張利明

(華中師范大學(xué) 中國農(nóng)村研究院，湖北 武漢 430079)

農(nóng)民自愿:集體經(jīng)濟(jì)有效實現(xiàn)形式的主體基礎(chǔ)

張利明

(華中師范大學(xué) 中國農(nóng)村研究院，湖北 武漢 430079)

集體經(jīng)濟(jì)的主體在于個人，農(nóng)民自愿是集體經(jīng)濟(jì)有效實現(xiàn)形式的主體基礎(chǔ)，集體經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展建立在農(nóng)民自愿選擇和自主決定的基礎(chǔ)上。就自愿的程度而言，農(nóng)民的自愿可以分為自發(fā)性自愿、誘致性自愿和強(qiáng)制性自愿等不同的類型;誘致性自愿根據(jù)不同的方式又可分為引導(dǎo)性自愿、示范性自愿、動員性自愿等類型。不同類型的自愿對集體經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)形式會產(chǎn)生不同的影響。在當(dāng)前探尋集體經(jīng)濟(jì)有效實現(xiàn)的過程中，尤其需要充分尊重農(nóng)民的意愿和要求，發(fā)揮農(nóng)民合作的積極性和創(chuàng)造性。

自愿;集體經(jīng)濟(jì);有效;實現(xiàn)形式

從集體經(jīng)濟(jì)的本原來看，它是集體成員基于自覺和自愿而形成的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，個體的自愿聯(lián)合是集體經(jīng)濟(jì)形成和發(fā)展的基礎(chǔ)。由于對個體自愿在觀念上認(rèn)識不足，在實踐中踐行不力，導(dǎo)致我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展經(jīng)歷了曲折的歷史過程。在當(dāng)前探索集體經(jīng)濟(jì)有效實現(xiàn)形式的背景下，如何重新認(rèn)識和深化理解自愿原則具有重要的理論意義與實踐價值。本文試圖通過對農(nóng)民自愿進(jìn)行細(xì)化和分類，闡述農(nóng)民自愿對集體經(jīng)濟(jì)形式的影響，以此來分析農(nóng)民自愿與集體經(jīng)濟(jì)有效實現(xiàn)形式這兩者之間的關(guān)系。

一、自愿與集體經(jīng)濟(jì)

集體經(jīng)濟(jì)是由個人聯(lián)合而形成的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，其內(nèi)涵涉及到集體與個人兩者之間的關(guān)系。從理論上講，集體是個人的聯(lián)合，個人的相互結(jié)合構(gòu)成了集體。對于集體而言，個人自愿聯(lián)合的程度越高，越有利于實現(xiàn)集體的穩(wěn)定性和持續(xù)性。通過外部力量的介入或控制，雖然也可以達(dá)成個人的聯(lián)合，從而形成集體，但這類集體可能難以穩(wěn)定和持續(xù)，而一旦外部支配的力量過強(qiáng)而個人自愿的程度很弱時，形成的集體將更難持續(xù)。因此，要維持一個穩(wěn)定、持續(xù)的集體，就需要尊重個體的自愿。

關(guān)于集體與個體自愿的關(guān)系，在馬克思主義經(jīng)典作家看來，一方面?zhèn)€體的自由離不開集體，并在集體中得以體現(xiàn)?！爸挥性诩w中，個人才能獲得全面發(fā)展其才能的手段，也就是說，只有在集體中才可能有個人自由?！雹佟恶R克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社1960年版，第84頁。另一方面，馬克思關(guān)注集體并不是否定個體的自由，而是更強(qiáng)調(diào)個體自由對于集體的重要性。認(rèn)為“人的類特性恰恰就是自由的自覺的活動”，②《馬克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社1979年版，第96頁。集體的發(fā)展離不開個體的自由發(fā)展，真正的集體是“自由人聯(lián)合體”，是“建立在個人全面發(fā)展和他們共同的社會生產(chǎn)能力成為他們的社會財富這一基礎(chǔ)上的自由個性”。③《馬克思恩格斯全集》第46卷上，人民出版社1979年版，第104頁。馬克思從歷史變遷的角度區(qū)分了“虛假的集體”和“真實的集體”，指出在生產(chǎn)力高度發(fā)展的基礎(chǔ)上，社會成員自由聯(lián)合起來的集體才是真實的集體?！八檬聦嵶C明了那種專制的、產(chǎn)生赤貧現(xiàn)象的、使勞動附屬于資本的現(xiàn)代制度，將被共和的、帶來繁榮的、自由平等的生產(chǎn)者聯(lián)合的制度所代替的可能性”。④《馬克思恩格斯全集》第16卷，人民出版社1964年版，第219頁。在馬克思看來，集體是個體自由聯(lián)合的產(chǎn)物，個人的自由而全面的發(fā)展是集體形成的基礎(chǔ)。

而作為不同的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，個體經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)的主體都是個人，是一個個具體的鮮活的個體。作為個體經(jīng)濟(jì)，其行為談不上自愿與非自愿，其運行是按照個體意愿進(jìn)行的自主決定;而集體經(jīng)濟(jì)則不同，它涉及到個體的結(jié)合與聯(lián)合，因此就有自愿與非自愿之分，個體是否自愿，對集體經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展具有重要影響，個人自覺、自愿的聯(lián)合才更有利于集體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，可以說，個體自愿是集體經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的主體基礎(chǔ)。關(guān)于個體自愿與集體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，以往已經(jīng)有諸多的論述和研究，具體來看，主要包括三個方面。

