張旭波

一、知識產(chǎn)權(quán)資源和知識產(chǎn)權(quán)制度，能夠為企業(yè)自主創(chuàng)新指明方向、提供動力

知識產(chǎn)權(quán)是一種無形的財產(chǎn)權(quán)，其價值必須通過轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，即使之商品化和產(chǎn)業(yè)化之后才能體現(xiàn)出來。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度恰恰是將激勵和保護(hù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化作為其根本出發(fā)點。知識產(chǎn)權(quán)制度是世界市場經(jīng)濟(jì)體制下的通行規(guī)則，其能夠為創(chuàng)新活動進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定并提供激勵機(jī)制;為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進(jìn)行資源配置并提供市場交易規(guī)則;為創(chuàng)新成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)并提供市場規(guī)范機(jī)制。

通過專利信息資源的分析利用，能夠為企業(yè)自主創(chuàng)新指明方向。在知識產(chǎn)權(quán)的各項制度中，專利無疑是最基本、最重要的制度之一。專利作為社會鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種法律制度而得到了迅速的發(fā)展。最近幾十年來，隨著專利申請量的急劇增長，專利文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)量也相應(yīng)上升，并且其倍增周期不斷縮短。目前，全世界專利文獻(xiàn)已有5000多萬件之多，每年各國出版的專利文獻(xiàn)之和超過150萬件。專利文獻(xiàn)所記載的專利信息則包含著人類智慧的結(jié)晶，浩如煙海的專利文獻(xiàn)庫亦已成為取之不盡、用之不竭的技術(shù)和知識寶庫。例如電視機(jī)1929年就記載于專利文獻(xiàn)，直到1948年才記載于其他文獻(xiàn)，整整提前了19年?？梢姡瑢＠鳛榘l(fā)明創(chuàng)造其本身包含著技術(shù)創(chuàng)新價值。在大數(shù)據(jù)背景下，分析大量的專利數(shù)據(jù)，從而挖掘出有價值的技術(shù)情報，可以很好地把握技術(shù)動態(tài)，了解技術(shù)競爭力。

企業(yè)在進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)時，通常都十分注重市場調(diào)研，而專利情報分析也同樣重要。在專利情報的實際應(yīng)用過程中，大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)應(yīng)用的目的是搜集、分析特定技術(shù)或產(chǎn)品的專利情報，掌握該專利領(lǐng)域中不同公司的專利技術(shù)研究情況，并把各單一的情報綜合起來，然后采取統(tǒng)計分析、文本挖掘、組合理論、專利地圖等技術(shù)對其進(jìn)行情報分析，并以統(tǒng)計圖譜、關(guān)聯(lián)圖譜和報告等形式展現(xiàn)出來。

企業(yè)通過專利信息資源利用和專利分析，可以在產(chǎn)品研發(fā)前了解所在領(lǐng)域的技術(shù)主流、競爭對手的技術(shù)動態(tài)、專利布局情況，從而對未來的研發(fā)計劃做預(yù)先評估：目前的研發(fā)方向是否具有較好的技術(shù)前景？是否已經(jīng)存在同類產(chǎn)品的專利？研發(fā)過程中能否采用其他替代方式，以規(guī)避專利侵權(quán)？在這些評估的基礎(chǔ)上，企業(yè)能夠及時調(diào)整研發(fā)方向，做到有的放矢。若是忽視研發(fā)前的專利分析，企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)有可能產(chǎn)生一定盲目性，甚至出現(xiàn)“投產(chǎn)”即為“專利侵權(quán)”的被動局面。因此，為避免重復(fù)無效的投入，從而實現(xiàn)真正的創(chuàng)新驅(qū)動，企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度重視專利信息資源利用和專利分析。

