■ 王 健 副教授 郭 靚(華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 武漢 430074)
自改革開放以來,我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長。2013年11月國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的分析報(bào)告指出,我國GDP總量從1978年的3600億元增長至2013年的56萬億,年均增速達(dá)9.8%,比世界同期平均增長水平高出近7個(gè)百分點(diǎn),創(chuàng)造出舉世矚目的“中國奇跡”。然而,國民經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)進(jìn)步、生活富足的同時(shí),逐漸加快的生活節(jié)奏,隨之而來的各種壓力,使得“幸?!背蔀榱宋覈用癞?dāng)今最為主要的訴求。美國哥倫比亞大學(xué)地球研究所發(fā)布的《2013年全球幸福指數(shù)報(bào)告》中我國僅列第93位,世界價(jià)值觀調(diào)查(World Value Survey,簡稱WVS)的近3輪調(diào)查數(shù)據(jù)亦表明,我國國民幸福得分依次為2.13、2.06、2.00分,呈現(xiàn)出下降趨勢??梢娢覈参茨芴用撁绹?jīng)濟(jì)學(xué)家Easterlin于1974年提出的“幸福悖論’,即居民的幸福感并未隨著經(jīng)濟(jì)的增長而不斷提高。
“幸福”二字,不僅是人們對(duì)于生活的美好向往,也是共產(chǎn)黨執(zhí)政的宗旨所在,更是如今構(gòu)建和諧社會(huì)的應(yīng)有之義。為提升國民幸福,近年來,眾多省市各級(jí)政府將其納入施政目標(biāo),據(jù)統(tǒng)計(jì),全國至少18個(gè)?。ㄊ小^(qū))明確提出了“幸?!钡母拍?,100多個(gè)城市提出建設(shè)“幸福城市”,把提高國民幸福感作為其十二五建設(shè)最重要的目標(biāo)。政府這只看得見的手來積極主動(dòng)的調(diào)節(jié)國民幸福,公共支出作為其政策取向的表現(xiàn)形式和實(shí)現(xiàn)手段,較之稅收而言,彈性更大,調(diào)節(jié)方式更為直接有效,或直接或間接的影響著我國居民生活的方方面面。那么,實(shí)證結(jié)果是否表明政府作為對(duì)國民幸福的提升有顯著作用?公共支出占GDP比重由2001年的19.6%逐年上升至2012年的24.3%,其規(guī)模是否越大越好?再者,公共支出中各類支出所起作用是否相同?哪些支出起主導(dǎo)作用?為這些問題找到經(jīng)驗(yàn)證據(jù),即是本文的目的所在。
國民幸福(Happiness),又稱主觀幸福感、生活滿意度。學(xué)界對(duì)其的研究早先集中于社會(huì)學(xué)、心理學(xué),而40年前美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Easterlin關(guān)于幸福與收入之間關(guān)系的先驅(qū)性論文發(fā)現(xiàn)居民的幸福感并未隨著一國經(jīng)濟(jì)增長而相應(yīng)提高這一“幸福悖論”,顛覆了以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的效用隨收入的增加而提高的傳統(tǒng)認(rèn)知,引發(fā)了其極大的研究興趣。
對(duì)于“幸福悖論”的解答,大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為除了收入影響傳統(tǒng)效用函數(shù)之外,可能存在其他遺漏變量。具體而言微觀層面影響因素有:性別、年齡、健康、受教育程度、婚姻狀況、就業(yè)狀況、相對(duì)收入等,Paul Dolan et al.(2008)等對(duì)此有系統(tǒng)的描述,認(rèn)為女性、已婚人士、受教育程度更高者以及高收入者自評(píng)的幸福感更高,并且年齡與幸福感的關(guān)系呈現(xiàn)出U型曲線。宏觀層面影響因素主要集中在:宏觀經(jīng)濟(jì)變動(dòng)、收入不平等、失業(yè)和通脹。如Sanfey和Teksoz(2007)的研究發(fā)現(xiàn)人均GDP對(duì)于國民幸福的影響為正,基尼系數(shù)的影響為負(fù)。
