□文/李雅文 樊松麗

（河南職業(yè)技術(shù)學(xué)院 河南·鄭州）

一、引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速發(fā)展，建筑業(yè)已成為我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)之一。建筑行業(yè)執(zhí)業(yè)資格制度對(duì)我國(guó)建筑市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用，它不僅提高了執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員的整體素質(zhì)，確保了工程效益和工程建設(shè)水平，而且從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度上來(lái)講，這種制度的建立是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的必然要求。但是，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)把建筑行業(yè)管理的重點(diǎn)放在制定該行業(yè)規(guī)范和對(duì)企業(yè)實(shí)行資質(zhì)管理上，忽視對(duì)執(zhí)業(yè)人員的規(guī)范和要求，最終導(dǎo)致個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠現(xiàn)象一直屢禁不絕。個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠，擾亂了市場(chǎng)秩序，阻礙了行業(yè)健康發(fā)展，而且它會(huì)滋生質(zhì)量安全隱患。因此，對(duì)個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠問(wèn)題進(jìn)行研究并提出解決思路具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

二、建筑行業(yè)個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠的危害

（一）執(zhí)業(yè)資格掛靠給建設(shè)工程質(zhì)量和安全帶來(lái)隱患。施工企業(yè)在投標(biāo)時(shí)，投標(biāo)文件中的技術(shù)、管理人員、施工機(jī)械、施工經(jīng)歷、獲獎(jiǎng)工程項(xiàng)目樣樣齊全，極有誘惑力。但一旦中標(biāo)之后，投入的管理人員、機(jī)械設(shè)備都與投標(biāo)書(shū)的承諾有很大出入，甚至完全不符，有的只有少數(shù)幾個(gè)職工領(lǐng)著一些民工隊(duì)。這樣的施工單位無(wú)論是工程質(zhì)量，還是進(jìn)度都不能按照合同要求實(shí)現(xiàn)，最終可能造出的是低水平、低質(zhì)量的工程，給社會(huì)造成重大損失。

（二）擾亂建筑市場(chǎng)秩序。建筑市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境是建立在誠(chéng)信、承攬的工程規(guī)模與其資質(zhì)等級(jí)相對(duì)應(yīng)的提前下。個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠行為的存在，使得那些無(wú)資質(zhì)、低資質(zhì)的企業(yè)利用龐大的人脈資源和金錢(qián)進(jìn)入到招投標(biāo)市場(chǎng)或建筑施工領(lǐng)域，然后充分利用非市場(chǎng)手段進(jìn)行暗箱操作招投標(biāo)活動(dòng)。于是常出現(xiàn)有資質(zhì)、有技術(shù)、有管理能力的企業(yè)攬不到工程，相反那些資質(zhì)不達(dá)標(biāo)或有關(guān)系的非法人組織能夠攬到工程的現(xiàn)象。這是一種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的扭曲，引發(fā)了行業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，使建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)公開(kāi)、公平、公正的招投標(biāo)制度遭到嚴(yán)重質(zhì)疑與挑戰(zhàn)。

（三）影響建筑行業(yè)執(zhí)業(yè)人員整體素質(zhì)。個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠會(huì)帶來(lái)的較大金錢(qián)利益，使得報(bào)名參加執(zhí)業(yè)資格考試的人越來(lái)越多。但是，在這些報(bào)名的人當(dāng)中，畢業(yè)的大學(xué)生和非一線從業(yè)管理人員所占比例較大。例如，中國(guó)石油天然氣管道局2005年通過(guò)考試的人員為129人，但是非從業(yè)管理人員和30歲以下人員占60%左右。很明顯，這些人缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，很難勝任項(xiàng)目經(jīng)理或施工管理關(guān)鍵崗位的工作，最終導(dǎo)致“會(huì)考不會(huì)干”現(xiàn)象,不利于建筑行業(yè)專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍的建設(shè)。

因此，我國(guó)《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》以及《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》都明確禁止個(gè)人資格掛靠,并把掛靠認(rèn)定為嚴(yán)重的違法行為。

三、建筑行業(yè)個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠原因分析

建筑業(yè)個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠現(xiàn)象屢禁不止,必然有其存在的土壤和驅(qū)動(dòng)因素。只有找到掛靠產(chǎn)生的根本原因，對(duì)癥下藥，才能從根本上解決它。