通過知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)，能夠為企業(yè)自主創(chuàng)新提供驅(qū)動力。市場規(guī)律實際影響著創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，企業(yè)在遵守國家法律法規(guī)的前提下，所追求的即是市場利益最大化。企業(yè)趨利的市場價值取向，決定了其本身存在自主創(chuàng)新的內(nèi)在原動力。企業(yè)既需要關(guān)注創(chuàng)新技術(shù)的先進(jìn)性，又要考慮其可行性和經(jīng)濟(jì)性，既需要關(guān)注產(chǎn)品開發(fā)和大規(guī)模生產(chǎn)的技術(shù)難點，又要考慮產(chǎn)品的市場需求并嚴(yán)格控制成本，而這些特性的掌控必須依靠包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

現(xiàn)代市場競爭在某種程度上是知識產(chǎn)權(quán)實力的競爭，其中難免會發(fā)生搶注、冒用、盜用、濫用知識產(chǎn)權(quán)等不正當(dāng)競爭行為，需要通過有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度來加以規(guī)制。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度則可使企業(yè)通過申請專利、注冊商標(biāo)等方式，將企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為無形資產(chǎn)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度確定了企業(yè)在保護(hù)期限內(nèi)對創(chuàng)新成果生產(chǎn)、銷售的獨占壟斷權(quán)，能夠確保其創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為自身的競爭優(yōu)勢。

在知識產(chǎn)權(quán)制度的保駕護(hù)航下，企業(yè)的創(chuàng)新成果才能夠外化為競爭優(yōu)勢，順利地轉(zhuǎn)化為實際的產(chǎn)品，為消費者及市場所認(rèn)可，獲得實際的利潤。由此，在競爭優(yōu)勢和實際利潤的驅(qū)動下，企業(yè)主動并持續(xù)在技術(shù)創(chuàng)新上進(jìn)一步加大投入，從而形成持續(xù)創(chuàng)新的動力，并真正實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。只有當(dāng)企業(yè)充分發(fā)揮自主創(chuàng)新的主體作用，自覺成為自主創(chuàng)新的投入者和實施者，自主創(chuàng)新才最有可能形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。

二、知識產(chǎn)權(quán)資源和知識產(chǎn)權(quán)制度，能夠為地方政府及科技部門推動地方產(chǎn)業(yè)升級、鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新提供保障

通過產(chǎn)業(yè)專利大數(shù)據(jù)分析，能夠為推動地方產(chǎn)業(yè)升級科學(xué)決策提供依據(jù)。由于當(dāng)今世界各國普遍實行專利的先申請制，最先進(jìn)的技術(shù)通常需要通過申請專利來獲得保護(hù)，因而最前沿的技術(shù)往往記載于最新出版的專利文獻(xiàn)中。通常專利文獻(xiàn)中所記載的最前沿技術(shù)要比其真正應(yīng)用于市場提前相當(dāng)長一段時間。而系統(tǒng)研究具體技術(shù)歷史沿革的大量專利文獻(xiàn)，則能夠獲得該技術(shù)的發(fā)展走向，甚至可以預(yù)判其未來的產(chǎn)業(yè)走向。

通過分析大量專利技術(shù)信息，追蹤產(chǎn)業(yè)內(nèi)未來技術(shù)走向，從而展現(xiàn)全面的產(chǎn)業(yè)技術(shù)全貌及前沿。專利大數(shù)據(jù)的運用，將大大有利于地方政府及科技部門的科學(xué)決策：地方政府及科技部門為了推動地方產(chǎn)業(yè)升級，必然需要以高科技項目為引領(lǐng)，尤其是引進(jìn)具有高技術(shù)、高智力、高附加值、高效益、低消耗、低污染特點的核心技術(shù)及前沿技術(shù)的知識密集型產(chǎn)業(yè)。通過對具體產(chǎn)業(yè)最新專利大數(shù)據(jù)的分析，建立對重大經(jīng)濟(jì)項目專利評議機(jī)制，可以準(zhǔn)確把握該產(chǎn)業(yè)目前技術(shù)前沿和未來發(fā)展方向，從而確定該項目的前景是否符合地方未來產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃，避免項目引進(jìn)中的盲目和誤判，以及重大經(jīng)濟(jì)項目存在的知識產(chǎn)權(quán)隱患，重大科研項目低水平重復(fù)研究，重大企業(yè)并購活動中自主知識產(chǎn)權(quán)流失，從而避免給國家、企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失，產(chǎn)生不利影響。例如，通過分析大量專利技術(shù)信息，某項前沿技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)存在大量的有效專利，并且很難通過技術(shù)攻關(guān)而突破，則項目決策必須重點關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險。