公共支出作為解決“幸福悖論”的手段近年來受到越來越多的學(xué)者關(guān)注。在理論上,黃有光(Yew-Kwang,Ng,2003,2008)認(rèn)為公共支出的來源是政府的強(qiáng)制性稅收,以此來對(duì)資源進(jìn)行重新配置,因而能夠?qū)⒏偁幖ち业乃饺讼M(fèi)轉(zhuǎn)移至幾乎人人共享的公共支出,降低了居民之間由于攀比效應(yīng)所帶來的幸福損失。Ed Diener等(2009)也證實(shí),政府若能清楚了解地方居民的偏好,那么增加公共支出則能夠提升國民幸福,其原因在于能降低居民的謹(jǐn)慎性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī),從而增加居民的主動(dòng)消費(fèi)傾向,使其計(jì)劃的未來消費(fèi)轉(zhuǎn)變?yōu)楫?dāng)期的現(xiàn)實(shí)消費(fèi)。更多的研究見于實(shí)證分析。Bjornskov et al.(2007)的研究顯示政府支出與國民幸福負(fù)相關(guān),其原因在于公共支出規(guī)模的擴(kuò)大,意味著稅收的相應(yīng)增加,而稅收是令人討厭的東西。Ram(2009)運(yùn)用包括轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體、發(fā)達(dá)國家、非洲以及拉丁美洲國家在內(nèi)的145個(gè)國家的大樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)政府支出與國民幸福呈顯著正相關(guān)。Lena等(2009)的研究發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體的政府支出對(duì)于國民幸福的影響呈非線性。即政府支出對(duì)于國民幸福影響存在一閾值,在達(dá)到這一閾值之前,作用為正。Zohal Hessami(2010)對(duì)1990-2000年間12個(gè)歐洲國家的居民進(jìn)行調(diào)查,發(fā)現(xiàn)政府支出對(duì)于國民幸福的影響呈現(xiàn)出倒U型。就公共支出各構(gòu)成而言,Radcliffe(2001)通過對(duì)跨國數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得出社會(huì)福利支出對(duì)國民幸福的影響顯著為正。Di Tella(2006)對(duì)歐盟國家的政府失業(yè)救助與國民幸福之間的關(guān)系分析得到,政府失業(yè)救助有利于系統(tǒng)地提高社會(huì)平均幸福水平。
國內(nèi)學(xué)者對(duì)于幸福感的研究起步較晚。魯元平和張克中(2010)發(fā)現(xiàn)由醫(yī)療、教育和社保支出構(gòu)成的親貧式支出對(duì)國民幸福有較為顯著的促進(jìn)作用。胡洪曙和魯元平(2012)分析發(fā)現(xiàn)地方政府公共支出對(duì)農(nóng)村居民幸福感的影響為正,其原因在于能增加農(nóng)民消費(fèi)。其中,起主要作用為醫(yī)療、教育以及社保支出。謝舜等(2012)的研究發(fā)現(xiàn)地方政府基建支出對(duì)城鎮(zhèn)居民的幸福感有顯著負(fù)效應(yīng),科教文衛(wèi)以及社會(huì)保障支出對(duì)于國民幸福有顯著的正效應(yīng)。相對(duì)而言,國內(nèi)對(duì)公共支出的規(guī)模和結(jié)構(gòu)與國民幸福感之間的關(guān)系較少有文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的論述與分析,本文旨在對(duì)其進(jìn)行分析,以期得到有意義的結(jié)論與政策建議。
表1 國民幸福規(guī)模的回歸結(jié)果