(一）利益驅(qū)動(dòng)是產(chǎn)生掛靠的直接成因。從建筑企業(yè)方面說(shuō)，部分建筑企業(yè)的資質(zhì)與其實(shí)際擁有的注冊(cè)資本、技術(shù)裝備，更重要的是具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員嚴(yán)重不符,大多數(shù)企業(yè)為了取得更高一級(jí)的資質(zhì)，在人員方面下工夫，花重金租賃來(lái)“證書(shū)”以應(yīng)付資質(zhì)評(píng)級(jí)或者企業(yè)年審。

從個(gè)人方面說(shuō),經(jīng)濟(jì)利益是很重要的一個(gè)原因。據(jù)有關(guān)建筑公司人員透漏，二建掛靠費(fèi)用每年大概在1～1.2萬(wàn)元，一建掛靠費(fèi)用每年大概在3～4萬(wàn)元。在這些提供證書(shū)的個(gè)人當(dāng)中，畢業(yè)不久的大學(xué)生以及非一線從業(yè)管理人員居多。

(二)監(jiān)管措施和懲治違規(guī)力度不夠則是掛靠產(chǎn)生的間接原因。建筑市場(chǎng)發(fā)生違規(guī)掛靠的現(xiàn)象，早己成了不爭(zhēng)的事實(shí),雖然工程建設(shè)每年都有執(zhí)法檢查,但多是搞形式主義。主管部門(mén)通知下來(lái)要求自查，作為基層的建筑施工企業(yè)，害怕上級(jí)行政主管部門(mén)的處罰，自然不會(huì)在“有無(wú)掛靠施工”欄內(nèi)填“有”；作為監(jiān)理部門(mén)，明知道施工企業(yè)是掛靠，因怕得罪人，也只好填“無(wú)”。結(jié)果，檢查材料上反映的是這樣一個(gè)結(jié)論“無(wú)掛靠施工”。如此層層瞞報(bào)，自然就形成“形勢(shì)一片大好”，“建筑市場(chǎng)秩序井然”的錯(cuò)覺(jué)。

(三）建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是產(chǎn)生掛靠現(xiàn)象的根本成因。從上面分析可以得出，要想避免個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠發(fā)生，就必須切斷雙方利益鏈。那么，如何切斷,就必須抓住根本原因，分析企業(yè)為什么要那么多執(zhí)業(yè)資格證書(shū)？經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們需求是任何市場(chǎng)產(chǎn)生的驅(qū)動(dòng)力，正是建筑企業(yè)的“需要”,才會(huì)導(dǎo)致那么多的“供給”，而真正導(dǎo)致這種“需要”的動(dòng)力就是建筑企業(yè)資質(zhì)管理準(zhǔn)入制度。在建筑行業(yè)中，由于市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，為了滿足建筑企業(yè)施工資質(zhì)或者通過(guò)年審規(guī)定對(duì)于建造師、造價(jià)師等數(shù)量的要求，一些建筑企業(yè)必須尋找一些取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)個(gè)人注冊(cè)到該公司，最終導(dǎo)致個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠。

因此,要想要根治這一問(wèn)題,就必須從市場(chǎng)準(zhǔn)入制度入手，才能真正有效防止投標(biāo)企業(yè)弄虛作假、租借證書(shū)。

四、個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度逐步取代企業(yè)資質(zhì)管理制度是解決掛靠的根本途徑

目前，許多專家學(xué)者從不同角度提出了解決建筑業(yè)個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠的措施。有一些學(xué)者認(rèn)為，之所以會(huì)有掛靠現(xiàn)象出現(xiàn)，是因?yàn)樵诼殬I(yè)資格報(bào)名的時(shí)候管理不嚴(yán)格。因此，要求負(fù)責(zé)報(bào)名的機(jī)構(gòu)嚴(yán)格管理，組織報(bào)名的時(shí)候嚴(yán)格審查報(bào)名材料，堵住入口關(guān)。還有一些學(xué)者建議，建立和完善法律法規(guī)體系、加強(qiáng)對(duì)違法行為的監(jiān)管和處理、加大宣傳力度和提高建筑隊(duì)伍的素質(zhì)等。雖然這些措施會(huì)在一定程度上減少掛靠現(xiàn)象,但都并未切中要害，不能根除掛靠的產(chǎn)生。