通過鼓勵申請專利，能夠培養(yǎng)創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理的能力。企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是國家創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。創(chuàng)新驅(qū)動固然是企業(yè)自身轉(zhuǎn)型升級的動力。然而，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力并不是企業(yè)單方面自覺自愿就行，而需要政府和社會共同促進(jìn)，使企業(yè)積極響應(yīng)而愿意努力投入。企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動需要有一個良好的外部環(huán)境。技術(shù)的創(chuàng)新并非是一蹴而就的，需要持續(xù)的資金及人力、物力投入，甚至是多次失敗的考驗。

任何一項自主創(chuàng)新成果，都不等于天然的自主知識產(chǎn)權(quán)，即創(chuàng)新并不等于必然形成并擁有知識產(chǎn)權(quán)。創(chuàng)新要成為企業(yè)所真正擁有的知識產(chǎn)權(quán)，必須按照法律規(guī)定履行法定手續(xù)才能受到法律保護(hù)。只有當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過申請專利等方式成為法定權(quán)利，受到法律保護(hù)時，才具有法定排他性，才能形成真正擁有的權(quán)利。而目前我國仍然有相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，更不用說知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理的綜合能力。

企業(yè)的創(chuàng)新成果如果沒有申請專利，則為不受法律保護(hù)的創(chuàng)造，即成為公知技術(shù)。不受法律保護(hù)的創(chuàng)新成果雖然能夠帶動該領(lǐng)域的進(jìn)步，但很可能企業(yè)本身并不能夠從其創(chuàng)新成果中獲取預(yù)期利益。因而，即使投入了大量人力、物力，也取得了創(chuàng)新成果，企業(yè)本身卻有可能并不能因此而獲得相應(yīng)的物質(zhì)利益，企業(yè)的發(fā)展也并不能因創(chuàng)新而獲得驅(qū)動。由此，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)由于沒有通過創(chuàng)新獲得利益，而不再愿意進(jìn)一步投入持續(xù)創(chuàng)新，從而喪失進(jìn)一步創(chuàng)新進(jìn)取的“原動力”。

地方政府及科技部門則能夠相對地高瞻遠(yuǎn)矚，在加大對創(chuàng)新鼓勵和扶持的同時，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)通過知識產(chǎn)權(quán)的宣傳、政策引導(dǎo)，積極為企業(yè)提供服務(wù)，發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的積極作用。例如，對企業(yè)獲得發(fā)明專利的支助獎勵、對發(fā)明人的獎勵、協(xié)助培養(yǎng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員、協(xié)助行業(yè)協(xié)會建立開放的公益性專利信息服務(wù)平臺等，積極鼓勵企業(yè)將創(chuàng)新的成果通過申請專利等方式保護(hù)起來，并及時正確引導(dǎo)企業(yè)逐步提高專利質(zhì)量，以專利質(zhì)量的提高確保專利制度激勵創(chuàng)新功能的發(fā)揮。對重點行業(yè)、重點企業(yè)，則積極引導(dǎo)其進(jìn)行專利布局，鼓勵重點行業(yè)、企業(yè)開展專利預(yù)警分析，建立自身的專利數(shù)據(jù)庫，同時培養(yǎng)其知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理的綜合能力。

由此，市場實際上是優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的主要手段。企業(yè)的創(chuàng)新成果通過知識產(chǎn)權(quán)制度而成為以無形資產(chǎn)方式存在的權(quán)利，并能夠通過商品化和產(chǎn)業(yè)化而獲得效益，在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢，從而有力地推動其自覺自愿繼續(xù)投入創(chuàng)新。

通過完善地方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，能夠培育企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的土壤。企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的土壤需要良好的知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場環(huán)境和文化環(huán)境。切實可行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度則能夠為企業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化營造良好的社會氛圍。

