摘要：政府和市場關(guān)系的變化過程中，混合所有制改革的路徑和意義也在發(fā)生變化。文章通過分析我國改革開放以來的市場政府關(guān)系闡明混合所有制改革的意義，再根據(jù)我國市場經(jīng)濟建設(shè)中出現(xiàn)的政府失靈與市場失靈現(xiàn)象，結(jié)合我國國情設(shè)計了“政府調(diào)節(jié)市場，市場與企業(yè)相互作用”的發(fā)展模式，解答混合所有制改革中有爭議的若干問題，并給出混合所有制的改革路徑。

關(guān)鍵詞：混合所有制；政府和市場關(guān)系

十八屆三中全會提出積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟為公有經(jīng)濟的發(fā)展提供了一種思路，并給出了做大做強國有資本并服務(wù)于國家戰(zhàn)略目標(biāo)的操作建議。自改革開放以來，非公有制經(jīng)濟作為公有制經(jīng)濟發(fā)展的補充一直體現(xiàn)在國有經(jīng)濟改革的每個步驟中，不同階段的時代要求賦予了改革的不同意義。在我國現(xiàn)階段宏觀背景下，盤活國有資本并引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)格局的轉(zhuǎn)變、帶動民營經(jīng)濟發(fā)展，時代的新任務(wù)為混合所有制改革賦予了新的含義。本文通過對混合所有制改革的不同階段意義的解析、界定政府和市場關(guān)系并就改革難點進行思考，以理解新常態(tài)下改革的任務(wù)要求。

一、 混合所有制改革的階段性意義

混合所有制經(jīng)濟是指公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟相結(jié)合的產(chǎn)物，由于這種結(jié)合的目的和意義隨經(jīng)濟的發(fā)展而變化，因此對該概念的理解分為三個階段。

第一階段自1978年至1992年，為計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的改制時期，這段時間中國家不斷完善宏觀調(diào)控制度和微觀調(diào)控制度的建設(shè)，在推進國有經(jīng)濟內(nèi)部改革時，將發(fā)展個體經(jīng)濟與私營經(jīng)濟作為一項重要的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略寫入憲法，將其看作是公有制經(jīng)濟的重要補充，這為公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟共同發(fā)展提供了很好的鋪墊。當(dāng)時呈現(xiàn)“強政府”與“弱市場”的關(guān)系，而改革的意義更多體現(xiàn)在引入市場經(jīng)濟制度。

第二階段自1992年至2012年，為社會主義市場經(jīng)濟體制的建設(shè)時期，市場作用逐漸顯現(xiàn)。這一階段的混合所有制改革通過產(chǎn)權(quán)多元化以激發(fā)國有企業(yè)活力、發(fā)展市場經(jīng)濟并減少政府的財政負(fù)擔(dān)，帶動經(jīng)濟發(fā)展的同時也出現(xiàn)國有資本流失、產(chǎn)業(yè)布局不均衡等問題。

第三階段以十八大的召開為標(biāo)志，至此我國進入完善社會主義市場經(jīng)濟體制的新時期，“強政府”與“強市場”共同發(fā)揮作用，適應(yīng)新常態(tài)的發(fā)展將賦予混合所有制改革新的意義?，F(xiàn)階段的混合所有制改革并非單純的公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟的結(jié)合，此次改革需要在宏觀層次上保證基本經(jīng)濟制度的根基不動搖，在中觀層次上根據(jù)我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實國情制定相適應(yīng)的經(jīng)濟管理體制，在微觀層次上將公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟的優(yōu)勢有機結(jié)合。

經(jīng)過幾十年的發(fā)展，混合所有制經(jīng)濟呈現(xiàn)規(guī)模逐漸擴大，結(jié)合的方式多樣化，結(jié)合的領(lǐng)域多元化的特點。

二、 混合所有制改革與政府和市場關(guān)系的展望

十八屆三中全會提出，經(jīng)濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?！皬娬迸c“強市場”的關(guān)系發(fā)展，需要我國轉(zhuǎn)變政府職能并完善市場經(jīng)濟體制。改善兩者關(guān)系的兩種思路：一種為帕累托改進；另一種為?？怂垢倪M。由于我國在第一階段和第二階段的改革中多是采用帕累托改進的模式，遺留了三農(nóng)問題、貧富差距擴大等社會問題。因此，第三階段中的政府和市場關(guān)系調(diào)整應(yīng)更多以?？怂垢倪M模式為指導(dǎo)，利用混合所有制改革提高全社會福利。

