欒津

摘要 企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評價指標體系是一種基于創(chuàng)新系統(tǒng)理論與創(chuàng)新環(huán)境理論的客觀評價分析，主要用于評價新疆規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展水平，揭示新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)整體創(chuàng)新能力的橫向發(fā)展狀態(tài)比較情況。評價對象為所有新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，評價指標體系測算涉及數(shù)據(jù)均來源于經(jīng)國家統(tǒng)計局批準、自治區(qū)統(tǒng)計局組織實施的新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年度統(tǒng)計調查，包括：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技項目情況（B107-1表），規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動及相關情況（B107-2表），規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D活動及相關情況過錄表，工業(yè)統(tǒng)計年報。

關鍵詞 企業(yè) 創(chuàng)新能力 評價分析

一、構建企業(yè)創(chuàng)新評價指標體系的基本原則

1.科學性與真實性。所選用的評價指標要能真正反映企業(yè)研發(fā)活動和技術創(chuàng)新的現(xiàn)實狀況、發(fā)展?jié)摿妥兓厔?。強化指標的客觀監(jiān)測與科學評價功能，以及對企業(yè)創(chuàng)新活動的實際引導作用。

2.可衡量性與一致性。所選用的指標既要注意與目前國際通行的指標保持一致，保證評價指標具有國際可比性，能夠被世界學術界認可和應用；同時也要與國內(nèi)官方統(tǒng)計口徑一致。指標的選取均能做到可測度、可衡量、可比較、可評價。

3.數(shù)據(jù)可獲得性與簡明便利性。在指標的設置上，既要考慮是否能夠采集到權威、準確的公開數(shù)據(jù)，也要考慮數(shù)據(jù)的易得性。在理論研究中，雖然指標設置方案可以有多種選擇，這些指標的設置甚至非常具有理論和實踐意義；但是，如果所設置的指標無法采集到數(shù)據(jù)，則該指標沒有實際的意義。評價指標體系既要體現(xiàn)簡明扼要、重點突出，也要體現(xiàn)層次性和邏輯性，同時具有操作和使用的便利性。

4.相對穩(wěn)定性。評價指標要保持相對的穩(wěn)定，在一般情況下不易變動，否則達不到累積比較的目的，很難動態(tài)監(jiān)測和比較分析一個企業(yè)在5年或10年后的發(fā)展變化情況。

為了使統(tǒng)計評價工作更加準確和客觀，真正反映新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實際情況和發(fā)展趨勢，在評價指標的設計和選擇上，還要注意遵循統(tǒng)計和評價的理論方法基礎。例如，總量指標與平均指標相結合，絕對指標與相對指標相結合，經(jīng)濟指標與科技指標相結合，以保證評價指標能夠相關互補、有機平衡，并滿足唯一的評價服務目標。

二、分析方法

1.構建企業(yè)創(chuàng)新評價指標體系。參考同家相關部委、國內(nèi)學者構建的企業(yè)創(chuàng)新評價指標體系，通過指標遴選初步構建新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評價指標體系，通過征詢有關專家、行業(yè)管理者的意見，對指標體系進行修改完善，最終確立新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評價指標體系。

2.指標體系權重賦值。新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)綜合評價擬采用德爾菲法，通過征詢有關專家、行業(yè)管理者的意見，確定指標體系各層次的權重。

3.選擇評價方法。在實踐應用分析的基礎上，根據(jù)新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評價的需要選擇適宜的評價方法。

4.綜合指數(shù)及單維指數(shù)評價。搜集整理指標體系中相關數(shù)據(jù)，運用所選擇的評價方法，對新疆2000家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2013年企業(yè)創(chuàng)新能力進行綜合評價，根據(jù)評價結果對2000家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新能力進行排序。

為了進一步揭示影響評價結果的關鍵因素，在綜合評價的基礎上，可根據(jù)需要，對單維指標進行分析，以便找到影響評價的原因，為有針對性的整改提供依據(jù)，使評價結果更具說服力和區(qū)分性。

5.評價結果討論。根據(jù)計算結果，分析2000家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀、存在的問題、優(yōu)勢劣勢，根據(jù)存在的問題和優(yōu)劣勢，提出相應的政策建議。

三、新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評價體系設計

結合新疆企業(yè)的實際情況，篩選出新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)的關鍵構成的關鍵要素，從而確定新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評價的維度和構成要素。新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評價包括三個方面評價指標，即創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成效。指標體系設計過程中，本著定量與定性相結合的原則及可操作性原則，以期對新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有一個綜合、客觀、科學的評價。