(一)個體自愿是集體經(jīng)濟(jì)存在的基礎(chǔ)

馬克思恩格斯關(guān)于集體與個體關(guān)系的闡釋為我們理解集體經(jīng)濟(jì)的本原奠定了基礎(chǔ)。由于集體是“自由人的聯(lián)合體”，因此，集體經(jīng)濟(jì)則是集體成員自愿聯(lián)合而成的一種經(jīng)濟(jì)形式，它是個人在自愿和自主基礎(chǔ)上的結(jié)合，個人自愿結(jié)合的程度越高，集體經(jīng)濟(jì)的存在則越穩(wěn)固。個體是否參與、以何種方式參與，由個體根據(jù)自己實際情況和真實愿望自由選擇，是一種自由選擇的經(jīng)濟(jì)行為。正因為如此，在合作社與集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，馬克思恩格斯始終強(qiáng)調(diào)“自愿原則”，從尊重農(nóng)民的個體自愿出發(fā)，促進(jìn)合作社和集體所有制的發(fā)展?！拔覀儎t堅決站在小農(nóng)方面;我們將竭力設(shè)法使他們的命運較為過得去一些，如果他們下了決心，就使他們易于過渡到合作社，如果他們還不能下這個決心，那就甚至給他們一些時間，讓他們在自己的小塊土地上考慮考慮這個問題?！雹佟恶R克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1995年版，第500頁。這說明在促進(jìn)農(nóng)民參加合作社的問題上，馬克思和恩格斯非常注重農(nóng)民個體的自愿，認(rèn)為個體自愿是集體經(jīng)濟(jì)存在的基礎(chǔ)。

列寧繼承了馬克思恩格斯的思想，并對“自愿原則”進(jìn)行了更為深刻的闡釋，進(jìn)一步論述了集體經(jīng)濟(jì)中堅持自愿原則的必要性。列寧認(rèn)為:“只有那些由農(nóng)民自己自由發(fā)起的、經(jīng)他們實際檢驗確有好處的聯(lián)合才是有價值的。在這件事上過分急躁是有害的，因為這只能加深中農(nóng)對新事物的成見?！雹凇读袑幦返?6卷，人民出版社1985年版，第197頁。在列寧看來，合作社與集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，關(guān)鍵在于勞動者能否真正自愿地參加這種活動。列寧認(rèn)識到農(nóng)業(yè)合作化不能一味追求名不副實的公有制，而應(yīng)該嚴(yán)格遵循農(nóng)民自愿的原則，充分保障農(nóng)民的個人利益。

我國在農(nóng)業(yè)合作化和集體化發(fā)展的過程中，也一直強(qiáng)調(diào)農(nóng)民自愿的原則，將農(nóng)民的自愿作為集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項基礎(chǔ)條件。在1950年7月，劉少奇主持制定的《中華人民共和國合作社法(草案)》中就明確規(guī)定:“合作社是勞動人民群眾自愿聯(lián)合、保護(hù)自己的正當(dāng)利益的經(jīng)濟(jì)組織”。③《中共黨史參考資料》，人民出版社1980年版，第20頁。1951年12月形成的《中國共產(chǎn)黨中央委員會關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議》中，同樣強(qiáng)調(diào)了農(nóng)民自愿的基礎(chǔ)地位，指出“在處理互助組和生產(chǎn)合作社內(nèi)部所存在的任何問題上，有兩條原則是必須絕對遵守的，就是自愿的原則和互利的原則?！雹車肄r(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第99頁。而1953年發(fā)布的《關(guān)于發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的決議》中，更明確指出:“發(fā)展農(nóng)業(yè)合作化，無論何時何地，都必須根據(jù)農(nóng)民自愿這一根本原則。”⑤薄一波:《若干重大決策與事件的回顧》(上卷)，中共中央黨校出版社1993年版，第340頁。

(二)個體自愿是保障集體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性的前提

個體自愿不僅是集體經(jīng)濟(jì)存在的基礎(chǔ)，而且對于集體經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)和穩(wěn)固發(fā)展具有重要影響。一般而言，個體自愿聯(lián)合的程度越高，集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)性和穩(wěn)定性越強(qiáng)。如果不尊重農(nóng)民的自愿選擇，即使在短期內(nèi)通過強(qiáng)制的力量可以使農(nóng)民達(dá)成合作，但這種合作勢必難以持久。《中國共產(chǎn)黨中央委員會關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議》中指出:“強(qiáng)迫命令就是違反自愿和互利的原則，而且容易傷害聯(lián)合中農(nóng)的政策，即使運動能夠暫時轟轟烈烈一陣，但是不能夠鞏固的。”⑥國家農(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第99頁。“如果群眾是不自愿的，社鞏固不下去，讓積極分子長期脫離群眾，我們最終還會連積極分子與群眾一起脫離，并造成社會生產(chǎn)的巨大損失?！雹弑∫徊?《若干重大決策與事件的回顧》(上卷)，中共中央黨校出版社1993年版，第332－333頁。因此，要想保持集體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)和長久發(fā)展，就必須尊重農(nóng)民的個體自愿。

