(zhàn)略制定中的作用。一些學(xué)者也探討共同愿景和個(gè)人愿景之間的關(guān)系，認(rèn)為在愿景和企業(yè)行為的研究方面，企業(yè)共同愿景對(duì)戰(zhàn)略決策質(zhì)量有重要影響作用。

縱觀上述研究文獻(xiàn)，關(guān)于愿景的研究主要集中于愿景重要性、要素結(jié)構(gòu)等方面。研究文獻(xiàn)存在以下幾方面的不足：首先，愿景文獻(xiàn)多為定性的理論分析，定量方面的研究很少［2］；其次，相關(guān)研究的統(tǒng)計(jì)方面多為描述探索性分析，未能結(jié)合理論提出實(shí)證假設(shè)并驗(yàn)證，且很多研究都是基于小樣本。同時(shí)，極少相關(guān)文獻(xiàn)實(shí)證分析公司愿景的有無(wú)產(chǎn)生的影響因素和其與企業(yè)外部環(huán)境的相互關(guān)系。

（二）制度缺失

制度規(guī)定了企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境（Di Maggio，Powell，1983）［7］，同時(shí)制度環(huán)境影響著企業(yè)的戰(zhàn)略制定和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（Hensmans，2003）［9］。制度缺失是描述新興市場(chǎng)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，外部制度不完善的一個(gè)概念。新興市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌環(huán)境中發(fā)的企業(yè)都會(huì)面臨制度生態(tài)環(huán)境缺失的境況。較早關(guān)注這一特點(diǎn)的學(xué)者Khanna和Palepu認(rèn)為，制度是用來(lái)擬補(bǔ)和規(guī)范企業(yè)所賴以生存的市場(chǎng)生態(tài)系統(tǒng)的，而制度缺失則是特指在新興市場(chǎng)中這種制度不存在或是其作用與期望不符合的情況（2001）［2］。制度缺失現(xiàn)象的產(chǎn)生主要源于兩個(gè)方面，首先是建立制度所需要的時(shí)間較長(zhǎng)。經(jīng)典的制度理論認(rèn)為影響企業(yè)行為的制度環(huán)境主要分為三個(gè)層次：一是通過(guò)國(guó)家機(jī)器保證強(qiáng)制遵守的法律法規(guī)；二是通過(guò)社會(huì)道德所認(rèn)可并遵循的規(guī)范；三是通過(guò)文化熏陶所自覺(jué)產(chǎn)生的共同認(rèn)知。這些過(guò)程需要時(shí)間。例如，形成并傳承文化，影響人們認(rèn)知的過(guò)程可能需要幾代人的努力和上百年的時(shí)間；產(chǎn)生社會(huì)公認(rèn)的道德規(guī)范可能也需要幾十年時(shí)間的固化；形成法律文書(shū)可能也需要出現(xiàn)了新的企業(yè)問(wèn)題，立法機(jī)關(guān)才能通過(guò)短則數(shù)月，長(zhǎng)則數(shù)年的時(shí)間研究并制定。

外部制度環(huán)境缺失和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使得企業(yè)的生命周期變短。中國(guó)中小企業(yè)的平均壽命為2.5年，集團(tuán)公司的壽命為7—8年，他們?cè)谳^短的時(shí)間內(nèi)就可能會(huì)經(jīng)歷一個(gè)完整的生命周期。其次是制度需要高效率的國(guó)家機(jī)器進(jìn)行實(shí)施，然而由于制度本身的不完備使得制度的執(zhí)行和落實(shí)也存在比較大的真空。中國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，制度規(guī)范的制定和執(zhí)行之間仍然存在較大差距，也使得企業(yè)能夠通過(guò)關(guān)系等方式獲得一定的尋租空間。

制度發(fā)展對(duì)企業(yè)愿景的制定與否有著重要的影響。當(dāng)企業(yè)面對(duì)市場(chǎng)環(huán)境中制度的缺失時(shí)，市場(chǎng)中的信息是不完全的，利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略規(guī)劃等方面的信息并不完備。企業(yè)需要尋求其他方式，闡述自身的發(fā)展和規(guī)劃，以減少外部市場(chǎng)環(huán)境發(fā)展的缺失。這時(shí)，提出并展現(xiàn)企業(yè)愿景便十分必要。因?yàn)椋髽I(yè)愿景的提出可以吸引市場(chǎng)、消費(fèi)者和股東的注意力，更加關(guān)注企業(yè)，從而有利于企業(yè)發(fā)展。

