鐘茂初，李夢(mèng)潔

(南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所，天津300071)

環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效測(cè)算及影響因素研究
—— 基于省際面板數(shù)據(jù)的分析

鐘茂初，李夢(mèng)潔

(南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所，天津300071)

以環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效為著眼點(diǎn)，運(yùn)用DEA-Tobit兩階段框架在核算比較環(huán)保投資綜合績(jī)效的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了影響環(huán)保投資從投入到產(chǎn)出的黑箱中的各種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及政策因素。研究表明:(1)在2003～2012年十年間，中國(guó)環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效普遍偏低，并且呈現(xiàn)逐年遞減的趨勢(shì)。其中，東部地區(qū)最高，西部地區(qū)次之，而中部地區(qū)最低。(2)制度因素和結(jié)構(gòu)因素是影響環(huán)保投資綜合績(jī)效的關(guān)鍵，以GDP為核心的財(cái)政分權(quán)考評(píng)機(jī)制和依賴(lài)于重工業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式造成了綜合績(jī)效低下及區(qū)域差異。因此，從深層次上打破體制性瓶頸，改變中國(guó)式分權(quán)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，是提高中國(guó)綜合績(jī)效可以考慮的突破口。

環(huán)保投資;經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效;DEA-Tobit模型;財(cái)政分權(quán);工業(yè)化

一、引言

環(huán)境問(wèn)題是由于公共產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)難以界定引致的負(fù)外部性造成的，單靠市場(chǎng)難以有效解決。近年來(lái)，隨著我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的不斷凸顯，亟需政府環(huán)境規(guī)制來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的缺陷。因此，政府在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的主導(dǎo)作用不斷增強(qiáng)，我國(guó)的環(huán)保投資額度逐年遞增，為我國(guó)的生態(tài)建設(shè)提供了堅(jiān)實(shí)的保障。但另一方面，如果不能保證環(huán)保投資的使用效率，提高既定投入的產(chǎn)出，那么，通過(guò)不斷擴(kuò)大環(huán)保投資規(guī)模達(dá)到改善環(huán)境的效果并不是長(zhǎng)久之計(jì)。而我國(guó)在環(huán)保投資規(guī)模不斷上升的同時(shí)，當(dāng)前生態(tài)環(huán)境劣化和民生問(wèn)題日益突出，并沒(méi)有在環(huán)保投資的作用下得到有效緩解，因此，關(guān)注環(huán)保投資的效率問(wèn)題就顯得尤為必要。

可持續(xù)發(fā)展道路的內(nèi)涵已經(jīng)擴(kuò)展為構(gòu)建經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生相和諧的社會(huì)，因此，任何一項(xiàng)政策法規(guī)都需要綜合考慮其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)、民生效應(yīng)。環(huán)保投資是一項(xiàng)針對(duì)環(huán)境保護(hù)的專(zhuān)項(xiàng)投資，其最主要的目的是改善環(huán)境，但同時(shí)任何一項(xiàng)投資都具有帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提供新的就業(yè)空間的效果，那么，環(huán)保投資除了改善環(huán)境又會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)、民生造成怎樣的影響呢?我們有必要考察環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)和民生效應(yīng)?；诖?，我們?cè)噲D從經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合的視角關(guān)注環(huán)保投資的績(jī)效問(wèn)題，為什么在總環(huán)保投資很高的背景下我國(guó)的環(huán)境問(wèn)題依舊突出?近年來(lái)我國(guó)的環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、環(huán)境產(chǎn)出、民生產(chǎn)出的績(jī)效如何?我國(guó)地域遼闊，不同地區(qū)環(huán)保投資的綜合績(jī)效是否存在差異?研究這些問(wèn)題對(duì)于促進(jìn)我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生的和諧，找出影響環(huán)保投資綜合績(jī)效黑箱中的核心因素，提高各地區(qū)環(huán)保投資的綜合績(jī)效，減少地區(qū)間差距都具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

