陳景俊

(聯(lián)合汽車電子有限公司市場(chǎng)部，上海 201206)

0 引言

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目運(yùn)行過程中，發(fā)生損害或損失的可能性。

風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分，是項(xiàng)目管理十大過程領(lǐng)域之一［1］，是對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行規(guī)劃、識(shí)別與分析、糾正及關(guān)閉的過程，它是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目管理的各個(gè)階段，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理、進(jìn)行有效的階段性管理，可以在早期識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，避免或減輕項(xiàng)目過程中風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品開發(fā)、零件采購(gòu)、工廠生產(chǎn)、設(shè)備投資、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品成本及項(xiàng)目進(jìn)度帶來(lái)的負(fù)面影響，對(duì)項(xiàng)目的成功具有重要意義。

1 風(fēng)險(xiǎn)管理的角色及職責(zé)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理活動(dòng)，需要項(xiàng)目組成員的共同努力完成，為做好風(fēng)險(xiǎn)管理，至少需任命以下四種角色，并由各角色承擔(dān)起相應(yīng)職責(zé)。

風(fēng)險(xiǎn)管理小組由項(xiàng)目小組各成員組成，負(fù)責(zé)參與項(xiàng)目管理的全過程，包括風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析、制定風(fēng)險(xiǎn)措施，協(xié)助維護(hù)和更新風(fēng)險(xiǎn)清單，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行措施落實(shí)和關(guān)閉。

1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)

風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程，組織風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理清單，更新風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，確保風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)被關(guān)閉。通常情況下風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)由項(xiàng)目經(jīng)理?yè)?dān)任。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)管理員

風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)是歷史項(xiàng)目管理中得到的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)以及處理措施的匯總。

風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)管理員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)清單模板維護(hù)，負(fù)責(zé)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，確保歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)被重復(fù)引用。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員的上級(jí)經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)措施，支持風(fēng)險(xiǎn)管理中糾正措施的制定和完成，確保歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)被重復(fù)利用，決定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理的階段劃分

基于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的偶然性、可變性，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理需要按照?qǐng)D1 所示進(jìn)行階段劃分和管理。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理階段劃分

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃階段

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的計(jì)劃和實(shí)踐形式進(jìn)行決策，風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃階段需定義風(fēng)險(xiǎn)管理角色，風(fēng)險(xiǎn)管理模板等。

項(xiàng)目啟動(dòng)后，風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員，基于歷史項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，從風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)管理員處獲取合適的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，并確定風(fēng)險(xiǎn)判斷的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，定義風(fēng)險(xiǎn)影響及嚴(yán)重性閥值，定義風(fēng)險(xiǎn)管理理會(huì)制度。風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議也可與項(xiàng)目例會(huì)、項(xiàng)目管理委員會(huì)例會(huì)等合并進(jìn)行。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析階段

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)可能影響項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括確定風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，通過對(duì)項(xiàng)目所有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)要素的考慮，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小、可能的影響范圍、危害程度、預(yù)期的發(fā)生時(shí)間和發(fā)生頻率。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)反復(fù)進(jìn)行的過程，在項(xiàng)目生命周期中，風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并記錄在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單中。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、歷史項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)審的相關(guān)問題都有助于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的不同階段，可以考慮如下因素(包括但不限于):①來(lái)自項(xiàng)目利益相關(guān)者的各種需求;②市場(chǎng)條款、法律規(guī)范;③項(xiàng)目目標(biāo)、成本、進(jìn)度及預(yù)算;④項(xiàng)目樣品制作、測(cè)試、模擬;⑤項(xiàng)目變更;⑥項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰?/p>

風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)在風(fēng)險(xiǎn)清單中需注明風(fēng)險(xiǎn)的類別。描述風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生及可能造成的結(jié)果。

風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估。通常風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性可以定義為高、中、低三個(gè)等級(jí)(表1)。

表1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性等級(jí)

(續(xù))

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性可被定義為高、中、低三個(gè)等級(jí)(表2)。