另一方面，只有通過農(nóng)民的自愿選擇和自主決定，農(nóng)民之間的相互合作才有后續(xù)發(fā)展的保障，因此，集體經(jīng)濟(jì)在實踐中無論是調(diào)整、改革還是進(jìn)一步發(fā)展，始終都需要尊重農(nóng)民的意愿，否則一旦陷入強(qiáng)制或是被迫狀態(tài)，集體經(jīng)濟(jì)就將難以為繼?！爱?dāng)他們不自愿入社時勉強(qiáng)要他們?nèi)肷纾粫黾由鐑?nèi)的動搖與不滿成份，造成合作社的長期不穩(wěn)定狀態(tài)?！雹鄧肄r(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第303頁。在集體合作的過程中，非自愿因素的介入將會影響農(nóng)民的心理，從而對其行為造成波動和影響。“群眾被威脅入了社，現(xiàn)在有很多社員要求退社，有的社員為了達(dá)到退社目的，故意毀壞社的工具，企圖叫社把他開除?！雹賴肄r(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第154頁。在我國農(nóng)業(yè)集體化的過程中，由于在實踐中受到非自愿、強(qiáng)制性因素的影響，不同階段、不同地區(qū)的農(nóng)民會出現(xiàn)一些抵制現(xiàn)象，除了日常勞動中的“偷懶”、“磨洋工”、“開小差”之外，許多農(nóng)民還以謠言、詛咒和搗亂等形式表達(dá)不滿。②李懷印:《鄉(xiāng)村中國紀(jì)事:集體化和改革的微觀歷程》，法律出版社2010年版，第44－70頁。農(nóng)民這些行為的產(chǎn)生，勢必造成集體成員之間的合作難以持續(xù)。

(三)個體自愿是實現(xiàn)集體經(jīng)濟(jì)效率的重要條件

集體經(jīng)濟(jì)效率是集體經(jīng)濟(jì)有效性的重要表現(xiàn)之一，而個體自愿是實現(xiàn)集體經(jīng)濟(jì)效率的重要條件。只有通過自愿選擇和決定，集體合作的農(nóng)民才會有參與的積極性，才會在集體生產(chǎn)中充分發(fā)揮自身的主動性和創(chuàng)造性來促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而當(dāng)農(nóng)民的個體自愿受到外部因素的強(qiáng)制和壓迫時，則會影響農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，從而影響集體經(jīng)濟(jì)的效率。在我國農(nóng)業(yè)集體化的實踐過程中，由于強(qiáng)迫農(nóng)民而導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)缺乏效率的情況較為普遍?！皬?qiáng)迫入社的結(jié)果引起群眾生產(chǎn)情緒低落。四區(qū)小龍場文選社，未并社前社員生產(chǎn)都很起勁，盲目并成一百四十四戶的大社后，冬季積肥和副業(yè)生產(chǎn)搞不起來，社員閑了一冬天，社里的二十多垛花生秧干和一堆堆的谷撓子都丟在村外場里，任風(fēng)雪飄沒，無人經(jīng)營。”③國家農(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第154頁。

個體自愿影響個體勞動的積極性和主動性，對于個體自愿的漠視和忽視將破壞農(nóng)民集體合作的效率，甚至造成集體勞動的效率低于個人單獨勞動的效率。我國人民公社后期的許多實踐深刻反映了這一問題。林毅夫通過對我國農(nóng)業(yè)集體化的效率進(jìn)行分析，認(rèn)為1958年之后集體經(jīng)濟(jì)的效率下降，其下降的原因在于忽視自愿原則，在于農(nóng)民入社后“退社權(quán)”的取消和強(qiáng)制因素的加強(qiáng)。他指出:“農(nóng)業(yè)合作化運動變成了一個強(qiáng)制性的運動，……如果合作化運動中這一變化是逐漸發(fā)生的，農(nóng)業(yè)的實績就會下降，如果這一變化是突然發(fā)生的，就會像蘇聯(lián)在1929年－1932年和中國在1959－1961年所發(fā)生的那樣，立即產(chǎn)生災(zāi)難性的農(nóng)業(yè)危機(jī)?！雹芰忠惴?《制度、技術(shù)與中閨農(nóng)業(yè)發(fā)展》，三聯(lián)書店2008年版，第23頁。周其仁教授指出，由于國家的強(qiáng)力主導(dǎo)和農(nóng)民自愿的喪失，使得“合作化”的過程成為一種運動化的治理，它所造成的強(qiáng)大壓力，將農(nóng)民裹挾進(jìn)集體組織中，從而建立起一種在實質(zhì)上并非合作，而是受國家控制的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)。這種國家統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)因為既缺乏對于生產(chǎn)者的激勵，又缺乏對于監(jiān)管者的激勵而必然導(dǎo)致低效率。⑤周其仁:《中國農(nóng)村改革:國家與土地所有權(quán)關(guān)系的變化——個經(jīng)濟(jì)制度變遷史的回顧》，載于《中國社會科學(xué)季刊》1995年第6期。