目前學(xué)界研究環(huán)保投資的問(wèn)題大多只局限在環(huán)保投資所取得的治污效果上，孫冬煜(2001)［1］構(gòu)建了環(huán)保投資優(yōu)先增長(zhǎng)模型，提出要解決污染問(wèn)題、改善環(huán)境質(zhì)量，環(huán)保投資的增長(zhǎng)需要比國(guó)民生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)更快。之后學(xué)者們采用量化的方法，利用工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放總量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量等指標(biāo)衡量治污效果，定量測(cè)算并分析我國(guó)近年來(lái)環(huán)保投資的治污效率(韓強(qiáng)等，2009;［2］頡茂華等，2010;［3］黃榕冰和趙謙，2012［4］)，并得出結(jié)論:環(huán)境污染治理效果和環(huán)保投資自身的增長(zhǎng)不成比例，我國(guó)環(huán)保投資的運(yùn)行效率十分低下。但縱觀現(xiàn)有研究都只考慮了環(huán)保投資所取得的治污效果這一方面，并沒(méi)有涵蓋環(huán)保投資在經(jīng)濟(jì)和民生方面的產(chǎn)出績(jī)效，因此，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生和諧的貢獻(xiàn)非常有限。為了彌補(bǔ)這一研究缺陷，更全面地反映環(huán)保投資在經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、民生三方面的績(jī)效，本文在總結(jié)現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，試圖以環(huán)保投資作為投入變量，綜合考慮其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、環(huán)境產(chǎn)出和民生產(chǎn)出，運(yùn)用DEA-Tobit兩階段框架核算環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效，進(jìn)一步分析影響綜合績(jī)效的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及政策因素。

二、研究設(shè)計(jì):DEA-Tobit方法及變量選取

本文的核心概念是環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效，在分析過(guò)程中，第一階段通過(guò)DEA模型使用決策單元的投入和產(chǎn)出變量測(cè)算出各決策單元的效率得分;第二階段做效率得分對(duì)各種影響因素的回歸，找出從投入到產(chǎn)出的中間黑箱中造成決策單元效率差異的因素?；谶@個(gè)研究思路，本文借鑒施瓦布等(Schwab et al.，1991)［5］、陳詩(shī)一和張軍(2008)［6］采用DEA-Tobit兩階段分析框架來(lái)處理這個(gè)問(wèn)題。DEA-Tobit兩階段分析框架具有多個(gè)技術(shù)上的優(yōu)點(diǎn):首先，綜合績(jī)效的產(chǎn)出變量包含經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、民生多個(gè)方面，而DEA方法在處理多投入多產(chǎn)出的效率核算問(wèn)題時(shí)具有優(yōu)勢(shì);其次，由于DEA是一種非參數(shù)估計(jì)方法，因此它可以有效地避免模型設(shè)定的誤差問(wèn)題;最后，由于綜合績(jī)效是分布在(0，1)的被解釋變量，在第二階段的分析中，利用普通最小二乘法(OLS)估計(jì)會(huì)造成結(jié)果的有偏且不一致，而Tobit方法能夠較好地克服效率分布的截取問(wèn)題。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一種效率評(píng)價(jià)方法，它把單輸入、單輸出的工程效率推廣到多輸入、多輸出同類(lèi)決策單元的有效性評(píng)價(jià)中(Charnes et al.，1978)。［7］該方法的核心思想是利用投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)投射出最大產(chǎn)出或最小投入邊界，具體來(lái)說(shuō)，通過(guò)保持決策單元的輸入或者輸出不變，借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，將各個(gè)決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，并通過(guò)比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來(lái)評(píng)價(jià)它們的相對(duì)有效性。DEA模型又可以進(jìn)一步分為產(chǎn)出導(dǎo)向模型和投入導(dǎo)向模型，本文以產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型為例進(jìn)行說(shuō)明，如式(1)所示，引入松弛變量S-和S+，可以轉(zhuǎn)化為式(2)。

其中，SE(xi，yi)為第i個(gè)地區(qū)與生產(chǎn)前沿面的距離，n表示決策單元，Y表示產(chǎn)出變量，X表示投入變量，第i個(gè)決策單位的相對(duì)效率即為θ， θ介于0～1之間，值越大，表明該決策單元的效率越高。在投入X不變的情況下，增加產(chǎn)出Y會(huì)使得決策單元偏離DEA前沿面的程度變小，相對(duì)效率提高。

在明確了研究目的是衡量并分析我國(guó)環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效之后，本文首先選取我國(guó)2003～2012年十年間30個(gè)省市作為決策單元，其合理性在于:從縱向時(shí)間維度來(lái)看，該決策單元可以有效衡量我國(guó)環(huán)保投資綜合績(jī)效在近十年間的變化趨勢(shì);從橫向地區(qū)維度來(lái)看，省際之間的比較有助于分析環(huán)保投資綜合績(jī)效的地區(qū)差異并找出造成差異的原因，以期通過(guò)不斷調(diào)整優(yōu)化實(shí)現(xiàn)我國(guó)各省市綜合績(jī)效的全面提高。①由于西藏地區(qū)部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，因此本文的研究樣本中不包含西藏。

