顏研生

摘要：隨著司法改革的不斷深化，公眾對司法透明度的期望和社會正義的要求不斷提高，特別是2014年修改后的《人民法院訴訟檔案管理辦法》對訴訟檔案管理做出了新的要求，在司法公開背景下重新思考訴訟檔案公開問題，明確訴訟檔案公開的依據(jù)、價值、原則，探討訴訟檔案公開制度，是目前亟須解決的問題。

關(guān)鍵詞：訴訟檔案公開司法信息個人隱私

針對近年來訴訟檔案管理中存在的各種問題，2014年1月1日最高人民法院和國家檔案局聯(lián)合印發(fā)《人民法院訴訟檔案管理辦法》和《人民法院電子訴訟檔案管理暫行辦法》，這是自1984年印發(fā)《人民法院訴訟檔案管理辦法》以來時隔30年的首次修改。此修改積極回應在司法公開背景下如何進行訴訟檔案管理問題，其中對訴訟檔案的利用做出新的規(guī)定，而訴訟檔案公開是利用的前提，因此對訴訟檔案公開問題的探討顯得尤為迫切。

一、訴訟檔案公開的必要性

訴訟檔案是國家重要的專門檔案之一，是人民法院審判活動的真實記錄，是對國家和社會具有保存價值的歷史記載，是人民法院進行審判工作的重要依據(jù)和必要條件。訴訟檔案產(chǎn)生于審判權(quán)，來源于訴訟活動，是案件審結(jié)后形成的訴訟文書、訴訟證據(jù)以及其他相關(guān)材料的集合體。內(nèi)容的合法性、形式的規(guī)范性、嚴格的機密性、案卷的完整性、歸檔的時效性則是訴訟檔案的顯著特征。[1]當下訴訟檔案公開的必要性主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

（一）法律的要求

對訴訟檔案公開的規(guī)定散見于各種法律法規(guī)、司法解釋和司法文件之中。目前，從法律法規(guī)對訴訟檔案公開的規(guī)定來看，主要體現(xiàn)在三個方面：一是對訴訟檔案公開查閱制度的規(guī)定?！吨腥A人民共和國檔案法》第19條規(guī)定：“中華人民共和國公民和組織持有合法證明，可以利用已經(jīng)開放的檔案”。這在法律層面規(guī)定公民和組織享有查閱有關(guān)檔案的權(quán)利。2009年最高人民法院下發(fā)的《關(guān)于進一步加強司法便民工作的若干意見》規(guī)定，人民法院應當逐步建立裁判文書和訴訟檔案公開查詢制度，這一司法解釋較為寬泛地規(guī)定了訴訟檔案公開查閱制度。二是對訴訟檔案查閱的指導性規(guī)定。2012年最高人民法院、國家檔案局印發(fā)的《人民法院檔案工作規(guī)定》第32條規(guī)定：“人民法院檔案機構(gòu)應當建立檔案利用制度，根據(jù)檔案的保密等級確定不同的利用范圍，規(guī)定不同的審批手續(xù)，并做好檔案利用登記工作”，這是法院訴訟檔案查閱的指導性規(guī)定，由于規(guī)定不詳也給訴訟檔案查閱帶來諸多不便。三是查閱主體不再局限于當事人及訴訟代理人，而是根據(jù)形勢有進一步地拓展與延伸。2014年修改后的《人民法院訴訟檔案管理辦法》第14條規(guī)定：“有關(guān)單位確因工作需要，持單位介紹信和經(jīng)辦人工作證，經(jīng)檔案所在人民法院審查同意，可以查閱、復制訴訟檔案正卷有關(guān)內(nèi)容”。由于公民對各種法律活動的合法性享有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，因此該規(guī)定突破以往查閱主體的限制，從廣泛意義來看，所有社會公眾在工作中因監(jiān)督法律實施的需要都可以申請查閱訴訟檔案。訴訟檔案查閱主體的拓展是《人民法院訴訟檔案管理辦法》修改后的亮點，也是順應司法公開保障公眾知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)的必然要求。