綜上所述，以往對于集體經(jīng)濟(jì)的研究，都強(qiáng)調(diào)了個體自愿對于集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，突出了自愿原則的重要意義。但這些研究均是將個體自愿作為統(tǒng)一的整體來進(jìn)行考察，沒有考慮到個體自愿更為深層的分類，只是對個體自愿與集體經(jīng)濟(jì)進(jìn)行單一的線性研究。而集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是豐富多彩的，其實現(xiàn)形式也是多種多樣的，不同的集體經(jīng)濟(jì)形式中，農(nóng)民個體的自愿存在著一定甚至很大的差異性，這就為我們進(jìn)一步深化個體自愿提供了空間。

二、自愿與集體經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)形式

在已有的關(guān)于自愿與集體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系研究的基礎(chǔ)上，對個體自愿進(jìn)行更加深入的研究，分析個體自愿結(jié)合的程度與集體經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)形式之間的關(guān)系。就自愿的程度而言，個體自愿可以進(jìn)一步分為自發(fā)性自愿、誘致性自愿和強(qiáng)制性自愿等不同的類型，而不同類型的自愿會產(chǎn)生不同類型的集體經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)形式。

(一)自發(fā)性自愿與集體經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)形式

從內(nèi)涵來看，自發(fā)性自愿是指農(nóng)民完全出于自身內(nèi)心的意愿而自發(fā)作出的選擇，它遵從農(nóng)民意愿的程度最高，因此對于集體經(jīng)濟(jì)而言，根據(jù)農(nóng)民的完全自愿，集體成員合作的自主性最強(qiáng)，也最有利于集體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在持續(xù)性?；谧园l(fā)性自愿而形成的集體經(jīng)濟(jì)，可以稱之為原發(fā)型集體經(jīng)濟(jì)，這一形式主要是部分農(nóng)民為了規(guī)避個體勞動的困境和風(fēng)險，在共同利益的促使下，完全根據(jù)自己的意愿而相互聯(lián)合所組成的集體合作形式。從內(nèi)在要素來看，這種類型的合作形式具有很強(qiáng)的內(nèi)生動力和穩(wěn)定的內(nèi)在持續(xù)性，但是由于農(nóng)民個體的局限性，如果僅僅依靠農(nóng)民個體的自發(fā)性聯(lián)合，而缺少外部要素的協(xié)助，這一形式在實踐中可能面臨諸多困境。

同時，如果基于農(nóng)民個體的完全自發(fā)，農(nóng)民之間的集體合作有可能難以達(dá)成，形成的合作形式也可能難以大范圍內(nèi)推廣。尤其是對于傳統(tǒng)的小農(nóng)而言，如果基于完全的自愿，小農(nóng)之間是否容易形成集體合作仍受到諸多質(zhì)疑。馬克思認(rèn)為完全依靠傳統(tǒng)小農(nóng)的選擇難以達(dá)成合作，他在分析法國小農(nóng)的時候，認(rèn)為小農(nóng)由于相互隔離而難以達(dá)成合作，指出“他們的生產(chǎn)方式不是使他們互相交往，而是互相隔離，……，好像一袋馬鈴薯是由袋中的一個個馬鈴薯所集成的那樣?！雹佟恶R克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1994年版，第677頁。曹錦清在分析中國農(nóng)民合作問題時，認(rèn)為小農(nóng)長期分散、封閉的生產(chǎn)、生活方式?jīng)Q定的了“中國農(nóng)民的天然弱點在于不善合。他們只知道眼前的利益，但看不到長遠(yuǎn)的利益。更看不到在長遠(yuǎn)利益基礎(chǔ)上形成的共同利益。因為看不到共同利益，所以不能在平等協(xié)商基礎(chǔ)上建立起超家庭的各種形式的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體”。②曹錦清:《黃河邊的中國》，上海文藝出版社2000年版，第167頁。從這些論述可以看出，對于傳統(tǒng)的小農(nóng)而言，其相互合作和組織化的意愿可能較低，如果完全依靠小農(nóng)個體的自愿選擇，其集體合作的可能性較低。

(二)誘致性自愿與集體經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)形式

誘致性自愿比完全自愿的程度相對較低，它主要指政府或者其他外部因素通過利用利益、經(jīng)濟(jì)等手段，通過典型示范或者利益誘導(dǎo)等方式，引導(dǎo)農(nóng)民參與到集體合作和集體經(jīng)濟(jì)中來。誘致性自愿根據(jù)不同的方式，又可分為引導(dǎo)性自愿、示范性自愿和動員性自愿等。

