作者簡介：肖楚維（1987-），男，漢族，湖南常德人，旅地學(xué)院，區(qū)域經(jīng)濟(jì)14級，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

摘要：本文簡要介紹了國內(nèi)部分學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制的理論研究及實(shí)證案例研究，通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)指出現(xiàn)在的研究趨勢正由靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)要素分析轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)性綜合分析，并提出產(chǎn)業(yè)集群形成過程中可能出現(xiàn)的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)納入形成機(jī)制的進(jìn)一步研究中。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；形成機(jī)制；動(dòng)態(tài)分析

一、引言

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究是現(xiàn)今區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的重點(diǎn)課題。1990年，邁克爾·波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中引入了“集群”的概念，并指出集群是指在某一特定區(qū)域下的一個(gè)特別領(lǐng)域，存在著一群相互關(guān)聯(lián)的公司、供應(yīng)商、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和專門化的制度和協(xié)會(huì)。之后，我國大量的學(xué)者基于不同視角和方法對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象作了大量理論和實(shí)證研究，但正如安虎森老師所說（2003），我國的產(chǎn)業(yè)集群研究仍相對滯后，且大量發(fā)表的文章以介紹性為主，而根植于我國本土環(huán)境下的實(shí)證研究較少，并指出關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制、集群形成區(qū)位和集群形成的外部因素及作用機(jī)理仍將是產(chǎn)業(yè)集群理論研究的主要方面。產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)、本土化很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)形成過程，只有對其形成機(jī)制進(jìn)行深入、全面的了解分析，我們才能為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出實(shí)質(zhì)性的政策建議。本文試圖對當(dāng)前國內(nèi)關(guān)于這一方面的主要文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，并提出研究過程中可能需要進(jìn)一步研究的內(nèi)容，希望為今后廣大學(xué)者的研究提供幫助。

二、相關(guān)理論研究

李小建、李二玲，對產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生機(jī)制的經(jīng)典理論進(jìn)行了比較分析，其中主要介紹了三種經(jīng)典理論。馬歇爾將地方性工業(yè)在產(chǎn)業(yè)區(qū)的集聚歸納為企業(yè)追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這種外部經(jīng)濟(jì)主要表現(xiàn)為：1、生產(chǎn)技術(shù)的外溢效應(yīng)；2、專業(yè)勞動(dòng)力市場的共享；3、生產(chǎn)中間投入品供應(yīng)市場的共享。韋伯主要從成本角度考慮，將產(chǎn)業(yè)集聚歸因與企業(yè)決策者將集聚所得利益與運(yùn)輸、勞動(dòng)成本進(jìn)行比較后的結(jié)果。克魯格曼為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本和生產(chǎn)要素移動(dòng)通過市場傳導(dǎo)的相互作用而產(chǎn)生的，且集聚并不是在任何情況下都能產(chǎn)生的，只有當(dāng)貿(mào)易成本在中等水平時(shí)才有可能。王志敏，《從集聚到集群：產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制分析》一文，進(jìn)一步分析歸納了相關(guān)理論，除上述三種理論外，亞當(dāng)·斯密最早從分工角度描述了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是由一群具有分工性質(zhì)的企業(yè)，為了完成某種產(chǎn)品的生產(chǎn)聯(lián)合而組成的群體；以科斯為代表的交易費(fèi)用理論，認(rèn)為企業(yè)地理臨近的優(yōu)勢可以減少機(jī)會(huì)主義行為和信息不對稱，降低市場運(yùn)行成本；洛里的社會(huì)資本理論，認(rèn)為以信任為主的社會(huì)資本將為產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)帶來區(qū)域外企業(yè)無法擁有的競爭優(yōu)勢；區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論，GREMI（歐洲創(chuàng)新研究小組）對歐美國家16個(gè)區(qū)域進(jìn)行調(diào)研后認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生與其所在區(qū)域內(nèi)的社會(huì)人文環(huán)境密切相關(guān)。文章結(jié)合上述相關(guān)理論，將產(chǎn)業(yè)集群形成過程分為從低級到高級、從集聚到集群的發(fā)展過程，并根據(jù)Ahokangas和Rasanen的演化模型，進(jìn)一步劃分為三個(gè)階段：孕育階段；成長階段；成熟階段。然后分別從各個(gè)階段綜合論述了集群形成的動(dòng)力機(jī)制，其中，孕育階段作者認(rèn)為主要是基于個(gè)別關(guān)鍵要素而形成的產(chǎn)業(yè)集聚，關(guān)鍵要素也許是特定區(qū)域優(yōu)勢、區(qū)域內(nèi)充分的市場需求、或是適合企業(yè)生存發(fā)展的區(qū)域環(huán)境；成長階段則逐漸演變?yōu)槠髽I(yè)追求專業(yè)化分工，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且產(chǎn)業(yè)集群的組織形式較好的解決了因分工而衍生出的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用之間的兩難問題；成熟階段，此時(shí)第二階段已在集群內(nèi)形成較為穩(wěn)定的自我強(qiáng)化機(jī)制，基于社會(huì)資本的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)將成為維系產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)定的關(guān)鍵因素。文章綜合性的考慮了產(chǎn)業(yè)集群形成發(fā)展機(jī)制，對產(chǎn)業(yè)集群的理論研究有很好的參考價(jià)值。

