譚增 China IP

據(jù)科技部提供的資料顯示，目前全國(guó)5100家大專院校和科研院所，每年完成科研成果約3萬(wàn)項(xiàng)，但其中能夠轉(zhuǎn)化并批量生產(chǎn)的僅有20%左右，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的僅有5%。根據(jù)教育部門公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字表明，我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不到20%、專利實(shí)施率不到15%，而發(fā)達(dá)國(guó)家則高達(dá)70%80%。在殘酷的數(shù)字對(duì)比之中，也說(shuō)明我國(guó)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面還有很大的進(jìn)步空間。近些年來(lái)，不論是國(guó)家層面，還是各個(gè)省、市，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠創(chuàng)造更大價(jià)值方面都制定了一系列的鼓勵(lì)政策，做出了很大的努力。這些政策在很大程度上都是為了促進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”的結(jié)合，使得產(chǎn)業(yè)、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等相互配合，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，形成強(qiáng)大的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)一體化的先進(jìn)系統(tǒng)并在運(yùn)行過(guò)程中體現(xiàn)出綜合優(yōu)勢(shì)。

在英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局CEO約翰·阿爾蒂（John Alty）訪華期間，《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》雜志與英國(guó)駐華大使館聯(lián)合舉辦了一場(chǎng)圓桌會(huì)議，邀請(qǐng)到清華大學(xué)、奇虎360及中國(guó)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的專家代表就政府、高校、企業(yè)分別在促進(jìn)科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面所應(yīng)扮演的角色問(wèn)題進(jìn)行了深入溝通與交流。

政府引導(dǎo)搭臺(tái)

2014年1月，北京市對(duì)市屬高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的管理體制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制作出了重大調(diào)整，制定了《加快推進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見(jiàn)（試行）》，簡(jiǎn)稱《京校十條》;2014年6月，湖北省人民政府召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布了湖北省《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則》;2014年年底，國(guó)務(wù)院通過(guò)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修正案（草案）》。很多人形容這一系列政策為學(xué)校和企業(yè)在科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中“松了綁”。例如，在《京校十條》中，“不少于70%”這個(gè)數(shù)字在業(yè)界引起強(qiáng)烈反響。按照新的政策，高校實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化給予科技人員獎(jiǎng)勵(lì)比例下限由以前的20%提高至70%。同時(shí)，允許高?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益中用于人員激勵(lì)支出的部分一次性計(jì)入當(dāng)年高等學(xué)校工資總額，但不納入工資總額基數(shù)。而《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修正案（草案）》則完善了科技成果信息發(fā)布、處置收益分配等制度，突出了企業(yè)在科研方向選擇、項(xiàng)目實(shí)施等方面的主體作用，強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，也為企業(yè)在“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合過(guò)程中釋放活力提供了政策支持。

英國(guó)政府對(duì)于企業(yè)和高校之間的合作一直很重視，在很早以前便在政策上給予了一定的指導(dǎo)。據(jù)約翰·阿爾蒂介紹，英國(guó)的企業(yè)與高校之間一直保持著良好的合作關(guān)系，特別是在過(guò)去的十五至二十年間，它們之間的合作變得更為密切了。產(chǎn)生這種合作的原因多種多樣，除研究質(zhì)量比較高之外，也得益于政府的支持。大約在十五年前左右，英國(guó)就開(kāi)始提供資金支持，在各個(gè)主要以研究為主的大學(xué)中建立了技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室（Technology Transfer Offices），專門負(fù)責(zé)管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的工作，幫助企業(yè)和大學(xué)進(jìn)行更好地接觸和交流。

從更寬泛的層面上講，英國(guó)有著靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，該體系可以盡量滿足企業(yè)和大學(xué)的需求，讓雙方自己決定以何種方式開(kāi)展合作。在這方面，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也一直在不懈地努力。早在2005，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就與企業(yè)界共同聯(lián)手推出了蘭伯特工具包（Lambert Toolkit）。該工具包中不僅提供了一些范例式的合作協(xié)議，可以使企業(yè)和大學(xué)在磋商具體合作條款時(shí)更容易達(dá)成一致，而且根據(jù)最新評(píng)估，該工具包在促進(jìn)高校與企業(yè)合作實(shí)踐中非常成功。

