解芳

中美政府對大學(xué)科研資助的比較

解芳

二次世界大戰(zhàn)后，美國政府會撥付大學(xué)大量的科研資金，與美國政府對科研的支持相比，我國對大學(xué)科研資助的力度就顯得遜色不少。本文介紹了美國政府對大學(xué)科研資助的主體以及方式和我國政府對高?？蒲匈Y助的主體以及三種不同的方式。對我國政府對大學(xué)科研資助提出了有關(guān)高校科研經(jīng)費(fèi)撥款方式和提高高?？蒲匈Y金評估和監(jiān)督水平的建議。

美國；中國；政府；科研資助

一、美國政府對大學(xué)科研的資助

（一）美國大學(xué)科研資助的主體。美國研究與開發(fā)投資的最大投資者是工業(yè)界，基礎(chǔ)教育的最大資助者是美國的聯(lián)邦政府。在聯(lián)邦政府內(nèi)部沒有統(tǒng)一的研究開發(fā)預(yù)算，各個部門通常依據(jù)各自不同的宗旨而設(shè)立不同的研究項目。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)具體包括國家科學(xué)基金會、國家衛(wèi)生研究院、農(nóng)業(yè)部、國家航空航天局、能源部和國防部等，除了上述兩種資助主體外，還有州政府、企業(yè)和各類基金會也會成為大學(xué)科研資助的主體。

（二）美國政府對大學(xué)科研資助的方式和渠道。一是聯(lián)邦政府的公共科研預(yù)算經(jīng)費(fèi)，以國家科研平臺為基礎(chǔ)。以高校現(xiàn)有的國家實(shí)驗(yàn)室為依托為大學(xué)的科研活動提供間接資助；二是以項目競爭性為基礎(chǔ)的科研經(jīng)費(fèi)。主要是指大學(xué)通過公平競爭的方式獲得來自聯(lián)邦政府的資助。大學(xué)通過公平競爭的方式獲得聯(lián)邦科研資助，概括來講就是自由競爭。美國聯(lián)邦政府通過同行評議評選出最優(yōu)秀的項目，只要項目夠優(yōu)秀，就有獲得資助的機(jī)會，這有助于學(xué)術(shù)水平的進(jìn)步和研究質(zhì)量的提高。三是州政府對大學(xué)的經(jīng)常性科研經(jīng)費(fèi)撥款，以公式或績效撥款為前提基礎(chǔ)的另一種撥款方式。對科研經(jīng)費(fèi)使用的嚴(yán)格控制，可以確保每一分錢都不被浪費(fèi)，不被私人出于個人目的而占有，而是用于科研，用于它本該投入的地方?？蒲谐晒馁Y金保障不受到其他外力的侵害，進(jìn)而可產(chǎn)生出更大的科研效率。

二、我國政府對大學(xué)科研的資助

（一）我國大學(xué)科研資助的主體。包括各級政府和企業(yè)以及個人出資設(shè)立的研究項目經(jīng)費(fèi)。政府是科研經(jīng)費(fèi)的主要提供者，包括直接用于高校的科研經(jīng)費(fèi)，即政府的科研管理部門在一定的時間點(diǎn)，根據(jù)國家基礎(chǔ)性和公益性研究的需要按一定的程序?yàn)槠鋼芨断鄳?yīng)的資金。間接用于高校的科研經(jīng)費(fèi)，即某些高校將已獲得的一部分高校教學(xué)科研經(jīng)費(fèi)自主安排，在實(shí)際中將其用作科研經(jīng)費(fèi)。除此之外，一部分企業(yè)會通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式為合作高校提供科研經(jīng)費(fèi)。隨著這項政策的推行，企事業(yè)單位委托的產(chǎn)學(xué)研合作項目也成為高?？蒲薪?jīng)費(fèi)來源的重要途徑。

（二）我國政府資助大學(xué)科研的方式。我國政府對大學(xué)

