晉朝軍

(安徽大學經濟學院,安徽合肥230601)

政府采購對國內自主創(chuàng)新行為的實證研究①

晉朝軍

(安徽大學經濟學院,安徽合肥230601)

在中國加入GPA談判,承諾開放采購市場后,作為政府調節(jié)經濟的重要工具的政府采購,對國內的自主創(chuàng)新行為能否繼續(xù)起到促進的作用值得思考與研究。利用2002～2011年間的數(shù)據(jù),運用SPSS19.0軟件對數(shù)據(jù)進行多元回歸分析,發(fā)現(xiàn)對國內自主創(chuàng)新水平具有顯著影響作用的是政府采購規(guī)模、研發(fā)采購規(guī)模和科技活動研發(fā)經費內部支出中政府資金等因素,而人均采購規(guī)模因素的影響作用卻并不明顯。對此提出堅持政府采購對國內自主創(chuàng)新的政策傾斜、擴大對自主創(chuàng)新產品的政府采購規(guī)模、堅持和推進政府采購的首購職能和完善政府采購相關法律法規(guī)體系的意見和建議。

政府采購;自主創(chuàng)新;首購職能;實證研究

早在18世紀,英國政府就制定了政府采購的機制,隨著多年的發(fā)展與演化,原先不考慮支出效率等影響因素的早期政府采購政策與制度,也逐漸重視政府采購對社會自主創(chuàng)新的影響力度,以及政府采購本身的影響因素。承載了多樣化政策目標的政府采購成為政府調控經濟的重要工具,對社會產生深遠影響。在2002年到2011年這10年里,政府采購規(guī)模以及其他影響因素對國內自主創(chuàng)新水平的影響到底如何?有必要進行深入分析與研究。

一、政府采購行為對自主創(chuàng)新具有重大的影響

參照于2003年1月1日實施的《中華人民共和國政府采購法》中的定義:政府采購是指各級國家機關、事業(yè)單位和團體組織,使用財政性資金集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。關于政府的采購行為,是否對市場上企業(yè)的自主創(chuàng)新有促進作用,至今國內外仍存在一定爭論。部分學者認為政府采購如果在不完善知識產權保護制度下,將和市場共同對自主創(chuàng)新產生影響,政府采購很有可能對自主創(chuàng)新產生消極影響作用[1](P134～144)。但多數(shù)學者認為市場的自主創(chuàng)新行為對政府采購行為的反應一般表現(xiàn)為促進與加速,其促進作用具體體現(xiàn)在以下兩方面。

第一,政府采購為自主創(chuàng)新提供了巨大的需求市場。政府作為一國之內的最大單一消費者,它的購買足以形成巨大市場規(guī)模,具有促進作用。對自主創(chuàng)新產品的需求不僅僅是來自政府采購其產品和服務,同時也包括政府為新產品擴大市場、為新技術標準采用提供便利、改變市場等[2](P159～172)。除政府采購的直接扶持之外,政府的引導作用,還會由此衍生出市場的需求導向產生變化[3]。同時在市場體系的過度競爭下,政府采購能夠為自主創(chuàng)新提供一個產品平臺,成為提高企業(yè)的自主創(chuàng)新動力。[4](P66～69)

第二,政府采購明確了自主創(chuàng)新的方向,減少了創(chuàng)新帶來的不確定性。政府采購可以降低廠商由于自主創(chuàng)新引起的預期利潤不確定性,并應該成為創(chuàng)新市場上的新研究和產品的首先購買者[5](P182～198)。由于市場的缺陷,企業(yè)對于社會效益極大、投資強度大、風險高的項目,往往會猶豫觀望。政府有必要采取一定措施支持技術創(chuàng)新,而政府采購則是政府最重要的影響自主創(chuàng)新的途徑,并通過以下四個方面產生作用:一是政府采購為自主創(chuàng)新創(chuàng)造了一個需求市場;二是政府采購通過擬定采購,明晰自主創(chuàng)新的方向;三是分擔自主創(chuàng)新的市場風險;四是一定程度上保護國內的本土企業(yè)的自主創(chuàng)新。[6](P30～32)

縱觀國內外的學者觀點,可以看到都普遍認為政府采購這一行為在市場上對自主創(chuàng)新的水平起到明顯作用,不僅實現(xiàn)了自主創(chuàng)新產品和服務等最終產品的消費市場的擴大,同時在完善的知識產權保護制度下,對自主創(chuàng)新的行為起到激勵和保護作用。