政府的作用與市場的作用是調(diào)節(jié)經(jīng)濟的兩種手段，在各自的領(lǐng)域各有分工，它們不是相互對立、相互排斥的。“從政府和市場關(guān)系的歷史邏輯看，是政治權(quán)力組織經(jīng)濟，而不是相反”。政府干預(yù)存在局限性，斯蒂格利茨羅列了公共部門的四大失敗，即存在于公共部門的不完全信息和不完整市場；潛在的政府的不良尋租行為和不公平；較大的國家行政機構(gòu)的運行成本；公共部門的缺乏競爭和缺乏效率。市場失靈主要表現(xiàn)為外在性及公共產(chǎn)品投入不足、規(guī)模報酬遞增的壟斷、信息數(shù)據(jù)獲取難度較大、分散決策帶來的經(jīng)濟頻繁波動等。市場失靈現(xiàn)象一方面可以通過市場的自我調(diào)節(jié)機制達到平衡，但難以避免經(jīng)濟波動帶來的巨大損失和引發(fā)經(jīng)濟危機的風(fēng)險，因此“不能把市場起決定作用的范圍不恰當(dāng)?shù)厝我鈹U大”；另一方面可以通過政府干預(yù)來緩解市場失靈現(xiàn)象。

政府與市場的邊界是動態(tài)演化的，演化的動力來源于兩種不同組織體制形式對資源配置效率的差異。當(dāng)政府的資源配置效率高時，政府自然會擴張其活動范圍；當(dāng)市場的資源配置效率高時，市場的邊界也隨之?dāng)U張。結(jié)合政府和市場關(guān)系的理論、第二階段的中國實際和混合所有制的發(fā)展要求，以下將通過宏觀層次、中觀層次和微觀層次設(shè)計政府和市場關(guān)系，以“政府調(diào)節(jié)市場、市場與企業(yè)相互作用”的角度對混合所有制改革中的難點進行思考。其中，政府調(diào)節(jié)市場表現(xiàn)為宏觀層次和中觀層次的變化，市場與企業(yè)相互作用表現(xiàn)為微觀層次的變化。

1. 政府調(diào)節(jié)市場。我國的經(jīng)濟發(fā)展歷程說明，我國的市場經(jīng)濟不是純粹的自由放任型經(jīng)濟，也不會是完全的國家干預(yù)型經(jīng)濟，而將是“有為政府”與“有效市場”相結(jié)合的經(jīng)濟模式?！耙话愣?，如果沒有政府干預(yù)，就不能實現(xiàn)有效的市場配置”。政府調(diào)節(jié)市場的目的主要是減少市場失靈或者由于政府失靈引起的雙失靈，手段是通過對宏觀層次和中觀層次的政府和市場關(guān)系調(diào)整，達到一種新的平衡狀態(tài)。

（1）宏觀層次的調(diào)整：堅守基本制度。我國經(jīng)濟長期的高速發(fā)展創(chuàng)造世界奇跡的同時，也向世界各國示范了我國經(jīng)濟發(fā)展的特殊性和異質(zhì)性，而這些特殊性和異質(zhì)性就是我國長期堅持的中國特色社會主義道路。并且，堅持我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度是以我國的現(xiàn)實國情為基礎(chǔ)的，需要我國的經(jīng)濟發(fā)展繼續(xù)中堅持以公有制經(jīng)濟為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的方針。目前，我國在擴大經(jīng)濟自由度的過程中面臨國外經(jīng)濟勢力的虎視眈眈，在國際貿(mào)易、資本流動、關(guān)稅政策上受到牽制；國內(nèi)市場也在多個行業(yè)及領(lǐng)域出現(xiàn)私營及外資經(jīng)濟過度擴張而導(dǎo)致的供求失衡，影響國家的經(jīng)濟安全。有鑒于此，強化公有制經(jīng)濟的主體地位不僅僅有利于防御外國經(jīng)濟勢力對我國經(jīng)濟的影響，也有利于調(diào)整由非公經(jīng)濟過度擴張的供求失衡問題。因此，本次混合所有制改革仍需牢牢把握宏觀層面公有制經(jīng)濟份額占據(jù)優(yōu)勢的主導(dǎo)思想。

