王光富

(中國建設銀行 東營勝利支行,山東 東營 257016)

一我國原油進口開放模式選擇研究

王光富

(中國建設銀行 東營勝利支行,山東 東營 257016)

隨著“新36條”的落實,開放對民營企業(yè)原油進口管制成為國家改革原油進口市場的主要方向。在放開原油進口管制的過程中,開放邊界是多少,采取什么樣的開放模式是需要確定的重點。文章梳理了目前原油進口市場的市場結構,分析了我國民營企業(yè)處于不利地位的原因,并根據(jù)我國實際情況,總結了目前可選的三種開放模式,通過模式間的對比,得出最優(yōu)的開放模式。

原油進口市場;進口開放模式;模式選擇

隨著今年經(jīng)濟下行壓力的加大,民營煉廠普遍出現(xiàn)了生產(chǎn)困難的狀況。十八大后,國家將“放開對原油、成品油以及天然氣等油氣資源進口的限制”納入到了石油定價機制和石油管理體制改革的考慮之中。原油進口問題成為了被關注的對象，但是放開管制到什么程度以及選取什么樣的管理模式，卻沒有一致的答案。目前我國學者對于中國的壟斷性行業(yè)如何發(fā)展主要存在兩種觀點:一種認為這些行業(yè)可以通過其壟斷地位擴大其市場規(guī)模以獲得營業(yè)利潤,避免因為競爭造成的效率損失,建議保持一定的壟斷性。另一種認為,雖然我國壟斷性行業(yè)自然壟斷屬性和行政性壟斷屬性具有一定關聯(lián)性,但是并不代表行政性壟斷是合理的,建議取消壟斷性行業(yè)的準入門檻。本文通過回顧原油進口市場的市場結構,總結該市場所呈現(xiàn)出的市場特征,以尋求更加有效的開放模式。

一、我國原油進口市場結構分析

如圖1所示,根據(jù)不同環(huán)節(jié)市場主體不同,我國原油市場主要分為上游進口環(huán)節(jié)和下游銷售環(huán)節(jié)。

(一)上游進口環(huán)節(jié)

在上游進口環(huán)節(jié),主要是在國際原油市場中進行交易。目前,世界三大基準原油價格分別為美國的WTI、英國的BRENT和中東的DUBAI，主要交易方式為期貨方式。國內的原油進口商主要包括國營原油貿易進口商和非國營原油貿易進口商。其中,國營陣營包括著中聯(lián)油、中聯(lián)化、中海油、中化和珠海振戎五家企業(yè),這些企業(yè)進口量占到我國原油總進口量的90%,進口量巨大。除此之外,國家每年會允許一部分非國營原油進口配額,國內有資質的非國營原油進口商可以通過申請配額來達到進口原油的目的。

圖1 我國原油進口市場結構圖

(二)下游銷售環(huán)節(jié)

在下游銷售環(huán)節(jié),原油進口商從國際原油市場中獲得原油后,主要的交易對象為我國的石油煉化企業(yè)。我國煉化企業(yè)主要分為國家所有的主營煉廠和民營企業(yè)為主的地方性煉廠。主營煉廠為中石油、中石化下屬的煉化企業(yè),生產(chǎn)規(guī)模較大,具有大量產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策,盈利能力強。地方性煉廠包括一部分民營煉廠,規(guī)模較小、產(chǎn)能較低,經(jīng)營風險較大,但是數(shù)量多。

(三)原油進口市場總體特征

一是國有企業(yè)占主導地位。國有企業(yè)控制著超過90%的原油進口量。出于對國有石油公司的保護以及國家能源安全的考慮,我國對“三桶油”等國有大型能源企業(yè)實行了較為優(yōu)厚的產(chǎn)業(yè)政策,不僅實現(xiàn)了從進口貿易到原油銷售的“縱向一體化”的經(jīng)營體系,而且也獲得了一系列原油貿易的壟斷地位,市場份額較大。二是民營企業(yè)銷售受阻。中石油、中石化等大型國有能源企業(yè)壟斷了原油的批發(fā)銷售權,非國營原油進口必須賣給國有企業(yè),并要求非國營進口商需要持有他們的“排產(chǎn)計劃”,這實際上阻斷了民營企業(yè)從非國營渠道獲得原油供應的路徑,造成了我國原油進口對民營企業(yè)的開放程度較低,不利于我國民營煉油企業(yè)的長遠發(fā)展。