建立DEA模型的關(guān)鍵是構(gòu)建合理的輸入和輸出指標(biāo)體系，如圖1所示，一方面，地區(qū)環(huán)保投資作為總輸入變量，具體包括環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、工業(yè)污染治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”環(huán)保投資，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》;另一方面，地區(qū)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生的產(chǎn)出結(jié)果作為輸出向量，首先，地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是描述經(jīng)濟(jì)規(guī)模的重要的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，可以用來(lái)衡量地區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出;其次，地區(qū)環(huán)保投資的環(huán)境產(chǎn)出可以用環(huán)境污染治理效果指標(biāo)進(jìn)行衡量，具體包括工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)固體廢物綜合利用率、工業(yè)二氧化硫去除率，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》;最后，關(guān)于民生效應(yīng)目前學(xué)界并沒(méi)有統(tǒng)一的衡量指標(biāo)，比較有代表性的有主觀性民生指標(biāo)和客觀性民生指標(biāo)，前者是將人們的幸福感、滿意度和社會(huì)積極性作為民生體系所考察的方面(Di Tella et al.，2001)［8］，而后者主要包括就業(yè)水平、貧富差距、醫(yī)療保障、教育問(wèn)題等一系列民生指標(biāo)(Nguyen and Cairney，2013［9］)。本文選用客觀性民生指標(biāo)衡量環(huán)保投資的民生產(chǎn)出，其中就業(yè)水平與環(huán)保投資息息相關(guān)，環(huán)保投資對(duì)于就業(yè)具有促進(jìn)作用，能夠帶動(dòng)新興的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)(Barrentt et al.，2002)［10］，同時(shí)就業(yè)是民生之本，既關(guān)系到人們主觀的幸福感、滿意度和社會(huì)積極性，又會(huì)在一定程度上與貧富差距、醫(yī)療保障等其他民生指標(biāo)密切相關(guān)，因此，就業(yè)水平可以較全面地反映民生產(chǎn)出水平(Bhaduri，1989)［11］，本文選用地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員平均人數(shù)作為民生效應(yīng)的衡量指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

依照上述DEA輸入輸出指標(biāo)我們建立如式(1)、(2)所示的DEA模型，測(cè)算我國(guó)30個(gè)省市的環(huán)保投資綜合績(jī)效，并根據(jù)DEA測(cè)算結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，進(jìn)一步探究決定環(huán)保投資從既定投入到經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、民生各項(xiàng)產(chǎn)出的中間黑箱，找出黑箱中造成決策單元效率差異的核心影響變量，為提高我國(guó)環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效、構(gòu)建經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生相和諧社會(huì)提供一些有益的政策建議。

三、環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效測(cè)算與評(píng)價(jià)

本文采用的樣本為我國(guó)2003～2012年省際面板數(shù)據(jù)，由于各省市環(huán)保投資的規(guī)模報(bào)酬一般認(rèn)為是可變的，并期望在維持現(xiàn)有環(huán)保投入規(guī)模時(shí)能夠最大化經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生的產(chǎn)出，因此利用規(guī)模報(bào)酬可變(VRS)條件下的產(chǎn)出導(dǎo)向型BCC效率模型進(jìn)行分析。本文使用DEAP 2.1軟件進(jìn)行環(huán)保投資經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效的測(cè)算，①由于篇幅有限，本文不列出各省市每年的環(huán)保投資綜合績(jī)效數(shù)據(jù)，若有讀者感興趣，可向筆者索取。下面具體從時(shí)間維度比較我國(guó)近十年來(lái)綜合績(jī)效的變化趨勢(shì)并從地區(qū)維度討論綜合績(jī)效的省際強(qiáng)異質(zhì)性。

(一)從時(shí)間維度比較我國(guó)環(huán)保投資綜合績(jī)效的變化趨勢(shì)