愿景作為企業(yè)對(duì)外展示的標(biāo)志象征，體現(xiàn)了企業(yè)的價(jià)值觀和信仰，通過(guò)陳述所包含的元素和意義，企業(yè)能夠塑造一定的企業(yè)形象，從而在制度缺失的環(huán)境中獲得合法性。例如，上海美特斯邦威服飾股份有限公司將其愿景定為“美特斯邦威要成為全球裁縫，為全球消費(fèi)者提供新時(shí)尚的生活體驗(yàn)”，其具有全球化視野的愿景陳述為企業(yè)營(yíng)造了一個(gè)國(guó)際經(jīng)營(yíng)的象征性形象，便于企業(yè)在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)制度不完善的環(huán)境下開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。企業(yè)愿景作為企業(yè)的象征性行為，能夠幫助企業(yè)減少由于制度缺失所帶來(lái)的市場(chǎng)低效等問(wèn)題。我們認(rèn)為，企業(yè)所處的制度環(huán)境越不完善，制度越缺失，企業(yè)制定愿景的可能性就越大。

假設(shè)1企業(yè)面臨的制度環(huán)境越不完善，企業(yè)越有可能提出愿景。

（三）企業(yè)集團(tuán)隸屬公司

企業(yè)集團(tuán)的組織形式在新興市場(chǎng)國(guó)家非常盛行，在印度企業(yè)集團(tuán)被稱為商行（Business house），在韓國(guó)被稱為財(cái)閥或者財(cái)團(tuán)（Chaebol）。企業(yè)集團(tuán)是由許多法律上相互獨(dú)立，但是通過(guò)正式或者非正式的關(guān)系聯(lián)合在一起，并且會(huì)采取相互協(xié)調(diào)匹配的行為，即企業(yè)集團(tuán)是一種能夠應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈和高交易成本的組織形式（Khanna，Rivkin，2001）［2］。由于新興市場(chǎng)國(guó)家中制度環(huán)境的不完善，企業(yè)集團(tuán)的存在可以將市場(chǎng)的一部分功能內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部的行為，從而通過(guò)企業(yè)的統(tǒng)一資源調(diào)配提高交易的成本和經(jīng)營(yíng)效率。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)集團(tuán)由于具有壟斷地位，其通過(guò)多元化經(jīng)營(yíng)能夠產(chǎn)生更好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

企業(yè)集團(tuán)除了能夠給企業(yè)帶來(lái)績(jī)效的提升，它還能促使企業(yè)產(chǎn)生不一樣的經(jīng)營(yíng)行為。由于集團(tuán)式的組織形式能夠幫助企業(yè)適應(yīng)和應(yīng)對(duì)制度缺失的商業(yè)環(huán)境，獲得較高的經(jīng)營(yíng)效率和合法性，所以企業(yè)所面對(duì)的制度真空問(wèn)題的程度會(huì)減弱。因而，企業(yè)較難產(chǎn)生由于存在制度缺失問(wèn)題，而引出的探索發(fā)現(xiàn)行為，如通過(guò)建立愿景的方式適應(yīng)制度真空，獲得合法性［16］。此外，由于企業(yè)的資源有限，當(dāng)集團(tuán)的組織形式和愿景的象征性作用都能夠有效擬補(bǔ)和適應(yīng)制度環(huán)境不完善所帶來(lái)的交易成本上升等問(wèn)題，企業(yè)為了控制和減少成本，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，以集團(tuán)形式存在的公司進(jìn)行企業(yè)愿景陳述的可能性相對(duì)較小。企業(yè)集團(tuán)隸屬公司作為制度缺失產(chǎn)物，能夠從一定程度上減輕外部制度缺失對(duì)企業(yè)愿景存在的要求，因此，企業(yè)集團(tuán)隸屬公司小可能制定企業(yè)愿景。

假設(shè)2相對(duì)于其他類型的企業(yè)，企業(yè)集團(tuán)隸屬公司更小可能制定企業(yè)愿景。

（四）網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究從靜態(tài)結(jié)構(gòu)到動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)，學(xué)者們?cè)噲D理解網(wǎng)絡(luò)，尤其是通過(guò)影響個(gè)體的建網(wǎng)行為實(shí)現(xiàn)整體網(wǎng)絡(luò)功能的優(yōu)化（唐四慧，楊建梅，2013）［9］。企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以幫助企業(yè)獲得資源和信息，同樣可以克服制度缺失帶來(lái)的不利影響。在新興市場(chǎng)，由于基礎(chǔ)設(shè)施的不完善等制度缺失問(wèn)題，導(dǎo)致企業(yè)間的信息溝通效率較低，企業(yè)間能夠通過(guò)建立業(yè)務(wù)合作而形成社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，為企業(yè)間提供信息和信任，從而減少因制度不健全所帶來(lái)的較高交易成本問(wèn)題。

