文/溫欣 劉茲恒

開(kāi)放存取（Open Access，OA)是不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播的一種全新機(jī)制，其核心特征是在尊重作者權(quán)益的前提下，利用互聯(lián)網(wǎng)為用戶免費(fèi)提供學(xué)術(shù)信息和研究成果的全文服務(wù)。按照布達(dá)佩斯開(kāi)放存取先導(dǎo)計(jì)劃(Budapest Open Access Initiative,BOAI) 中的定義，是指某文獻(xiàn)在Internet公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級(jí)鏈接該文獻(xiàn)，并為之建立索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。開(kāi)放存取自出現(xiàn)以來(lái)，OA期刊和倉(cāng)儲(chǔ)得以迅速發(fā)展。圖書(shū)館積極支持開(kāi)放存取活動(dòng)，并全方位地參與進(jìn)來(lái)。

大學(xué)和圖書(shū)館都非常重視信息素養(yǎng)教育，以此啟發(fā)人的信息意識(shí)、提高人的信息能力、提升人的信息道德水平，除了培養(yǎng)人們的信息檢索技能和計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)，更重要的是培養(yǎng)人們對(duì)現(xiàn)代信息環(huán)境的理解能力、應(yīng)變能力以及運(yùn)用信息的自覺(jué)性、預(yù)見(jiàn)性和獨(dú)立性，從而提高人們的綜合素質(zhì)。在信息社會(huì)，信息素養(yǎng)教育的地位不言而喻。在數(shù)字時(shí)代，信息素養(yǎng)教育有了更多的含義，它影響著我們生活、學(xué)習(xí)和工作的方方面面，甚至可以說(shuō)，它就是我們生存的哲學(xué)基礎(chǔ)。

有效的科學(xué)數(shù)據(jù)對(duì)人類知識(shí)的增長(zhǎng)、集聚有著重要的影響?？茖W(xué)研究數(shù)據(jù)作為學(xué)術(shù)信息的重要組成部分，伴隨著E-Science的不斷發(fā)展，研究者對(duì)其共享與利用的需求也不斷增強(qiáng)。但是，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，幾乎所有的科研工作數(shù)據(jù)都容易受到數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)損壞、版權(quán)侵犯等風(fēng)險(xiǎn)。由于任何一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，都會(huì)給科研工作有效、持續(xù)開(kāi)展帶來(lái)不可避免的災(zāi)難，為此，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行有效管理就顯得非常必要了。通過(guò)科學(xué)數(shù)據(jù)管理能夠在一定程度上避免科研成果的丟失，促進(jìn)科學(xué)信息的交流，也能切實(shí)保障科研工作者和機(jī)構(gòu)的利益。

進(jìn)入21世紀(jì)，隨著互聯(lián)網(wǎng)與移動(dòng)通信技術(shù)的發(fā)展和融合，手機(jī)成為潛力巨大、發(fā)展迅速的信息終端。近年來(lái)，3G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與智能手機(jī)逐漸普及，為使用電腦受限的人群提供了網(wǎng)絡(luò)接入的可能，同時(shí)也滿足了人們隨時(shí)、隨地、隨身的上網(wǎng)需求。圖書(shū)館作為信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，在移動(dòng)信息網(wǎng)絡(luò)快速發(fā)展、技術(shù)條件漸趨成熟、用戶移動(dòng)信息需求越來(lái)越明顯的環(huán)境下，為了更好地實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館“以用戶為中心”的理念，就應(yīng)該滿足用戶隨時(shí)隨地獲取信息的需求。因此，利用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)開(kāi)展移動(dòng)數(shù)字圖書(shū)館服務(wù)也就成為了必然的趨勢(shì) 。

圖書(shū)館閱讀推廣活動(dòng)是近年來(lái)我國(guó)圖書(shū)館開(kāi)展的一項(xiàng)旨在鼓勵(lì)更多人參與閱讀的系列服務(wù)活動(dòng)，圖書(shū)館通過(guò)推廣閱讀內(nèi)容、閱讀方法和閱讀理念，力求使有閱讀能力的人群都加入閱讀的行列。圖書(shū)館在數(shù)字時(shí)代所進(jìn)行的閱讀推廣活動(dòng)與傳統(tǒng)的閱讀推廣活動(dòng)相比，也有一些創(chuàng)新。包括社會(huì)化媒體推廣模式、電子閱讀器借閱、移動(dòng)圖書(shū)館服務(wù)等。

