白永紅（黃淮學院圖書館　河南駐馬店　463000）

·國外圖書館·

美國高校圖書館治理結(jié)構的主要特征及其文化基礎

白永紅
（黃淮學院圖書館河南駐馬店463000）

〔摘要〕經(jīng)過多年發(fā)展，美國高校圖書館治理結(jié)構已臻成熟和完善，在美國獨特的政治和權力文化環(huán)境中形成了共享性、制約性和分散性等特點。在低權力距離文化下，美國社會公平觀念十分強烈，強調(diào)人人有參與社會管理的平等權利，而各級政府也在制衡觀念影響下具有了松散性特征。美國高校圖書館在治理結(jié)構方面為我們提供了豐富的借鑒經(jīng)驗，既要注意文化的適應性，又要揚長避短。

〔關鍵詞〕美國高校圖書館治理結(jié)構文化基礎

通常來說，高校圖書館治理結(jié)構是指利用制度來約束和分配權力的總和[1]。任何決策的制定和實施都要在某種治理結(jié)構下實現(xiàn)。文章將分析美國高校圖書館治理結(jié)構比較突出的特征及其形成的文化基礎。

1　美國高校圖書館治理結(jié)構概況

美國高校圖書館治理結(jié)構與歐洲高校圖書館存在較大差異。在殖民地時代，美國高校圖書館就形成了一種完善的治理結(jié)構，它被稱作“外行控制”，即是指高校圖書館最高決策團隊由地方行政長官和牧師組成，他們通過參與董事會作出各種管理決策。圖書館館長也是董事會的成員，通過全體董事表決產(chǎn)生，只對董事會負責。根據(jù)管理架構設計，董事會是圖書館資產(chǎn)唯一管理人，所有資產(chǎn)處置都要經(jīng)董事會表決；圖書館館員實行雇傭制，主要負責圖書館具體工作，他們沒有任何管理權限和決策參與權。內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后，美國民主思想滲透到社會每個領域，國內(nèi)研究型大學不斷涌現(xiàn)，而高校圖書館員也日益不滿自身的工作地位和權力待遇，強烈要求改革現(xiàn)有治理架構。一方面，他們不滿董事會、館長的獨斷專行，要求提高自身發(fā)言權；另一方面，他們希望獲得更多的圖書館決策權。高校與研究圖書館協(xié)會(ACRL)在這種形勢下產(chǎn)生了。20世紀20年代，ACRL公布了一份影響力巨大的報告，即《關于館員在圖書館治理和行政中的定位和功能的報告》[2]，該報告表明了對美國高校圖書館館長、一般館員的工作角色和管理權限的觀點，指出雙方要加強平等合作，要建立一套“共同承擔工作責任機制”，這為“共同治理”的產(chǎn)生和發(fā)展奠定了堅實基礎。

二戰(zhàn)結(jié)束后，全球各地掀起了民權運動高潮，高等教育權利保障觀念日益盛行，高校圖書館館員參與圖書館管理和決策的呼聲不斷增強。此外，隨著民主表決和集體談判制度的出現(xiàn)，館員們獲得了更多發(fā)言權，這對傳統(tǒng)高校圖書館治理結(jié)構產(chǎn)生了巨大沖擊，從而重新定義了館員、館長和和董事會之間的權力地位。在這種形勢下，ACRL、美國圖書館協(xié)會(ALA)和美國圖書館與信息科學委員會(NCLIS)于1974年共同發(fā)布了《圖書館治理聲明》，這是現(xiàn)代美國高校圖書館治理結(jié)構的基礎，是共同治理模式產(chǎn)生的重要標志?！秷D書館治理聲明》呼吁高校圖書館董事會、館長和普通館員要相互理解，加強合作，齊心協(xié)力提高圖書館治理水平。并提出了兩項基本要求：（1）作出圖書館重大決策時，要廣泛征集全體館員的意見；（2）圖書館要實行發(fā)言權與工作責任對等制，即誰的發(fā)言權大，誰就要承擔更多的責任。該聲明還對董事會、館長和館員之間的工作關系進行了明確劃分，根據(jù)民主原則建立了共同治理結(jié)構，并在美國高校圖書館中廣泛普及，在20世紀60至80年代成為各高校圖書館治理結(jié)構改革的主要目標。到目前，超過80%的美國高校圖書館都建立了共同治理架構。[3]