除此之外，英國(guó)政府對(duì)整體流程也很關(guān)注，從項(xiàng)目研究開(kāi)始到產(chǎn)品的最終生產(chǎn)，政府始終關(guān)注其如何在不同階段提供不同的支持。以醫(yī)學(xué)或生命科學(xué)領(lǐng)域的項(xiàng)目為例，政府對(duì)項(xiàng)目的支持可能會(huì)涉及諸多不同的部門，有的部門側(cè)重于專利實(shí)施，有的部門可能著眼點(diǎn)于資助基礎(chǔ)性的研究。總的說(shuō)來(lái)，政府所要建立的是一個(gè)完整的體系，從研發(fā)立項(xiàng)開(kāi)始到最后的專利實(shí)施，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都能順利推進(jìn)，不會(huì)出現(xiàn)中途斷檔的情況。

高校借企業(yè)之力

清華大學(xué)作為中國(guó)頂級(jí)名校，科研能力頗具實(shí)力。從基礎(chǔ)學(xué)科到工程學(xué)科，技術(shù)學(xué)科，一直走在科技創(chuàng)新的最前沿，因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面實(shí)踐起步較早，也有著豐富的經(jīng)驗(yàn)和深刻的體會(huì)。據(jù)清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程系林麗慧副教授介紹，清華大學(xué)是中國(guó)高校當(dāng)中最早成立類似于英國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室的大學(xué)，建立初期稱為科技處，現(xiàn)在是科研院。它可以幫助老師將研究進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，例如幫助老師與企業(yè)溝通，進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室最早主要負(fù)責(zé)審批工作，現(xiàn)在也從事一些類似于專利申請(qǐng)的服務(wù)工作。目前，清華大學(xué)每年在國(guó)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額約達(dá)十億元人民幣，與海外的合作和轉(zhuǎn)讓約達(dá)五億元人民幣，發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。但目前存在學(xué)校輔助介入較晚、服務(wù)功能有待加強(qiáng)的問(wèn)題：一般情況下，在老師做了一些研究，取得了一些成果之后，如果涉及到申請(qǐng)或轉(zhuǎn)讓專利，技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室才會(huì)在談判或者協(xié)議方面給予幫助;甚至很多時(shí)候，老師已經(jīng)完成了所有工作，辦公室僅僅只是進(jìn)行了審批。目前，學(xué)校正在積極地改變現(xiàn)狀，為了提供更全面、細(xì)致、有針對(duì)性的服務(wù)，學(xué)校成立了不同的專門辦公室和部門，包括合作開(kāi)發(fā)辦公室和海外合作辦公室等，有效地在不同階段提供針對(duì)性的服務(wù)與幫助。

另外，清華大學(xué)于2013年4月創(chuàng)建了清華x-lab，通過(guò)整合校內(nèi)外各種資源，為學(xué)生提供商業(yè)模式和社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的方式和途徑。隨后一年，清華x-lab知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心成立，旨在提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)教育、法律專業(yè)服務(wù)和商業(yè)指導(dǎo)。清華x-lab知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心主管泰麗Tal Badt在圓桌會(huì)議中表示，她在工作中經(jīng)常接觸到大量的學(xué)生，這些學(xué)生對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貢獻(xiàn)是非常有價(jià)值的，但是因?yàn)楫厴I(yè)后進(jìn)入公司或者自己創(chuàng)業(yè)等原因，他們手中的資源出現(xiàn)了斷檔，由于他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)了解甚少，很少能夠把想法轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)或是可持續(xù)的有競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品;另外，還有一些學(xué)生，尤其是博士生利用學(xué)校的設(shè)備和資源進(jìn)行科研，對(duì)于發(fā)明所屬問(wèn)題，在研究之前并沒(méi)有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)。因此，在這些方面，泰麗建議首先應(yīng)當(dāng)對(duì)學(xué)生進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的普及，另外在科研前期，學(xué)校應(yīng)當(dāng)與學(xué)生簽署協(xié)議，對(duì)權(quán)屬等一系列問(wèn)題進(jìn)行規(guī)約，從而有效地促進(jìn)更多的交易。

英國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)普及方面已經(jīng)開(kāi)始了實(shí)踐。他們所采取的做法就是從課程安排上做起，無(wú)論是從資質(zhì)還是從標(biāo)準(zhǔn)制定方面，學(xué)校盡量使知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)能夠嵌入到各個(gè)教育或培訓(xùn)課程當(dāng)中去。由于實(shí)現(xiàn)起來(lái)不太容易，所以目前只在一些課程里實(shí)現(xiàn)了，比如工程學(xué)。英國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的普及不僅體現(xiàn)在學(xué)生上，還體現(xiàn)在高校的教師上。英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局從2014年開(kāi)始為高校教師提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的教學(xué)材料供他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行深入了解，如需得到律師和其他方面專家的建議，也可以實(shí)現(xiàn)，此項(xiàng)目預(yù)計(jì)到2015年3月完成。