隨著數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)信息資源數(shù)量的不斷增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題日益成為國(guó)家信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中迫切需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題之一。圖書(shū)館作為公共文化服務(wù)體系建設(shè)的主要組成，必須認(rèn)真研究和解決好知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

下面將就上述圖書(shū)館界的熱點(diǎn)問(wèn)題逐一展開(kāi)論述和總結(jié)。

開(kāi)放存取概述

開(kāi)放存取概念

2001年發(fā)布的《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取計(jì)劃》（BOAI）將開(kāi)放存取定義為“某文獻(xiàn)在Internet公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，并允許任何用戶閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、搜索、超鏈該文獻(xiàn)，也允許用戶將其遍歷并為之建立索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。用戶在使用該文獻(xiàn)時(shí)不受財(cái)力、法律或技術(shù)的限制，而只需在存取時(shí)保持文獻(xiàn)的完整性。對(duì)其復(fù)制和傳遞的唯一限制，或者說(shuō)版權(quán)的唯一作用應(yīng)是使作者有權(quán)控制其作品的完整性及作品被正確接受和引用” 。

從以上定義可以看出開(kāi)放存取的特點(diǎn)：一是只提供學(xué)術(shù)交流的技術(shù)平臺(tái)，對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容和形式都沒(méi)有嚴(yán)格的限制，可以是圖書(shū)、期刊、會(huì)議論文，也可以是文本、多媒體資料；二是向整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)范圍內(nèi)開(kāi)放，可通過(guò)多種途徑免費(fèi)(或少收費(fèi))對(duì)同一文獻(xiàn)進(jìn)行檢索、閱覽；三是擴(kuò)大了用戶對(duì)文獻(xiàn)的使用權(quán)限，只要注明相應(yīng)的著作權(quán)信息，可以為教學(xué)、研究、學(xué)習(xí)等目的而公開(kāi)復(fù)制、打印、利用、擴(kuò)散、傳遞和演示；四是交流的直接性、交互性和時(shí)效性更強(qiáng)。作者、編輯、用戶之間直接溝通，加快了文獻(xiàn)處理速度，縮短了出版周期 。

開(kāi)放存取途徑

《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取計(jì)劃》提出了實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的兩種途徑，一是創(chuàng)辦開(kāi)放存取期刊（Open Access Journals，OAJ），用戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)就可以不受限制地訪問(wèn)期刊論文全文；二是自我存檔，建立開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)，亦稱OA文檔庫(kù)（Open Access Archive，OAA），它是一種基于網(wǎng)絡(luò)的免費(fèi)在線資源庫(kù)，不僅存放預(yù)印本（論文原稿完成后，送至期刊出版社等待發(fā)表的文獻(xiàn)，或是已投稿但未被審核接收的文章，或是未投稿至任何期刊的論文）；還可以存放后印本（已經(jīng)在期刊或其他公開(kāi)出版物上發(fā)表的研究成果） 。開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)一般由一個(gè)機(jī)構(gòu)( 特別是大學(xué)) 或者一個(gè)學(xué)科組織建立，用戶可以免費(fèi)在庫(kù)中檢索和下載文章。開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)有學(xué)科知識(shí)庫(kù)（亦稱學(xué)科倉(cāng)儲(chǔ)）和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（亦稱機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)）兩種類型，學(xué)科知識(shí)庫(kù)是按照學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行組織的開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)，原來(lái)主要限制在自然科學(xué)領(lǐng)域，現(xiàn)在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域也紛紛建立了學(xué)科知識(shí)庫(kù)；機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是由研究機(jī)構(gòu)建立和管理的網(wǎng)上文檔庫(kù)，用來(lái)保存機(jī)構(gòu)成員出版的論文，并向機(jī)構(gòu)內(nèi)外的成員提供所收藏內(nèi)容的免費(fèi)獲取使用。

開(kāi)放存取的發(fā)展歷程

產(chǎn)生背景

開(kāi)放存取活動(dòng)從網(wǎng)絡(luò)發(fā)展之初就開(kāi)始了，其興起在于以下三個(gè)原因：一是傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版模式的弊端；二是網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在技術(shù)和理念上對(duì)傳統(tǒng)出版模式產(chǎn)生沖擊；三是日益加劇的圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)危機(jī)。