（2）中觀層次的調(diào)整：調(diào)整政府職能，完善市場經(jīng)濟體制。政府的職能調(diào)整體現(xiàn)在加強公共品供給、完善宏觀調(diào)控機制、打擊尋租行為等。完善市場經(jīng)濟體制則體現(xiàn)在建立透明開放的市場規(guī)則、調(diào)整定價機制、健全法律體系、完善金融體系、激勵創(chuàng)新。

①加強公共品供給。公共品可以分為純公共品和準(zhǔn)公共品，純公共品一般由政府提供，如國防、法律等，準(zhǔn)公共品范圍較寬，其中一部分公共品供給由政府資助承擔(dān)，因為“某些公共設(shè)施和公共機構(gòu)由于其產(chǎn)生的收入不足以補償個人或小團體的投入，但對整個社會整體來說不僅能回收投入，而且能得到大得多的利益”。另外一部分公共品具有有限的非競爭性或有限的非排他性，并且其盈利水平足夠吸引個人或組織的投資，公私合營在該領(lǐng)域普遍應(yīng)用，也是混合所有制改革的一個重點領(lǐng)域。依照?？怂垢倪M方法，混合所有制經(jīng)濟在該領(lǐng)域的發(fā)展一方面需要調(diào)動非公經(jīng)濟的積極性，一方面應(yīng)確保公共品的社會效益的最大化。

②完善宏觀調(diào)控機制。政府宏觀調(diào)控的目的是保持經(jīng)濟平穩(wěn)運行，穩(wěn)定市場預(yù)期，保持經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的動能和勢能。首先，政府應(yīng)依據(jù)國際形勢變化，提供穩(wěn)定的財政政策和貨幣政策。政策波動較大容易造成微觀主體的決策失效從而影響國家經(jīng)濟安全。以日本為例，其發(fā)布的產(chǎn)業(yè)政策的具有穩(wěn)定性、連續(xù)性和程序化的特點，每一項政策都有明確的法律規(guī)定，這顯然有助于企業(yè)家對未來做出更為準(zhǔn)確的預(yù)測。其次，政府應(yīng)合理協(xié)調(diào)央地關(guān)系。方漢明認(rèn)為，央地關(guān)系的轉(zhuǎn)變應(yīng)遵循兩個原則：一是宏觀經(jīng)濟政策優(yōu)先原則；二是效率原則。地方保護主義行為依賴于政府的行政干預(yù)，損害市場的統(tǒng)一性和公平性，嚴(yán)重阻礙了要素正常流動，不利于產(chǎn)業(yè)合理布局和轉(zhuǎn)型升級。再次，應(yīng)加強對價格和產(chǎn)能的監(jiān)管，避免供求失衡。“社會總產(chǎn)品中，各部門、各行業(yè)只有在使用價值和價值兩方面保持一定的比例關(guān)系，才能使全社會市場的供需實現(xiàn)平衡”。

③打擊尋租行為。布坎南（1980）將尋租分成3個層次：一是對政府活動所產(chǎn)生的額外收益尋租；二是對政府的肥缺尋租；三是對政府所獲得的公共收入尋租。政府職能的轉(zhuǎn)變要求相關(guān)領(lǐng)域的混合所有制改革應(yīng)防范類似問題的發(fā)生，政府一方面需要加強發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)等制定和實施，另一方面需要減少對微觀主體的直接干預(yù)，加強監(jiān)督，合理設(shè)計彈性的收入分配機制，并減少分配機制變動對微觀主體帶來的政策性風(fēng)險。

④建立透明開放的市場規(guī)則。為提高不完全信息下的非對稱信息決策效率，除摒棄地方保護主義以減少市場分割現(xiàn)象外，政府需逐步放開競爭性領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入政策，消除所有制歧視，提高市場運行的透明度等。準(zhǔn)入政策的改革可使同行業(yè)或交叉行業(yè)形成統(tǒng)一市場，有利于促進資源配置的效率，應(yīng)糾正的是準(zhǔn)入政策中的所有制歧視、地域歧視等，降低不必要的門檻，混合所有制改革的基礎(chǔ)應(yīng)建立在各種所有制經(jīng)濟平等待遇的基礎(chǔ)上才更易達成希克斯改進。因此，混合所有制改革的細節(jié)對監(jiān)管部門透明化的機制是十分必要的。