高校能夠孵育一些良好的技術(shù)成果，而且也能夠孵育出一些很偉大的公司。除與外界企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，很多高校選擇自己建立企業(yè)，直接進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。以方正集團(tuán)為例，它最初由北京大學(xué)投資創(chuàng)辦，王選院士經(jīng)過(guò)近十年的研究所發(fā)明的漢字激光照排技術(shù)奠定了方正起家之業(yè)，它也從一個(gè)企業(yè)做大做強(qiáng)到可以影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)，成為中國(guó)最成功的校辦企業(yè)典型代表。方正雖然成功，但并不是可以無(wú)條件復(fù)制。關(guān)于大學(xué)在決定哪些采用技術(shù)合作轉(zhuǎn)讓，哪些自己成立公司這個(gè)問(wèn)題上，林麗慧認(rèn)為需要根據(jù)不同技術(shù)的具體情況來(lái)分析，大學(xué)自建企業(yè)有利有弊。大學(xué)所建企業(yè)由于有著大學(xué)背景，CEO通常是有著技術(shù)背景的科研人員，他們有著良好的學(xué)術(shù)思維，可以充分展示學(xué)術(shù)成果，然而往往這些CEO在商業(yè)思維方面略微欠缺，不一定能充分將科研成果的商業(yè)潛力發(fā)揮出來(lái)。而且綜合性大學(xué)的研究成果涉及的行業(yè)非常廣泛，因此大部分的情況下，高校依舊需要借助企業(yè)之力進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

企業(yè)尋高校雙贏

在高校與企業(yè)的合作過(guò)程當(dāng)中，很難說(shuō)清楚兩者孰輕孰重。不只是高校需要將科研成果通過(guò)企業(yè)轉(zhuǎn)化成為產(chǎn)品，企業(yè)也需要借助高校優(yōu)勢(shì)的科研成果使自己始終走在科技前沿，立于競(jìng)爭(zhēng)不敗之地。來(lái)自于中國(guó)知名互聯(lián)網(wǎng)公司奇虎360的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)黃晶表達(dá)了他對(duì)大學(xué)科研成果的肯定及企業(yè)對(duì)與大學(xué)合作的渴望。他舉例說(shuō)第一代搜索引擎雅虎和第二代搜索引擎谷歌均來(lái)自于大學(xué)，所以他相信第三代未來(lái)也可能來(lái)自于大學(xué)。據(jù)黃晶介紹，目前很多中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)巨頭，包括阿里巴巴、百度、騰訊以及奇虎360都已經(jīng)開(kāi)始重視與高校的合作。

然而，企業(yè)與高校進(jìn)行密切的合作也并非易事。黃晶就合作中需要關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了闡述。他認(rèn)為首要問(wèn)題就是如何能夠讓雙方相互了解。雖然我們目前已經(jīng)處于互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，但是互聯(lián)網(wǎng)這個(gè)平臺(tái)在這方面并不足夠暢通。尤其是在搭建中國(guó)企業(yè)外國(guó)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的合作中，因?yàn)橹袊?guó)現(xiàn)在有足夠大的市場(chǎng)和足夠多的試驗(yàn)田，也有足夠的資金可以幫忙去孵育這些科研成果。美國(guó)在這方面的步伐比較快，斯坦福大學(xué)已經(jīng)在北京大學(xué)建立了一個(gè)專門的中心，負(fù)責(zé)處理高校與企業(yè)之間的合作事務(wù)。其次，黃晶認(rèn)為目前一個(gè)現(xiàn)狀就是，不論是在歐美國(guó)家還是在中國(guó)，高校中的老師都難像企業(yè)一樣去考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局問(wèn)題。這些高校教師可能有一些很好的創(chuàng)意，對(duì)這些創(chuàng)意申請(qǐng)幾個(gè)專利之后便沒(méi)有了下一步的動(dòng)作，甚至他們完全不懂得如何利用專利的游戲規(guī)則，這是一個(gè)弱點(diǎn)。所以說(shuō)，未來(lái)各個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)該相互協(xié)作，除了輔導(dǎo)高校做前期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)，還要對(duì)后期的布局進(jìn)行培訓(xùn)教育。