二、原油進口模式選擇分析

取消原油銷售權壟斷是原油進口市場改革的必由之路。本文在以往研究所確定的兩種模式基礎上,提出了第三種模式:國有企業(yè)做主導,民營經(jīng)濟以循序漸進的方式逐漸參與其中。為了更加清晰地對比三種模式的社會福利情況,本文引入了博弈論模型,將社會福利大小情況作為衡量模式優(yōu)劣的標準。具體模式如下:

模式一:完全放開進口市場。國家對原油進口資質不加以限制,不存在準入門檻。下游煉化企業(yè)可以根據(jù)自己的需要進口原油,不受配額影響。此時,下游企業(yè)可以得到充足的原油供應,原油進口開放程度達到最高,競爭最為充分,市場化程度最高。

模式二:有一定準入條件的放開。只有符合一定條件的企業(yè)才有權利進行原油進口,具有一定的準入門檻。下游企業(yè)中只有一部分規(guī)模較大的公司能夠進入原油進口市場,形成寡頭市場。此時,下游民營企業(yè)可以獲得較為充足的原油供應,進口開放程度較高,存在一定的競爭。

模式三:有限制性條件的放開,并以國有能源企業(yè)為主導。國家同樣對民營企業(yè)原油進口要求一定的準入門檻,同時,以國有企業(yè)作為領導者,具有優(yōu)先進入市場的權利,民營企業(yè)作為跟隨者,根據(jù)國營企業(yè)的進口量制定自己的進口策略。此時,市場結構為寡頭壟斷,但是下游民營企業(yè)市場份額會比第二種模式低。

為了探究三種模式哪一種更能促使社會福利改善,本章節(jié)引入Cournot博弈模型和Stackelberg模型,對三種競爭模式的社會福利大小情況進行對比分析,以實現(xiàn)選擇最優(yōu)模式。

(一)模式一的社會福利分析

完全放開對原油進口的管制后,下游企業(yè)均可以進口原油。因此,考慮這樣一個市場,有n>1個民營企業(yè)進入原油進口市場,假設每個民營原油進口貿易商的邊際成本相同,即cpA=c,并進行Cournot競爭,暫時不考慮固定進口成本;在線性需求條件下,上游環(huán)節(jié)的反需求函數(shù)為p(Y)=a-bY,p(Y)為進口原油的國內價格,Y為企業(yè)的原油進口量,其中a表示市場規(guī)模,b為市場需求彈性,假設a>c>0,b>0。

此時,民營進口商1的利潤為

(1)

其利潤最大化條件為

(2)

所以,進口商1的最優(yōu)反應函數(shù)為

(3)

其中由于民營進口商具有相同的邊際成本,所以企業(yè)間進口量相等,即Y1=Y2=Y3=…=Yn。因此,每個民營進口企業(yè)的產(chǎn)量和利潤

(4)

而民營進口商的總進口量和進口原油的國內價格為

(5)

由于民營企業(yè)的進入,寡頭壟斷性逐漸減弱,市場價格p逐漸趨向于c。因此,消費者剩余為

(6)

而此時,企業(yè)利潤與消費者剩余的總和,也就是社會總福利情況為

(7)

(8)

其中,FA為進口固定成本。此時,社會福利為

(9)

(10)

此時,當企業(yè)數(shù)量突破一定數(shù)量時,企業(yè)數(shù)量的增加將會使得社會福利減小,這樣就會違背放開原油進口市場的初衷,不利于經(jīng)濟的發(fā)展。所以,完全放開的模式一并不適合于具有巨大固定成本投入的原油進口市場,一定的準入條件是必要的。

(二)模式二的社會福利分析

在原油進口市場中需要設置一定的準入門檻,比如必須達到一定的資產(chǎn)規(guī)模、擁有一定量的貨運碼頭、擁有足夠的油罐貯藏原油等等。此時上游環(huán)節(jié)的市場結構就變成了寡頭壟斷的情景?？紤]這樣一個經(jīng)濟,市場中存在兩類企業(yè),即國有進口商S與民營企業(yè)P,進口同質的原油,并進行Cournot競爭。同一所有制結構的進口商成本結構相同且民營企業(yè)進口成本更低,即cs≥cp。由于設置了準入門檻,無法支付固定成本的企業(yè)無法進入該市場,所以不需考慮固定成本。假設需求為線性,同完全放開模式,其反需求函數(shù)是p(Y)=a-bY,a>0,b>0。為使研究有意義,假設市場足夠大且不會因邊際成本過高而停止生產(chǎn),即a>2ci(i=s,p)。

兩類企業(yè)的企業(yè)利潤函數(shù)為

πi=[a-(Yi+Yj)b-ci]Yi.