在全國(guó)范圍內(nèi)，2003～2012年間環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效呈現(xiàn)出顯著的下降趨勢(shì)，如表1所示。2003年，全國(guó)綜合績(jī)效的均值為0.9706，并沒(méi)有達(dá)到有效的生產(chǎn)前沿面(效率值為1)，說(shuō)明我國(guó)綜合績(jī)效仍然存在提升的空間，而到2012年綜合績(jī)效均值僅為0.6423，離最佳實(shí)踐邊界的距離越來(lái)越遠(yuǎn)。為了探討不同區(qū)域在2003～2012年的變化趨勢(shì)差異，我們按傳統(tǒng)方法將我國(guó)劃分為東、中、西部三大區(qū)域②本文東中西部三大區(qū)域的劃分標(biāo)準(zhǔn)參考《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2006》:東部地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南、遼寧;中部地區(qū)為山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南、吉林、黑龍江;西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。，可以看出，東、中、西區(qū)域的環(huán)保投資綜合績(jī)效均呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，在2012年，東部、中部和西部地區(qū)綜合績(jī)效均值僅為0.6963、0.5558、0.6512。從圖2可以更清楚地看出:不管是全國(guó)范圍、還是東中西三大區(qū)域，綜合績(jī)效的下滑趨勢(shì)都是非常明顯的。因此，雖然這十年間我國(guó)環(huán)保投資的規(guī)模逐年上升，但政府不斷加大環(huán)保投資的規(guī)模并不是解決環(huán)境問(wèn)題的根本，環(huán)保投資綜合績(jī)效偏低且逐年下降，使得環(huán)保投資很難有效促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生的協(xié)調(diào)，各地區(qū)從效率角度關(guān)注環(huán)保投資的使用才是構(gòu)建經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生和諧社會(huì)的重點(diǎn)。

表1 2003～2012年間全國(guó)各地區(qū)的環(huán)保投資綜合績(jī)效

為了探究環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效下降的原因，我們將綜合績(jī)效進(jìn)行分解考慮，從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、民生三方面分別考察環(huán)保投資效率的變化。由圖3可以看出，在2003～2012十年間，只有經(jīng)濟(jì)效率有所提高，而環(huán)境效率和民生效率均明顯下降，這也是我國(guó)環(huán)保投資經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效不斷下降的關(guān)鍵所在。進(jìn)一步說(shuō)明了在我國(guó)環(huán)保投資只是打著保護(hù)環(huán)境的幌子，實(shí)質(zhì)上還是為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，這可能是由于我國(guó)在財(cái)政分權(quán)的體制下①關(guān)于財(cái)政分權(quán)對(duì)于綜合績(jī)效低下的影響，后文會(huì)通過(guò)實(shí)證分析進(jìn)行驗(yàn)證。各地區(qū)主要以GDP作為官員政績(jī)考評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)，使得地方政府只關(guān)注GDP的增長(zhǎng)，而忽視那些需要較長(zhǎng)時(shí)間才能發(fā)揮效果的環(huán)境效應(yīng)與民生效應(yīng)，從而使得環(huán)保投資的內(nèi)涵已經(jīng)被異化，環(huán)保投資成為了變相拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的工具，達(dá)不到促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生協(xié)調(diào)發(fā)展的效果。

(二)從地區(qū)維度比較我國(guó)各省市環(huán)保投資綜合績(jī)效的差異

考慮到中國(guó)地域遼闊，地區(qū)發(fā)展不平衡，受區(qū)域管理體制、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、區(qū)位環(huán)境等諸多因素的影響，我國(guó)環(huán)保投資的綜合績(jī)效可能呈現(xiàn)很強(qiáng)的省際異質(zhì)性。表2給出了東、中、西三大區(qū)域2003～2012年十年間經(jīng)濟(jì) -環(huán)境-民生綜合績(jī)效的均值，結(jié)果顯示，東部、中部和西部地區(qū)均值依次為0.8448、0.7467、0.7621，表現(xiàn)出顯著的區(qū)域差異性，東部地區(qū)明顯高于中西部地區(qū)，而中西部地區(qū)相差不大，西部地區(qū)略高。由圖4綜合績(jī)效的地理分布圖也可以看出，綜合績(jī)效前十名的地區(qū)主要分布在東部沿海區(qū)域，而排名較后的地區(qū)主要集中在中西部區(qū)域。究其原因，相比中西部地區(qū)，東部發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，民眾對(duì)于環(huán)境和民生的訴求較高，政府更加重視環(huán)保和民生，能更好地落實(shí)既定的環(huán)保投資。而綜合績(jī)效最低的中部地區(qū)隨著“中部崛起”政策的推行，承接了發(fā)達(dá)地區(qū)大量的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，重工業(yè)和加工業(yè)發(fā)展迅速，在追求經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的過(guò)程中，當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)很難在短期內(nèi)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴(lài)于鋼鐵冶金、煤礦開(kāi)采等高耗能型工業(yè)發(fā)展，因此，造成了中部地區(qū)綜合績(jī)效最低的現(xiàn)狀，后文也將對(duì)工業(yè)化這個(gè)可能原因進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。