參考Di Tella等(2003)的相關(guān)研究,本文采用有序概率模型來進(jìn)行分析,實(shí)證模型設(shè)定如下:
在模型(1)中,解釋變量Individualist表示s省t年第i個(gè)被調(diào)查對(duì)象的微觀經(jīng)濟(jì)變量,包括性別、年齡、自評(píng)健康狀況、婚姻狀況、就業(yè)狀況、受教育水平、家庭收入等級(jí)狀況;Expendituresst既表示s省t年的公共支出規(guī)模占該省GDP比重,也表示公共支出子類別規(guī)模比重;矢量Macrost表示對(duì)國民幸福有影響的宏觀經(jīng)濟(jì)變量,其中s省t年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,以該省人均GDP取自然對(duì)數(shù)表示,還包括s省t年的通貨膨脹率以及失業(yè)率。另外,模型通過設(shè)定省際虛擬變量μs和時(shí)間虛擬變量ωt來控制省際和時(shí)間固定效應(yīng)。
被解釋變量Happyist表示s省t年第i個(gè)被調(diào)查對(duì)象的幸福感。其值取決于受訪者對(duì)于問題“總的來說,你認(rèn)為你自己非常幸福、比較幸福、比較不幸福還是不幸福?”(回答“不知道”以及“無回答”的少量受訪者數(shù)據(jù)已剔除)的回答,受訪者要求從數(shù)字1至4之間進(jìn)行選擇,越大的數(shù)字顯示了越高的幸福感水平。
在模型(1)中,假定εist服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,因而只要其與解釋變量之間不存在相關(guān)性,則最大似然法估計(jì)出來的參數(shù)將為一致估計(jì)量。
本文幸福感數(shù)據(jù)取自世界價(jià)值觀調(diào)查2001、2007及2012年的中國部分,其調(diào)查由北京大學(xué)中國國情研究中心實(shí)施。利用GPA/GIS輔助的區(qū)域抽樣方法,以村/居委會(huì)的戶籍資料隨機(jī)抽取18-70歲的人作為受訪對(duì)象進(jìn)行入戶訪問,調(diào)查范圍涉及我國24個(gè)省、市、自治區(qū),分別得到樣本1000份、2015份和2300份。剔除無效數(shù)據(jù)后,本文選用樣本數(shù)據(jù)分別為894份、1536份、2030份,合計(jì)4460份。宏觀經(jīng)濟(jì)變量中各省市人均GDP、通脹率以及失業(yè)率數(shù)據(jù)通過2002年、2008年以及2013年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》整理得到。
表1列出了模型(1)的極大似然估計(jì)結(jié)果,其中Model 1a 為僅含個(gè)體特征變量的基準(zhǔn)估計(jì)模型,Model 2a 至Model 5a為在其基礎(chǔ)上逐步增加或替換宏觀經(jīng)濟(jì)變量。
Model 1a 中的微觀控制變量在大多數(shù)情況下是顯著的,其符號(hào)與本文預(yù)期相一致。健康狀況的回歸系數(shù)顯著為正。年齡以及年齡的平方項(xiàng)的回歸系數(shù)分別顯著為負(fù)與為正,意味著我國居民的幸福感隨著年齡的增長先下降而后上升。男性的幸福感顯著低于女性。自評(píng)相對(duì)收入等級(jí)的回歸系數(shù)顯著為正,說明幸福感更多的源自于將自己的收入與他人的收入所進(jìn)行的比較。至于婚姻狀況,從模型中的邊際效應(yīng)可以看出,已婚者自評(píng)幸福感水平為“非常幸?!钡母怕室葏⒄战M單身者高出7.86%。另外,幸福感水平隨著受教育程度的增加而逐漸提升。失業(yè)者以及離開勞動(dòng)力市場者報(bào)告其幸福感水平為“非常滿意”的概率要比參照組在職者分別低22.61%和8.01%。