基于訂閱的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版體制嚴(yán)重阻礙了學(xué)術(shù)交流。在該體制下，科研人員無(wú)償或有償?shù)貙⒆约貉芯砍晒某霭鏅?quán)出讓給商業(yè)出版者，由出版商代為出版發(fā)行，希望學(xué)術(shù)成果得到廣泛傳播，而出版商則為了從中牟利，在發(fā)行過(guò)程中則將出版物的使用限定在訂購(gòu)者范圍內(nèi)，與科研人員的期許背道相馳。另外，為了擴(kuò)大發(fā)行量，出版商不斷提高期刊的印刷質(zhì)量，期刊發(fā)行成本隨之上漲，期刊價(jià)格也就不斷飚升，特別在學(xué)術(shù)期刊出版日益集中于少數(shù)商業(yè)出版者手中之后，這種現(xiàn)象更為嚴(yán)重 。

網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)用使學(xué)術(shù)期刊出版和傳播的成本大大降低。首先，互聯(lián)網(wǎng)成為一種開(kāi)放的信息交流平臺(tái)，電子預(yù)印和網(wǎng)絡(luò)期刊不必經(jīng)過(guò)傳統(tǒng)的印本期刊編輯、印刷和發(fā)行等復(fù)雜程序，而是基于網(wǎng)絡(luò)交流渠道（如電子郵件和網(wǎng)上論壇），使作者、編輯、評(píng)審專家之間的溝通既方便又大大降低了學(xué)術(shù)出版和科學(xué)信息交流的成本；其次，免費(fèi)的期刊管理系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，如加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)“公共知識(shí)項(xiàng)目”贊助下開(kāi)發(fā)的開(kāi)放期刊管理系統(tǒng)軟件，美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書(shū)館負(fù)責(zé)運(yùn)行的公共倉(cāng)儲(chǔ)軟件PubMed Central系統(tǒng)。如此一來(lái)，網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為開(kāi)放存取的實(shí)現(xiàn)提供了平臺(tái)和技術(shù)保障。

經(jīng)費(fèi)短缺是開(kāi)放存取活動(dòng)興起的最主要原因。自二戰(zhàn)之后，商業(yè)學(xué)術(shù)出版社就開(kāi)始涉足學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域，并且不斷強(qiáng)化讀者對(duì)其的依賴程度，這使得學(xué)術(shù)圖書(shū)館在與出版商的談判中逐漸處于被動(dòng)地位，學(xué)術(shù)出版物不斷飆升的價(jià)格直接造成了圖書(shū)館的經(jīng)費(fèi)危機(jī)，于是，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)圖書(shū)館不得不開(kāi)始摸索新的學(xué)術(shù)交流方式。

發(fā)展階段

20世紀(jì)90年代初網(wǎng)絡(luò)技術(shù)催生了免費(fèi)的網(wǎng)絡(luò)期刊，如美國(guó)國(guó)家學(xué)術(shù)出版社在1994年3月將其全部收費(fèi)紙質(zhì)期刊和書(shū)籍創(chuàng)建成免費(fèi)全文在線版本。這一時(shí)期，開(kāi)放存取的推動(dòng)力量主要是大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)圖書(shū)館的資助。

在大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)圖書(shū)館的不斷努力下，開(kāi)放存取的重要意義逐漸為人們所認(rèn)識(shí)，促使學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)識(shí)到網(wǎng)絡(luò)是傳統(tǒng)交流方式的重要替代品。1995年，加拿大高校委員會(huì)和研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)共同就“學(xué)術(shù)交流危機(jī)及其對(duì)加拿大高等教育的影響”進(jìn)行研究，認(rèn)為理想的信息交流系統(tǒng)應(yīng)是“基于網(wǎng)絡(luò)的、成本效益好、傳播更及時(shí)、同時(shí)并不損及同行評(píng)審、能保護(hù)學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)利益的系統(tǒng)”。