類似的產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制分析，還有魏劍鋒的《產(chǎn)業(yè)集群的動(dòng)態(tài)形成機(jī)制探析》，文章以我國產(chǎn)業(yè)集群的形成為背景，同樣分為三個(gè)階段來探討整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群形成過程，分別為：萌芽期、誕生期和成熟期。文中指出集群產(chǎn)生初期需要某一類創(chuàng)始企業(yè)，且作為“種子”企業(yè)一般是處于小企業(yè)更有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或某種產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。創(chuàng)始企業(yè)所處具有一定的產(chǎn)業(yè)特性，其來源形式也多種多樣，而這只是集群產(chǎn)生的必要條件，能否發(fā)展為集群還需要一系類條件配合，其中區(qū)位因素，特別是區(qū)內(nèi)制度環(huán)境和商業(yè)氛圍也非常重要。在集群誕生期，魏劍鋒強(qiáng)調(diào)了集群內(nèi)后進(jìn)入企業(yè)對于成功企業(yè)的“模仿”，形成原始狀態(tài)的集群，而外部經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增、節(jié)約交易成本、集體效率、創(chuàng)新空間是集群形成后的結(jié)果。而通過模仿途徑逐漸聚集，達(dá)到某一個(gè)“臨界點(diǎn)”之后，集群將發(fā)生一系列重大變化，進(jìn)入一個(gè)新發(fā)展階段，即進(jìn)入成熟期。成熟期階段，集群內(nèi)企業(yè)主要是產(chǎn)品升級和追求產(chǎn)品差異化，并不斷提套企業(yè)素質(zhì)，形成創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新文化，而外部環(huán)境則體現(xiàn)出不斷完善的基礎(chǔ)設(shè)施，區(qū)內(nèi)需求市場擴(kuò)大，擁有良好的區(qū)域文化及市場秩序。文中通過分析認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的形成具有自身的規(guī)律，并不能人為地創(chuàng)造，政府只能順應(yīng)其發(fā)展規(guī)律，針對不同發(fā)展階段培育有利環(huán)境，來促進(jìn)集群的形成和發(fā)展。

國內(nèi)學(xué)術(shù)上對于產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制的理論研究，正在由靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)要素分析轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)的綜合性分析，并廣泛吸收各個(gè)學(xué)科的研究，納入社會(huì)資本、認(rèn)知方式、文化環(huán)境等非經(jīng)濟(jì)因素所帶來的影響。李宏舟在對國外產(chǎn)業(yè)集群的研究中，將現(xiàn)今關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制的研究分為三個(gè)學(xué)派，即要素學(xué)派、模型學(xué)派和動(dòng)態(tài)學(xué)派，在對各個(gè)學(xué)派的主要研究成果進(jìn)行闡述后表明動(dòng)態(tài)論學(xué)派代表了產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制研究的最前沿。在對不同階段的產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制研究中，我國亦有大量學(xué)者主要分析集群成熟階段中的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，如劉錦英，聶鳴的《產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新動(dòng)力及其形成機(jī)制分析》。

三、相關(guān)實(shí)證研究

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)證研究有很多，有些學(xué)者是按不同地區(qū)、產(chǎn)業(yè)來研究，也有學(xué)者是從企業(yè)主體視角來進(jìn)行分析。