值得一提的是，ACRL提出的共同治理模式只是從圖書館內(nèi)部出發(fā)，對圖書館外部決策參與者，例如政府、基金會、協(xié)會等沒有作出制度設計。對此，美國學者丹尼斯（Dennis）采用“疊加理論”建立了一種全新的高校圖書館治理結(jié)構。他指出，從抽象形式上看，高校圖書館治理模式是多個同心圓疊加而成。董事會、館長和館員位于圓的中心部位。另外，慈善組織、捐助者、校友會、圖書館協(xié)會、政府以及社區(qū)等，則處于不同的圓當中。[4]

需要特別強調(diào)的是，該種治理結(jié)構在提出初期受到了廣大學者質(zhì)疑，有人指出它不利于提高決策效率，會降低圖書館治理水平。盡管如此，共同治理模式依然在美國高校圖書館文化中扮演了十分重要的角色。美國樸茨茅斯大學圖書館館長珍妮特（Janet）認為：“不管共同治理有多么不如意之處，它都是一種不可或缺的制度，它有利于促進管理人員目標與圖書館發(fā)展戰(zhàn)略保持一致。”[5]

2　美國高校圖書館治理結(jié)構的主要特征

2.1共享性

威廉·考利（William Cowley）在綜合分析前人研究成果的基礎上，指出美國高校圖書館其實就是“學者的自由共和國”，它的管理團隊成員由教師和館員組成，不受外部因素影響和制約。但實際情況是，美國高校圖書館從表面上看雖然具有較高的自治水平，但是這種自治并不是真正意義上的自治，而是建立在被各種控制力量操縱的基礎上。總而言之，美國高校圖書館治理結(jié)構具有共享性特征，而不是受制于某種單一的力量。

那么，科學合理的圖書館治理結(jié)構是建立在什么基礎之上呢？哥倫比亞大學圖書館館長亨利·羅索夫斯基（Henry Rosovsky）提出了他心目中的圖書館治理結(jié)構，他將其分為四個層次：第一個層次，主要由普通館員、教授和學生組成，圖書館工作與他們密切相關；第二次層次，主要由董事會、基金會和校友組成，他們對圖書館長期發(fā)展有重大影響；第三個層次，主要由各級政府部門組成，它們是高校圖書館的“股東”；第四個層次，主要是指一般公眾，包括所謂未來公眾利益而宣傳的社會新聞媒體。[6]

值得一提的是，羅索夫斯基對圖書館治理結(jié)構的定義并不是從高校出發(fā)，而是從圖書館的服務關系屬性來劃分。因此他的圖書館治理結(jié)構沒有體現(xiàn)共享性特點。隨著公共利益關系理論和多中心治理理論的發(fā)展和普及，美國高校圖書館治理結(jié)構共享性特征日益凸顯。根據(jù)利益相關者理論，圖書館是不同利益主體關系形成的一個綜合體，任何一方利益代表者都會對高校圖書館決策產(chǎn)生重要影響。根據(jù)多中心治理理論，高校治理結(jié)構是多元化的，包括政府、公益組織、私人部門和個體都是決策制定參與者。上述主體根據(jù)既定的規(guī)則范式， 共同行使決策權力。事實上，美國高校圖書館決策過程是一個多元利益關系博弈和碰撞的過程，各種利益代表者相互影響、相互制約，共同完成各項管理決策，這也是美國圖書館治理結(jié)構的精髓。此外，雖然在作出決策過程中，每一個利益相關者都有決策發(fā)言權，但是并不是所有利益相關者享受的決策權力都是一樣的，而是根據(jù)自身地位重要性來配置權力。利益相關者的權力共享并沒有剝奪董事會或館長的最高話語權，而是有效避免他們的權力過度集中。

2.2制衡性

除了權力共享之外，美國高校圖書館治理結(jié)構還有制衡性特點，也就是不同利益相關者的權力形成了相互制約機制。Mix V L比較了美國憲法體制與高校圖書館共同治理結(jié)構內(nèi)部機制異同點，認為，要避免少數(shù)人集權對大多數(shù)人的權利產(chǎn)生侵害，最有效的方法就是建立權力制衡機制。[7]美國高校圖書館治理結(jié)構吸收了憲法體制思想。在外部治理方面，美國高校圖書館利用政府、社會和圖書館三者之間的利益關系形成了一套完善的權力制衡機制；在內(nèi)部治理方面，董事會、圖書館管理層、普通館員之間也形成了一套高效的權力制衡機制。

