河北工業(yè)大學　于樹江　孫　瑋　郝　悅　梁宏剛

Industrial Economy產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識溢出對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究①

河北工業(yè)大學于樹江孫瑋郝悅梁宏剛

摘 要：很多學者從知識溢出效應研究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新問題，而基于溢出途徑的角度分析產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識溢出對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響對提升集群創(chuàng)新能力與水平具有更現(xiàn)實的意義。本文正是基于此角度，通過建立關(guān)系模型，提出了知識溢出對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的相應假設。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 知識溢出 技術(shù)創(chuàng)新

1 研究背景

伴隨經(jīng)濟一體化發(fā)展的強勁勢頭，具有地理鄰近優(yōu)勢的區(qū)域間企業(yè)轉(zhuǎn)變各自為戰(zhàn)的觀念逐漸建立起相互聯(lián)系的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群，利用集群的人力、資本、創(chuàng)新等優(yōu)勢條件，克服單個企業(yè)在發(fā)展上的不利因素，在提升自身實力的基礎上，不斷推動產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展。縱觀國內(nèi)外的產(chǎn)業(yè)集群，國外如美國硅谷電子集群、印度班加羅爾軟件集群，國內(nèi)如北京中關(guān)村、杭州軟件集群、順德家電集群等都利用企業(yè)集聚的人、財、物等優(yōu)勢取得長足發(fā)展，這些產(chǎn)業(yè)集群在成功發(fā)展的基礎上都在不斷探索保持集群內(nèi)部創(chuàng)新與活力的方式。

學者的研究也表明技術(shù)創(chuàng)新在提升產(chǎn)業(yè)集群實力與競爭力方面所起的重要作用：Swann認為創(chuàng)新是促進產(chǎn)業(yè)集群不斷發(fā)展壯大的源泉[1]；技術(shù)創(chuàng)新學派的代表人物莫爾頓·卡曼等認為技術(shù)創(chuàng)新在推動經(jīng)濟發(fā)展的過程中有著不可替代的作用[2]。

國內(nèi)外許多學者在研究集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中都指出知識溢出的基礎性作用，認為知識溢出是提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率與創(chuàng)新績效的源泉。本文正是基于此，研究知識溢出對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

2 關(guān)系模型的建立

按照知識溢出的形態(tài)，一般分為顯性知識溢出和隱性知識溢出兩個維度。所謂顯性知識溢出是指文字、數(shù)據(jù)、公式等編碼化知識的溢出，顯性知識的性質(zhì)就決定了這類知識易于溢出與傳播；隱性知識溢出一般是技能、訣竅、管理經(jīng)驗等知識的溢出，是高度個體化知識的溢出。無論是顯性知識溢出還是隱性知識溢出，都需要借助一定的途徑才能實現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的溢出過程，通過總結(jié)前人的研究成果，本文將人員流動、非正式交流、研發(fā)合作與中介機構(gòu)確立為促進知識溢出的途徑。通常從創(chuàng)新對象的角度，將集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新兩個維度，在此基礎上探討知識溢出對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。具體關(guān)系模型見圖1。

圖1 知識溢出對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的關(guān)系模型

該模型的思路是在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，人員流動、非正式交流、研發(fā)合作與中介機構(gòu)促進顯性知識溢出和隱性知識溢出，借助上述途徑實現(xiàn)知識溢出，從而促進集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新，最終對產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用。

3 研究假設的提出

3.1 顯性知識通過人員流動溢出對創(chuàng)新的影響

Ellison認為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)在獲取數(shù)據(jù)、文檔資料等編碼化知識方面較為便利，人員流動是顯性知識溢出最主要的方式[3]；Nonaka認為集群內(nèi)的跳槽員工極易掌握原企業(yè)諸如藍圖、文本等格式化的知識，在提高跳槽企業(yè)知識基礎、提升創(chuàng)新理念上發(fā)揮顯著作用[4]。

由此可以看出，隨著集群企業(yè)文檔、藍圖等格式化知識普遍的電子化，使得顯性知識易于通過人員流動的方式攜帶，進而溢出到跳槽企業(yè)，在增加集群企業(yè)知識存量的基礎上提升創(chuàng)新思維，推動技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?；诖?，本文提出假設：

H1：顯性知識通過人員流動溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H1a：顯性知識通過人員流動溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H1b：顯性知識通過人員流動溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.2 隱性知識通過人員流動溢出對創(chuàng)新的影響

Kim等研究表明企業(yè)從跳槽至該企業(yè)的員工中獲得的涉及復雜工藝流程的相關(guān)技能、特殊管理經(jīng)驗等隱性知識，不僅降低了集群企業(yè)知識獲取與積累的成本，同時也有利于自身的技術(shù)創(chuàng)新[5]；魏江在研究中指出人員流動帶來的經(jīng)驗訣竅等隱性知識的外溢，在帶動群內(nèi)企業(yè)激發(fā)創(chuàng)新思維方面發(fā)揮顯著作用[6]。

