任曉玲

[摘要]目前，我國對中小企業(yè)扶持的立法及政策比較全面，國家也非常重視。但對中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度研究較少，使中小企業(yè)準(zhǔn)入方面的法律制度存在較多問題。在市場體制中，中小企業(yè)的市場準(zhǔn)入是對中小企業(yè)進(jìn)入市場的初始干預(yù)，也是市場運行的前提，為了更加有效的促進(jìn)和保護(hù)中小企業(yè)的健康發(fā)展，有必要分析研究中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度中的基本理論問題，從而在我國中小企業(yè)法律體系中建立更加有利于中小企業(yè)發(fā)展的中小企業(yè)準(zhǔn)入制度。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)；準(zhǔn)入法律制度；基本理論

[DOI]1013939/jcnkizgsc201552103

1中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度在中小企業(yè)法律體系中的地位

由于促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展涉及許多領(lǐng)域，中小企業(yè)法的內(nèi)容十分廣泛。在一般意義上，凡是涉及中小企業(yè)的立法，都可以稱之為中小企業(yè)法。我國有學(xué)者認(rèn)為，關(guān)于中小企業(yè)的立法有兩類性質(zhì)的法律。一是關(guān)于中小企業(yè)組織與活動法，主要涉及中小企業(yè)的組織體系，中小企業(yè)的設(shè)立、中小企業(yè)的組織形式、中小企業(yè)的管理與運營等方面。二是主要規(guī)定國家對中小企業(yè)扶持政策的法律。后一類立法是專門為中小企業(yè)而制定，主要體現(xiàn)在國家的經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策。也有學(xué)者認(rèn)為，中小企業(yè)法不調(diào)整企業(yè)組織形態(tài)，具有明顯的政策傾向，帶有促進(jìn)法的性質(zhì)。中小企業(yè)法在狹義上是指國家扶持與引導(dǎo)中小企業(yè)的法律，但在廣義上還包括反壟斷法的一些內(nèi)容。我國中小企業(yè)法也是一個非常廣闊的領(lǐng)域，不但包括規(guī)范中小企業(yè)準(zhǔn)入、運行、退出法律，而且包括專門促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的法律。兩方面的中小企業(yè)制度盡管表現(xiàn)方式各異，但卻是任何一個國家中小企業(yè)發(fā)展不可或缺的。

中小企業(yè)準(zhǔn)入法律作為中小企業(yè)法的重要組成部分，在我國完善中小企業(yè)準(zhǔn)入立法是由我國中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、我國中小企業(yè)立法的缺陷等原因決定的。所以中小企業(yè)準(zhǔn)入立法作為規(guī)定中小企業(yè)的法律形態(tài)、資本制度、登記規(guī)制程序等問題的法律規(guī)范，和企業(yè)法的關(guān)系十分密切。中小企業(yè)準(zhǔn)入立法是在我國企業(yè)立法落后、各種法律形態(tài)的中小企業(yè)發(fā)展不均衡的情況下針對中小企業(yè)更好的進(jìn)入市場的一種制度安排。

雖然中小企業(yè)促進(jìn)法是各國扶持、保護(hù)中小企業(yè)發(fā)展的重要法律，其內(nèi)容不涉及中小企業(yè)的設(shè)立、組織形式等具體問題。但從扶持或促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展看，也不能不從中小企業(yè)的設(shè)立開始，也必須涉及中小企業(yè)的運行、退出等問題。而中小企業(yè)促進(jìn)法涉及的中小企業(yè)設(shè)立等內(nèi)容，與企業(yè)組織法的內(nèi)容不同，中小企業(yè)的設(shè)立仍然要按企業(yè)法規(guī)定的條件和程序進(jìn)行，這就是中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度要解決的問題。只有建立合理、完善的中小企業(yè)市場準(zhǔn)入制度，才能為中小企業(yè)進(jìn)入市場提供更多的機(jī)會。因此，中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度為中小企業(yè)立法奠定了堅實的法律基礎(chǔ)，也是中小企業(yè)法律制度中的前提和基礎(chǔ)。

2中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度的性質(zhì)及內(nèi)容

關(guān)于中小企業(yè)法的性質(zhì)，并沒有在世界范圍內(nèi)取得一致意見，不同的國家基于其經(jīng)濟(jì)政策和法律傳統(tǒng)的考慮，對中小企業(yè)法性質(zhì)的認(rèn)識也不相同。在美國，由于自由經(jīng)濟(jì)的觀念根深蒂固，美國的法律側(cè)重于通過中小企業(yè)法防止壟斷和消除經(jīng)濟(jì)的不平等。美國的政府、立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)構(gòu)認(rèn)為必須從維護(hù)自由競爭的經(jīng)濟(jì)制度高度去認(rèn)識和解決中小企業(yè)的問題。美國《小企業(yè)法》第二章規(guī)定了“扶持和保護(hù)小企業(yè)”的目的在于“保護(hù)自由競爭”。由此可見，美國的中小企業(yè)法的目的在于維護(hù)市場競爭秩序，有“市場管理法”的含義，在大的視角下屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇。日本的主流觀點認(rèn)為中小企業(yè)法就是產(chǎn)業(yè)政策法的重要組成部分，是與反壟斷法、產(chǎn)業(yè)法、產(chǎn)業(yè)振興法等并列的日本經(jīng)濟(jì)法的重要內(nèi)容。