馮新勤分別從靜態(tài)層面，即浙江產(chǎn)業(yè)集群的總體特征和動(dòng)態(tài)層面，浙江不同產(chǎn)業(yè)形成過程進(jìn)行了介紹。他將浙江產(chǎn)業(yè)形成機(jī)制的總體特征描述為：1、政府的積極不干預(yù)，即企業(yè)主體擁有自主決策；2、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為中小企業(yè)的“滋生”提供土壤；3、產(chǎn)業(yè)集群形成初期至今都存在大量的類似“普拉特式”的中小企業(yè)，并且是浙江人“無奈又正確”的發(fā)展模式；4、小商品、大市場；5、“浙江精神”的文化影響。文中將浙江產(chǎn)業(yè)集群的形成過程主要?jiǎng)澐譃樗念悾謩e為：專業(yè)市場帶動(dòng)型、傳統(tǒng)工藝現(xiàn)代型、農(nóng)副產(chǎn)品深加工型、能人師范模仿型。為產(chǎn)業(yè)集群的理論研究提供了很好的切入點(diǎn)。

孫玲芳、陳軍結(jié)合江蘇區(qū)域?qū)嶋H及船舶產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)，將江蘇船舶產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)制從三個(gè)方面來分析，基礎(chǔ)機(jī)制即江蘇所具有的區(qū)位優(yōu)勢，動(dòng)力機(jī)制則從集群內(nèi)企業(yè)間競合關(guān)系來分析，保障機(jī)制則體現(xiàn)了政府在船舶產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展過程中的引導(dǎo)作用。宋玉蘭，陳彤分析了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)制，考慮農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，主要是從資源稟賦差異、合作需求、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)發(fā)展的路徑依賴來探討。馮衛(wèi)紅，苗長虹結(jié)合國內(nèi)外關(guān)于旅游產(chǎn)業(yè)集群的研究指出我國旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展需進(jìn)一步深入研究的問題。張治河等在對武漢“光谷”光電子信息產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥和軟件產(chǎn)業(yè)進(jìn)行案列分析后提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群“系統(tǒng)論”觀點(diǎn)，指出“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成不是簡單地在萌芽期呈現(xiàn)政府主導(dǎo)的模式：對某些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，或由于該地區(qū)有一定的科研發(fā)展基礎(chǔ)，政府則根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行整體規(guī)劃發(fā)展，從而加速戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群的形成；對另一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，由于該地區(qū)并不具有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，招商引資模式或園區(qū)建設(shè)模式則顯得十分重要?！辈?qiáng)調(diào)了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建對于集群創(chuàng)新發(fā)展的重要性。鄭玲莉則從文化資源的集聚性特征、專業(yè)化特征、根植性特征來闡述創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的集群化，而且創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的集群化有助于集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)意萌生，為集群內(nèi)主體提供了一個(gè)交流，思想碰撞的平臺。

除以上學(xué)者外，我國從20世紀(jì)90年代至今，還有很多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、學(xué)者從不同的角度對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象、形成機(jī)制進(jìn)行了廣泛研究。無論是理論研究還是實(shí)證案例分析，這些研究為產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制提出了大量見解，進(jìn)一步發(fā)展了產(chǎn)業(yè)集群理論，為今后的深入研究拓寬的思路。

四、可能存在的問題

在對產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制的研究中，主要集中在可能導(dǎo)致集群形成的原因、條件和環(huán)境上，其中又以聚集經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工、技術(shù)溢出等經(jīng)濟(jì)性因素來分析集群形成的為主。而多數(shù)這類的分析都是事后分析而不是事前分析。并且，在集群形成分析中很多優(yōu)勢因素亦存在自捻性風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)方面很多學(xué)者并沒有提及，在動(dòng)態(tài)分析中，各個(gè)發(fā)展階段可能面臨不同的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)，如果沒有明確界定這些可能的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)并加以識別、控制，則無法為政府引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供適當(dāng)?shù)膮⒖家罁?jù)。如：集群形成過程中內(nèi)部企業(yè)的地理鄰近，確實(shí)可以促進(jìn)企業(yè)間的相互學(xué)習(xí)，技術(shù)擴(kuò)散，也可能導(dǎo)致同類企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略趨同，整體競爭力下降，阻礙集群進(jìn)一步發(fā)展；群內(nèi)同類企業(yè)也可能出現(xiàn)過度競爭，降低整體經(jīng)濟(jì)效益；溢出效應(yīng)使集群內(nèi)企業(yè)獲得外部性經(jīng)濟(jì)，同時(shí)也滋生了集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新惰性等。如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群形成、成長并保持持續(xù)的發(fā)展態(tài)勢，依然是非常綜合、復(fù)雜的問題。（作者單位：云南師范大學(xué)）

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