引導(dǎo)性和示范性的集體合作方式總體上較為尊重農(nóng)民的個體自愿，它對于集體合作的形成與持續(xù)進(jìn)行具有較為積極的作用。引導(dǎo)性和示范性自愿在促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)方面具有積極的效果，馬克思主義經(jīng)典作家也非常強(qiáng)調(diào)引導(dǎo)和示范作用在集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。馬克思和恩格斯都認(rèn)為在農(nóng)民合作社的創(chuàng)立和發(fā)展過程中，無產(chǎn)階級政黨應(yīng)該通過個別先行建立的合作社，借助其示范作用提供社會幫助，擴(kuò)大農(nóng)民合作社的社會影響，帶動農(nóng)民積極地開展合作化運動。“我們對于小農(nóng)的任務(wù)，首先是把他們的私人生產(chǎn)和私人占有變?yōu)楹献魃绲纳a(chǎn)和占有，但不是采用暴力，而是采用示范和為此提供社會幫助?！雹邸恶R克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第310頁。“這些農(nóng)業(yè)合作社的范例，將使最后一些可能仍在反抗著的小農(nóng)看到合作社的大規(guī)模農(nóng)場的優(yōu)越性，而且也許使某些大農(nóng)看到這些優(yōu)越性?！雹堋恶R克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第315頁。在中國農(nóng)業(yè)合作化的運動中，同樣關(guān)注引導(dǎo)農(nóng)民參與到合作化運動中來?！吨袊伯a(chǎn)黨中央委員會關(guān)于發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的決議》中指出:“用本身的制度和依靠自己的力量來證明它比單干與互助組優(yōu)越，而且還善于團(tuán)結(jié)和幫助單干農(nóng)民與互助組，讓農(nóng)民親眼看到合作社確實是為著他們自己的利益，而社內(nèi)外的各種關(guān)系又都真正是合情合理的，這樣來吸引廣大農(nóng)民群眾傾向社會主義。”⑤國家農(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第219頁。在尊重農(nóng)民個人意愿的基礎(chǔ)上，通過引導(dǎo)和示范作用，有力地促進(jìn)了農(nóng)業(yè)合作化與集體化進(jìn)程，這對于促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)的有效實現(xiàn)也發(fā)揮了積極作用。

相對于引導(dǎo)性和示范性自愿而言，動員性自愿則更強(qiáng)調(diào)政府等外部力量的作用，主要是通過政府的社會動員、政治宣傳、思想教育等手段，促使農(nóng)民進(jìn)行集體合作和參與集體經(jīng)濟(jì)中來。在社會和政治動員的影響下，農(nóng)民的自愿程度可能不斷下降，它雖然可能在短期內(nèi)促進(jìn)農(nóng)民之間的合作與集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但從長遠(yuǎn)來看，它不利于發(fā)揮農(nóng)民的積極性和創(chuàng)造性，可能阻礙集體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，并有可能導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)效率的降低。在建國后的農(nóng)業(yè)合作化運動期間，尤其是由初級社向高級社的過渡中，國家借助于政治宣傳和社會動員影響農(nóng)民的入社決策，深刻地影響個體農(nóng)民的參與選擇?！胺峙l(fā)展，首先是保證以貧農(nóng)為骨干，吸納部分下中農(nóng)參加，上中農(nóng)和富裕中農(nóng)暫時不參加，地主、富農(nóng)則以后再說”⑥溫銳:《毛澤東視野中的中國農(nóng)民問題》，江西人民出版社2004年版，第187頁。，這種強(qiáng)調(diào)先后順序的社會動員模式，雖然客觀上為推進(jìn)農(nóng)業(yè)合作化運動的快速發(fā)展，但也造成了合作化運動中的盲目冒進(jìn)，引發(fā)了農(nóng)民的退社風(fēng)潮，導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)難以持續(xù)發(fā)展。

(三)強(qiáng)制性自愿與集體經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)形式

就自愿的程度而言，強(qiáng)制性自愿是與完全自愿截然相反的情況，在這種情況下，農(nóng)民自愿合作的意愿讓位于外部的強(qiáng)制因素。雖然在外部強(qiáng)力的推動力，農(nóng)民達(dá)成合作的速度可能很高，集體經(jīng)濟(jì)推廣的范圍可能更大，但是這種合作并非出自農(nóng)民的個人意愿。這樣就將極大影響農(nóng)民參與的積極性和主動性，在強(qiáng)制和被迫的作用下，集體經(jīng)濟(jì)的效率勢必很低，集體合作也將很難持續(xù)。林毅夫認(rèn)為1958年之后集體經(jīng)濟(jì)效率下降來自于入社“退社權(quán)”的取消，“退出權(quán)被剝奪，于是集體化從一個自愿的運動變成一個強(qiáng)迫運動，安全閥被取消，自覺保護(hù)退出權(quán)對農(nóng)業(yè)合作社的成功至關(guān)重要?！雹倭忠惴?《再論制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)的發(fā)展》，北京大學(xué)出版社2003年版，第212－227頁。因此，在強(qiáng)制性因素的作用下，雖然集體成員會形成一定的聯(lián)合，但這種聯(lián)合不是有機(jī)的聯(lián)合，它難以促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性。

(四)自愿類型與集體經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)形式

從上述分析可以看到，在自發(fā)性自愿的情況下，農(nóng)民是根據(jù)個體的完全自愿而聯(lián)合成集體，因此，其相互合作的緊密性很強(qiáng);而從持續(xù)性來看，其發(fā)展的內(nèi)在持續(xù)性強(qiáng)，但是如果僅僅依靠農(nóng)民個體的自發(fā)力量，其在實踐中卻會面臨諸多障礙，在這種類型下形成的集體經(jīng)濟(jì)，可以稱之為原發(fā)型集體經(jīng)濟(jì)形式。

誘致性自愿相對于自發(fā)性自愿而言，其自愿程度相對淺一些，這一類型的自愿又可主要分為引導(dǎo)性自愿和動員性自愿這兩種。基于引導(dǎo)性自愿而形成的集體經(jīng)濟(jì)，其成員集體合作的緊密型較強(qiáng)，而且由于外部積極因素的進(jìn)入，其發(fā)展的持續(xù)性也較強(qiáng)，這種合作形式可以稱之為持續(xù)型集體經(jīng)濟(jì);而由于政府等外部力量動員而形成的集體合作，其合作的緊密型相對較弱，持續(xù)性也較弱，這一形式可以稱之為松散型集體經(jīng)濟(jì)。