后續(xù)模型顯示,人均GDP自然對(duì)數(shù)的回歸系數(shù)為正卻并不顯著,表明經(jīng)濟(jì)增長對(duì)國民幸福有積極作用,然而統(tǒng)計(jì)意義上的不顯著,意味著居民的幸福感與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)聯(lián)不明顯,這一實(shí)證結(jié)果也在一定程度上表明我國存在“幸福悖論”。究其原因可能在于:第一,幸福感是個(gè)人的一種主觀感受,經(jīng)濟(jì)增長及其所引致的物質(zhì)生活質(zhì)量的提升只是幸福的部分內(nèi)涵,并且幸福感的提升更多地取決于相對(duì)收入。而如今我國居民收入差距逐漸拉大,個(gè)人財(cái)富極不均衡,分配格局亟待改善。第二,經(jīng)濟(jì)在粗放式增長的過程對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了不可逆的破壞,城市人口過度密集,交通擁擠以及犯罪率上升,鄉(xiāng)村大量留守兒童、空巢老人等的負(fù)外部性,削弱了經(jīng)濟(jì)增長的“涓滴效應(yīng)”惠及大多數(shù)居民的程度,從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長與國民幸福的背離。
至于通脹率和失業(yè)率,其回歸系數(shù)的符號(hào)與預(yù)期一致,表明通脹率和失業(yè)率的上升均會(huì)有損于國民幸福。其原因可能在于,通脹率的提升導(dǎo)致居民生活成本的相應(yīng)增加,而失業(yè)率的提升既使得新增失業(yè)者幸福感水平降低,也會(huì)暗示在職者失業(yè)可能性增加,而求職者就業(yè)可能性減小。值得注意的是,前述宏觀經(jīng)濟(jì)變量在各模型中呈現(xiàn)出穩(wěn)健的一致性,并未對(duì)主要考察變量公共支出的結(jié)果產(chǎn)生太大影響。
Model 2a在Model 1a的基礎(chǔ)上增加了公共支出項(xiàng)(Government expenditures),Model 3a則控制了前述的宏觀經(jīng)濟(jì)變量,結(jié)論具有穩(wěn)健性?;貧w結(jié)果顯示,在1%的顯著性水平下,公共支出規(guī)模對(duì)于國民幸福的影響為正,表明其對(duì)于促進(jìn)國民幸福的提升具有積極作用,該結(jié)論與我們的預(yù)期一致,意味著在一定程度上增加公共支出可以作為解決“幸福悖論”的一有效手段,這也與西方幸福經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)于公共支出與國民幸福之間關(guān)系的研究結(jié)論相吻合。關(guān)于公共支出的積極作用,其可能的原因在于,首先,我國經(jīng)濟(jì)長期粗放式增長,各種社會(huì)問題的日益凸顯使得人們加大了對(duì)于諸如公共安全、環(huán)境保護(hù)、通常交通、醫(yī)療保障、以及教育等公共事業(yè)的需求。另外隨著市場的不斷放開,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與所涉及當(dāng)事人之間的關(guān)系逐漸趨于復(fù)雜,政府維護(hù)社會(huì)秩序所做的工作隨之遞增。因而內(nèi)在的要求公共支出規(guī)模的擴(kuò)大。其次,公共支出的來源是政府的強(qiáng)制性稅收,其中賺的多的多納稅,賺得少的少納稅,體現(xiàn)了一定程度的公平性,并對(duì)資源進(jìn)行重新配置,把競爭激烈的私人消費(fèi)轉(zhuǎn)移至幾乎人人共享的公共支出,相對(duì)功能較低,降低了居民之間由于攀比效應(yīng)所帶來的幸福損失。并且轉(zhuǎn)移性支出也能在一定程度少減緩如今的貧富差距逐漸拉大的趨勢。
表2 國民幸福結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果