由于企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的程度和結(jié)構(gòu)不同，其所帶來(lái)的價(jià)值和意義也不同。如果企業(yè)間形成的關(guān)系時(shí)間越久，交流的頻率越高，則該網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系越強(qiáng)，而伴隨著強(qiáng)聯(lián)系的是企業(yè)間高度可信任的信息。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞能提供內(nèi)容豐富的信息資源，提高企業(yè)間的信息交流效率，從而減少制度缺失帶來(lái)的交易成本等問(wèn)題。如果企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中有較多的結(jié)構(gòu)洞，即與中心點(diǎn)（Focal Firm）企業(yè)有聯(lián)系的企業(yè)之間并沒(méi)有之間的聯(lián)系，則中心點(diǎn)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中沒(méi)有冗余，其所獲得的信息的冗余也較少。

由于企業(yè)愿景和企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)都能夠在一定程度上減少制度缺失對(duì)企業(yè)帶來(lái)的不利影響，幫助企業(yè)獲得合法性，因此，具有較強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)所具有的通過(guò)愿景減少制度真空影響的動(dòng)機(jī)減弱。同時(shí)，企業(yè)愿景作為一種標(biāo)志行為，產(chǎn)生和建立愿景需要一定的資源投入，所以當(dāng)企業(yè)能夠通社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源減少交易成本時(shí)，企業(yè)以愿景方式擬補(bǔ)制度缺失的動(dòng)機(jī)減弱。因此，企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)洞）負(fù)向調(diào)節(jié)制度發(fā)展和愿景有無(wú)之間的關(guān)系，即當(dāng)公司越占據(jù)網(wǎng)絡(luò)“結(jié)構(gòu)洞”時(shí)，制度和企業(yè)愿景的負(fù)向關(guān)系越強(qiáng)。

假設(shè)3企業(yè)是否網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞調(diào)節(jié)制度發(fā)展與企業(yè)愿景有無(wú)之間的關(guān)系：當(dāng)企業(yè)越占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞時(shí)，制度發(fā)展對(duì)企業(yè)愿景有無(wú)的負(fù)向關(guān)系越強(qiáng)。

三、研究方法

（一）樣本和數(shù)據(jù)

本研究選取《財(cái)富》（中文版）與財(cái)華社合作編制的2010年中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)作為研究樣本。通過(guò)公司官方網(wǎng)站和2009年公司年報(bào)兩種方式對(duì)企業(yè)愿景進(jìn)行搜集。首先關(guān)注公司在其官方網(wǎng)站上公開(kāi)的愿景陳述，如果沒(méi)有則在其2009年的公司年報(bào)中尋找。其中，共計(jì)14家企業(yè)在數(shù)據(jù)收集截止期內(nèi)沒(méi)有正式官方網(wǎng)站或網(wǎng)站維護(hù)中無(wú)法打開(kāi)。

獲取企業(yè)的愿景陳述后，本文通過(guò)內(nèi)容分析（Content analysis）來(lái)編碼，確定愿景陳述所包含的要素情況。其中，對(duì)于愿景的要素結(jié)構(gòu)，本文采用田志龍和蔣倩（田志龍，蔣倩，2009）提出的愿景的11種結(jié)構(gòu)要素：成長(zhǎng)發(fā)展目標(biāo)確立、目標(biāo)市場(chǎng)確立、主要產(chǎn)品服務(wù)確立、企業(yè)形象樹(shù)立、企業(yè)價(jià)值觀、信念和哲學(xué)觀樹(shù)立、質(zhì)量水平確立、顧客滿意、員工滿意、政府政策目標(biāo)、核心技術(shù)確立、供應(yīng)商滿意［10］。

關(guān)于數(shù)據(jù)編碼過(guò)程，作者先根據(jù)愿景要素的定義討論編碼的具體標(biāo)準(zhǔn)，然后，兩名作者獨(dú)立地編碼50個(gè)企業(yè)的愿景陳述是否包含某種要素。其中含有某種要素，該要素變量編碼為1，不包含某種要素，該要素變量則編碼為0，并將不一致的編碼進(jìn)行進(jìn)一步的討論，進(jìn)而形成一致的編碼標(biāo)準(zhǔn)。隨后，兩名作者按照上述討論的標(biāo)準(zhǔn)分別獨(dú)立地編碼所有樣本的愿景陳述是否含有某種要素。對(duì)于愿景的11要素，編碼的一致性系數(shù)分別是94.74%，87.97%，93.61%，91.35%，83.83%，98.12%，96.24%，96.62%，95.86%和99.62%，企業(yè)愿景要素的總編碼一致性系數(shù)為94.32%。最后，與之前的文獻(xiàn)一致［11］（Boswell，Olson-Buchanan，2004），對(duì)于有爭(zhēng)議的編碼由另外一名作者進(jìn)行編碼處理1。