具體來(lái)看，綜合績(jī)效均值超過(guò)0.9的省份有江蘇、山東、廣東，這些地方是評(píng)價(jià)其他省份綜合績(jī)效高低的標(biāo)尺，也是經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生協(xié)調(diào)發(fā)展的最佳實(shí)踐者。綜合績(jī)效最低的省份有安徽、青海、江西、海南，這些省份的綜合績(jī)效均在0.7以下，這意味著，如果以最佳實(shí)踐者為參照面，給定同樣的環(huán)保投入，安徽、青海、江西、海南這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合產(chǎn)出將減少約20%左右，這也表明省際綜合績(jī)效差距明顯，落后省份進(jìn)步潛力巨大。另外，東部地區(qū)11個(gè)省份中有9個(gè)綜合績(jī)效排名都處于前10名，只有河北綜合績(jī)效排名僅16名，主要是由于河北屬于老工業(yè)區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)始終處于較高水平，對(duì)資源和環(huán)境依賴(lài)較大，污染物排放量較大，使得河北的環(huán)境質(zhì)量在全國(guó)一直處于末位，環(huán)保治理一直未見(jiàn)成效，綜合績(jī)效偏低。需要強(qiáng)調(diào)的是，本文計(jì)算的綜合績(jī)效是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)，位于全國(guó)前列的最佳實(shí)踐者也只是相對(duì)其他地區(qū)綜合績(jī)效而言，就均值來(lái)看，沒(méi)有一個(gè)地區(qū)的綜合績(jī)效一直處于最佳實(shí)踐邊界之上，這也意味著全國(guó)各地區(qū)在既定環(huán)保投入的前提下，經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生的綜合產(chǎn)出均有提升的空間，推動(dòng)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生相和諧依然任重而道遠(yuǎn)。

表2 各地區(qū)環(huán)保投資綜合績(jī)效比較

圖4 中國(guó)省際環(huán)保投資綜合績(jī)效地理分布圖① 這里的財(cái)政分權(quán)程度指中央和地方之間的分權(quán)，而不是省內(nèi)部各級(jí)財(cái)政之間的分權(quán)。

四、探究綜合績(jī)效低下及區(qū)域差異的原因:制度或結(jié)構(gòu)因素

在測(cè)算環(huán)保投資綜合績(jī)效的基礎(chǔ)上，我們有必要對(duì)綜合績(jī)效內(nèi)在的黑箱影響機(jī)制給予同等程度的重視，只有將“黑箱”變?yōu)椤鞍紫洹?，才能有助于我們找到綜合績(jī)效低下的根源，才能為綜合績(jī)效的提升提供更具針對(duì)性且切實(shí)可行的方案。影響環(huán)保投資經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效的是一個(gè)復(fù)雜的黑箱，受多元化經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及政策等外部因素影響，前文分析了環(huán)保投資經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效的變動(dòng)趨勢(shì)和區(qū)域特征，并根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制及工業(yè)化水平的現(xiàn)狀，初步分析認(rèn)為:制度因素——財(cái)政分權(quán)②按照綜合績(jī)效的高低平均分為三組:最高組(深灰色)、中等組(中等灰度)、較低組(淺灰色)。和結(jié)構(gòu)因素——工業(yè)化水平是造成綜合績(jī)效偏低及區(qū)域差異的主要原因。為此，本文通過(guò)計(jì)量模型實(shí)證檢驗(yàn)相關(guān)變量對(duì)綜合績(jī)效的影響，以期為提高各地區(qū)環(huán)保投資綜合績(jī)效提供有益的政策建議。

(一)模型設(shè)定與變量選取

制度是制約經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，通過(guò)完善的制度，可以減少征管過(guò)程中的不確定性和交易費(fèi)用，提高環(huán)保投資的綜合績(jī)效(高樹(shù)婷等，2014)。［12］我國(guó)在以GDP為主的官員政績(jī)考評(píng)機(jī)制下，財(cái)政分權(quán)會(huì)導(dǎo)致地方政府官員的努力向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一維度傾斜，地方政府爭(zhēng)取更大規(guī)模的環(huán)保投資也只是為了發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，很難真正致力于當(dāng)?shù)丨h(huán)境的改善。另一方面，工業(yè)化水平也是影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生發(fā)展的因素之一，目前我國(guó)各區(qū)域工業(yè)化程度存在較大差異，東部發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化的中后期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)得到優(yōu)化，而中西部地區(qū)大多仍處于工業(yè)發(fā)展的初中期階段，工業(yè)行業(yè)具有能源消耗大、污染程度高、易于形成能源冗余的特點(diǎn)，通常工業(yè)比重越大，環(huán)境效率通常會(huì)越低(李蘭冰，2012［13］)?；诖耍疚暮侠眍A(yù)期財(cái)政分權(quán)和工業(yè)化程度較高是造成我國(guó)環(huán)保投資的綜合績(jī)效低下及區(qū)域差異的原因。