的科研資助方式與國家財政體制密切相關(guān)，形成了以中央財政的撥款為主、地方財政撥款為補(bǔ)充的財政給付規(guī)范，同時政府委托合同作為國家主體性科學(xué)基金和科技計劃的輔助的投入方式。主要有以下方式，競爭性資助經(jīng)費(fèi)、非競爭性資助經(jīng)費(fèi)和準(zhǔn)競爭性資助經(jīng)費(fèi)的方式。競爭性資助經(jīng)費(fèi)的方式的典型科研撥款方式是指以同行評議為基礎(chǔ)的科研項目撥款。最傳統(tǒng)的科研資助方式為非競爭性資助經(jīng)費(fèi)，是以教學(xué)經(jīng)費(fèi)的方式撥付高校，其中一部分資金用于科研。準(zhǔn)競爭性資助經(jīng)費(fèi)的方式也稱作一攬子科研撥款，通常將一類大學(xué)作為一個整體對其進(jìn)行資金撥付。值得注意的是此類經(jīng)費(fèi)的撥付并沒有制定資金的使用途徑，大學(xué)可以根據(jù)自身的教學(xué)研究目的決定資金的使用方式，確定科研撥款的具體項目。

三、我國政府對大學(xué)科研資助的建議

（一）高?？蒲薪?jīng)費(fèi)撥款方式應(yīng)以競爭為基礎(chǔ)。這種撥款方式的確立實(shí)際上是讓更應(yīng)該獲得政府資助的高?？蒲许椖康玫秸馁Y助，更加公平。這樣競爭性的撥款方式不僅激發(fā)了高?？蒲腥藛T更強(qiáng)的科研創(chuàng)造力，同時也促進(jìn)政府向基礎(chǔ)學(xué)科的投入水平。這種方式的確立實(shí)際上是讓更應(yīng)該獲得政府資助的高?？蒲许椖康玫秸馁Y助。競爭性的撥款方式不僅有利于激發(fā)高校科研人員更強(qiáng)的科研創(chuàng)造力，也促進(jìn)政府向基礎(chǔ)學(xué)科的投入水平。重視大學(xué)的基礎(chǔ)研究，發(fā)揮大學(xué)在科技人才培養(yǎng)中的重要作用。

（二）政府在對高?？蒲匈Y助過程中進(jìn)行宏觀管理。由于我國的行政管理體制和歷史原因，目前我國政府在對高校管理的過程中不僅在宏觀層面進(jìn)行管理，還在微觀層面對高校進(jìn)行管理。政府有時會直接決定分配給哪所高校科研資金以及科研資金的使用內(nèi)容。目前高校中各利益主體中權(quán)責(zé)關(guān)系缺少明確的法律規(guī)定，協(xié)調(diào)機(jī)制不夠完善。政府應(yīng)當(dāng)適當(dāng)放權(quán)，將更多的微觀管理職能歸還給高校，激發(fā)高校自身的活力。國家也應(yīng)當(dāng)制定合適的相關(guān)法律法規(guī)來規(guī)范政府與大學(xué)之間的關(guān)系，保證政府和大學(xué)之間的協(xié)調(diào)。

（三）建立起高?？蒲匈Y金評估和監(jiān)督制度。當(dāng)前我國政府對大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)的投入仍然是以嚴(yán)格的過程控制為主、以較寬松的績效評估為輔，以硬件設(shè)備經(jīng)費(fèi)投入為主，以人力資源經(jīng)費(fèi)投入為輔。對高校和科研人員個人而言，在獲得政府提供的科研經(jīng)費(fèi)后很難確保將科研經(jīng)費(fèi)全部用于相應(yīng)的科研活動。除此之外，對科研經(jīng)費(fèi)投入期待的科研成果的考量也需要建立一套科學(xué)的評估體制。如科研成果是在規(guī)定的時間內(nèi)完成了一本相關(guān)的學(xué)術(shù)著作或是發(fā)表了若干篇相關(guān)的學(xué)術(shù)論文是否就可以視為實(shí)現(xiàn)了科研資金的價值。因此，提高我國科研經(jīng)費(fèi)使用效率的有效途徑是在科學(xué)設(shè)計科研經(jīng)費(fèi)支出方式的基礎(chǔ)上強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)使用的評估、審計機(jī)制，建立科研成果績效考核的監(jiān)督機(jī)制。行之有效的績效科研評價體系的建立也提高了科研經(jīng)費(fèi)的使用效率、增強(qiáng)了高校的創(chuàng)新能力。

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（作者單位：河北大學(xué)）

解芳（1991），女，漢族，河北省保定市順平縣，河北大學(xué)管理學(xué)院教育經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)在讀碩士研究生，研究方向：教育管理。