（二）變量定義

1.因變量——愿景產(chǎn)生的幾率。

首先對(duì)企業(yè)有無(wú)愿景進(jìn)行分析，產(chǎn)生一個(gè)為0～1變量。明確提出愿景的企業(yè)編碼為1，沒(méi)有則為0。為了更好地體現(xiàn)愿景產(chǎn)生在整個(gè)研究樣本中的比較，采用生存分析（Survival Analysis）將因變量設(shè)為“愿景產(chǎn)生的幾率”。生存分析需要一個(gè)計(jì)算時(shí)間發(fā)生的時(shí)間點(diǎn)，選擇企業(yè)的上市時(shí)間為起始時(shí)間，截止日期為數(shù)據(jù)收集時(shí)間。由于公司從成立到上市，可能發(fā)生公司名稱改變、企業(yè)間的兼并組合等，因此，選取上市時(shí)間有利于消除這些不確定性對(duì)統(tǒng)計(jì)分析的影響。

2.自變量。

自變量主要包括：制度環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)“結(jié)構(gòu)洞”、是否為企業(yè)集團(tuán)隸屬公司。首先，關(guān)于制度環(huán)境，我們采用樊綱的市場(chǎng)化指數(shù)作為制度環(huán)境的衡量，主要選擇了三個(gè)指標(biāo)，市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展程度、政府與市場(chǎng)的關(guān)系（樊綱、王小魯、朱恒鵬.2010）［12］。這三個(gè)有代表性的市場(chǎng)指數(shù)各自有子指標(biāo)計(jì)算而得，其是對(duì)中國(guó)各地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程進(jìn)行比較全面的比較，進(jìn)行持續(xù)的測(cè)度，從而提供一個(gè)穩(wěn)定的觀測(cè)體系，避免了主觀評(píng)價(jià)。其中，市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境用變量“制度發(fā)展（法律）”表示，產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展程度用變量“制度發(fā)展（市場(chǎng)）”表示，政府與市場(chǎng)的關(guān)系用變量“制度發(fā)展（政府）”表示。

其次，變量“網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞”，是指網(wǎng)絡(luò)中一個(gè)節(jié)點(diǎn)（如點(diǎn)i）與其他節(jié)點(diǎn)存在直接聯(lián)系，但其他節(jié)點(diǎn)間不存在直接聯(lián)系，節(jié)點(diǎn)i就占據(jù)了結(jié)構(gòu)洞的位置［13］（Burt，1992）。即結(jié)構(gòu)洞節(jié)點(diǎn)聯(lián)結(jié)了兩個(gè)本不相連的節(jié)點(diǎn)，在節(jié)點(diǎn)間起到橋梁和中介的作用。結(jié)構(gòu)洞是網(wǎng)絡(luò)知識(shí)流動(dòng)中樞，它控制、引導(dǎo)、調(diào)節(jié)知識(shí)流的方向、程度。因?yàn)閬?lái)自多方知識(shí)節(jié)點(diǎn)的資源和信息必須經(jīng)過(guò)節(jié)點(diǎn)i（結(jié)構(gòu)洞）才能流向其他節(jié)點(diǎn)，i點(diǎn)是知識(shí)流動(dòng)的串行口和集散地。

更為重要的是，結(jié)構(gòu)洞具有信息優(yōu)勢(shì)和控制優(yōu)勢(shì)。首先，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的位置可以接收到來(lái)自各個(gè)方向大量、廣泛、多樣的異質(zhì)知識(shí)和信息。其次，結(jié)構(gòu)洞直接面對(duì)和接收來(lái)自知識(shí)源節(jié)點(diǎn)的知識(shí)，不經(jīng)過(guò)其他節(jié)點(diǎn)的傳遞，也就減少了知識(shí)在流動(dòng)過(guò)程中的損耗和失真，使結(jié)構(gòu)洞節(jié)點(diǎn)的知識(shí)流動(dòng)具有優(yōu)質(zhì)源知識(shí)、高效率、低流動(dòng)成本的優(yōu)勢(shì)。最后，結(jié)構(gòu)洞節(jié)點(diǎn)占據(jù)了關(guān)鍵路徑，在網(wǎng)絡(luò)中的不可替代性使節(jié)點(diǎn)具有了控制權(quán)和話語(yǔ)權(quán)，它的移除對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和功能都會(huì)有較大影響。