由于環(huán)保投資的綜合績(jī)效具有時(shí)序維度特征和截面維度特征，為了同時(shí)反映出不同發(fā)展階段、不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域綜合績(jī)效的差異，本文擬采用中國(guó)分地區(qū)(30個(gè)省份)多年份(2003～2012年)的面板數(shù)據(jù)。在處理異方差問(wèn)題上，結(jié)合原始模型對(duì)文中涉及的變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。綜上，我們構(gòu)建基本計(jì)量模型:

其中，SEit表示環(huán)保投資綜合績(jī)效，SEit～(0，1)，ηi為不可觀測(cè)的不隨時(shí)間變化的影響因素，εit為誤差項(xiàng)。facit表示財(cái)政分權(quán)的制度變量，gybzit代表工業(yè)化水平的結(jié)構(gòu)變量。

基于前人的研究，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度(Copeland and Taylor，1994)［14］、環(huán)境執(zhí)法強(qiáng)度(Deliy and Gray，1991)［15］和研發(fā)水平(尹向飛，2011)［16］都會(huì)影響環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、環(huán)境產(chǎn)出和民生產(chǎn)出，因此，環(huán)保投資的綜合績(jī)效也會(huì)受到經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度(trade)、環(huán)境執(zhí)法強(qiáng)度(zfld)和研發(fā)水平(rd)影響，我們將這些變量作為控制變量Xit引入:

模型中所涉及的指標(biāo)及來(lái)源如表3所示:

表3 指標(biāo)含義及其來(lái)源

(二)估計(jì)結(jié)果分析

由于因變量為環(huán)保投資的綜合績(jī)效，數(shù)值變化在0～1之間，為了充分利用面板數(shù)據(jù)中所包含的橫截面和時(shí)間序列信息以及避免OLS估計(jì)帶來(lái)的有偏及不一致偏誤，因此，本文采用Tobit隨機(jī)效應(yīng)面板模型進(jìn)行回歸分析。在進(jìn)行回歸前，我們將各變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化(sfac、sgybz、strade、szfld、srd)，以便于通過(guò)回歸式中各變量系數(shù)的大小確定各因素的影響程度。

估計(jì)結(jié)果如表4所示，模型1為兩個(gè)核心解釋變量對(duì)環(huán)保投資綜合績(jī)效的影響，可以發(fā)現(xiàn)，似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量顯示模型整體上非常顯著，財(cái)政分權(quán)和工業(yè)化水平均對(duì)綜合績(jī)效有負(fù)面影響，這也與我們之前的理論分析一致。在式2中加入其它影響綜合績(jī)效的控制變量，可以看出，隨著控制變量的加入，核心解釋變量的系數(shù)符號(hào)均不變且基本符合預(yù)期，這說(shuō)明該結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。在其他因素保持不變條件下，若經(jīng)濟(jì)中財(cái)政分權(quán)度、工業(yè)比重提高1個(gè)單位將導(dǎo)致綜合績(jī)效分別下降0.1152、0.0924，可見(jiàn)財(cái)政分權(quán)度和工業(yè)化比重是影響綜合績(jī)效最重要的因素。同時(shí)，各控制變量具有顯著的正向影響，加大環(huán)保執(zhí)法力度、提高技術(shù)水平、促進(jìn)地區(qū)開(kāi)放程度都將有利于提高各地區(qū)環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效。

為了進(jìn)一步考察財(cái)政分權(quán)對(duì)不同地區(qū)綜合績(jī)效影響的差異，我們?cè)谑?中加入了財(cái)政分權(quán)與三個(gè)地區(qū)虛擬變量的交互項(xiàng)(D1*sfac、D2* sfac、D3*sfac)，D1=1表示東部地區(qū)，D2=1表示中部地區(qū)，D3=1表示西部地區(qū)。結(jié)果顯示，財(cái)政分權(quán)對(duì)東部、中部、西部地區(qū)的綜合績(jī)效影響均顯著，但是影響程度存在差異，對(duì)中部地區(qū)的影響最大，其次是西部地區(qū)，對(duì)東部地區(qū)的影響最小。結(jié)合我國(guó)環(huán)保投資綜合績(jī)效東部最高、西部次之、中部最低的現(xiàn)狀，因此，適當(dāng)?shù)呢?cái)政集權(quán)有利于縮小東、中、西三個(gè)地區(qū)之間的效率差異。利用同樣方法檢驗(yàn)工業(yè)化水平對(duì)不同地區(qū)綜合績(jī)效影響的差異，如式4所示，加入工業(yè)化比重與地區(qū)虛擬變量的交互項(xiàng)(D1*sgybz、D2* sgybz、D3*sgybz)，可以看出，工業(yè)比重對(duì)中部和西部地區(qū)綜合績(jī)效的影響顯著性水平均為1%，工業(yè)化比重每降低一個(gè)單位，中部、西部地區(qū)的綜合績(jī)效分別提升10.5%、12.81%，現(xiàn)階段中西部地區(qū)工業(yè)化比重較高，這對(duì)于以工業(yè)化程度為突破口有效提升中西部地區(qū)的綜合績(jī)效具有指導(dǎo)意義。另一方面，工業(yè)化水平影響東部地區(qū)綜合績(jī)效不顯著，這可能是由于東部發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入了工業(yè)化的中后期階段，走新型工業(yè)化道路，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，因此，工業(yè)化水平對(duì)于東部地區(qū)綜合績(jī)效不具有顯著影響。