在中國目前有兩種代表性觀點，一是史際春教授認(rèn)為“中小企業(yè)法是國家旨在保護(hù)、扶持和引導(dǎo)、限制中小企業(yè)的法。從表面上看，中小企業(yè)法似乎屬于經(jīng)濟(jì)組織法、市場主體法意義上的企業(yè)法范疇，但實質(zhì)上中小企業(yè)法徒有企業(yè)法之名而無企業(yè)法之實。中小企業(yè)法不調(diào)整企業(yè)組織形態(tài)，一般不涉及企業(yè)的設(shè)立、組織機(jī)構(gòu)、運作機(jī)制、解散和清算等，具有明顯的政策傾向性，帶有促進(jìn)法的性質(zhì)?！倍沁€有一些學(xué)者認(rèn)為，中小企業(yè)法具有綜合性，即從法律層面上看首先是憲法，它是中小企業(yè)立法的基石，是第一層次；其次，是我國的《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《獨資企業(yè)法》等規(guī)定中小企業(yè)法律形態(tài)，這是民商法層次上的中小企業(yè)法，是第二層次；最后是為促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展專門針對中小企業(yè)的立法，如《中小企業(yè)促進(jìn)法》這是經(jīng)濟(jì)法層次上的中小企業(yè)法，是第三層次。我認(rèn)為根據(jù)我國中小企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和中小企業(yè)立法的情況，國家為了保護(hù)和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，綜合運用各種法律政策手段，提供法律制度的支持，使中小企業(yè)法的保護(hù)范圍日益擴(kuò)大，所以應(yīng)從廣義上理解中小企業(yè)法，中小企業(yè)法不僅屬于民商法，還屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇。而中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度更側(cè)重于民商法的范疇，是我國民商法的重要內(nèi)容。

3中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度的內(nèi)容

中小企業(yè)市場準(zhǔn)入法律制度，是有關(guān)國家和政府準(zhǔn)許中小企業(yè)進(jìn)入市場，從事商品生產(chǎn)經(jīng)營活動條件和程序規(guī)則的各種制度和規(guī)范的總稱。它是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段，隨著市場對人類生活的影響范圍和程度日益拓展和深化，為了保護(hù)社會公共利益的需要而逐步建立和完善的。目前各國中小企業(yè)準(zhǔn)入制度一般規(guī)定在民商法的有關(guān)規(guī)范中，雖然各國規(guī)定有所差別，但總體而言，主要包括以下內(nèi)容。

（1）中小企業(yè)的法律形態(tài)。作為市場主體重要組成部分的中小企業(yè)，進(jìn)入市場必然要選擇法律設(shè)定的形態(tài)。所謂中小企業(yè)法律形態(tài)是指法律規(guī)定的按企業(yè)責(zé)任形式或按企業(yè)所有制形式劃分的基本形態(tài)。中小企業(yè)準(zhǔn)入的基本形態(tài)，主要是按照企業(yè)的責(zé)任形式來確立的，具體表現(xiàn)為有限責(zé)任形態(tài)、有限和無限混合的責(zé)任形態(tài)、無限責(zé)任形態(tài)，相應(yīng)的由《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《個人獨資企業(yè)法》等法律進(jìn)行規(guī)制。中小企業(yè)法定設(shè)立成本和運行成本，決定了現(xiàn)實法律形態(tài)中，個人獨資企業(yè)數(shù)量最多，有限責(zé)任公司存續(xù)最長，合伙企業(yè)數(shù)量少且存在時間最短。我國除了存在以上法律形態(tài)外，還存在以所有制為標(biāo)準(zhǔn)劃分的企業(yè)形態(tài)，即國有企業(yè)、集體企業(yè)、私營企業(yè)、三資企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)等形態(tài)。中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度有利于以國家法律的形式將市場主體的行為方式予以確定，規(guī)范了中小企業(yè)的基本法律形態(tài)問題，使中小企業(yè)進(jìn)入市場有明確的法律依據(jù)，從而先確定適合自己發(fā)展的法律形態(tài)。

（2）注冊資本的規(guī)章制度。中小企業(yè)的資本制度是中小企業(yè)進(jìn)入市場的最基本條件之一，中小企業(yè)資本不僅涉及股東債權(quán)人的利益，而且關(guān)系到交易秩序和交易安全，決定企業(yè)設(shè)立成本高低，直接影響投資者的信心和投資決策，是衡量一個國家經(jīng)濟(jì)環(huán)境良好的指標(biāo)之一。注冊資本制度中，核心內(nèi)容就是法定最低注冊資本額的規(guī)定，尤其是公司法對注冊資本有明確的規(guī)定。

（3）中小企業(yè)登記規(guī)制程序。一個中小企業(yè)如果只具有法律規(guī)定的形態(tài)及條件，還不能進(jìn)入市場，需要經(jīng)過法律規(guī)定的登記程序才能成為市場主體，所以企業(yè)登記制度也是中小企業(yè)準(zhǔn)入法律規(guī)范的不可缺少的組成部分。

（4）中小企業(yè)的組織形式。它是指中小企業(yè)各種法律形態(tài)中所包含的具體形式，在公司制法律形態(tài)中有無限公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司、兩合公司等形式，在合伙制法律形態(tài)有無限合伙、有限合伙等形式。這些眾多的企業(yè)組織形式為中小企業(yè)進(jìn)入市場提供了更多的選擇，有利于中小企業(yè)采用最有效的形式進(jìn)行發(fā)展。

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