根據(jù)美國高校圖書館管理章程，董事會與館長之間是一種委托與被委托關系，前者授予后者許多自主權。在這層關系上，圖書館館長負責圖書館大部分行政事務管理和決策制定，董事會只會選擇性的干預一些重要事項。雖然董事會掌握了圖書館權限分配權力，但是不得侵犯館長的常務事務管理權。另一方面，館長受董事會委托行使圖書館行政管理權力，董事會有監(jiān)督、任命與罷免館長的權力，這可以限制圖書館館長權力使用，避免館長權力過度集中而產(chǎn)生濫用權力的情況發(fā)生。

從館長與普通館員之間的關系來看，一方面，館員通過圖書館評議會來參與圖書館重大決策。通過圖書館管理章程，館員可以參與圖書館立法等重大決策。在這種管理制度下，館員可以對館長權力進行有效制約，促使圖書館權力使用趨于規(guī)范合理。如果圖書館高級管理人員權力過度集中，普通館員可以通過決策參與機制對其進行警告或者罷免。但另一方面，館長是圖書館評議會的組成成員之一，并在其中扮演了協(xié)調(diào)者和主持者的角色，以保證評議會順利運轉(zhuǎn)，而且館員提出的議案必須要通過董事會討論通過后才可實施。在這種權力制衡機制下，館長很難做到隨心所欲的支配個人權力。

2.3松散性

通過分析有關美國高校圖書館治理方面的研究文獻，會發(fā)現(xiàn)很多“分權”、“權力分化”、“松散聯(lián)結(jié)”等專業(yè)名詞。這里的“松散”是用來描述美國高校圖書館管理權力下放、松散聯(lián)結(jié)的情況。從外部治理角度來看，不管是政府、捐贈人還是行業(yè)協(xié)會，都不能對高校圖書館決策過程產(chǎn)生單向影響，他們通過發(fā)表各自的管理建議來形成一種綜合性治理體制，在這種治理架構下，各利益相關方之間沒有等級優(yōu)先之分，而是通過內(nèi)部溝通、競爭和博弈來建立一種相對穩(wěn)定的權力制約體系，各方力量是相互獨立、相互制約的。同時，每種治理結(jié)構都不受圖書館的直接影響和領導，而是通過各方權力相互制衡形成的一種治理機制，這其實就是一種“松散聯(lián)結(jié)”。從內(nèi)部治理結(jié)構來看，圖書館治理結(jié)構松散性主要表現(xiàn)在其內(nèi)部利益相關者沒有等級、優(yōu)先之分。雖然高校圖書館都建立了一套自上而下完整的管理體制，但是這并不會讓圖書館成為一個層次分明的官僚機構。這是圖書館治理結(jié)構的松散型特點決定的。另外，美國高校圖書館治理結(jié)構的松散還表現(xiàn)在學術權力、行政權力相對獨立、相互制約方面。

3　美國高校圖書館治理結(jié)構特征的文化基礎

高校圖書館作為社會文化知識的寶庫，其治理結(jié)構必然會與文化因素緊密聯(lián)系。荷蘭學者霍夫斯泰德（Geert Hofstede）指出，美國是一個低權力距離國家[8]（權力距離是指人們對社會權力分配不公的忍受程度）。在美國社會里，每位公民都有兩個清晰、明確的觀念：一是法律面前人人平等，決不允許有特權主義出現(xiàn)；二是每個公民都有參與社會管理的權利。這種權力文化造就了美國“參與者之邦”的美譽。

美國高校圖書館治理結(jié)構的共享性與這種權力觀有密切聯(lián)系。通過分析美國高校圖書館發(fā)展歷程可以發(fā)現(xiàn)，在崇尚自由、公正與平等的社會環(huán)境下，美國高校圖書館董事會、館長的權力得到了有效監(jiān)督和規(guī)范，同時為各利益相關者提供了參與圖書館治理的平臺。當然，不同利益相關者參與圖書館決策的路徑存在明顯差異。另一方面，外部利益相關者參與決策路徑是相互獨立的，而內(nèi)部利益相關者之間具有緊密聯(lián)系性。另外，美國高校圖書館館員都具有強烈的民主參與意識，他們對參與圖書館治理有很高的積極性。對此，博克指出：“同其他機構相比，高校圖書館治理更加重視決策參與的平等性，對內(nèi)部管理層級結(jié)構也日益弱化。”[9]不過，雖然美國高校圖書館利益相關者都有參與圖書館決策的權利和途徑，但董事會是唯一掌握最高權力的利益相關者，這也是美國社會民主文化造就的。美國的民主觀念強調(diào)全民參與，即要求每個人都有參與決策的自由和權利，但這是建立在管理者掌握了管理權和選擇權的基礎上的。