1.創(chuàng)新環(huán)境。通過企業(yè)科技經(jīng)費、人才、項目管理相關制度的健全程度，閂治區(qū)級以上認定的研發(fā)機構個數(shù)，高中級技術職稱人員在年末從業(yè)人員數(shù)中所占比例，企業(yè)銷售利潤率，企業(yè)人均科技活動用儀器設備凈值等五個方面建設情況指標，反映企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境條件。

（1）科技經(jīng)費、人才、項目管理相關制度：是否形成了相關的管理制度及文件，科技經(jīng)費、人才、項目管理相關制度各占一份，三項制度評分的權重均為1。計算方法：根據(jù)相關的管理制度，公司文件進行統(tǒng)計并賦值。

（2）自治區(qū)級以上認定的研發(fā)機構：企業(yè)研發(fā)中心泛指建在企業(yè)的工程（技術研究）中心、重點實驗室、技術中心及其他研究開發(fā)機構，企業(yè)任一種研發(fā)中心通過閂治區(qū)級以上科技部門認定的，即可列入統(tǒng)計范圍。

計算方法：以科技廳認定的文件為基準，統(tǒng)計、認定。

（3）高中級技術職稱人員在年末從業(yè)人員數(shù)中所占比例：企業(yè)中擁有高中級技術職稱人員數(shù)量在企業(yè)全部從業(yè)人員中所占比例，通過企業(yè)具有高中級技術職稱的人才比較，體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境和能力，以及企業(yè)實施創(chuàng)新型人才政策戰(zhàn)略的實際成效

計算方法：高中級技術職稱人員

年末從業(yè)人員數(shù)

（4）企業(yè)銷售利潤率：主營業(yè)務收入指企業(yè)在銷售商品、提供勞務等日?；顒又兴a(chǎn)生的收入總額；利潤總額指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的最終成果，是企業(yè)在一定時期內(nèi)實現(xiàn)的盈虧相抵后的利潤總額，反映企業(yè)的基礎支撐作用。

計算方法： 利潤總額

主營業(yè)收入

（5）企業(yè)人均科技活動用儀器設備凈值：企業(yè)人均擁有生產(chǎn)設備的情況，從而判斷其從業(yè)人員的生產(chǎn)能力和效率。

計算方法：

2.創(chuàng)新投入。通過企業(yè)用于科技活動的全部經(jīng)費支出，委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出，R&D經(jīng)費占主營業(yè)務收入的比重，技術獲取和技術改造經(jīng)費支出，R&D人員折合全時當量等指標反映企業(yè)研究與開發(fā)的投入強度，鼓勵企業(yè)重視創(chuàng)新平臺長期建設和投入，是衡量企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的最重要指標。

（1）企業(yè)用于科技活動的全部經(jīng)費支出：企業(yè)用于與境內(nèi)外研究機構和高等學?？萍己献鞯闹С隹傤~，直接顯示企業(yè)與科研院所及高校進行合作交流情況，用來考核企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境。

計算方法：

（2）委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出：企業(yè)用于與境內(nèi)外研究機構和高等學?？萍己献鞯闹С隹傤~，直接顯示企業(yè)與科研院所及高校進行合作交流情況，用來考核企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境。

計算方法：委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出

（3）R&D經(jīng)費占主營業(yè)務收入的比重：表現(xiàn)企業(yè)的研發(fā)活動對經(jīng)營收入的貢獻程度，該指標越大，表明企業(yè)用于研究開發(fā)和技術創(chuàng)新投入對企業(yè)經(jīng)營收入貢獻水平越高，用來考核企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的可持續(xù)性水平。

計算方法：

（4）技術獲取和技術改造經(jīng)費支出：反映了企業(yè)在報告期內(nèi)創(chuàng)新投入中的技術獲取基本情況，用來考核企業(yè)從外部獲取的技術支撐力度；同時，反映企業(yè)對技術引進的消化程度，表現(xiàn)其創(chuàng)新能力。

計算方法：

（5）R&D人員折合全時當量：R&D項目人員的全時當量南參加基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展三類項目人員的全時當量相加計算；應分攤在R&D項目上的管理和直接服務人員的全時當量按R&D項目人員的全時當量占全部科技項目人員全時當量的比重計算。

