諶旗 杜建國(guó)

摘要：環(huán)境信息公開(kāi)通過(guò)加強(qiáng)市場(chǎng)和公眾對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的監(jiān)督與激勵(lì)，達(dá)到改善企業(yè)環(huán)境績(jī)效的效果。文章運(yùn)用演化博弈理論建立了政府與排污企業(yè)群體之間的演化博弈模型。研究發(fā)現(xiàn)，整個(gè)模型有兩個(gè)演化穩(wěn)定狀態(tài)，可以通過(guò)調(diào)整參數(shù)使得模型的路徑向著良好狀態(tài)演化。文章在研究結(jié)果的基礎(chǔ)上對(duì)政府的環(huán)境信息公開(kāi)制度提出政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境信息公開(kāi)；企業(yè)環(huán)境行為；演化博弈

當(dāng)前世界的環(huán)境問(wèn)題呈現(xiàn)出范圍擴(kuò)大、危害嚴(yán)重的特點(diǎn)，自然環(huán)境和自然資源難以承受高速工業(yè)化、人口劇增和城市化的巨大壓力。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，工業(yè)企業(yè)排污是導(dǎo)致我國(guó)環(huán)境惡化的主要原因，而嚴(yán)重的生態(tài)破壞和環(huán)境污染給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)都帶來(lái)了巨大的損失。有效控制工業(yè)企業(yè)的污染，引導(dǎo)企業(yè)的環(huán)境行為向著好的方向發(fā)展，是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的必要手段。

環(huán)境信息公開(kāi)被稱為全球環(huán)境政策發(fā)展的第三次浪潮。很多國(guó)家都相繼制定了政府信息公開(kāi)法律，如美國(guó)、加拿大、日本等，這些法律都涉及到環(huán)境領(lǐng)域的信息公開(kāi)。我國(guó)起步較晚，從1999年開(kāi)始實(shí)施企業(yè)環(huán)境行為信息公開(kāi)化試點(diǎn)，一直到2007年4月，國(guó)務(wù)院頒布了《政府信息公開(kāi)條例》，才開(kāi)始初步形成我國(guó)的環(huán)境信息公開(kāi)制度。王遠(yuǎn)等根據(jù)企業(yè)環(huán)境行為分類為鎮(zhèn)江市環(huán)境信息公開(kāi)化設(shè)計(jì)了一套綜合考核體系。在此基礎(chǔ)上，賀震和倪艷進(jìn)一步說(shuō)明，可以運(yùn)用環(huán)境信息公開(kāi)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果推進(jìn)綠色信貸的發(fā)展。

以上關(guān)于環(huán)境信息公開(kāi)對(duì)企業(yè)環(huán)境行為影響的研究主要采用的是定性描述和社會(huì)調(diào)查的方法，缺乏對(duì)環(huán)境信息公開(kāi)與企業(yè)環(huán)境行為動(dòng)態(tài)變化過(guò)程的考察。另外，現(xiàn)有研究主要是從企業(yè)環(huán)境信息披露這一角度出發(fā)。本文采用演化博弈理論來(lái)進(jìn)行研究，并且本文所提環(huán)境信息公開(kāi)主要是指政府的環(huán)境信息公開(kāi)。

演化博弈理論是把博弈理論分析和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程分析結(jié)合起來(lái)的一種理論。宮海洋對(duì)企業(yè)、政府、公眾三者間關(guān)于環(huán)境污染問(wèn)題進(jìn)行了演化博弈分析。杜建國(guó)運(yùn)用演化博弈理論分析公眾參與對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響。陳蕭潔則將進(jìn)化博弈的概念引入到企業(yè)環(huán)境信息公開(kāi)行為的分析中來(lái)，陳蕭潔認(rèn)為企業(yè)環(huán)境信息分為具有正面效應(yīng)的環(huán)境信息和具有負(fù)面效應(yīng)的環(huán)境信息，研究了企業(yè)在面對(duì)不同類型的環(huán)境信息時(shí)如何選擇公開(kāi)策略及圍繞環(huán)境信息的真實(shí)性所展開(kāi)的政府部門與企業(yè)的博弈。而本文與陳蕭潔文獻(xiàn)的區(qū)別主要在于：文獻(xiàn)是從企業(yè)的角度出發(fā)研究環(huán)境信息公開(kāi)，而本文是從政府出發(fā)研究政府的環(huán)境信息公開(kāi)；本文則考慮多方綜合因素，引入“公眾對(duì)環(huán)境的關(guān)心度”，“公眾的監(jiān)督技能”，“綠色信貸”等參數(shù)，構(gòu)建了一個(gè)政府與企業(yè)間較為復(fù)雜的博弈模型，使得整個(gè)分析過(guò)程與現(xiàn)實(shí)狀況更加接近。

一、博弈模型的構(gòu)建

（一）模型假設(shè)