用變量“Degree”衡量網(wǎng)絡(luò)“結(jié)構(gòu)洞”，其計(jì)算公式如下

其反應(yīng)了與ni相鄰的節(jié)點(diǎn)的比例。（ni）獨(dú)立于g，因此可以在不同規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)之間進(jìn)行比較［26］。

再次，變量“企業(yè)集團(tuán)隸屬公司”為二分變量，如果該企業(yè)為企業(yè)集團(tuán)的隸屬公司，則取值為1，否則為0。

3.控制變量。

控制變量包括，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)績(jī)效和企業(yè)所在的地區(qū)。企業(yè)規(guī)模我們采用取對(duì)數(shù)之后的企業(yè)固定資產(chǎn)，即變量（Firm size）；企業(yè)績(jī)效采用財(cái)務(wù)績(jī)效（變量Performance），并做對(duì)數(shù)變化；由于中國(guó)的沿海和內(nèi)地兩個(gè)地區(qū)的發(fā)展中存在著較大的差異，在模型中加以控制（變量Area），當(dāng)公司位于沿海地區(qū)時(shí)為1，內(nèi)地為0。

（三）分析方法

采用生存分析（Survival analysis）或稱歷史事件分析（Event history analysis）的分析方法。生存分析中，需要首先定義兩個(gè)要素，事件發(fā)生與否（即模型中的“Failure”）和發(fā)生經(jīng)歷的時(shí)間段（即模型中的“Duration”）。考慮企業(yè)截止2009年愿景的相關(guān)表述，如果有愿景的明確表達(dá)，則生存分析模型中定義的“Failure”為1，否則為0。同時(shí)，以企業(yè)上市時(shí)間為起點(diǎn)，截止2009年數(shù)據(jù)收集結(jié)束的時(shí)間點(diǎn)，計(jì)算企業(yè)制定所經(jīng)歷的時(shí)間。因此，數(shù)據(jù)為右截?cái)啵≧ight censored）數(shù)據(jù)。

模型中，假設(shè)是第個(gè)企業(yè)制定愿景的時(shí)間，那么它的分布就可以用下面的生存函數(shù)描述

經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)和有效性比較，采取Gamptz模型，其基本表述如下

其中h（t）指在某特定時(shí)點(diǎn)（t）的風(fēng)險(xiǎn)比率，也就是一個(gè)企業(yè)在某個(gè)時(shí)點(diǎn)制定愿景的可能性，是控制變量和自變量（X）的級(jí)數(shù)函數(shù)。

四、分析結(jié)果

（一）描述性分析

1.愿景有無(wú)。

根據(jù)表1，從總量上看，在500家企業(yè)中，272家企業(yè)制定了愿景，其中分布在沿海地區(qū)的國(guó)有企業(yè)擁有愿景的數(shù)量較多。從一定程度上反應(yīng)了，制度發(fā)展對(duì)企業(yè)愿景的影響作用。

2.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。

圖1是關(guān)于連鎖董事的網(wǎng)絡(luò)圖示。連鎖董事網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)之間的相互學(xué)習(xí)和信息交流提供了有效的途徑。在連鎖董事網(wǎng)中占據(jù)了結(jié)構(gòu)洞 的企業(yè)擁有獲得資源和信息的優(yōu)勢(shì)。

表1 有無(wú)愿景統(tǒng)計(jì)表

圖1 連鎖董事網(wǎng)絡(luò)

（二）實(shí)證結(jié)果

實(shí)證分析結(jié)果匯報(bào)在表2、3和4中。表2是變量的描述性和相關(guān)性分析，表3和4是對(duì)假設(shè)的檢驗(yàn)。其中，假設(shè)1和2的結(jié)果呈現(xiàn)在表3中，假設(shè)3的結(jié)果在表4中。實(shí)證結(jié)果支持了所有假設(shè)。

在假設(shè)1中認(rèn)為，企業(yè)面臨的制度環(huán)境越完善，企業(yè)就越不需要企業(yè)愿景。表3中模型2、3和4中，制度發(fā)展的變量的系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明制度發(fā)展越完善，企業(yè)就越不需要愿景。因此，假設(shè)1得到支持。

表2 變量描述和相關(guān)性分析

表3 生存分析結(jié)果(假設(shè)1&2)