二、實證研究設計與分析

研究政府采購對國內自主創(chuàng)新水平影響的相關因素中,政府采購規(guī)模以及國內自主創(chuàng)新水平是核心變量。

(一)變量選取

被解釋變量是國內自主創(chuàng)新水平,自主創(chuàng)新水平的高低,取決于多樣化的因素。對企業(yè)來說,自主創(chuàng)新水平越高,創(chuàng)新周期越短,產品更新速度越快,占有市場的能力就越高。對于國家來說,自主創(chuàng)新水平的高低,體現(xiàn)了國家發(fā)展的動力充足與否。自主創(chuàng)新的成果在很大程度上體現(xiàn)了自主創(chuàng)新水平的高低,而一般體現(xiàn)為新的科學發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產權的技術、產品、品牌等。而作為自主創(chuàng)新的成果,發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設計專利是具有能表明自主創(chuàng)新活動的指標。同時政府采購市場在還未完全開放的條件下,其對國內自主創(chuàng)新的影響必然是最主要的,在這里,選取國內三種專利申請授權數(shù)作為被解釋變量Y,數(shù)據(jù)主要來源于中國統(tǒng)計年鑒和中國科技統(tǒng)計年鑒。

解釋變量主要選取對自主創(chuàng)新產生重要影響的政府采購相關行為,選取了政府采購規(guī)模為X1,政府采購規(guī)模的大小會對市場上的自主創(chuàng)新行為影響產生的刺激程度不同;人均采購規(guī)模為X2,采購的規(guī)模是否會受到來自人口方面的影響值得研究;研發(fā)人員全時當量為X3,自主創(chuàng)新缺失還來自人為的因素,自主創(chuàng)新的實現(xiàn)是人作為主體的作用的外在體現(xiàn);科技活動研發(fā)經費內部支出政府資金為X4,市場上的自主創(chuàng)新行為影響政府在其中投入的資金額大小,同樣也會對自主創(chuàng)新的行為產生影響。

(二)模型設置

設置因變量為國內三種專利申請授權數(shù),自變量有政府采購規(guī)模、人均采購規(guī)模、研發(fā)人員全時當量、科技活動研發(fā)經費內部支出中政府資金。對其進行多元回歸,并建立多元回歸模型:

式中β0代表常數(shù)項,β1、β2、β3、β4是各個自變量的系數(shù),ε是隨機項。

(三)結果分析

對收集到的相關數(shù)據(jù),運用SPSS19.0軟件,使用以上的多元回歸模型進行分析。其回歸模型總體參數(shù),見表1。

表1 回歸模型總體參數(shù)表

表1是回歸模型統(tǒng)計量。R是相關系數(shù);R2是相關系數(shù)的平方,判定線性回歸的擬合程度,用來說明用自變量解釋因變量變異的程度,這里R平方的數(shù)值為0.984,說明該回歸方程擬合程度很好;調整后R2是去除變量個數(shù)的影響,調整后的判定系數(shù)為0.971＞0.8,說明這一回歸方程對自主創(chuàng)新的解釋程度達到97.1%。

表2 方差(ANOVA)分析表

表2中Regression為回歸主變量,Residual為統(tǒng)計殘余,Sum of Squares為變量平方和,E11表示為1011,其他類似,df為自由度,Mean Square為均方,Sig為差異性檢驗值(下同),且小于0.01,模型差異性顯著,模型可接受。在表2中F值大于1,為76.396,表明這一回歸模型的顯著性良好,具有統(tǒng)計學意義。

表3中B、Beta分別為非標準化和標準化回歸系數(shù),Std.Error為標準差,t為t值檢驗。

從表3可以看出,所設立的四個自變量對國內三種專利申請授權數(shù)的影響都是正向的,即政府采購規(guī)模對自主創(chuàng)新影響是促進作用,對自主創(chuàng)新的活動產生積極的影響。通過所有解釋變量對自主創(chuàng)新水平擬合,我們可以得出該多元回歸方程為:

表3 回歸系數(shù)(Coefficients)表

通過該回歸方程,可以看出政府采購規(guī)模和研發(fā)采購規(guī)模以及科技活動研發(fā)經費內部支出中政府資金都通過了檢驗,說明顯著性較高,也就是說這三個解釋變量對國內自主創(chuàng)新水平的影響水平顯著;人均采購規(guī)模未通過檢驗,說明顯著性不高,也就是說對國內自主創(chuàng)新的影響水平不顯著。

三、結論分析與政策建議

(一)政府采購應對國內自主創(chuàng)新企業(yè)實行政策傾斜

變量X1(政府采購規(guī)模)對國內的自主創(chuàng)新水平Y驗證是有顯著的促進作用。由于政府采購規(guī)模的首購作用以及其本身的采購金額巨大,對國內企業(yè)來說是一個利好的福音。讓國內的企業(yè)對自主創(chuàng)新產品的供給源源不斷,紛紛搶占政府采購這一市場份額。堅持政策對國內自主創(chuàng)新產品以及服務的傾斜,有助于提高本國的自主創(chuàng)新水平和能力。對扶持本國的高技術等新興產業(yè)來說,這是十分必要的保護,對國內傳統(tǒng)產業(yè)來說,政府采購政策傾斜也會激起對自主創(chuàng)新產品和服務的創(chuàng)新熱情,有利于加強本國的綜合國力。同時政府采購的嚴格標準準入,也會對參加競標的國內企業(yè)是一種自主創(chuàng)新成果的保護,也同時對市場上的標準提出新的要求和水平。

(二)加大對企業(yè)自主創(chuàng)新的資金扶持

科技活動研發(fā)經費內部支出中政府資金(X4)通過檢驗可知對自主創(chuàng)新的成果有顯著正向影響作用。國內企業(yè)在發(fā)展過程中對于承擔自主創(chuàng)新風險的能力比較弱,這就需要政府通過政府采購等方式為企業(yè)指明方向。通過加大對國內企業(yè)的自主創(chuàng)新的科技資金支持,從而達到促進整個國內自主創(chuàng)新的能力和氛圍。尤其對國內的市場潛力大、發(fā)展前景好、技術含量高、對相關產業(yè)有巨大帶動作用的自主創(chuàng)新產品和服務,經過調查驗證之后,對其所屬產業(yè)和企業(yè)要給予重點科技資金扶持。

(三)完善政府采購相關法律法規(guī)體系

我國在大力倡導建立創(chuàng)新型國家的條件下,現(xiàn)有的有關政府采購的相關法律法規(guī)有待進一步完善與改進。尤其是針對國內自主創(chuàng)新的政府采購法律、法規(guī)較為缺乏,至今為止,只有《自主創(chuàng)新產品政府首購和訂購管理辦法》和《政府采購進口產品管理辦法》中對IT產業(yè)的自主創(chuàng)新產品進行優(yōu)先采購國內產品的規(guī)定,但并未對其他產業(yè)的自主創(chuàng)新產品有相關規(guī)定。在中國進行的GPA談判中,我國承諾在2020年之前逐步開放我國的政府采購市場,屆時國內的企業(yè)將直接面對國際上有實力的公司,并在政府采購這一約占國家財政10%的市場中進行激烈競爭,而完善的政府采購法律法規(guī)政策,是企業(yè)參與競爭的有力保障。

[1]胡凱,蔡紅英,吳清.中國的政府采購促進了技術創(chuàng)新嗎?[J].財經研究,2013(9).

[2]Rothwell R.Creating a Regional Innovation-Oriented Infrastructure:The Role of Public Procurement[J].Annals of public and cooperative economics,1984(2).

[3]王淑云.政府采購政策與自主創(chuàng)新研究[D].鄭州大學,2007.

[4]趙勇,戴蒞之,劉添.試論二元市場體系下政府采購與自主創(chuàng)新的關系[J].中國政府采購,2013(5).

[5]Geroski P A.Procurement policy as a tool of industrial policy[J]. International Review of Applied Economics,1990(2).

[6]張鵬,李惠苑,陳寅非.淺談政府采購在促進技術創(chuàng)新中的作用及對我國政府的啟示[J].科技管理研究,2007(11).

責任編輯 胡號寰 E-mail:huhaohuan2@126.com

F812.45

A

1673-1395(2015)01-0071-03

2014-10-26

晉朝軍(1989-),男,安徽巢湖人,碩士研究生。

① 本文屬安徽大學研究生學術創(chuàng)新研究項目(yfc100150)產出論文。