（二）現(xiàn)實的需求

1.訴訟檔案公開是銜接生效裁判文書公開的必然要求。按相關(guān)規(guī)定，除例外情況生效裁判文書一律上網(wǎng)公開，但隨著司法改革的不斷深化，公眾對司法透明度的期望和社會正義的要求不斷提高，僅僅公開生效裁判文書，顯然不能滿足公眾的期待，不能實現(xiàn)司法公開的應有之義。較之生效裁判文書，訴訟檔案的內(nèi)容更完整、法律程序更直觀、證據(jù)表述更詳實。為了能夠?qū)ιт浥形臅龀鋈嬖u價，需要訴訟檔案公開。訴訟檔案中的有關(guān)記錄具有唯一性，通過其他途徑不能獲取，所以訴訟檔案的利用成為開展審判業(yè)務的必要條件，[2]從這個角度來說訴訟檔案公開也應常態(tài)化。

2.訴訟檔案公開是實現(xiàn)公眾知情權(quán)的必要條件。通過查閱公開的訴訟檔案，社會公眾可以全面了解案件，例如案件事實是否清楚、證據(jù)是否確實充分、法律適用是否正確、說理是否充分、法律程序是否完備、裁判結(jié)果是否公允、是否秉公辦案、有無枉法裁判或偏袒現(xiàn)象，實現(xiàn)對案件的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，保障司法公正。

3.訴訟檔案公開是推動法學研究和法學教育的重要條件。多年來可供法學研究和法學教育的案例大多根據(jù)教學所需做出了一定的調(diào)整，相關(guān)案例的針對性、目標性都在不同程度上與最初的案例存在一定距離，這導致法學院的案例分析和法庭上的裁判結(jié)果相去甚遠。訴訟檔案公開查閱有利于培養(yǎng)學生的法律職業(yè)技能，有利于促進法律的實證研究，縮短法學理論與司法實踐的距離，推動法學的繁榮與發(fā)展。[3]

二、訴訟檔案公開的原則

檔案公開利用中對個人隱私的保護一直是學界關(guān)注和討論的焦點。有學者提出，檔案信息只要涉及公民個人的私人活動、個人信息和個人領域，都將關(guān)涉公民隱私權(quán)。[4]對訴訟檔案公開而言，不但要實現(xiàn)司法信息的公開，還要兼顧個人隱私的保護。這要求訴訟檔案公開應遵循以下三個原則：

（一）比例原則

所謂比例原則，是指如果為了司法公開的需要，可能會對當事人的某些權(quán)益造成不利的影響時，應將這種不利影響限制在盡可能小的范圍和限度內(nèi)，使二者處于適度的比例。換句話說，司法信息的公開不能以犧牲個人權(quán)益為代價，而應充分保障個人權(quán)益。這要求訴訟檔案公開應采用匿名、屏蔽等技術(shù)對內(nèi)容進行處理，區(qū)分可以公開的內(nèi)容和不能公開的內(nèi)容，將對當事人權(quán)益的損害降到最低。需要注意的是，訴訟檔案是以案件當事人或當事單位的法定代表人為對象立成的案卷。一個案件從收案、審理到結(jié)案所形成的各類訴訟文書，構(gòu)成一個完整的有機整體，也就是說訴訟檔案具有完整性和不可分割性。[5]對訴訟檔案內(nèi)容進行技術(shù)處理時，應充分考慮訴訟檔案的特性，保證內(nèi)容的完整性和連續(xù)性。

（二）特殊保護原則

特殊保護原則是指訴訟檔案公開應對案件當事人、刑事案件的被害人、證人、未成年人等身份信息采取特殊保護，對這些身份信息應進行必要的技術(shù)處理，處理后的個人信息應以不可識別為原則，即通過訴訟檔案中直接或間接的信息不能識別出主體的身份。特殊保護不僅可以有效保護有關(guān)人員的隱私權(quán)，而且還可以避免給被害人或其家屬帶來二次傷害。當然，訴訟檔案公開可以尊重當事人的特定選擇權(quán)，如果當事人愿意公開其身份信息，則可不受特殊保護的限制?！吨袊嗣窆埠蛧淌略V訟法》第275條規(guī)定：“犯罪的時候不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的，應當對相關(guān)犯罪記錄予以封存”，因此對未成人還應遵循輕罪犯罪記錄封存的特殊保護，其訴訟檔案一律封存不得公開。