同時(shí)，在假設(shè)2中認(rèn)為，作為制度缺失產(chǎn)物的企業(yè)集團(tuán)隸屬公司可以從一定程度上減輕外部制度缺失對(duì)企業(yè)愿景存在的要求，因此企業(yè)集團(tuán)隸屬公司更不需要企業(yè)愿景。表3中的模型5是對(duì)假設(shè)2的檢驗(yàn)?？梢钥闯?，變量“企業(yè)集團(tuán)隸屬公司”的系數(shù)顯著為負(fù)（b＝—0.306，p＜0.10）。說(shuō)明，企業(yè)集團(tuán)隸屬公司與非企業(yè)集團(tuán)隸屬公司相比，更不需要企業(yè)愿景作為獲得外部合法性的方式。因此，假設(shè)2得到支持。下圖2是企業(yè)集團(tuán)與非企業(yè)集團(tuán)愿景產(chǎn)生的比較，左圖為生存估計(jì)值；右圖為風(fēng)險(xiǎn)幾率圖。生存分析中，定義“死亡”這一事件（Failure）為企業(yè)有愿景的表述，那么沒(méi)有愿景便是所謂的“生存”。左圖的生存估計(jì)值中，同一時(shí)間點(diǎn)上企業(yè)集團(tuán)的生存函數(shù)要高于非企業(yè)集團(tuán)，而右圖企業(yè)集團(tuán)的“死亡”風(fēng)險(xiǎn)幾率要低于非企業(yè)集團(tuán)。同樣說(shuō)明，企業(yè)集團(tuán)相比非企業(yè)集團(tuán)更傾向于不制定企業(yè)愿景，支持了假設(shè)2。

表4 生存分析結(jié)果(假設(shè)3)

表4是對(duì)假設(shè)3的檢驗(yàn)。企業(yè)在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中是否占據(jù)結(jié)構(gòu)洞，調(diào)節(jié)制度發(fā)展與企業(yè)愿景有無(wú)幾率的關(guān)系，即當(dāng)公司越占據(jù)網(wǎng)絡(luò)“結(jié)構(gòu)洞”時(shí)，制度完善程度和企業(yè)愿景的負(fù)向關(guān)系越強(qiáng)，即企業(yè)更不需要愿景。表4中的模型2、4和6是制度發(fā)展程度和網(wǎng)絡(luò)“結(jié)構(gòu)洞”交互影響的結(jié)果。首先，三組交互作用的系數(shù)都成現(xiàn)負(fù)向的關(guān)系，其中，兩個(gè)變量（制度發(fā)展（法律）×網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞、制度發(fā)展（市場(chǎng)）×網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞）的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)顯著，一組變量（制度發(fā)展（政府）×網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞）未通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。假設(shè)3基本得到驗(yàn)證，具體的調(diào)節(jié)作用如下圖3所示。

如上圖3所示，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)制度發(fā)展（法律）和愿景有無(wú)關(guān)系的調(diào)節(jié)作用十分顯著。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞程度較低，即公司未能占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞時(shí)，制度和愿景的負(fù)向關(guān)系比較平緩；而當(dāng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞程度較高，即公司占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞是，制度和愿景的負(fù)向關(guān)系變得十分陡峭。這說(shuō)明，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞程度高的時(shí)候，制度和愿景之間的負(fù)向關(guān)系被加強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞有著對(duì)制度發(fā)展（法律）程度和愿景關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

圖2 企業(yè)集團(tuán)與非企業(yè)集團(tuán)愿景產(chǎn)生比較圖示

圖3 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)制度發(fā)展（法律）程度和愿景的調(diào)節(jié)作用

上圖4顯示了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)制度發(fā)展（市場(chǎng)）和愿景有無(wú)關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞程度較低，即公司未能占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞時(shí)，制度和愿景的負(fù)向關(guān)系比較平緩；而當(dāng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞程度較高，即公司占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞時(shí)，制度和愿景的負(fù)向關(guān)系變得十分陡峭。這說(shuō)明，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞程度高的時(shí)候，制度和愿景之間的負(fù)向關(guān)系被加強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞有著對(duì)制度發(fā)展（市場(chǎng)）程度和愿景關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

圖4 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)制度發(fā)展（市場(chǎng)）程度和愿景的調(diào)節(jié)作用

圖5 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)制度發(fā)展（政府）程度和愿景的調(diào)節(jié)作用