上述研究表明，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)人員、管理者等的人員流動，伴隨諸如技術(shù)經(jīng)驗訣竅、相關(guān)管理理念等隱性知識的溢出，這在一定程度上有利于降低集群企業(yè)的學習成本、提升自身產(chǎn)品與工藝的創(chuàng)新水平。基于此，本文提出假設：

H2：隱性知識通過人員流動溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H2a：隱性知識通過人員流動溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H2b：隱性知識通過人員流動溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.3 顯性知識通過非正式交流溢出對創(chuàng)新的影響

Gelsing等在對丹麥電子產(chǎn)業(yè)集群的研究中發(fā)現(xiàn)，集群內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)人員彼此聯(lián)系密切，這種廣泛的非正式交流不僅體現(xiàn)在互借儀器設備上，還體現(xiàn)在對相關(guān)產(chǎn)品型號、規(guī)格等的交流中，顯性知識也就通過這種非正式溝通的方式溢出[7]；孫凱研究表明，隨著編碼化的信息普遍地無紙化與電子化，集群企業(yè)員工在聊天的過程中就能向?qū)Ψ秸故舅{圖、文檔等顯性知識，在增加集群企業(yè)知識積累的基礎上，推動產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展[8]。

集群內(nèi)存在廣泛而密切的非正式溝通與交流，從集群企業(yè)的工程師到普通技工在與其他企業(yè)員工聊天的過程中都會涉及相關(guān)顯性知識的溢出，從而激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新思維，推動集群技術(shù)創(chuàng)新。基于此，本文提出假設：

H3：顯性知識通過非正式交流溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H3a：顯性知識通過非正式交流溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H3b：顯性知識通過非正式交流溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.4 隱性知識通過非正式交流溢出對創(chuàng)新的影響

薩克森寧在對硅谷電子產(chǎn)業(yè)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，硅谷的酒吧里，經(jīng)常有相關(guān)企業(yè)的技術(shù)人員或者管理人員借助這一相對寬松的環(huán)境探討技術(shù)問題，分享管理經(jīng)驗[9]；J.Senker研究認為隱性知識在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部溢出的主要途徑是集群企業(yè)間頻繁的非正式交流與溝通[10]。

由此可以看出，集群企業(yè)員工在諸如集群附近酒吧、俱樂部等寬松環(huán)境中聊天，不僅探討技術(shù)難題、分享經(jīng)驗訣竅，而且伴隨著隱性知識的溢出，也激發(fā)了集群企業(yè)的創(chuàng)新思想，從而推動對企業(yè)產(chǎn)品與流程創(chuàng)新的思考與改進?；诖?，本文提出假設：

H4：隱性知識通過非正式交流溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H4a：隱性知識通過非正式交流溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H4b：隱性知識通過非正式交流溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.5 顯性知識通過研發(fā)合作溢出對創(chuàng)新的影響

吳翠花等研究指出，集群企業(yè)在研發(fā)合作的過程中，會有行業(yè)內(nèi)的前景發(fā)展信息、新技術(shù)新專利等顯性知識的溢出，這對提升合作創(chuàng)新過程中產(chǎn)品與工藝流程的水平有非常重要的作用[11]；顏克益認為，圖表、文檔等編碼化的知識通過產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)的研發(fā)合作溢出，增加了集群企業(yè)知識存量，從而提升了集群的技術(shù)創(chuàng)新能力與水平[10]。

集群內(nèi)的顯性知識能夠通過企業(yè)間的研發(fā)合作這一途徑溢出、傳播與共享，在促進集群企業(yè)知識積累的同時，激發(fā)創(chuàng)新思維，從而帶動集群整體技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與進步。基于此，本文提出假設：

H5：顯性知識通過研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H5a：顯性知識通過研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H5b：顯性知識通過研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.6 隱性知識通過研發(fā)合作溢出對創(chuàng)新的影響

Kogut認為，訣竅經(jīng)驗等隱性知識在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部溢出的方式之一是集群企業(yè)之間的研發(fā)合作，這一過程也是隱性知識在產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的應用過程[12]；吳翠花等研究表明集群企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中，隱性知識的溢出能夠增強集群企業(yè)的知識基礎，帶動集群整體的技術(shù)創(chuàng)新[11]。

集群企業(yè)在研發(fā)合作中會有技術(shù)訣竅、管理理念等隱性知識的溢出，這不僅有利于彼此產(chǎn)品與工藝流程的進一步改進，并且能夠推動集群內(nèi)部思維的創(chuàng)新，從而帶動產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)發(fā)展?；诖?，本文提出假設：

H6：隱性知識通過研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H6a：隱性知識通過研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H6b：隱性知識通過研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.7 顯性知識通過中介機構(gòu)溢出對創(chuàng)新的影響

