楊秋菊　鄧小華

摘 要：國際貿(mào)易不僅受貿(mào)易國生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)的影響，還受其制度優(yōu)勢(shì)的影響，一個(gè)國家的制度環(huán)境優(yōu)劣會(huì)影響對(duì)外貿(mào)易的交易費(fèi)用。對(duì)我國及其他東亞國對(duì)外貿(mào)易與其主要制度因素關(guān)系的實(shí)證研究表明，制度對(duì)國際貿(mào)易有重要影響。當(dāng)前，我國已經(jīng)通過資源和勞動(dòng)力等比較優(yōu)勢(shì)走向了貿(mào)易大國的地位，應(yīng)將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)制度以及政策制定因素融入到對(duì)外貿(mào)易理論并指導(dǎo)我國的對(duì)外貿(mào)易，這有利于穩(wěn)固中國在東亞市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易地位。

關(guān) 鍵 詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；比較優(yōu)勢(shì)；國際貿(mào)易；交易費(fèi)用

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-3544（2015）01-0055-03

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在貿(mào)易中的應(yīng)用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以全新的觀點(diǎn)研究交易成本、產(chǎn)權(quán)理論和制度因素在國際貿(mào)易中的作用，分別從不同的角度為促進(jìn)貿(mào)易和減少貿(mào)易成本做出貢獻(xiàn)。傳統(tǒng)國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)理論，假定產(chǎn)權(quán)是既定的，完全市場(chǎng)假定社會(huì)資源的配置是靠市場(chǎng)“這只看不見的手”來調(diào)控。現(xiàn)實(shí)世界中由于信息的不對(duì)稱和“尋租” ① 行為要求我們必須考慮交易費(fèi)用；而產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明確也必然帶來高的管理成本和效率損失，甚至難以建立合理完善的制度機(jī)制，產(chǎn)權(quán)明確和制度約束是相互支撐的。

1. 跨國貿(mào)易中文化交流不可或缺。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)交易費(fèi)用的邏輯推導(dǎo)過程為：人是“制度的人”，制度的主要層面是各個(gè)組織，各個(gè)組織之間的關(guān)系是契約關(guān)系，契約關(guān)系的建立必然發(fā)生交易費(fèi)用 [1] 。所以，在跨國貿(mào)易的成本中，不僅要考慮生產(chǎn)成本，還要考慮交易成本?？鐕g的交易費(fèi)用很大，一部分是由語言、文化交流的障礙造成的。近幾年中國與東亞各國間的貿(mào)易額逐年增大， 其重要原因之一是東亞各國人民有著相似的文化和消費(fèi)習(xí)慣，交易成本較低。

2. 產(chǎn)權(quán)明確節(jié)約了成本。 產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論之一，在其看來，貿(mào)易不僅是商品的交換，更是產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移。跨國公司的產(chǎn)生，公司的收購、合并等都是為了將交易費(fèi)用內(nèi)部化，重新界定產(chǎn)權(quán)。而跨國公司對(duì)一個(gè)國家無論是直接提供產(chǎn)品還是進(jìn)行直接投資，都是在實(shí)施不同的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移。

3. 制度因素決定了“游戲”規(guī)則。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)關(guān)于國際貿(mào)易的重要論點(diǎn)是： 交易成本構(gòu)成了比較優(yōu)勢(shì)的重要部分， 而制度又在一定程度上決定了生產(chǎn)成本和交易成本， 因此制度對(duì)貿(mào)易有著重要的影響，甚至是決定性的作用 [1] 。蘇東原社會(huì)主義國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、硅谷現(xiàn)象及電子商務(wù)的出現(xiàn)、歐元統(tǒng)一與市場(chǎng)一體化， 東南亞金融危機(jī)、2008年全球金融危機(jī)和歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)，以及東亞新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展，等等，要考察這些事件和現(xiàn)象的深層次原因及其后果， 我們就不得不將它們的制度方面納入考察范圍（青木昌彥，2000）。

發(fā)達(dá)國家利用其制度優(yōu)勢(shì)使其在國際貿(mào)易中處于有利地位，國與國之間的競(jìng)爭(zhēng)、地區(qū)與地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是制度的競(jìng)爭(zhēng)。 這主要表現(xiàn)在有效的制度安排可以大大地降低這個(gè)地區(qū)的交易成本， 吸引更多的生產(chǎn)要素流入這個(gè)地區(qū)，有效的制度安排還可以大大提高要素使用的效率。如在我國沿海和開放地區(qū)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易成本要比內(nèi)地的交易成本低得多。