在構(gòu)建政府與排污企業(yè)之間行為交互的演化博弈模型之前，必須作出一些基本符合目前環(huán)境公開(kāi)和企業(yè)環(huán)境行為現(xiàn)狀的假定。

1. 假定演化博弈雙方是政府和排污企業(yè)的群體，雙方都具有一定的理性，政府在與排污企業(yè)的交互過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)兩種行為：公開(kāi)和不公開(kāi)。公開(kāi)即指通過(guò)政府網(wǎng)站等形式向社會(huì)大眾通告企業(yè)的環(huán)境行為信息，不公開(kāi)即指不向大眾公布。同樣，排污企業(yè)也有兩種行為：對(duì)污染治理和不治理。政府采取“公開(kāi)”策略會(huì)有潛在收益D，如政府形象的改善、民眾信任度的提升等。采取“公開(kāi)”策略的成本在企業(yè)采取“治理”和“不治理”的情況下分別為：C1和C2。企業(yè)的“治理”策略會(huì)給政府帶來(lái)大小為的環(huán)境改善收益，“不治理”策略會(huì)給政府帶來(lái)的損失為W。企業(yè)“治理”策略的初始收益為E（可能為正也可能為負(fù)），由此提升企業(yè)形象的收益為H。“不治理”策略的初始收益為R，由此帶來(lái)的聲譽(yù)損失也為H，政府罰款為L(zhǎng)。

2. 假定公眾會(huì)參與到政府和排污企業(yè)的交互過(guò)程中，還存在一定自己發(fā)現(xiàn)企業(yè)的負(fù)面環(huán)境信息的概率。當(dāng)政府采取“公開(kāi)”策略時(shí)，這個(gè)概率為1。當(dāng)政府采取“不公開(kāi)”策略時(shí)，公眾發(fā)現(xiàn)企業(yè)“不處理”的概率為αβ，其中α、β分別是公眾對(duì)環(huán)境的關(guān)心度和公眾的監(jiān)督技能。由此帶來(lái)的聲譽(yù)損失和政府罰款之和為αβ（L+H）。

3.假定政府在采取“公開(kāi)”策略時(shí)，會(huì)將相關(guān)環(huán)境信息傳遞給金融部門（如銀行），金融部門會(huì)據(jù)此對(duì)企業(yè)進(jìn)行綠色信用評(píng)級(jí)，針對(duì)該企業(yè)制定相應(yīng)的信貸策略（增加或減少，甚至收回貸款額度）。企業(yè)采取“治理”策略，銀行增加貸款的收益為K；企業(yè)采取“不治理”策略，銀行減少信貸的損失為M。

根據(jù)以上假設(shè)分析，可以得出政府與企業(yè)交互的支付矩陣，見(jiàn)表1。

（二）模型的演化

假設(shè)政府采取“公開(kāi)”策略的比例為p，采取“不公開(kāi)”策略的比例為1-p。

二、博弈模型的分析

（一）均衡點(diǎn)分析

考慮到現(xiàn)實(shí)狀況，對(duì)模型增加約束條件。企業(yè)選擇處理其排放的污染物時(shí)，政府是有動(dòng)機(jī)公布環(huán)境信息的，所以有D+B-C1>B。在企業(yè)選擇不處理污染物時(shí)，政府不公開(kāi)企業(yè)環(huán)境信息的收益大于公開(kāi)的收益是合理的，有-W>D-C2-W。

當(dāng)政府選擇“公開(kāi)”策略時(shí)，企業(yè)治理污染的收益應(yīng)該大于不治理的收益，有E+H+K>R-H-L-M。當(dāng)政府選擇“不公開(kāi)”策略時(shí)，企業(yè)不治理污染的收益應(yīng)該大于治理污染的收益，有E

根據(jù)均衡點(diǎn)處雅克比矩陣的Tr和Det的符號(hào)可以判斷其穩(wěn)定性，見(jiàn)表2。

（二）參數(shù)的調(diào)控分析

由以上分析可知，當(dāng)p*=q*時(shí)，系統(tǒng)收斂于（公開(kāi)，治理）和（不公開(kāi)，不治理）兩種穩(wěn)定模式的概率相同。為了使系統(tǒng)收斂到良好模式（公開(kāi)，治理）的概率變大，可以從以下幾個(gè)方面入手。

1. 政府公開(kāi)環(huán)境信息的潛在收益D

在鞍點(diǎn)處p*、q*分別對(duì)D求導(dǎo)，有?p*/?D=0，?q*/?D<0。隨著D的增加（減少），p*保持不變，q*減少（增加）。也就是說(shuō)，當(dāng)政府公開(kāi)環(huán)境信息的潛在收益D增加時(shí)，鞍點(diǎn)會(huì)垂直向下移動(dòng)，使得折線上方的面積增加，從而系統(tǒng)收斂到良好模式（公開(kāi)，治理）的概率增大。所以當(dāng)政府公開(kāi)環(huán)境信息有較高的潛在收益時(shí)，比如政府形象的提升、公眾對(duì)政府認(rèn)可度和信任度的提升、政府辦公信息化程度的提高等，可以使該系統(tǒng)演化到良好狀態(tài)的概率增加。