一般來說，美國高校圖書館治理結(jié)構的制衡性和松散性是從共享性衍生出來的，這是因為，權力共享會導致權力分散，權力分散則要求組織去中心化，這又會對權力制衡和松散性提出新的要求。同時，為了保證各方權力所有者過度膨脹和脫離制約，必須要建立一套科學完善的權力制衡機制?？梢哉f，美國社會主流價值與這種去中心化、分散權力、制約權力是息息相通的。美國自建國以來，就形成了“打碎權力、分散權力”社會價值。經(jīng)過兩個多世紀的發(fā)展，分權與制衡已在美國社會落地生根，在所有美國人腦中固化。高校圖書館也必然會受到這種價值觀的浸透和影響。美國耶魯大學教授埃德爾（Edel）曾將美國憲法和高校圖書館治理結(jié)構進行了對比，他發(fā)現(xiàn)憲法規(guī)定的立法、行政、司法三權分立、制衡機制與圖書館治理結(jié)構有高度相似性。[10]另外，分權制衡原則也是建立美國聯(lián)邦政府體制的基礎。聯(lián)邦主義不僅是一種權力配置體系，也彰顯了美國人看待問題和解決問題的思維方式。

此外，美國社會的權力分散和制衡文化在高校圖書館治理結(jié)構中也得到了體現(xiàn)。大學圖書館作為一種獨特的社會公共產(chǎn)品，也需要采用權力分散和制衡管理體制。為了更好的認識美國高校圖書館治理結(jié)構與美國社會文化之間的本質(zhì)聯(lián)系，我們可以用圖1來具體描述。

圖1　美國高校圖書館治理結(jié)構特征與美國社會文化的關系

4　對完善我國高校圖書館治理結(jié)構的思考

目前，國內(nèi)高校正在學習和模仿美國高校圖書館治理模式和做法。其中在建立圖書館治理結(jié)構方面也借鑒和參考了美國高校圖書館的經(jīng)驗，也在努力“去行政化”。在我國現(xiàn)實國情下，“去行政化”可以從兩個方面來理解：在外部治理結(jié)構方面，弱化政府在高校圖書館決策中的影響，引入更多社會主體參與高校圖書館決策和治理，建立多種權力相互制衡的治理模式；在內(nèi)部治理方面，要盡量約束行政權力膨脹，讓圖書館自身權力與行政權力相互獨立，相互約束?？梢?，國內(nèi)高校圖書館開展“去行政化”凸現(xiàn)了圖書館重構治理結(jié)構問題：（1）治理結(jié)構失衡。從外部治理結(jié)構來看，政府干預高校決策過多，其他利益相關者參與治理權利被淡化；從內(nèi)部治理結(jié)構來看，圖書館內(nèi)部管理層規(guī)模臃腫，圖書館評議會的地位較低，難以發(fā)揮出其真實作用。（2）權力集中。結(jié)構失衡會導致權力濫用，影響治理效率提高。（3）結(jié)構嚴密。圖書館外部治理結(jié)構方面，各級政府、教育機構和慈善組織等，建立了多頭治理局面；在內(nèi)部治理方面，館長、書記、副館長以及部門負責人，構成了一套嚴密的內(nèi)控機制。

從其他發(fā)達國家高校圖書館內(nèi)部治理結(jié)構發(fā)展趨勢來看，共同治理都是最終趨勢。顯然，這是由共同治理結(jié)構特有的優(yōu)勢決定的。在共同治理結(jié)構下，國內(nèi)高?？梢杂行Щ狻靶姓^度干預”的頑疾。換句話說，高校圖書館要有效去“行政化”，必須要引入美國高校圖書館的治理結(jié)構。只有通過建立一種松散聯(lián)結(jié)、分權而又制衡的治理結(jié)構，才能有效解決國內(nèi)高校圖書館“行政化嚴重”的問題。