為了說(shuō)明個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度逐步取代企業(yè)資質(zhì)管理制度合理性，首先有必要介紹一下美國(guó)和澳大利亞建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的情況。在美國(guó)，個(gè)人執(zhí)業(yè)資格分為法律管理類執(zhí)業(yè)資格和行業(yè)自律管理類執(zhí)業(yè)資格,但是政府一般都不直接對(duì)專業(yè)技術(shù)人員個(gè)人管理職業(yè)資格。具體工作一般由政府授權(quán)的非政府機(jī)構(gòu)組織實(shí)施,政府保持著相對(duì)超脫的管理模式。主要體現(xiàn)在通過(guò)制定“游戲規(guī)則”和進(jìn)行有效的監(jiān)控。為了更好地發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作用，美國(guó)多數(shù)州對(duì)建筑公司不實(shí)行分級(jí)資質(zhì)管理，一般依靠保險(xiǎn)公司對(duì)不同檔次的建筑公司所提供保險(xiǎn)金額不同，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)。

澳大利亞是一個(gè)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家，為規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)，1992年澳大利亞各級(jí)政府推出并實(shí)行了《澳大利亞全國(guó)競(jìng)爭(zhēng)方針》，并為此建立了一個(gè)審査委員會(huì)。除非市場(chǎng)本身已不能提供必要的保障，否則都不應(yīng)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和職業(yè)行為、組織方式加以人為的法律規(guī)范。如果強(qiáng)加法律規(guī)定，則無(wú)異于是給消費(fèi)者增加了負(fù)擔(dān)，并且剝奪消費(fèi)者享受自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的好處的權(quán)利，最后只有少量涉及衛(wèi)生健康和生命財(cái)產(chǎn)安全的職業(yè)實(shí)行強(qiáng)制性市場(chǎng)準(zhǔn)入,其余的都沒(méi)有相關(guān)的法律條文規(guī)定。

由上面可知，雖然美國(guó)、澳大利亞對(duì)建筑行業(yè)準(zhǔn)入制度管理方法不同，但都強(qiáng)調(diào)執(zhí)業(yè)個(gè)人的教育基礎(chǔ)和職業(yè)實(shí)踐能力，形成了較為完善的個(gè)人市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。由此可見(jiàn),用個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度逐步取代企業(yè)資質(zhì)管理制度是可行的，也是有效的。當(dāng)建設(shè)行政主管部門(mén)“輕企業(yè)資質(zhì)、重個(gè)人資格”時(shí),就會(huì)從根本上改變個(gè)人執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的市場(chǎng)需求，企業(yè)不需要那么多證書(shū),就沒(méi)有了“買(mǎi)”，也就沒(méi)有了“賣”,從而避免掛靠現(xiàn)象發(fā)生。

不僅如此,用個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度逐步取代企業(yè)資質(zhì)管理制度還可以帶來(lái)以下兩個(gè)優(yōu)點(diǎn):（1)公司行為與個(gè)人責(zé)任掛鉤。將公司法人責(zé)任落實(shí)到個(gè)人執(zhí)業(yè)資格的責(zé)任，進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)業(yè)者的責(zé)任感；（2)使總包管理公司與專業(yè)分包公司的分離成為可能。目前包括美國(guó)等在內(nèi)的大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的總包公司均是管理型居多，旗下的眾多專業(yè)分包公司和這些總包公司均為合同關(guān)系。我國(guó)目前很多大型企業(yè)下屬眾多勞務(wù)層，如果以工種或班組為單位授予分包資質(zhì)并成立專業(yè)分包公司，可以一舉使管理型公司輕裝上陣,并且為解決長(zhǎng)期困擾的違法分包轉(zhuǎn)包問(wèn)題打下基礎(chǔ)。

五、結(jié)論

建筑業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),保證其有序、健康、公平的發(fā)展對(duì)推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)全面發(fā)展發(fā)揮重要作用。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善和經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益加快，企業(yè)資質(zhì)準(zhǔn)入制度暴露的問(wèn)題越來(lái)越多，建筑業(yè)個(gè)人執(zhí)業(yè)資格掛靠現(xiàn)象的普遍性就是例證，這樣會(huì)在很大程度上制約或阻礙了建筑業(yè)的培育和發(fā)展，成為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的桎梏。因此,進(jìn)一步改革和完善市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，以個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度逐步取代企業(yè)資質(zhì)管理制度，不僅可以解決掛靠問(wèn)題，而且與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，與國(guó)際慣例相接軌，最終推動(dòng)我國(guó)建筑行業(yè)的快速發(fā)展。

[1]黃惠云，王建廣，盧紅衛(wèi).建造師執(zhí)業(yè)資格制度建立過(guò)程中存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].經(jīng)濟(jì)師，2006. 10.

[2]柳春香.如何完善建造師執(zhí)業(yè)資格制度[門(mén).理論前沿，2011. 7.

[3]陶建明.英國(guó)、美國(guó)、澳大利亞建設(shè)管理專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度比較研究[D].重慶:重慶大學(xué)，2003.