張文紅認為中介機構(gòu)作為相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域信息資源的聚集區(qū)，能夠向集群企業(yè)提供行業(yè)發(fā)展及前景的文檔資料，增加集群企業(yè)新的顯性知識元素，帶動企業(yè)創(chuàng)新能力的提升[13]；顏克益研究指出集群企業(yè)在參加中介機構(gòu)舉辦的行業(yè)內(nèi)展銷、咨詢會議時，獲得的新品型號樣式的展示、產(chǎn)業(yè)發(fā)展資料等顯性知識在輔助企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新中有著十分重要的作用[10]。

中介機構(gòu)按照集群企業(yè)的需求提供具有專業(yè)性與針對性的相關(guān)資源信息等顯性知識，不僅能夠降低集群企業(yè)的搜索成本，同時也能提升企業(yè)的知識存量與創(chuàng)新能力?；诖?，本文提出假設：

H7：顯性知識通過中介機構(gòu)溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H7a：顯性知識通過中介機構(gòu)溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H7b：顯性知識通過中介機構(gòu)溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.8 隱性知識通過中介機構(gòu)溢出對創(chuàng)新的影響

顏克益等在研究中指出，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)在參加中介機構(gòu)舉辦的技能培訓、產(chǎn)品和工藝難題解決的過程中，能夠獲得中介機構(gòu)溢出的相關(guān)隱性知識，這在一定程度上能夠輔助集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[10]。

由此可以看出，專業(yè)技術(shù)知識、建議咨詢等隱性知識通過中介機構(gòu)溢出，在增加集群企業(yè)知識存量、促進企業(yè)新知識與原有知識融合、進而產(chǎn)生創(chuàng)新理念、推動產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新上有著十分重要的輔助作用?；诖?，本文提出假設：

H8：隱性知識通過中介機構(gòu)溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H8a：隱性知識通過中介機構(gòu)溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H8b：隱性知識通過中介機構(gòu)溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

基于上述假設，為促進集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部應該有在一定范圍程度上的合理的人員流動、在寬松環(huán)境中的非正式交流、集群企業(yè)間積極的研發(fā)合作以及與群內(nèi)相關(guān)行業(yè)中介機構(gòu)的溝通，從而為顯性知識溢出和隱性知識溢出創(chuàng)造良好的集群環(huán)境，以增加集群企業(yè)的知識存量，激發(fā)創(chuàng)新思維，最終帶動產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)集群的活力與競爭實力。

4 結(jié)語

本文從知識溢出的典型途徑促進隱性知識溢出與顯性知識溢出的角度研究對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，建立相應的關(guān)系模型并提出研究假設，這對提高產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平與能力有一定的借鑒意義。今后將結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群的調(diào)研進行實證分析，以驗證關(guān)系模型與研究假設。

參考文獻

[1] Baptista R，Swann P．Do firms in clusters innovate more？[J]．Research policy，1998，27（5）．

[2] Mariano，N．&Pilar，Q．Absorptive capacity，technological opportunity， knowledge spillovers，and innovative effort[J]．Technovation，2005，25（10）．

[3] Ellison G，Glaeser E．The geographic concentration of Industry： does natural advantage explain agglomeration？[J]．American Economic Review，1999，89（2）．

[4] 陳雙雙，丁軒．龍頭企業(yè)知識溢出及集群競爭力的提升效應[J]．企業(yè)技術(shù)開發(fā)，2008（9）．

[5] Kim，C．S．，Inkpen， A．C．Cross一border R&D alliances，absorptive capacity and Technology learning[J]．Journal of International Management，2005（11）．

[6] 魏江．企業(yè)技術(shù)能力論——技術(shù)創(chuàng)新的一個新視角[M]．科學出版社，2002．

[7] Gelsing，L．，Braendgaard， A．Elektronikindustrielle Miljoer Nordjylland．Institute for Production[J]．Aalborg Universitets Center，Aalborg， 1988．

[8] 孫凱．基于知識溢出的集群企業(yè)技術(shù)能力增長研究[D]．浙江大學，2007．

[9] 安納利·薩克森寧．地區(qū)優(yōu)勢：硅谷和128號公路地區(qū)的文化與競爭[M]．上海遠東出版社，1989．

[10] 顏克益．知識溢出視角下產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力提升研究——基于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實證分析[D]．復旦大學，2009．

[11] 吳翠花，于江鵬．知識溢出對高技術(shù)集群企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的影響[J]．技術(shù)經(jīng)濟，2010（11）．

[12] Kogut，B．&Zander，U．Knowledge of the Firm．Combinative Capabilities and the Replication of Technology[J]．Orgnazation Studies，1992a（3）．

[13] 張文紅，張驍，翁智明．制造企業(yè)如何獲得服務創(chuàng)新的知識——服務中介機構(gòu)的作用[J]．管理世界，2010 （10）．

中圖分類號：F273.1

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298（2015）06（c）-132-04

基金項目：①河北省軟科學項目：“河北省特色產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效影響因素與影響機制研究”。

作者簡介：于樹江（1973-），男，河北省滄州人，河北工業(yè)大學教授，管理學博士，主要從事產(chǎn)業(yè)集群、技術(shù)創(chuàng)新方面的研究。