從前面的分析可以看出，美國高校圖書館治理結(jié)構是在其特殊的社會文化環(huán)境中產(chǎn)生的。但是，我國是一個高權力距離的國家，政治權力是構成社會管理架構的重要基礎。在這種權力文化背景下，公民“臣民”身份突出，“公民”觀念淡化；只有過度服從而沒有獨立自由；只見集權而無分權等。這種權力架構深深植入到我國傳統(tǒng)文化當中，對中國人的思維方式、行為方式產(chǎn)生了深遠影響。[11]因此，考慮到社會文化的影響，必須要結(jié)合國情來對待高校圖書館“去行政化”的問題。一方面，“去行政化”是提高高校圖書館治理水平的必然途徑，我們必須要朝著這個方向堅定不移的推進；另一方面，文化遷移是一個長期緩慢的過程，因此在今后較長一段時間內(nèi)，“去行政化”的問題將會一直困擾國內(nèi)高校圖書館，切不可急功近利、草率從事，更不能不加選擇直接抄襲美國高校圖書館的治理經(jīng)驗。

此外，我們必須要用“二分法”來看待問題，在看到美國高校圖書館治理結(jié)構的優(yōu)越性時，還要同時看到其固有的缺陷和不足之處。如，由于所有利益相關者都有權參與圖書館管理決策，這就可能會導致決策機構過于龐大和臃腫，從而增大決策成本，降低管理效率。關于這一點，美國高校圖書館董事會已積怨甚多，許多人為此呼吁要建立高效、強硬的高校圖書館領導團體，最大程度降低制度設計的負面影響。因此，國內(nèi)高校圖書館在學習和模仿美國高校圖書館治理經(jīng)驗和做法時，必須要保持清醒的頭腦，用辯證的眼光來對待。在不同文化融合之間，我們要做到揚長避短、具體問題具體分析。

（來稿時間：2014年11月）

參考文獻：

1.李春海. 高校圖書館治理視域下的權力建構.圖書情報知識，2013（2）：35-39

2. Yongfu J. From Library Management to Library Governance: A Study of Library Corporate Governance Structure and Industry Management . Library Work in Colleges and Universities， 2010（5）： 3

3.Liddle J. FROM GOVERNMENT TO GOVERNANCE, THE LIBRARY OF CONTEMPORARY ESSAYS IN POLITICAL THEORY AND PUBLIC POLICY‐edited by Richard Bellamy and Antonino Palumbo. Public Administration, 2013, 91（1）： 243-245

4.Yongfu J. Discussion on Corporate Governance of Public Library. Research on Library Science, 2011（1）： 9

5.Xin W X L. On the Current Situation of Public Library Governance Structure in Western Countries: A Perspective of Transformation of Public Cultural Management System in Western Countries. Research on Library Science, 2011（5）： 7

6.黎難秋. 美國圖書館事業(yè)與管理. 安徽省圖書館學會，安徽省中心圖書館委員會， 1989：45

7.Mix V L. Library and university governance: partners in student success. Reference Services Review, 2013, 41（2）： 253-265

8.休·戴維斯·格拉漢姆. 美國研究型大學的興起：戰(zhàn)后年代的英大學及其挑戰(zhàn)者. 保定：河北大學出版社， 2010：9

9.Sala L J. Corporate Governance Practices at the Kenya National Library Service (KNLS). An MBA Research Project, University of Nairobi, 2011（4）：78

10.McDade B. The Public Library in the Community: Governance and Funding. Maine Policy Review, 2013, 22（1）： 124-125

11. 陳向平. 美國的圖書館文化. 創(chuàng)新科技, 2007 （2）：54-55

〔分類號〕G25

〔作者簡介〕白永紅(1972-)，男，本科，黃淮學院圖書館館員，發(fā)表論文10余篇，研究方向：圖書館知識管理。

Main Features and Cultural Basis of Governance Structure of American University Library

Bai Yonghong
( Library of Huang Huai University )

〔Abstract〕The governance structure of American university library has the features of power sharing,check and balance,as well as loose coupling. The formation of these features is closely related to the low distance culture of America. Under the low distance culture,American people have developed the idea of participating public affairs equally,the thinking style of check and balance,as well as the life style of federalism. China's university library should not only pay attention to the problem of cultural adaptability,but also know to draw on advantages and avoid disadvantages improving their governance structure.

〔Key words〕AmericanUniversity libraryGovernance structureCultural Basis