（三）依申請及時公開原則

從公開方式來看，檔案公開主要存在主動公開和依申請公開兩種方式。鑒于訴訟檔案的保密性，目前訴訟檔案的公開應以依申請公開為主?！斑t來的正義非正義”，在司法公開背景下，應及時滿足公眾合理的閱檔需求，才能實現(xiàn)社會的公平正義。因此訴訟檔案要及時向符合條件的申請者公開，這樣才能及時保護當事人的合法權(quán)益，及時實現(xiàn)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，實現(xiàn)訴訟檔案公開的目的。

三、訴訟檔案公開的制度建設

訴訟檔案公開應遵循比例原則、特殊保護原則以及依申請及時公開原則，并在此基礎上加強訴訟檔案公開制度建設：

（一）區(qū)分查閱主體

在實踐中，應對訴訟檔案的查閱主體進行區(qū)分，根據(jù)申請查閱人與案件關(guān)聯(lián)性和查閱需求的不同，可將查閱主體分為三類：（1）基于職責需要而查閱訴訟檔案的公安、檢察、法院等機關(guān)的辦案人員；（2）因案件相關(guān)性而查閱訴訟檔案的當事人及其訴訟代理人、法定代理人、近親屬；（3）其他申請查閱的案外人，這類主體查閱訴訟檔案的目的存在兩種情形：一是出于對案件知情、監(jiān)督的需要；二是出于學術(shù)研究或新聞報道等需要。需要指出的是，由于第三類查閱主體與訴訟檔案缺乏相關(guān)性，法院在提供查閱服務時，應嚴格遵照查閱流程，對查閱目的、用途進行登記審查。

（二）明確查閱范圍

對于不同的查閱主體，應設置不同的查閱范圍：一方面，對出于特定職權(quán)和監(jiān)督職責需要和對當事人、代理人、近親屬，基于職業(yè)約束機制或自身利益的保障，原則上應當給予全面查閱，即對訴訟檔案上所載當事人信息可以不做任何技術(shù)性處理；另一方面，接受其他社會公眾查閱時，應對訴訟檔案的內(nèi)容進行技術(shù)處理，尤其需要隱去當事人姓名、住址、身份證號等個人信息，以確保個人信息不被泄露，充分保障當事人的隱私權(quán)，做到司法信息公開與個人隱私保護之間的平衡，做到訴訟檔案有限度的公開。

同時，訴訟檔案有正卷與副卷之分，查閱的范圍亦有所區(qū)分。2014年最高人民法院施行的《人民法院訴訟文書材料立卷規(guī)范》第6條規(guī)定：“訴訟文書按照保密、方便利用的原則分立正卷和副卷。無不宜對外公開的材料，可以不立副卷”。從上述規(guī)定來看，訴訟檔案正卷可在一定范圍內(nèi)公開，而副卷涉密一律不公開。按規(guī)定涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私、未成年人的案件，社會公眾不能查閱相關(guān)訴訟檔案。

（三）搭建電子查閱平臺

隨著訴訟檔案利用率的提高，傳統(tǒng)人工方式已不能滿足日益增長的閱檔需要，而電子訴訟檔案可以解決訴訟檔案利用率不斷提高與卷宗孤本的矛盾、解決法院訴訟檔案庫房嚴重緊缺問題、緩解法院檔案和審判部門工作人員不足問題，[6]電子訴訟的數(shù)字化內(nèi)容便于技術(shù)處理，且能夠減少查閱者往返法院的時間成本和經(jīng)濟成本?？梢哉f，電子訴訟檔案是今后法院提供檔案服務的主要方式，因此法院應積極搭建訴訟檔案的電子查閱平臺，才能滿足不斷增長的閱檔需要。

*本文為廣西高等學校人文社會科學重點研究基地邊疆民族地區(qū)檔案學研究中心資助課題階段性研究成果。

注釋及參考文獻：

[1]傅名劍.法院訴訟檔案管理實務[M].北京：人民法院出版社，2006：24.

[2]曾燁.司法公開背景下訴訟檔案服務研究[J].廣東檔案，2011（6）：24.

[3]齊奇等.法治中國與司法公開[M].北京：方志出版社，2014：138.

[4]陳怡竹，黃猛.檔案開放利用中公民隱私權(quán)的保護與限制[J].檔案學通訊，2013（6）：63.

[5]王英瑋.專門檔案管理[M].北京：中國人民大學出版社，2010：150.

[6]李肖慧.法院訴訟檔案的電子化管理[J].北京檔案，2006（11）：32-33.