如果地方?jīng)]有形成一個良好的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)及執(zhí)法環(huán)境，即便具有自主知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)的創(chuàng)新成果也仍然易于為他人所竊取。即使企業(yè)積極維權(quán)，也仍然會因維權(quán)成本過高而受損。企業(yè)的創(chuàng)新將不可能實現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)型升級，從而喪失創(chuàng)新驅(qū)動的原動力以及市場競爭力。在良好的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)及執(zhí)法環(huán)境下，創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果能夠獲得法律保護(hù)，即使被侵權(quán)也易于維權(quán)，才能夠?qū)⑷肆εc物力投入創(chuàng)新活動之中而無后顧之憂，形成健康有序的市場競爭環(huán)境，實現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。同時，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況及環(huán)境，已經(jīng)成為國際社會對投資、貿(mào)易環(huán)境進(jìn)行評估的重要內(nèi)容。良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境和文化氛圍，既是文化與科技引進(jìn)的先決條件，也是外商考慮投資合作的環(huán)境要素。

地方政府及科技部門在知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)執(zhí)法的同時，還應(yīng)為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的商品化和產(chǎn)業(yè)化配套相應(yīng)的服務(wù)制度體系，如知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助制度、知識產(chǎn)權(quán)評估制度、知識產(chǎn)權(quán)交易制度、知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)證券化制度、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資制度等，從而為推動知識產(chǎn)權(quán)融入生產(chǎn)經(jīng)營過程，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益提供可靠的制度保障。

地方政府及科技部門要進(jìn)一步優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)市場環(huán)境，在完善知識產(chǎn)權(quán)市場交易平臺、知識產(chǎn)權(quán)融資平臺的同時，培育良好的市場交易環(huán)境。而優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)文化環(huán)境，需要通過拓寬知識產(chǎn)權(quán)文化教育培訓(xùn)渠道、將侵權(quán)行為信息納入社會信用記錄等方式，大力弘揚尊重知識、勇于探索、鼓勵創(chuàng)新、誠信守法的知識產(chǎn)權(quán)文化和社會氛圍，使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實效和運用效益進(jìn)一步得到提升。在形成企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動土壤的前提下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)得到制度的保護(hù)，并因此獲得效益，同時自身也能夠在創(chuàng)新文化的宣傳和輿論引導(dǎo)下，尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，致力于通過自主創(chuàng)新、公平競爭來謀求發(fā)展，從而實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的良性循環(huán)，真正實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動。在一個知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不甚理想的國家，不可能實現(xiàn)真正意義上的持續(xù)創(chuàng)新驅(qū)動。

2015年3月23日發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱《意見》）20次提到了“知識產(chǎn)權(quán)”，并強調(diào)：把握好技術(shù)創(chuàng)新的市場規(guī)律，讓市場成為優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的主要手段，讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體力量，讓知識產(chǎn)權(quán)制度成為激勵創(chuàng)新的基本保障。同時，《意見》明確提出：研究建立科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)，并納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃;把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成效納入對地方領(lǐng)導(dǎo)干部的考核范圍。

由此可見，創(chuàng)新驅(qū)動與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，既需要作為創(chuàng)新主體的企業(yè)主動作為，又需要地方政府及科技部門的大力扶持和推動。而知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的兩個重要問題：其一是創(chuàng)新的“原動力”問題，其二是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的“橋梁紐帶”問題。創(chuàng)新驅(qū)動與知識產(chǎn)權(quán)之間始終存在著不可分割的內(nèi)在聯(lián)系，創(chuàng)新行為需要知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵，創(chuàng)新成果離不開知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。創(chuàng)新驅(qū)動必須依靠知識產(chǎn)權(quán)制度的保駕護(hù)航，創(chuàng)新之樹需要知識產(chǎn)權(quán)的水和陽光，其只有在知識產(chǎn)權(quán)的澆灌下才能枝繁葉茂。

（作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局）

責(zé)任編輯：高 莉