而因為外力強(qiáng)制而形成的集體經(jīng)濟(jì)，其成員內(nèi)部合作的緊密型相對很弱，發(fā)展的持續(xù)性也很弱，這一形式可以稱之為脆弱型集體經(jīng)濟(jì)。

自愿程度與集體經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)形式

三、集體經(jīng)濟(jì)變遷中的農(nóng)民自愿

從我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程來看，主要分為人民公社階段前的集體經(jīng)濟(jì)時期、統(tǒng)分結(jié)合集體經(jīng)濟(jì)時期和現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)時期。而人民公社前的農(nóng)村集體化過程肇始于互助組，主要經(jīng)歷了互助組、初級社、高級社和人民公社這四個階段。在不同的歷史階段，集體經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)民自愿也有所不同。

(一)互助合作階段中的農(nóng)民自愿

這一階段主要包括農(nóng)業(yè)合作化時期中的互助組、初級社和高級社三個階段。1951年9月9日，中共中央召開第一次農(nóng)業(yè)互助合作會議，標(biāo)志著互助組階段正式啟動，而通過的《中共中央關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議(草案)》中指出“在處理互助組和生產(chǎn)合作社內(nèi)部所存在的任何問題上，有一條原則是必須絕對遵守的，就是貫徹自愿和互利的原則”。②國家農(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第41頁。最初的互助組階段主要是農(nóng)民出于自發(fā)的意愿而相互進(jìn)行聯(lián)合，由于基本上出于完全自愿，農(nóng)民可以根據(jù)自己的意愿組成各種各樣的互助合作形式，從類型上看主要有三種形式:簡單的勞動互助、常年的互助組和以土地入股為特點的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社。③國家農(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第38－39頁。這些互助合作的形式主要都是農(nóng)民根據(jù)各地不同的條件，在自身自愿選擇的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。由于在這一階段充分尊重了農(nóng)民的意愿，集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展得以穩(wěn)步推進(jìn)。

在互助組成立和發(fā)展的同時，農(nóng)村的合作社也在各地得到一定的實踐。在初級合作社階段，農(nóng)民仍然具有相當(dāng)大的自愿成分，農(nóng)民可以自主選擇參加或者退出合作社。在這一階段，農(nóng)業(yè)合作化運動基本上是良性發(fā)展的。從實踐情況來看，在互助組和初級社階段，政府和干部主要通過政策引導(dǎo)和典型示范的方式積極吸引農(nóng)戶加入集體合作中來，同時也在政策上允許農(nóng)民退出合作社。在政策引導(dǎo)方面，“國家發(fā)放農(nóng)業(yè)貸款三萬億元，以互助組和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社為主要貸放對象，新式農(nóng)具、優(yōu)良品種、農(nóng)用藥械等也以互助和足總組織為主要的推廣對象”。④國家農(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第82頁。通過政府的引導(dǎo)和扶持，互助組和合作社開始迅速發(fā)展。

隨著1955年夏“反右傾機(jī)會主義”在全國范圍內(nèi)的展開，各級干部紛紛動員農(nóng)民入社。從1956年秋開始，初級社開始向高級社過渡。在高級社階段，農(nóng)民開始失去土地、農(nóng)具和牲畜等，同時隨著高級合作社的不斷建立，“集體”與“個人”的邊界越來越清晰，農(nóng)民的社員身份也不斷得到強(qiáng)化。1956年6月30日通過的《高級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社示范章程》在“總則”部分，強(qiáng)調(diào)要把國家利益、全社利益和社員利益正確在結(jié)合起來，但在具體的操作層面卻只是規(guī)定“社員必須服從和保護(hù)全社的集體利益”，“合作社必須認(rèn)真地對國家盡交納公糧和交售農(nóng)產(chǎn)品的義務(wù)?！雹賴肄r(nóng)業(yè)委員會辦公廳:《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編(1949—1957)》，中共中央黨校出版社1981年版，第564頁。從這“兩個必須”的規(guī)定可以看出，在高級合作社階段，農(nóng)民的自主性就受到很大限制，在集體合作時便很難落實農(nóng)民的自愿和自主選擇，而更強(qiáng)調(diào)農(nóng)民對集體的義務(wù)和服從?？梢钥闯?，從互助組到初級合作社，再到高級合作社，農(nóng)民的自主性呈現(xiàn)不斷下降的趨勢，農(nóng)民自愿的程度也不斷降低，而受外部政府和政治因素的制約卻不斷加強(qiáng)。