然而值得注意的是,Model 4a在引入公共支出平方項(xiàng)(Government expenditures2)后回歸結(jié)果顯示,公共支出(Government expenditures)項(xiàng)系數(shù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著為正,而公共支出平方(Government expenditures2)項(xiàng)系數(shù)在5%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著為負(fù),意味著公共支出對(duì)于國民幸福所呈現(xiàn)出的積極作用,在歷經(jīng)一特定拐點(diǎn)之后,會(huì)顯現(xiàn)出負(fù)面作用,即公共支出以倒U型曲線的方式影響國民幸福,公共支出增加所帶來的國民幸福提升的邊際收益呈現(xiàn)出遞減趨勢,其規(guī)模并非越大越好。關(guān)于公共支出對(duì)于國民幸福的倒U型影響,筆者給出兩點(diǎn)解釋。首先,過大的公共支出規(guī)模必定要以較高的稅收來負(fù)擔(dān),從而壓縮人們的可支配收入,這必然導(dǎo)致國民對(duì)于幸福的感知下降。特別是在我國老齡化人口規(guī)模正逐步擴(kuò)大,已令公共財(cái)政承擔(dān)一定壓力的情況下。據(jù)統(tǒng)計(jì)我國65歲及以上人口數(shù)量從1982年的4991萬人增加到2012年的12714萬人,年均增加257.4萬人;老年人口占比從4.9%增加到9.4%,年均增加0.15個(gè)百分點(diǎn)。其次,過大的公共支出規(guī)模意味著過大的政府規(guī)模,從而衍生過于龐大的行政機(jī)構(gòu)以及過多的行政人員與行政管理費(fèi)用,導(dǎo)致更多的尋租、腐敗以及其他種種無效率的結(jié)果,從而進(jìn)行資源錯(cuò)配,導(dǎo)致國民幸福下降。并且公共投資也會(huì)過多的擠出私人投資。
國內(nèi)外有關(guān)公共支出的分類并沒有統(tǒng)一的規(guī)范,并且2007年以后我國公共支出分類出現(xiàn)較大變動(dòng),為保持研究的連貫性和數(shù)據(jù)的可比性,本文從公共支出的具體職能入手,依據(jù)其作用目標(biāo)將其分為:管理支出、建設(shè)支出、保障支出和其他支出。
在Model 1b至Model 3b中本文將管理支出、建設(shè)支出和保障支出依次帶入幸福感計(jì)量模型(1)中進(jìn)行回歸,并在Model 4b中對(duì)其進(jìn)行綜合考量。由于篇幅限制,這里只給出宏觀經(jīng)濟(jì)變量的回歸結(jié)果,個(gè)體特征變量以及省份、年份虛擬變量均已控制,如表2所示。
單個(gè)類別支出項(xiàng)作為解釋變量的回歸結(jié)果顯示,管理支出(ME)項(xiàng)系數(shù)在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正,建筑支出(CE)項(xiàng)系數(shù)符號(hào)為負(fù),卻并不顯著,而保障支出(GE)項(xiàng)系數(shù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正,并且通過對(duì)系數(shù)進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn),保障支出對(duì)于國民幸福的促進(jìn)作用大于管理支出。將這3類支出共同作為解釋變量的Model 4b給出了相一致并且更為穩(wěn)健的回歸結(jié)果。這意味著公共支出對(duì)于國民幸福產(chǎn)生積極作用的最主要途徑為保障支出,財(cái)政收入能通過投入到教育、醫(yī)療等民生事業(yè)當(dāng)中或者以轉(zhuǎn)移支付的方式返還至居民手中來直接促進(jìn)國民幸福的提升。并且一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn),保障支出中的教育、醫(yī)療以及社會(huì)保障支出所構(gòu)成的親貧式支出對(duì)于解決“幸福悖論”的作用最為明顯,其原因在于親貧式支出不僅有助于窮人脫貧,而且還有助于居民解決其生活中醫(yī)療以及教育等最為基本的問題。近年來,由于教育、醫(yī)療以及住房的不斷市場化,以及社會(huì)保障的缺失,導(dǎo)致我國居民的生存壓力不斷增大,成為壓在我國老百姓身上的新“三座大山”。攀升的房價(jià)儼然成為國人揮之不去的夢(mèng)魘。