上圖5是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)制度發(fā)展（政府）和愿景有無(wú)關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。如圖所示，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞程度較低，即公司未能占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞時(shí)，制度和愿景的負(fù)向關(guān)系比較平緩；而當(dāng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞程度較高，即公司占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞是，制度和愿景的負(fù)向關(guān)系變得十分陡峭。這說(shuō)明，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞程度高的時(shí)候，制度和愿景之間的負(fù)向關(guān)系被加強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞有著對(duì)制度發(fā)展（政府）程度和愿景關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

五、結(jié)論與討論

（一）結(jié)論

本文從制度理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角，深入研究了企業(yè)愿景產(chǎn)生。新興市場(chǎng)國(guó)家中，企業(yè)愿景從很多程度上不過(guò)是企業(yè)克服外部制度缺失，獲得合法性的一種方式。企業(yè)制定愿景，有的只是出于宣傳和廣告的目的，與企業(yè)的真實(shí)經(jīng)營(yíng)的直接關(guān)系并不大。制度發(fā)展程度和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的作用，并利用企業(yè)集團(tuán)隸屬公司這一新興市場(chǎng)國(guó)家中的特殊產(chǎn)物，對(duì)假設(shè)進(jìn)行了檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果證實(shí)了假設(shè)。

（二）理論貢獻(xiàn)

本文主要有如下幾個(gè)貢獻(xiàn)。

第一，從制度理論的視角探討愿景的產(chǎn)生本身就是一個(gè)研究創(chuàng)新。制度越發(fā)展，企業(yè)越不依賴于愿景。而當(dāng)制度發(fā)展相對(duì)不完善，存在制度缺失時(shí)，企業(yè)更傾向于制定愿景。雖然在描述性分析中，沿海地區(qū)制定愿景的企業(yè)較多，同時(shí)沿海地區(qū)的制度發(fā)展較為完善，但是這并不與我們的實(shí)證結(jié)果相矛盾。首先，描述性分析是建立在較為籠統(tǒng)的方法上，例如其并不能反映沿海地區(qū)、內(nèi)陸地區(qū)所有地區(qū)個(gè)體情況。即使對(duì)于沿海、內(nèi)陸各自內(nèi)部之間的制度發(fā)展也沒(méi)有關(guān)注到。其次，這種描述性分析更沒(méi)有考察企業(yè)個(gè)體之間的差異。而我們的實(shí)證分析中，從企業(yè)層面結(jié)合企業(yè)面臨的外部制度發(fā)展的量化指標(biāo)，細(xì)致地檢驗(yàn)了制度發(fā)展對(duì)企業(yè)愿景的影響，結(jié)論是科學(xué)、可靠的。

第二，利用企業(yè)集團(tuán)這種特殊的組織形式，豐富了新興市場(chǎng)國(guó)家企業(yè)集團(tuán)和愿景研究的理論。企業(yè)集團(tuán)本身是克服新興市場(chǎng)國(guó)家制度缺失特定產(chǎn)物，如果愿景的制定是為了克服外部的制度缺失，那么企業(yè)集團(tuán)相對(duì)于非企業(yè)集團(tuán)則更不需要制定企業(yè)愿景。研究發(fā)現(xiàn)也加深了對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家中企業(yè)集團(tuán)的理解。

第三，豐富了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)作為一種重要的學(xué)習(xí)和獲得資源、機(jī)會(huì)的方式，在制度缺失時(shí)便顯得尤為重要。當(dāng)企業(yè)占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞時(shí)，便獲得了整合信息和資源的比較優(yōu)勢(shì)，這使得愿景的重要性顯著下降。

（三）實(shí)際建議

本文研究表明，實(shí)踐中應(yīng)該理性看待企業(yè)愿景，它們從某種程度上不過(guò)是企業(yè)獲得外部合法性、增強(qiáng)企業(yè)形象的方式。研究為進(jìn)一步認(rèn)識(shí)企業(yè)愿景提供了理論基礎(chǔ)。企業(yè)集團(tuán)是新興市場(chǎng)國(guó)家中出現(xiàn)的一種普遍現(xiàn)象，研究結(jié)論對(duì)理解和分析企業(yè)集團(tuán)具有重要的借鑒意義。同時(shí)，研究結(jié)論對(duì)企業(yè)如何利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和制度發(fā)展增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力提供了有益的建議。