⑤調(diào)整定價機制。實行市場定價機制改革，放開競爭性環(huán)節(jié)價格，非競爭類提高定價透明度。此舉有利于提高市場活力，尤其是提高水、石油、天然氣、電力、交通、電信等價格改革領(lǐng)域的非公有制經(jīng)濟參與的積極性。但同時應(yīng)防范市場定價可能帶來的投機性抬價、壓價或由于微觀主體分散決策帶來的價格異動，因此政府需要加強市場價格變動的監(jiān)督機制，避免價格的異動。

⑥健全法律體系。為使混合所有制改革有序開展，也需要政府提供健全的法律環(huán)境?？得⑺乖凇吨贫冉?jīng)濟學(xué)》中提出“法制先于經(jīng)濟”的理念，弗里德曼強調(diào)維護經(jīng)濟秩序的政府責(zé)任，包括法律與秩序的維護、契約履行的保護、財產(chǎn)權(quán)的保護等。我國的法制建設(shè)的特殊性是在傳統(tǒng)文化、蘇俄文化、西方文化的沖擊交融中形成一種獨特的綜合性法。混合所有制經(jīng)濟改革中，對于不同經(jīng)濟主體的產(chǎn)權(quán)維護、秩序維護、利益維護將決定改革的進程。

⑦完善金融體系。完善金融體系有助于實現(xiàn)混合所有制實現(xiàn)形式的多元化發(fā)展，有助于提高微觀主體的融資效率。就微觀經(jīng)營主體而言，健全的金融體系可以提供有效手段幫助個人或機構(gòu)參與或退出混合所有制企業(yè)；就監(jiān)管者而言，可以把握市場的動態(tài)彌補市場不足。陳九霖指出直接融資滯后與直接融資結(jié)構(gòu)不合理制約了混合所有制經(jīng)濟的良性發(fā)展，主要表現(xiàn)為民企融資困難，導(dǎo)致參與混合所有制改革的積極性減弱。

⑧激勵創(chuàng)新?；旌纤兄频母母飸?yīng)提高公有經(jīng)濟與非公經(jīng)濟結(jié)合后的創(chuàng)新能力，其核心在于發(fā)揮合作雙方的積極性。中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的重要力量，目前，國有企業(yè)和國有資本與非公經(jīng)濟的合作更多局限在大型企業(yè)上，應(yīng)鼓勵他們有針對性的與中小企業(yè)合作形成新的混合所有制企業(yè)以刺激中小企業(yè)的創(chuàng)新活力和創(chuàng)業(yè)積極性。不言而喻，公有制經(jīng)濟所選擇的合作對象應(yīng)契合自身的發(fā)展規(guī)劃以減少合成謬誤，并應(yīng)建立相應(yīng)的風(fēng)險投資機制，實現(xiàn)企業(yè)自身與市場建設(shè)共同發(fā)展的雙贏局面。

2. 市場與企業(yè)相互作用。在市場經(jīng)濟下，各微觀主體間的經(jīng)濟聯(lián)系是依據(jù)市場規(guī)律在市場中完成各種交換的，市場在資源配置中起決定作用直接決定微觀主體的經(jīng)濟活動。在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，一方面是市場引導(dǎo)企業(yè)，實現(xiàn)落后企業(yè)的淘汰，發(fā)揮市場的自動調(diào)節(jié)作用，一方面市場受優(yōu)秀企業(yè)影響也會逐步升級。結(jié)合混合所有制的改革要求，這種互動則至少在以下兩方面得到體現(xiàn)：完善現(xiàn)代企業(yè)制度和市場經(jīng)濟意識的升級。