(二)人民公社階段中的農(nóng)民自愿

從1958至1960年的大躍進(jìn)時期，以高級社為基礎(chǔ)，中國農(nóng)村開始廣泛地建立“人民公社”。而在人民公社階段，農(nóng)民一旦參加公社，其作為公社社員的身份便具有強(qiáng)制性和終身性，農(nóng)民基本上喪失了自愿加入和退出公社的權(quán)利。在“政社合一”的體制下，農(nóng)民基本上喪失了自主選擇的權(quán)利，被完全束縛在農(nóng)村、土地和公社之中。由于農(nóng)民個體的自主性受到極大削弱，其生產(chǎn)的積極性也急劇下降，這導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)難以持續(xù)運行，集體組織也難以為繼。而為了維持人民公社的延續(xù)性，政府只能通過外部的思想宣傳和政治動員來達(dá)到集體化的目的。從1957年底開始，各種報紙、廣播積極配合中央政策制造輿論，宣傳社會主義的集體道德。在思想動員的同時，許多地方為了推進(jìn)人民公社，采取行政懲罰、政治施壓等強(qiáng)制命令的手段來促使農(nóng)民加入到公社中來。在這種強(qiáng)制命令下，許多農(nóng)民只能被迫加入到公社中來，而且一旦入社就根本無法退社，這就使得形成的集體經(jīng)濟(jì)不但效率很低，而且非常脆弱。

(三)統(tǒng)分結(jié)合時期的農(nóng)民自愿

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實施和推廣宣告了人民公社體制的解體，在統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制下，農(nóng)民的自主權(quán)得到極大釋放，生產(chǎn)的積極性得到很大的提高。經(jīng)過國家的放權(quán)和對農(nóng)民的解縛，農(nóng)民成為經(jīng)濟(jì)化的自主者。并且，經(jīng)濟(jì)自主必然孕育著政治上的自主，國家從財產(chǎn)權(quán)利方面給農(nóng)民解縛的同時，還從政治上給農(nóng)民解縛，從而導(dǎo)致的農(nóng)民個人產(chǎn)權(quán)和自由的增多。②唐賢興:《產(chǎn)權(quán)與民主的演進(jìn):當(dāng)代中國農(nóng)村政治調(diào)控的變化》，《政治學(xué)研究》1997年第3期。在保障農(nóng)民自主權(quán)的同時，重新確立了自愿原則在集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位。針對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的探索，鄧小平指出:“哪種形式在哪個地方能夠比較容易比較快地恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，就采取哪種形式;群眾愿意采取哪種形式，就應(yīng)該采取哪種形式，不合法的使它合法起來?！雹邸多囆∑轿倪x》第1卷，人民出版社1983年版，第323頁。1992年鄧小平在審閱十四大報告稿時，強(qiáng)調(diào)“在一定的條件下，走集體化集約化的道路是必要的”，同時又指出:“不要勉強(qiáng)，不要一股風(fēng)。如果農(nóng)民現(xiàn)在還沒有提出這個問題，就不要著急。條件成熟了，農(nóng)民自愿，也不要去阻礙?！雹苤泄仓醒胛墨I(xiàn)研究室:《鄧小平年譜(下)》，中央文獻(xiàn)出版社2004年版，第1349頁。

在這一階段，雖然農(nóng)民的自主性得到很大提升，但統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制，主要強(qiáng)調(diào)了農(nóng)民生產(chǎn)“分”的功能，忽視了生產(chǎn)中“統(tǒng)”的成分，農(nóng)民的個體自愿和自主性雖得到很大提高，但集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展卻面臨重重困境。

(四)現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)時期的農(nóng)民自愿

在新的形勢下，隨著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，農(nóng)民對于集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有了新的需求和實踐，各地在實踐中探索出了集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形式，各類專業(yè)合作社、供銷合作社、生產(chǎn)合作社、股份合作社等集體經(jīng)濟(jì)形式不斷涌現(xiàn)和發(fā)展，這些均豐富了集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形式。但不同類型的合作社遵循農(nóng)民自愿的情況也有所差異，由農(nóng)民自發(fā)組成了專業(yè)和生產(chǎn)合作社許多是農(nóng)民為了更好進(jìn)行專業(yè)生產(chǎn)而由部分農(nóng)戶自發(fā)組成的;當(dāng)有部分自發(fā)組成的合作社產(chǎn)生效益時，會對周邊產(chǎn)生示范效應(yīng)，政府會在一定程度上加以引導(dǎo)，促進(jìn)合作社在地方進(jìn)行較大范圍的推廣。

山東省東平縣結(jié)合地方實踐，在農(nóng)民自愿的基礎(chǔ)上，探索出了土地股份合作的發(fā)展新形式。與上世紀(jì)五六十年代集體化時期的合作社不同的是，新型土地股份合作社的社員是自由、自愿合作，合作主體之間的地位平等，農(nóng)民也有退社自由。針對個別合作社成員退社的情況，遵照章程規(guī)定，經(jīng)股東代表大會通過，采取異地置換的方式給予退股。東平在實踐中探索出了能人引領(lǐng)型、農(nóng)民合作型、政策資金引導(dǎo)型、產(chǎn)業(yè)帶動型等不同類型的土地股份合作形式。雖然這些合作社的發(fā)展政府起到一定的引導(dǎo)作用，但農(nóng)民的自愿程度呈現(xiàn)一定的差異。其中農(nóng)民合作型土地股份合作社所體現(xiàn)的農(nóng)民自愿程度更高;政策資金引領(lǐng)型更多地體現(xiàn)了政府的引導(dǎo)和外部因素;能人引導(dǎo)型和產(chǎn)業(yè)帶動型則更多是示范性自愿的結(jié)果。這些不同類型的發(fā)展形式在充分尊重農(nóng)民意愿、確保農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)益的基礎(chǔ)上，堅持入社自愿、退社自由，由群眾自主決定土地是否入股、何時退股。