1998年“自由科學(xué)運(yùn)動(dòng)”提出的具有開(kāi)放存取取向的倡議，要求對(duì)于科學(xué)文獻(xiàn)要減少版權(quán)中的限制條款，反對(duì)將作品復(fù)制權(quán)從作者轉(zhuǎn)移給出版商。開(kāi)放存取在學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域取得較為全面理解和普遍支持后，逐漸引起社會(huì)廣泛關(guān)注，期間提出了很多國(guó)際性大型開(kāi)放存取項(xiàng)目。其中著名的項(xiàng)目有1998年6月創(chuàng)建的學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源機(jī)構(gòu)（the Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC），其出版的高質(zhì)量低成本學(xué)術(shù)期刊，與同類商業(yè)盈利期刊進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，被認(rèn)為是開(kāi)放式期刊的典范；1999年OSI（Open Society Institute）資助的eIFDirect項(xiàng)目，將超過(guò) 5000種人文社科及STM全文期刊向前蘇聯(lián)和東歐地區(qū)、非洲和拉丁美洲地區(qū)的39個(gè)國(guó)家的2000多家圖書(shū)館和研究機(jī)構(gòu)提供在線學(xué)術(shù)期刊的存取，絕大部分是免費(fèi)獲?。?000年10月成立的科學(xué)公共圖書(shū)館（the Public Library of Science，PLoS）鼓勵(lì)和號(hào)召科技和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的期刊成為可免費(fèi)獲取的公共資源，并于2001年創(chuàng)建提供免費(fèi)存取的高質(zhì)量PLoS期刊。

開(kāi)放存取活動(dòng)的里程碑式事件是2001年12月由OSI基金會(huì)在布達(dá)佩斯舉行的信息自由傳播會(huì)議，它標(biāo)志著開(kāi)放存取進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段。會(huì)上提出的《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取先導(dǎo)計(jì)劃》提出了“自我存檔”（Self-Archives）和創(chuàng)辦“開(kāi)放存取期刊”（Open-Access Journals）兩種開(kāi)放存取出版的方式，制定了“開(kāi)放式檔案計(jì)劃”（Open Archives Initiative，OAI）。該計(jì)劃旨在提高開(kāi)放存取系統(tǒng)間的互操作性。

2002年2月“布達(dá)佩斯開(kāi)放存取先導(dǎo)計(jì)劃”正式啟動(dòng)后，8個(gè)國(guó)家的主要研究圖書(shū)館組織在2002年2月聯(lián)合建立了“國(guó)際學(xué)術(shù)交流聯(lián)盟”，旨在將現(xiàn)存的學(xué)術(shù)交流過(guò)程轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放存取的方式；2003年《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取先導(dǎo)計(jì)劃》公布了《新開(kāi)放存取期刊創(chuàng)建指南》和《現(xiàn)存訂閱期刊向開(kāi)放存取期刊轉(zhuǎn)化指南》，在網(wǎng)上提供與開(kāi)放存取期刊相關(guān)的信息服務(wù)，如《開(kāi)放存取期刊指南》（DOAJ）提供對(duì)開(kāi)放存取期刊的免費(fèi)檢索服務(wù)；2003年4月發(fā)布的《Bethesda開(kāi)放存取出版聲明》，旨在鼓勵(lì)生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域盡快將重要科學(xué)文獻(xiàn)轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放存取方式；在技術(shù)方面，大量免費(fèi)期刊出版軟件，如由政府資助開(kāi)發(fā)的開(kāi)放期刊系統(tǒng)（OJS）也開(kāi)始出現(xiàn)。

2003年10月22日，德國(guó)、法國(guó)、意大利等國(guó)的科研機(jī)構(gòu)在德國(guó)柏林聯(lián)合簽署《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開(kāi)放使用的柏林宣言》（Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities，簡(jiǎn)稱《柏林宣言》），旨在利用互聯(lián)網(wǎng)整合全人類的科學(xué)與文化財(cái)產(chǎn)，為各國(guó)研究者和網(wǎng)絡(luò)使用者提供一個(gè)免費(fèi)的、更開(kāi)放的科研環(huán)境。該宣言呼吁各國(guó)科研機(jī)構(gòu)向網(wǎng)絡(luò)使用者免費(fèi)開(kāi)放更多科學(xué)資源，“以促進(jìn)利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的科學(xué)交流與出版”。目前，德國(guó)的馬普學(xué)會(huì)、弗勞恩霍夫研究所、萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會(huì)，以及法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心、歐洲科學(xué)院、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等科研機(jī)構(gòu)與一些國(guó)家的圖書(shū)館和大學(xué)及網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)已經(jīng)簽署了《柏林宣言》 。