表2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)影響的嚴(yán)重性推算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常被定義為高、中、低三個(gè)等級(jí)(圖2)。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)影響的嚴(yán)重性推算等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)根據(jù)推算出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，對(duì)于等級(jí)為“高”的風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行管理，制定和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)措施;對(duì)于等級(jí)為“中”的風(fēng)險(xiǎn)，需進(jìn)行監(jiān)控，并在下一次風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議上進(jìn)行再一次評(píng)估，如評(píng)估結(jié)果為“高”或“中”，則需制定和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)措施;對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“低”的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，在下一次風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議上再進(jìn)行評(píng)估，如連續(xù)評(píng)估為“低”，可適當(dāng)降低評(píng)估頻率。

2.3 制定和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)措施

此階段需對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行措施制定，并監(jiān)控措施實(shí)施情況及風(fēng)險(xiǎn)降低情況。

風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)制定相應(yīng)的糾正措施(包括措施內(nèi)容、實(shí)施人，實(shí)施期限和實(shí)施結(jié)果)，必要時(shí)取得風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的支持，完成風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)糾正措施通常分為降低風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)兩大類別(圖3)。

圖3 制定和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)措施

降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是指主動(dòng)控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，通?？煞譃橐韵氯N措施:

(1)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn):通過某種方式將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的權(quán)利和責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給第三方，并將可能從該風(fēng)險(xiǎn)中獲得的利益也交第三方，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不再直接面對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由各相關(guān)項(xiàng)目利益相關(guān)者分擔(dān)，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是將該風(fēng)險(xiǎn)交由最適宜承擔(dān)或最有能力進(jìn)行損失控制的利益相關(guān)者承擔(dān)。適當(dāng)、合理的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目良好運(yùn)行的高水平管理手段。

(2)減少風(fēng)險(xiǎn):降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，或降低風(fēng)險(xiǎn)影響的嚴(yán)重性。該措施一般應(yīng)有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因子、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。

(3)避免風(fēng)險(xiǎn):如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很高、影響很嚴(yán)重，又沒有效的措施降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)改變?cè)杏?jì)劃、目標(biāo)、方案，使風(fēng)險(xiǎn)不再發(fā)生，從而避免該風(fēng)險(xiǎn)給項(xiàng)目帶來(lái)的損失。

接受風(fēng)險(xiǎn)是指不主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，通?？煞譃橐韵聝煞N措施:

(1)主動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn):不為處理風(fēng)險(xiǎn)而變更項(xiàng)目計(jì)劃，但建立應(yīng)急措施，包含一定的時(shí)間、資金和資源，以備風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)使用。

(2)被動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn):接受風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生而不采取措施。該措施僅針對(duì)等級(jí)為“低”的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)必須跟蹤糾正措施的執(zhí)行，在定期的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議上更新風(fēng)險(xiǎn)清單中糾正措施的實(shí)施情況。

在風(fēng)險(xiǎn)糾正措施的監(jiān)控過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及相應(yīng)的解決情況進(jìn)行及時(shí)地預(yù)警和逐級(jí)匯報(bào)。對(duì)于沒有有效解決方案的及未能如期解決的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)必須逐級(jí)上報(bào)到風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，以獲取所需要的資源和支持。

風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)需定期將風(fēng)險(xiǎn)清單分發(fā)至項(xiàng)目利益相關(guān)者，并持續(xù)跟蹤，直至風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)得以關(guān)閉。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)閉

鑒于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性、可變性，在項(xiàng)目運(yùn)行過程中，需不斷的重復(fù)“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析”和“制定和監(jiān)控糾正措施”這兩個(gè)階段，直至項(xiàng)目結(jié)束。

項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理組長(zhǎng)需凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理清單，將凍結(jié)的清單交由風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)管理員，由風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)管理員將該項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)記錄存檔，從而對(duì)后續(xù)項(xiàng)目進(jìn)行指導(dǎo)和幫助。

3 結(jié)語(yǔ)

作為項(xiàng)目全方位管理的重要一環(huán)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)階段性管理可以加深對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)與理解，澄清各方案的利弊，提高項(xiàng)目各種計(jì)劃的可行度，改善項(xiàng)目執(zhí)行，加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?nèi)部和外部的溝通，同時(shí)可以抓住機(jī)會(huì)并利用機(jī)會(huì)，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

［1］ 項(xiàng)目管理協(xié)會(huì). 項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南(PMBOK 指南)［M］.5 版. 北京:電子工業(yè)出版社，2013.