（四）研究不足與未來(lái)研究方向

本文研究依然存在著研究局限。首先，數(shù)據(jù)只包含中國(guó)上市公司五百?gòu)?qiáng)。這使得研究結(jié)論的普遍性收到限制。希望以后的研究也注重考察其他多種企業(yè)，如非上市公司、中小企業(yè)等。其次，研究中未涉及另外一個(gè)重要的概念：使命。其通常和企業(yè)愿景緊密相連，是企業(yè)愿景的細(xì)化和實(shí)施（Sidu，2003）［14］。本文中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)采用連鎖董事網(wǎng)絡(luò)，未考慮其他形式的網(wǎng)絡(luò)，如交叉持股和戰(zhàn)略聯(lián)盟等。筆者希望以后的研究，可以深入探討其他的網(wǎng)絡(luò)形式。其由于網(wǎng)絡(luò)特性的不同，對(duì)愿景產(chǎn)生的作用也會(huì)有所不同。

同時(shí)，希望以后的研究能夠更加深入的探討制度環(huán)境對(duì)企業(yè)愿景產(chǎn)生和構(gòu)成的影響。盡管我們認(rèn)為，企業(yè)愿景是企業(yè)克服外部制度缺失的一種行為，但制度對(duì)愿景影響的內(nèi)部機(jī)理并沒(méi)有得到深入闡述。如下圖6顯現(xiàn)，從整體上看，隨著公司上市時(shí)間的延長(zhǎng)，企業(yè)制定愿景的幾率逐漸增大。制度發(fā)展是隨著時(shí)間在不斷完善。企業(yè)這種對(duì)愿景的需求是克服制度缺失的需要，還是企業(yè)自身發(fā)展的一種內(nèi)在要求？或者說(shuō)，這兩種力量，哪個(gè)影響更大一些？這些都是值得深入探討的問(wèn)題。

圖6 企業(yè)愿景產(chǎn)生的幾率圖示

而制度發(fā)展與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞發(fā)展的內(nèi)部機(jī)理也需要進(jìn)一步闡釋。下圖7是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)愿景產(chǎn)生的影響作用圖示：左圖為生存估計(jì)值；右圖為風(fēng)險(xiǎn)幾率圖。生存分析中，定義“死亡”這一事件（Failure）為企業(yè)有愿景的表述，那么沒(méi)有愿景便是所謂的“生存”。左圖的生存估計(jì)值中，同一時(shí)間點(diǎn)上，網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)的生存函數(shù)要高，而右圖占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞企業(yè)的“死亡”風(fēng)險(xiǎn)幾率要低。其說(shuō)明，占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)可以利用網(wǎng)絡(luò)資源，使得愿景的重要程度下降。因此，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)更傾向于不制定企業(yè)愿景。但是，網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)愿景這種消極作用的內(nèi)部機(jī)理是怎樣作用的，本文中并沒(méi)有詳細(xì)闡明。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)是否對(duì)企業(yè)愿景從某些方面具有積極的作用，如企業(yè)愿景是否可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳遞，都是值得研究的問(wèn)題。

圖7 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)愿景產(chǎn)生的圖示

總之，希望以后的研究能夠克服上面提到的研究局限，更為深入的探討新興市場(chǎng)國(guó)家中企業(yè)愿景的產(chǎn)生和作用。逐步解決認(rèn)識(shí)企業(yè)愿景、理解企業(yè)愿景和利用企業(yè)愿景等問(wèn)題，并為企業(yè)愿景研究和企業(yè)管理實(shí)踐，積累有益的經(jīng)驗(yàn)和理論。

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責(zé)任編輯 廖筠

Firm Vision with Institutional Voids：Business Groups and Social Networks as Substitutes

GAO Zhao-jun1，WU Chang-qi2
（1.School of Economic and Trade Management，Zhejiang University of Technology，Hangzhou 310023，China；2.Guanghua School of Management，Peking University，Beijing 100871，China）

This paper studies the mechanism of mutual effects between firm vision，institutional development and social networks from a combination of institutional theory and social network perspectives.We argue that the behavior of designing a firm's vision is the result of pursuing institutional legitimacy under the circumstance of institutional voids.Furthermore，being an affiliation of business groups and an occupier of structure hole in social networks diminishes the above behaviors.We find that a firm vision becomes less important with the development of institutions and an affiliation of business groups is less likely to come out a vision statement.Finally，when standing a position of structure hole，a firm is not likely to have a firm vision.

Vision；Institutions；Business groups；Structure hole

F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1005—1007(2015)02—0049—12

2014-11-03

國(guó)家科技部03專項(xiàng)基金（2013ZX03002010）。

高照軍，男，博士，浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院講師，北京大學(xué)光華管理學(xué)院博士（后），主要從事戰(zhàn)略管理與國(guó)際經(jīng)營(yíng)研究；武常岐，男，博士，北京大學(xué)光華管理學(xué)院教授，主要從事戰(zhàn)略管理、國(guó)際商務(wù)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。