綜上，通過(guò)計(jì)量模型的檢驗(yàn)我們可以更深刻地認(rèn)識(shí)影響環(huán)保投資綜合績(jī)效的黑箱，發(fā)現(xiàn)黑箱中的核心變量為制度因素(財(cái)政分權(quán))和結(jié)構(gòu)因素(工業(yè)化)，只有有效的制度管理與激勵(lì)、合理的工業(yè)化發(fā)展模式才能使得既定的環(huán)保投資得到更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、環(huán)境產(chǎn)出和民生產(chǎn)出，解決我國(guó)當(dāng)前環(huán)保投資綜合績(jī)效低下及區(qū)域差異明顯的問(wèn)題。同時(shí)，黑箱中還包括其他一些影響因素，加大環(huán)保執(zhí)法力度、提高技術(shù)水平、促進(jìn)地區(qū)開(kāi)放程度對(duì)于提高各地區(qū)環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效都具有積極影響，也是決策者可以考慮的突破口。

表4 Tobit模型基本回歸結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

本文基于DEA-Tobit兩階段模型核算了2003～2012年十年間我國(guó)各省市環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效，并進(jìn)一步分析影響環(huán)保投資由投入到產(chǎn)出的黑箱中的各種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及政策因素。研究發(fā)現(xiàn):(1)在全國(guó)范圍內(nèi)，近十年間環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效呈現(xiàn)出顯著的下降趨勢(shì)，分布在0.6～1之間，綜合績(jī)效低下。(2)將綜合績(jī)效進(jìn)行分解，在這十年間，環(huán)保投資只有經(jīng)濟(jì)效率有所提高，而環(huán)境效率和民生效率均顯著下降，這也是我國(guó)綜合績(jī)效持續(xù)下滑的關(guān)鍵所在。(3)分區(qū)域來(lái)看，東、中、西三大區(qū)域綜合效率存在一定的差異，其中，東部地區(qū)明顯高于中西部地區(qū)，而中西部地區(qū)相差不大，西部地區(qū)略高。(4)進(jìn)一步探討影響環(huán)保投資綜合績(jī)效的因素，其中，財(cái)政分權(quán)和工業(yè)化比重對(duì)綜合績(jī)效具有顯著的負(fù)向影響，并且對(duì)不同區(qū)域影響程度不同，因此，我們可以從制度和結(jié)構(gòu)方面著手提高我國(guó)環(huán)保投資的綜合績(jī)效并且縮小區(qū)域差異。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化以及各種環(huán)境問(wèn)題、社會(huì)問(wèn)題的凸顯，構(gòu)建一個(gè)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生相協(xié)調(diào)的社會(huì)將是中國(guó)今后面臨的主要議題，經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生三者的和諧已成為中國(guó)政策的主要目標(biāo)，因此，面對(duì)我國(guó)環(huán)境治理效率低下的現(xiàn)狀，討論環(huán)保投資經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效得出的研究結(jié)論蘊(yùn)含了豐富的政策含義。

第一，財(cái)政分權(quán)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)很大，但本文認(rèn)為它是造成環(huán)保投資綜合績(jī)效低下的重要制度根源。要破解中國(guó)環(huán)境治理投資效率偏低的困境，最關(guān)鍵的是從深層次上打破體制性瓶頸，改變中國(guó)式分權(quán)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，建立綜合有效的中央政府對(duì)地方政府的考評(píng)機(jī)制。在地方政府政績(jī)考核時(shí)，單一的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)使得地方政府對(duì)考評(píng)以外的事務(wù)缺乏主動(dòng)關(guān)心，這顯然已經(jīng)不能滿足地區(qū)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生和諧發(fā)展的需要。而引入多目標(biāo)的激勵(lì)機(jī)制使考評(píng)內(nèi)容多元化，在傳統(tǒng)的核算體系中增加環(huán)境成本、社會(huì)成本等指標(biāo)，必然能讓地方政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)更愿意去關(guān)注環(huán)境質(zhì)量和民生訴求，使地方政府更好地配合中央政府一系列旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生相和諧的政策措施，這也將有利于提升環(huán)保投資的綜合績(jī)效。