四、以農(nóng)民自愿促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)的有效實現(xiàn)

在不同的歷史階段和條件下，集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了不同的存在和發(fā)展形式，這些發(fā)展形式不僅為豐富集體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了條件，也為集體經(jīng)的研究奠定了基礎(chǔ)。從發(fā)展的邏輯來看，集體經(jīng)濟(jì)的有效發(fā)展是需要有一定的條件的，其中個體自愿是一項非常重要的條件。

(一)集體經(jīng)濟(jì)的有效實現(xiàn)需要切實遵循農(nóng)民自愿

以往我們對于集體的理解，主要是在集體化過程中產(chǎn)生的，特別是這種集體化是在強(qiáng)大的外力推動下進(jìn)行的，因而可能過于強(qiáng)調(diào)集體的整體性，而忽視了集體的個體性，導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展沒有充分尊重農(nóng)民的個體自愿，從而使其陷入困境。家庭承包經(jīng)營之所以會替代人民公社時期的集體經(jīng)濟(jì)，正是因為它尊重了農(nóng)民的個體自愿，使農(nóng)民獲得了生產(chǎn)和發(fā)展的自主性，成為一個可以自主作出選擇的經(jīng)濟(jì)主體。當(dāng)前，在農(nóng)村集體土地所有制的大背景下，集體經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展依然很有必要，而在集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中需要充分尊重農(nóng)民的個體意愿與決定。這里的尊重農(nóng)民自愿，不僅是要遵循農(nóng)民加入集體經(jīng)濟(jì)的自愿，而且要尊重農(nóng)民退出集體經(jīng)濟(jì)組織的意愿，當(dāng)農(nóng)民一旦對集體經(jīng)濟(jì)組織不再信任而想要退出時，也應(yīng)允許農(nóng)民退出。在我國尤其是在北方地區(qū)，長期形成了重集體、輕個體的社會環(huán)境下，政府的行為往往具有一定和主導(dǎo)甚至強(qiáng)制慣性，往往會利用政府的權(quán)威與主導(dǎo)因素，推動某一種或者幾種集體經(jīng)濟(jì)的形式，而由于行政主導(dǎo)力量過強(qiáng)，可能導(dǎo)致農(nóng)民難以自愿選擇，或者是農(nóng)民一旦加入到統(tǒng)一經(jīng)營組織，就難以自愿退出，這就容易導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)無法持續(xù)，難以良性發(fā)展，并最終導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的失敗。因此，在目前探索和實踐集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，需要警惕政府等外部力量的強(qiáng)力主導(dǎo)和控制，切實尊重農(nóng)民的個體自愿。

(二)以農(nóng)民自愿探索多樣化的集體經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)形式

在對集體經(jīng)濟(jì)的理解層面，過去政府和學(xué)界的思維和范式往往較為僵化，理解比較單一，許多認(rèn)為集體經(jīng)濟(jì)組織就是集體經(jīng)濟(jì)，不是集體經(jīng)濟(jì)組織就不是集體經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致對集體經(jīng)濟(jì)和研究和實踐陷入到無休止的意識形態(tài)的紛爭中，有些對于家庭聯(lián)產(chǎn)承包是否屬于集體經(jīng)濟(jì)存在質(zhì)疑甚至是攻擊。這就需要跳出集體經(jīng)濟(jì)紛爭的窠臼，站在新的歷史條件和背景下來探究集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)的進(jìn)一步明晰和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)開放化、市場化程度的提高，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也發(fā)生了新的變化，集體經(jīng)濟(jì)的形式也呈現(xiàn)出不同的狀態(tài)，既有南街村、華西村類似的集體經(jīng)濟(jì)形式，也有各類專業(yè)合作社、股份合作社等發(fā)展形式，當(dāng)這些不同的形式都是農(nóng)民進(jìn)行自愿選擇的結(jié)果。因此，在新的形勢下，需要更加依靠農(nóng)民的自愿選擇，充分發(fā)揮農(nóng)民的積極性和主動性，不斷豐富集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形式。

(三)集體經(jīng)濟(jì)在遵循個人自愿的同時需要政府等外部要素的推動

當(dāng)然，這里的尊重農(nóng)民自愿和個體選擇并不等于放任自流，無所作為。如果僅僅依靠農(nóng)民的個體力量，其聯(lián)合的力量可能依然較小，集體經(jīng)濟(jì)的效率可能無法得到充分實現(xiàn)。因此，其發(fā)展也需要政府政策因素的積極引導(dǎo)，需要市場、管理等外部要素的進(jìn)入，尤其是在市場經(jīng)濟(jì)的大背景下，集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的風(fēng)險也日益增多，這就需要一定的政府支持和引導(dǎo)，為集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供一定的方向和政策支持，同時也需要引導(dǎo)市場、企業(yè)、技術(shù)、管理等現(xiàn)代要素的進(jìn)入，通過農(nóng)民個體自愿與外部要素的有機(jī)聯(lián)合，從而促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康的發(fā)展。

(責(zé)任編輯:欒曉平)

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1003－4145［2015］07－0148－07

2014－11－02

張利明，男，華中師范大學(xué)中國農(nóng)村研究院博士研究生。