完善企業(yè)制度的方法是規(guī)范決策形成機制、界定企業(yè)及其業(yè)務(wù)的定位、健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善企業(yè)福利保障制度等。其一，決策機制的規(guī)范化使得國有企業(yè)和國有資本可以通過混合所有制改革引導(dǎo)更多企業(yè)承擔(dān)更多的社會責(zé)任，推行問責(zé)機制。同時，應(yīng)弱化政府和國有企業(yè)的關(guān)系，加強市場和企業(yè)間的聯(lián)系，避免行政手段干預(yù)混合所有制企業(yè)的決策。其二，明確企業(yè)的功能區(qū)分。國有企業(yè)或國有資本具有盈利性和公共政策性的使命，公共政策性的企業(yè)或業(yè)務(wù)通常具有明顯的正外部性，因而這部分資金來源更適宜通過外部性內(nèi)部化由政府資助解決以保證其社會效益。混合所有制改革中，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的投融資需求，剝離出自身公益類的公共政策性業(yè)務(wù)，再進行混合所有制改革。其三，混合所有制改革過程中，企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身的企業(yè)文化、愿景規(guī)劃進行相應(yīng)的法人治理結(jié)構(gòu)的頂層設(shè)計，包含決策權(quán)歸屬、產(chǎn)權(quán)歸屬、風(fēng)險分擔(dān)、收益分配等。其四，混合所有制改革的熱潮引起很多關(guān)注，企業(yè)高管的福利保障計劃應(yīng)符合市場環(huán)境，以確保改革的順利進行。

僅由市場單向引導(dǎo)企業(yè)是不夠的，優(yōu)秀的企業(yè)也應(yīng)引導(dǎo)市場，促進二者的共同發(fā)展。優(yōu)秀企業(yè)的管理手段、經(jīng)營理念的推廣能激發(fā)市場創(chuàng)新力和活力。以法人治理結(jié)構(gòu)為例，多家赴美市場的IT企業(yè)采用“超級投票權(quán)”、“合伙人制度”等制度將控股權(quán)牢牢把握，以保證上市融資后仍對企業(yè)有絕對的控制力。國有企業(yè)的混合所有制改革可以學(xué)習(xí)類似的制度設(shè)計以鞏固公有制經(jīng)濟對非公有制經(jīng)濟的引導(dǎo)作用。優(yōu)秀企業(yè)的經(jīng)營理念需要通過市場來滲透，激發(fā)我國企業(yè)的自我創(chuàng)新意識。例如美國蘋果公司通過所生產(chǎn)的產(chǎn)品，對電子產(chǎn)品行業(yè)的設(shè)計理念、生產(chǎn)效率、成本控制等等方面產(chǎn)生巨大的影響。混合所有制改革的意義，不單純是不同所有制經(jīng)濟的結(jié)合，更為重要的結(jié)合二者的優(yōu)勢迸發(fā)出更旺盛的生命力。

三、 總結(jié)

綜上所述，混合所有制改革的戰(zhàn)略意義深遠。首先，通過改革鞏固公有制經(jīng)濟的主體地位以引導(dǎo)我國經(jīng)濟順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；其次，通過改革有機整合公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟的優(yōu)勢、制定彈性的收入分配機制，激發(fā)市場創(chuàng)新活力并優(yōu)化資源配置效率；再次，通過改革引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟的健康發(fā)展，提高企業(yè)的社會責(zé)任感。

依據(jù)本文中關(guān)于政府和市場關(guān)系的設(shè)計思路，直接切斷了政府對微觀主體的干預(yù)，因而改革的難點將體現(xiàn)在政府減少對國有企業(yè)和混合所有制企業(yè)的直接干預(yù)上。自國資委成立以來，一方面扮演出資人角色，一方面具有監(jiān)督管理國有資產(chǎn)的職能。同時作為“裁判員”和“運動員”的矛盾長期受到詬病，國資委作為國有資產(chǎn)代表的代言人制定與國有資產(chǎn)運營相關(guān)的政策、法規(guī)，難以保持其政策制定的公平性，在混合所有制企業(yè)也難免出現(xiàn)所有制歧視的問題。

政府職能調(diào)整是改革的第一步，之后混合所有制改革需要適應(yīng)國際形勢的變化制定產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策，依據(jù)新常態(tài)的階段性要求制定改革的路線圖、時間表，并貼合企業(yè)自身實際選擇符合發(fā)展戰(zhàn)略的合作伙伴。

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基金項目：中國人民大學(xué)研究生科學(xué)研究基金（中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金項目）“社會總資本運動對人民幣匯率變化的影響”（項目號：14XNH075）。

作者簡介：陳濤（1986-），男，漢族，廣東省汕頭市人，中國人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院政治經(jīng)濟學(xué)博士生，研究方向為市場與政府關(guān)系研究。

收稿日期：2015-02-18。