而看病難的體現(xiàn)一是高額的花費(fèi),二是醫(yī)療資源分布的極度不均。教育對(duì)于代際收入流動(dòng)性,也就是動(dòng)態(tài)公平至關(guān)重要,很多農(nóng)二代、貧二代只能依靠教育鯉魚躍龍門,而教育資源分配的不合理以及戶籍制度的限制,阻礙了很多人平等受教育機(jī)會(huì)。這便要求在轉(zhuǎn)型階段,政府當(dāng)前應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)投入民生性支出,徹底的緩解甚至解除老百姓的后顧之憂,從根本上提升其幸福感。
另外,若沒有國家的安全與穩(wěn)定,社會(huì)的有序與和諧,國民的基本生存都難以維持,又何來幸福可言?因而管理支出也起到了間接的正向作用。對(duì)于建設(shè)支出所起到的負(fù)面作用,其可能的原因在于建設(shè)支出主要用于生產(chǎn)性投資以及我國基本建設(shè)方面。其初始投入巨大,建設(shè)周期長,待其建成之后效益的顯現(xiàn)更需要較為漫長的時(shí)間段,有明顯的時(shí)滯存在,故當(dāng)期的建設(shè)支出對(duì)于國民幸福的影響為負(fù),然而從長期來看,建設(shè)支出對(duì)國民幸福的提升也是有積極作用的。
本文利用2001-2012年世界價(jià)值觀調(diào)查數(shù)據(jù)的中國部分,采用有序概率模型,考察了我國公共支出規(guī)模和結(jié)構(gòu)對(duì)于國民幸福的影響。研究發(fā)現(xiàn):第一,我國存在“幸福悖論”現(xiàn)象,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與國民幸福之間并不存在明顯關(guān)聯(lián)。公共支出的規(guī)模以倒U型曲線的方式影響國民幸福,其規(guī)模并非越大越好。第二,各類別支出的影響程度各異。保障支出是公共支出對(duì)于國民幸福產(chǎn)生積極作用的最為主要的途徑,管理支出也起到了間接的正向作用,而建設(shè)支出由于其初始投入大,建設(shè)周期長,效益的顯現(xiàn)需經(jīng)歷較為漫長的時(shí)間段,故其對(duì)國民幸福影響為負(fù)。
基于上述結(jié)論,為解決我國所存在的“幸福悖論”,本文認(rèn)為政府在公共支出方面需要考慮以下幾個(gè)方面:
以公共財(cái)政的要求為導(dǎo)向,適度擴(kuò)大公共支出規(guī)模以發(fā)揮其提升國民幸福的基礎(chǔ)性作用,彌補(bǔ)貧富差距拉大所帶來的幸福感落差。同時(shí)注意度的把握,并且積極應(yīng)對(duì)老齡化社會(huì)所帶來的公共支出與稅收壓力。特別指出一點(diǎn),目前我國某些地方政府支出規(guī)模不斷膨脹、隱性債務(wù)與或有債務(wù)日益積累,應(yīng)保持現(xiàn)有規(guī)模、提高地方公共財(cái)政安全的同時(shí),優(yōu)化支出結(jié)構(gòu),強(qiáng)化支出管理,提高支出效率以及行政效率。
鑒于保障支出對(duì)于國民幸福的積極作用,政府應(yīng)當(dāng)增加社會(huì)福利方面的支出安排,通過多樣化的支出形式以提高公共支出的效率,進(jìn)一步發(fā)揮公共財(cái)政在二次分配中的作用。此外,考慮到建設(shè)支出對(duì)于國民幸福的影響存有較強(qiáng)的時(shí)滯性,政府可通過BOT(建設(shè)-運(yùn)營-移交)、TOT(移交-運(yùn)營-移交)等形式,將部分公共服務(wù)、準(zhǔn)公共服務(wù)實(shí)現(xiàn)社會(huì)化供給。還可通過道路、樓宇命名等公共聲譽(yù)回報(bào)、間接經(jīng)濟(jì)回報(bào),實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的自愿供給,以控制其投入比例,從而更有效的提升國民幸福指數(shù),使老百姓都過上幸福生活,實(shí)現(xiàn)中國夢(mèng)。
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