計算方法：R&D人員折合全時當量合計

3.創(chuàng)新成效。通過有效發(fā)明專利數(shù)，形成國家或行業(yè)標準，專利所有權轉讓及許可數(shù)，新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務收入的比例，勞動生產(chǎn)率等指標，反映企業(yè)研究與開發(fā)能力和成本效率及企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的核心水平。

（1）有效發(fā)明專利數(shù)：反映企業(yè)獲得專利認證的數(shù)量，包括發(fā)明、實用新型和外觀設計，反映擁有自主知識產(chǎn)權的科技和設計成果情況。

計算方法：有效發(fā)明專利數(shù)分累計和當年情況

（2）形成國家或行業(yè)標準：企業(yè)科研成果獲得國家和行業(yè)的認可，最終形成國家或者行業(yè)標準的數(shù)量。

計算方法：形成國家或行業(yè)標準分累計和當年情況

（3）專利所有權轉讓及許可數(shù)：反映企業(yè)在專利授權方面的成果和效益，用來考核企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的績效水平。

計算方法：專利所有權轉讓及許可數(shù)分累計和當年情況

（4）新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務收入的比例：新產(chǎn)品銷售收入是反映企業(yè)創(chuàng)新成果，即將新產(chǎn)品成功推向市場的指標。新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務收入的比例能夠更準確地反映新產(chǎn)品開發(fā)在企業(yè)經(jīng)濟運營中的地位和作用，企業(yè)通過新產(chǎn)品開發(fā)而帶來的經(jīng)濟效益，創(chuàng)新對產(chǎn)品結構調整的效果。

計算方法：新產(chǎn)品銷售收入

主營業(yè)務收入

（5）勞動生產(chǎn)率：在報告期內(nèi)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值與年末從業(yè)人員數(shù)之比。創(chuàng)新是影響勞動生產(chǎn)率的重要因此，提高勞動生產(chǎn)率是企業(yè)創(chuàng)新的目的之一。勞動生產(chǎn)率反映創(chuàng)新對工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的促進作用。

計算方法： 工業(yè)總產(chǎn)值

年末從業(yè)人員數(shù)

新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評價體系中各指標的權重分配、指標來源見表1。

全部子項指標共15項，加分項包括：獲國家和自治區(qū)科技獎項目數(shù)（獲得自治區(qū)以上的獎項加分項）。

四、明確新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評價體系指標選擇范圍和統(tǒng)計口徑

新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)評價體系所需要的數(shù)據(jù)均包含在如下報表當中：

（1）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技項目情況（B107-1表）；

（2）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動及相關情況（B107-2表）；

（3）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D活動及相關情況過錄表；

（4）工業(yè)統(tǒng)計年報。

其數(shù)據(jù)均來源于自治區(qū)統(tǒng)計局社會科技處，指標口徑以規(guī)模以上企業(yè)為主。

五、企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)分析方法

南于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評價的統(tǒng)計指標功能各異，視角不同，并且指標之間的量綱也不盡相同，因此，對于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評價指標體系的設計不能簡單化。首先在內(nèi)容上，要保證每個組成要素、子要素和評價指標都能夠深刻體現(xiàn)和科學測度企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展各個方面的內(nèi)在實力和外部影響；其次還要考慮統(tǒng)計技術上的要求。例如，不同性質指標的有機配合及比例問題，消除不同量綱標準化的客觀性問題，指標采集與測度的誤差影響問題等，都要求利用規(guī)范的統(tǒng)計理論和方法，以保證和提高企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評價指標體系的質量和功能。

1.評價指標的標準化。在新疆企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)的指標體系中，評價指標的量綱很多是不同的，不可以直接相加和對比，因此首先需要對評價指標做標準化處理。得到一個可以相互對比的標準化值，用于計算評價總體、組成要素和子要素的得分結果。標準化處理的方式有很多種，在本研究中，采用國際通行的標準差方法（Standard Deviation Method，SDM），將各個評價指標轉化為可比的標準化值（STD）。