2. 企業(yè)采取“不治理”策略的初始收益R

在鞍點(diǎn)處有?p*/?R>0，?q*/?R=0。p*值隨著的增加（減少）而增加（減少）。也就是說(shuō)，當(dāng)企業(yè)采取“不治理”策略的初始收益R增加時(shí)，鞍點(diǎn)發(fā)生水平右移，會(huì)縮小右上方的區(qū)域，使收斂到良好模式的面積縮小。所以應(yīng)當(dāng)盡量降低企業(yè)采取“不治理”策略時(shí)的初始收益，如提高消費(fèi)者的綠色環(huán)保意識(shí)、提高該類企業(yè)上游供應(yīng)鏈的原材料價(jià)格等。

3. 政府對(duì)企業(yè)采取“不治理”策略的罰款L

在鞍點(diǎn)處L求導(dǎo)，有?p*/?L<0，?q*/?L=0。當(dāng)政府對(duì)企業(yè)的不治理行為所收繳罰款的數(shù)額增加時(shí)，增大了收斂到良好均衡狀態(tài)的區(qū)域面積。所以政府應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)募哟髮?duì)污染環(huán)境企業(yè)的懲罰力度。

4. 政府采取“公開(kāi)”策略時(shí)，企業(yè)“治理”策略的增加信貸收益K和“不治理”策略的減少信貸損失M

在鞍點(diǎn)處，有?p*/?K<0，?q*/?K=0以及?p*/?M<0，?q*/?M=0。p*值會(huì)隨著和M的增加（減少）而增加（減少），q*值保持不變。說(shuō)明當(dāng)政府公開(kāi)企業(yè)的環(huán)境信息，相應(yīng)企業(yè)的積極或不積極環(huán)境行為所引起的增加信貸的收益K或減少信貸的損失M提高時(shí)，鞍點(diǎn)水平向左移動(dòng)，收斂到良好狀態(tài)的區(qū)域面積增加。所以當(dāng)某企業(yè)采取積極的環(huán)境行為，自覺(jué)治理污染物時(shí)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)金融行業(yè)結(jié)合考核體系，本著推進(jìn)綠色信貸的角度，提高對(duì)該企業(yè)發(fā)放貸款的額度。而當(dāng)某企業(yè)采取消極、不治理策略時(shí)，除了政府付款之外，還應(yīng)減少其信貸額度，甚至是立即提前收回已發(fā)放的貸款。

運(yùn)用同樣的方法，還可以對(duì)p*、q*表達(dá)式中的其他參數(shù)進(jìn)行分析，找到增加折線右上方面積的參數(shù)調(diào)控方式，從而促進(jìn)系統(tǒng)更好的收斂到優(yōu)良模式（公開(kāi)，治理）。

三、結(jié)論和建議

本文運(yùn)用了演化博弈的方法來(lái)分析環(huán)境信息公開(kāi)制度下政府與排污企業(yè)動(dòng)態(tài)交往的過(guò)程，在此基礎(chǔ)上我們對(duì)環(huán)境信息公開(kāi)制度的實(shí)施提出以下幾點(diǎn)建議：1. 完善立法，在環(huán)境問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)重的今天，必須建立更加具體、切實(shí)可行的實(shí)施細(xì)則，提供法律保障；2. 促進(jìn)公眾參與，政府應(yīng)當(dāng)積極宣傳環(huán)境信息和環(huán)境保護(hù)的相關(guān)知識(shí)，增強(qiáng)公眾關(guān)心度，提升公眾的監(jiān)督技能，使得政府與公眾能夠互通消息、互相監(jiān)督，共同促進(jìn)企業(yè)采取綠色高效的環(huán)境行為；3. 重視金融調(diào)控，政府在環(huán)境信息公開(kāi)制度的實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)重視金融行業(yè)對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的促進(jìn)作用，實(shí)施綠色信貸。

本文利用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析了一部分要素對(duì)環(huán)境信息公開(kāi)制度下企業(yè)環(huán)境行為的影響，并對(duì)制度的實(shí)施提出了一些建議，具有一定的參考價(jià)值。但是也存在一定的局限性，如模型只分析了環(huán)境信息公開(kāi)制度中政府公開(kāi)的一部分，而實(shí)際情況中，還應(yīng)該包括企業(yè)方的環(huán)境信息披露。對(duì)于這些問(wèn)題，將在以后的研究中采用計(jì)算實(shí)驗(yàn)建模的方法，以完善對(duì)環(huán)境信息公開(kāi)制度與企業(yè)環(huán)境行為間相互作用的機(jī)理研究。

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（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）