下面通過分析貿(mào)易國的政府效率、質(zhì)量監(jiān)管、法治和腐敗控制等制度因素對(duì)中國與東亞各國雙邊貿(mào)易額的影響及程度。

二、 對(duì)外貿(mào)易與治理指標(biāo)間關(guān)系的實(shí)施分析

（一）數(shù)據(jù)選取

中國與東亞國家之間的雙邊貿(mào)易（bilateral trade，BT）出口額（EXP）、進(jìn)口額（IMP）和貿(mào)易總額（TTP），數(shù)據(jù)來源于中國歷年《統(tǒng)計(jì)年鑒》；選取了貿(mào)易國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），來源于世界銀行；貿(mào)易國治理指標(biāo)包括政府效率（GEF，反映公共服務(wù)質(zhì)量、政策執(zhí)行力以及政府承諾的可信程度等）、質(zhì)量監(jiān)管（QOS，反映政府提供良好政策和監(jiān)管制度的能力）、法治（LAW，反映財(cái)產(chǎn)權(quán)、治安和司法等的質(zhì)量）、腐敗控制（CFC，反映腐敗行為對(duì)商業(yè)環(huán)境的影響以及精英集團(tuán)控制國家、參與掠奪國家財(cái)富的傾向等）；各變量采用1998～2012年的數(shù)據(jù)。

（二）模型設(shè)計(jì)

（三）實(shí)證分析

首先對(duì)除虛擬變量的其余四個(gè)變量，即lnEX、lnIM和lnTT及其一階差分值進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)。為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性，使用了多種檢驗(yàn)方法，包括LLC檢驗(yàn)、Breitung檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、ADF檢驗(yàn)和P值檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表1。

可以看出，對(duì)lnEX在水平檢驗(yàn)時(shí)拒絕“存在單位根”的原假設(shè)，在原階平穩(wěn)；對(duì)其余三變量的水平值進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，均不能拒絕原假設(shè)，即各變量均是非平穩(wěn)過程。而對(duì)各變量的一階差分值進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果均在1%（大部分在0.05%） 顯著水平上拒絕了原假設(shè)，即各變量的一階差分時(shí)間序列為平穩(wěn)過程。因此，四個(gè)時(shí)間序列變量符合一階單整I（1）過程。根據(jù)Kao Residual協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果（見表2），P值均小于0.05，即在5%顯著水平下，三組變量間存在協(xié)整關(guān)系，可以進(jìn)行回歸分析。

由表3的擬合優(yōu)度數(shù)據(jù)顯示，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量的概率小于0.05，結(jié)果顯著；D-W值在2附近，不存在自相關(guān)。由表4殘差單位根檢驗(yàn)結(jié)果可知，EG統(tǒng)計(jì)量為 -5.61， 而沒有趨勢(shì)項(xiàng)的6個(gè)變量的臨界值為-5.24（1%）、-4.7048（5%）、-4.4242（10%）。結(jié)果顯示，無論哪個(gè)顯著水平，得出的EG統(tǒng)計(jì)量都小于臨界值，因此拒絕“非均衡誤差非平穩(wěn)”的原假設(shè)，即所做模型存在協(xié)整關(guān)系。

根據(jù)表3中的回歸方程，我們分析：從方程（1）可知， 貿(mào)易國的政府效率對(duì)中國出口額有較大的促進(jìn)作用，其彈性系數(shù)為1.8281；貿(mào)易國的質(zhì)量監(jiān)控和該國的GDP產(chǎn)值對(duì)中國與該國的出口貿(mào)易總額也有正向的積極作用， 其彈性系數(shù)分別為0.2736和0.754； 而貿(mào)易國的腐敗行為對(duì)中國與該國的出口貿(mào)易產(chǎn)生了較大的負(fù)向作用， 其彈性系數(shù)為 -1.4646。從方程（2）可知，貿(mào)易國國內(nèi)的政府效率、質(zhì)量監(jiān)控和法治的高要求限制了對(duì)中國的貿(mào)易出口，而該國的GDP產(chǎn)值仍對(duì)中國的進(jìn)口貿(mào)易起了積極的促進(jìn)作用，其彈性系數(shù)為0.694。從方程（3）可知，貿(mào)易國的政府效率和GDP產(chǎn)值對(duì)中國與該國的雙邊總貿(mào)易起到正的積極作用，其彈性系數(shù)分別為1.5611和0.7028；而貿(mào)易國的法治和質(zhì)量監(jiān)控的高指標(biāo)對(duì)中國與該國的雙邊總貿(mào)易產(chǎn)生了一定的消極作用。