第二，根據(jù)研究結(jié)論，工業(yè)化比重對(duì)于環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效具有負(fù)向影響，因此，中國(guó)各地區(qū)需要結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，堅(jiān)持基于節(jié)能減排和增進(jìn)效率的工業(yè)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。一方面是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的升級(jí)，服務(wù)業(yè)具有推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、擴(kuò)展就業(yè)空間、減少環(huán)境污染的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)當(dāng)前必須不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向“三、二、一”結(jié)構(gòu)過(guò)渡;另一方面，對(duì)于資源能源依賴(lài)型的地區(qū)，降低工業(yè)化比重短期內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)，因此，工業(yè)發(fā)展內(nèi)部的優(yōu)化也不應(yīng)忽視，走新型工業(yè)化道路，重點(diǎn)向那些物質(zhì)資源消耗少、綜合效益好、知識(shí)密集、成長(zhǎng)潛力大，且涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)及全局發(fā)展的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而為環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效的提高提高有利的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

第三，政策制定者需要明確還可以從環(huán)保執(zhí)法力度、技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度等方面促進(jìn)環(huán)保投資綜合績(jī)效的提升。首先，環(huán)保投資對(duì)改善環(huán)境質(zhì)量起到了積極的財(cái)力支撐作用，因此，明確政府責(zé)任和企業(yè)責(zé)任，制定嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范環(huán)保投資的使用過(guò)程，加大環(huán)境執(zhí)法力度，環(huán)保投資管理水平的高低將直接影響到資金的使用效益。其次，技術(shù)升級(jí)對(duì)于經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生的和諧具有促進(jìn)作用，現(xiàn)階段應(yīng)繼續(xù)支持企業(yè)加大科技研發(fā)的投入，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高單位投入的產(chǎn)出，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境改善、吸納更多的就業(yè)提供技術(shù)支撐。最后，我國(guó)需要利用對(duì)外開(kāi)放倒逼深層次改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持互利共贏的開(kāi)放戰(zhàn)略，積極開(kāi)展國(guó)際合作，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與改善民生、加大生態(tài)環(huán)境建設(shè)力度有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從而推進(jìn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

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責(zé)任編輯、校對(duì):張友雙

Calculating the Comprehensive Performance of Economy-Ecology-Livelihood of Environment Protection Investment and Its Influencing Factors——A DEA-Tobit Analysis Based on Provincial Panel Data

ZHONG Mao-chu，LI Meng-jie
(Institute of Economics，Nankai University，Tianjin 300071，China)

From the perspective of the comprehensive performance of economy-ecologylivelihood of environment protection investment，and based on calculating and comparing the comprehensive performance of environment protection investment by using DEA-Tobit two stage framework，the paper analyzes the economic，social and political factors of the black box which influences environment protection investment from the input to the output.The research shows that: (1)in the ten years from 2003 to 2012，the comprehensive performance of economy-ecologylivelihood of environment protection investment is generally low and tends to decrease year by year.The performance is the highest in eastern regions，followed by western regions，and the performance is the lowest in central region.(2)Institutional and structural factors are the key influencing factors of the comprehensive performance of environment protection investment.The low comprehensive performance and the regional differences are due to the appraisal mechanism of fiscal decentralization with GDP as the core，and the economic growth model depending on heavy industry.Therefore，we must break the system bottleneck from the deep，change the incentive structure of Chinese style decentralization，and promote the optimization and upgrading of the industrial structure to improve the comprehensive performance of China.

Environment Protection Investment;Comprehensive Performance of Economy-Environment-Livelihood;DEA-Tobit Model;Fiscal Decentralization;Industrialization

F124.5

:A

:1674-4543(2015)05-0030-10

2015-03-19

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“城市生態(tài)文明建設(shè)機(jī)制、評(píng)價(jià)方法與政策工具研究”(13＆ZD158)

鐘茂初(1965-)，男，江西銅鼓人，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展;李夢(mèng)潔(1988-)，女，安徽淮南人，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所博士研究生，研究方向?yàn)橘Y源、環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。