實際上，標準差方法（SDM）是以標準差為單位表示某個數(shù)據(jù)在全部樣本中所處位置的相對位置量數(shù)，它可以用來衡量全區(qū)所有企業(yè)間的相對差別。具體來說，標準差方法是以一批數(shù)的算術平均值作為參照點，以標準差為單位表示每一個數(shù)與算術平均值之間的距離。計算出的標準化值（STD）南正負號和絕對數(shù)值兩部分組成，正負號說明原始數(shù)是大于還是小于算術平均值，絕對數(shù)值說明原始數(shù)相距算術平均值的遠近程度，從而準確地刻畫了某個數(shù)在一批數(shù)中的相對位置。原始數(shù)據(jù)被全部轉換成標準化值后，它們的整個分布形態(tài)并不會發(fā)生改變。經(jīng)過這樣處理以后，就可以將原來不能直接加總的原始指標數(shù)據(jù)，轉化為消除了量綱因素，可以隨意相加的標準化值。

對于每個評價指標，首先計算全區(qū)所有企業(yè)的算術平均值和標準差；再使用標準差公式，分別計算每個企業(yè)的標準化值（STD）。指標原始數(shù)據(jù)的標準化處理步驟如下：

（1）計算全區(qū)所有企業(yè)的某一項指標j的算術平均值：

（2）計算全區(qū)所有企業(yè)某一項指標i的標準差：

（3）計算第i個企業(yè)的第j項指標的標準化值（STD）：

其中，Xij表示第i個企業(yè)的第j項指標的原始數(shù)據(jù)N表示參評企業(yè)的總數(shù)，M表示評價指標的總數(shù)，表示第j項指標全區(qū)所有企業(yè)的算術平均值，sj表示第j項指標全區(qū)所有企業(yè)的標準差。標準化以后，所有指標數(shù)據(jù)的均值為0，方差為1，即指標數(shù)據(jù)滿足標準正態(tài)分布。

由于任何指標的標準差都大于零（不考慮等于零的情況，即各個企業(yè)的某項指標的值完全相等），STDij有可能為正值，說明第i個企業(yè)的第j項指標的值高于全區(qū)所有企業(yè)的平均水平，而且數(shù)值越大，說明該企業(yè)在此項指標上的相對優(yōu)勢越明顯；也可能為負值，說明第j個企業(yè)的第j項指標的值低于全區(qū)所有企業(yè)的平均水平，而且數(shù)值越小，說明該企業(yè)在此項指標上的相對劣勢越明顯；若STDij=0，則說明第i個企業(yè)的第j項指標在全區(qū)所有企業(yè)中處于平均水平。

2.缺失數(shù)據(jù)的處理。在國家統(tǒng)計局發(fā)布的我區(qū)工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料中，有些企業(yè)的部分數(shù)據(jù)有缺失的現(xiàn)象，需要對這些缺失數(shù)據(jù)進行特殊處理。一般處理缺失數(shù)據(jù)最常見、最簡單的方法是用個案剔除法，但這種方法無法保證企業(yè)數(shù)據(jù)信息的完備性。均值替換法是另外一種常用的處理缺失數(shù)據(jù)方法，是利用該變量所在群體其他對象取值的平均值來替換該缺失值。這種方法簡便、易行，而且對該變量所在群體的均值不會產(chǎn)生影響。但是均值替換法將會造成該變量所在群體標準差的變小，而且對其他統(tǒng)計對象是一種不公平的處理。

由于在工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計中缺失的數(shù)據(jù)，通常是那些比較分散、數(shù)據(jù)量較小，或者難以統(tǒng)計到的數(shù)據(jù)，因此可以考慮將缺失數(shù)據(jù)統(tǒng)一默認為零進行計算。但是在樣本量較小的情況下，這種處理方法非常容易影響數(shù)據(jù)的客觀性和結果的正確性。尤其是對于數(shù)據(jù)絕對值比較大的情況，這一處理方法容易對均值和標準差的計算結果產(chǎn)生較大影響?；谝陨峡紤]，在本研究中采取最小值替換法，即利用該變量所在群體其他對象的最小值來替換缺失的變量值，這樣既可以避免對均值和標準差產(chǎn)生較大影響，也不至于造成缺失數(shù)據(jù)被無形“拔高”而產(chǎn)生不公平的排名結果。

3.要素權重的確定。各指標的權重設置可以采用客觀賦權、主觀賦權、客觀賦權和主觀賦權相結合三種方式。本研究主要根據(jù)行業(yè)工作者的經(jīng)驗和對指標理解認識，通過專家研討并借鑒其他研究成果，來判斷一級指標、二級指標在本指標體系中的重要性，并對各指標賦予相應的權重。同時，隨著工業(yè)化進程的不斷推進，各指標的權重還需要適時完善。