三、結(jié)論及啟示

傳統(tǒng)國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)理論，假定產(chǎn)權(quán)是既定的，完全市場(chǎng)假定社會(huì)資源的配置是靠市場(chǎng)“這只看不見的手”來調(diào)控?，F(xiàn)實(shí)世界中由于信息的不對(duì)稱和“尋租”行為要求我們必須考慮交易費(fèi)用；而產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明確也必然帶來高的管理成本和效率損失，甚至難以建立合理完善的制度機(jī)制，產(chǎn)權(quán)明確和制度約束是相互支撐的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以全新的觀點(diǎn)研究交易成本、產(chǎn)權(quán)理論和制度因素在國際貿(mào)易中的作用，分別從不同的角度為促進(jìn)貿(mào)易或減少貿(mào)易成本做貢獻(xiàn)。

1. 考慮交易費(fèi)用在內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)理論更加準(zhǔn)確和完美， 現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易并非完全建立在自愿和互利的基礎(chǔ)上。“尋租”行為是交易成本增加的原因之一，雖然某種程度上，該行為對(duì)尋租企業(yè)是一種收益，但其相對(duì)代價(jià)是更大的社會(huì)成本，交易費(fèi)用的增加造成很多不必要的浪費(fèi)及資源錯(cuò)配和資源損失。 在認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用重要作用的基礎(chǔ)上， 應(yīng)建立完善監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制以盡量減少交易費(fèi)用。

2. 產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)不只體現(xiàn)在減少交易費(fèi)用上，也是占領(lǐng)市場(chǎng)的一種手段。隨著中國市場(chǎng)的不斷開放和規(guī)范， 一些跨國公司正在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)搶占我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，外國公司在我國獲得的通訊、 半導(dǎo)體類授權(quán)專利數(shù)量約占我國同類授權(quán)專利的90%以上，生物行業(yè)約占90%，醫(yī)藥行業(yè)和計(jì)算機(jī)行業(yè)約占70%。從表面看，這是一種技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)，但實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的競(jìng)爭(zhēng)。尤其在關(guān)稅貿(mào)易壁壘減弱或消除以后， 外國公司收取較高的專利使用費(fèi)， 明顯削弱了我國一些產(chǎn)品出口的競(jìng)爭(zhēng)力。與此同時(shí)，由于中國產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的缺陷，造成中國市場(chǎng)在引進(jìn)高端技術(shù)方面有很大的障礙， 把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念融入中國經(jīng)濟(jì)體制的改革， 有助于中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3. 本世紀(jì)世界的競(jìng)爭(zhēng)將是制度之間的競(jìng)爭(zhēng)。誰的制度好，資源就會(huì)流向那里。人才、資金及技術(shù)等都會(huì)流向那些制度環(huán)境好的地方。 認(rèn)識(shí)制度的重要性，是我們尋找一種好制度的前提，好的制度又會(huì)在一定程度上降低生產(chǎn)成本和交易成本。 根據(jù)第四部分實(shí)證分析結(jié)果得出： 貿(mào)易國的政府效率、 質(zhì)量監(jiān)管、 法治和腐敗控制等治理指標(biāo)對(duì)中國的貿(mào)易額產(chǎn)生了很大的影響。其中，政府效率高、法制健全、質(zhì)量監(jiān)管嚴(yán)格的國家從中國進(jìn)口的產(chǎn)品相對(duì)較少， 而政府效率高、質(zhì)量監(jiān)管嚴(yán)格以及腐敗控制到位的國家出口到中國的產(chǎn)品相對(duì)較多，且與中國的貿(mào)易額總量相對(duì)是高的。可見有效的制度體制對(duì)一個(gè)國家的貿(mào)易額是有促進(jìn)作用的。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)和制度因素對(duì)現(xiàn)代國際貿(mào)易的作用越來越大，事實(shí)上，日常交易中各交易主體（政府、企業(yè)、個(gè)人）都已經(jīng)真切感受到了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性。激烈的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)要求我們不僅要理解交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)和制度對(duì)貿(mào)易的影響，還要能控制和把握這些新制度因素，這需要我們從理論層面和實(shí)踐層面徹底掌握新制度因素的運(yùn)作機(jī)制和原理，利用新制度更好地為國際貿(mào)易服務(wù)。

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（責(zé)任編輯：龍會(huì)芳；校對(duì)：李丹）