(11)

其中,Ys,Yp分別為國有企業(yè)與民營企業(yè)的進口量。對企業(yè)利潤求偏導,得到企業(yè)利潤最大化條件

a-2bYi-bYj-ci=0.

(12)

其中,i,j=s,p;i≠j;整理得到兩類企業(yè)的反應函數(shù)

(13)

根據(jù)式(13),可以求出國有企業(yè)與民營企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量、市場價格及企業(yè)利潤

(14)

(15)

根據(jù)社會福利公式,Cournot競爭模式下,社會福利為

(16)

(三)模式三的社會福利分析

stackelberg模型的引入,并塑造以國有企業(yè)為主導的開放模式賦予國有企業(yè)一定的優(yōu)勢條件,使其作為“領導者”可以優(yōu)先進入原油進口市場,企業(yè)民營企業(yè)作為“跟隨者”再進入市場?？紤]這樣一個經(jīng)濟,同Cournot競爭模式相似,市場中有國有企業(yè)與民營企業(yè),其他條件不變,進入市場的順序做出一些改進:第一階段,國有企業(yè)率先進入市場;第二階段,民營企業(yè)再進入市場。線性需求條件下,市場反需求函數(shù)為p(Ys,Yp)=a-b(Ys+Yp),其中a>0,b>0。cs>cp且a>2ci(i=s,p),不考慮固定成本。

利用逆向推導法,在第二個階段,給定的國有企業(yè)的產(chǎn)出為Ys,民營企業(yè)根據(jù)國企的產(chǎn)出確定自己的產(chǎn)出為Yp,所以,民營企業(yè)的利潤函數(shù)為

πp(Ys,Yp)=[a-b(Ys+Yp)-c]Yp.

(17)

求其偏導數(shù),利潤最大化條件

a-bYs-2bYp-c=0,

(18)

(19)

在第一階段,國有企業(yè)可以預測到在第二階段時,民營企業(yè)會根據(jù)國有企業(yè)的產(chǎn)出做出反應,同時也會確定自身的產(chǎn)出Ys,因此將反應函數(shù)帶入到國營企業(yè)的利潤函數(shù)中,得到

(20)

(21)

(22)

將式(22)帶入各自所有制結構的企業(yè)利潤函數(shù)里,可求兩類企業(yè)的利潤。

(23)

由式(23)可得到stackelberg競爭模式下,消費者剩余部分的數(shù)值

(24)

此時,該模式下的社會福利為

Ws=CSs+πs+πp=

(25)

(四)模式二與模式三的社會福利比較分析

由式(16)式與式(25)式得

Ws-Wc=[9(3a-2cs-cp)2+4(a-2cs+cp)2+18(a+2cs-

3cp)2-16(2a-cs-cp)2-32(a-2cp+cs)2]/(216b)

(26)

因為b>0,所以設Π=9(3a-2cs-cp)2+4(a-2cs+cp)2+18(a+2cs-3cp)2-16(2a-cs-cp)2-32(a-2cp+cs)2。同時設a-cs=α,a-cp=β,Π可以整理化簡成為

Π=9(2α+β)2+4(2α-β)2+18(-2α+β)2-

16(α+β)2-32(α-2β)2=76α2-96αβ+31β2.

(27)

由條件a>2ci(i=s,p),可以求得Π>0,因此Ws>Wc。因此,可以判斷模式三比模式二的社會福利情況更優(yōu)。在模式三的情境下,國有企業(yè)具有先行優(yōu)勢,采取進取的市場策略,擴大自己的產(chǎn)量,以占有更大規(guī)模的市場份額。雖然民營企業(yè)利潤下降，但由于產(chǎn)出的增高使得市場價格下降,消費者剩余增多,社會福利整體得到改善。

三、結 論

相比模式一和模式二,模式三的社會福利情況最優(yōu)。所以,我國在對民營油企開放原油進口資質的過程中,應該取消國有企業(yè)原油進口銷售權壟斷,給予民營企業(yè)參與市場競爭的機會。采取以國有企業(yè)為主導,民營企業(yè)作為跟隨者的市場結構,以實現(xiàn)社會福利最大化,促進經(jīng)濟的發(fā)展。

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[責任編輯] 李偉娟

2015-11-12

王光富(1970-)，男，山東利津人，中國建設銀行東營勝利支行經(jīng)濟師，主要從事金融研究。

10.3969/j.issn.1673-5935.2015.04.013

F752.61

A

1673-5935(2015)04- 0049- 04