陳帆，謝洪濤

(1.湖南科技大學(xué)土木工程學(xué)院，湖南湘潭 411201; 2.昆明理工大學(xué)土木工程學(xué)院，云南昆明 650500)

契約治理對建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效的影響研究

陳帆1，謝洪濤2

(1.湖南科技大學(xué)土木工程學(xué)院，湖南湘潭 411201; 2.昆明理工大學(xué)土木工程學(xué)院，云南昆明 650500)

從契約治理的視角，研究建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的影響，重點考察契約治理對上述關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。以目前在我國建筑業(yè)發(fā)展較快的建筑信息模型技術(shù)為例，對較為典型的工程項目和相關(guān)建筑企業(yè)開展調(diào)查問卷獲得研究數(shù)據(jù)，運用回歸模型進行實證研究。結(jié)果顯示建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、中心度和聯(lián)系強度對創(chuàng)新績效有正向影響，正式契約倒U形調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、中心度和聯(lián)系強度對創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)，關(guān)系契約正向調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)中心度和聯(lián)系強度對創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)。研究表明網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、中心度和聯(lián)系強度對建筑技術(shù)創(chuàng)新都有積極作用，而恰當(dāng)?shù)钠跫s治理將促進這一作用。建筑企業(yè)需要適度把握正式契約治理強度，著重培養(yǎng)關(guān)系契約治理能力，才能夠更好地利用外部網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新績效。

契約治理;建筑企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò);網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu);創(chuàng)新績效

長期以來，包括歐美發(fā)達國家在內(nèi)的世界各國都受到建筑業(yè)技術(shù)進步緩慢的困擾，各國建筑領(lǐng)域的R＆D(研究與試驗發(fā)展)資源投入率和經(jīng)濟增長的技術(shù)進步貢獻率都大大低于其他行業(yè)，一些國家建筑業(yè)的技術(shù)進步貢獻率甚至出現(xiàn)了負增長，建筑企業(yè)不愿意投入資源開展技術(shù)創(chuàng)新［1，2］。原因就是建筑技術(shù)創(chuàng)新組織具有臨時性和分散性，創(chuàng)新主體之間缺乏穩(wěn)定的合作關(guān)系和合作機制，對建筑技術(shù)創(chuàng)新的組織間治理需求的認識不足。大多數(shù)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新遵循著一種產(chǎn)品發(fā)展模式，在這種模式下企業(yè)跟隨市場信號開發(fā)新產(chǎn)品，并且大量制造新產(chǎn)品銷往一個巨大的市場，在這類產(chǎn)業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新大致上是一個企業(yè)的內(nèi)部問題;而建筑業(yè)可以被視為一個流程，建筑技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)，來自多個行業(yè)的多個組織組成臨時性聯(lián)盟圍繞一項特定的工程建設(shè)任務(wù)開展合作，建筑業(yè)的項目屬性使建筑技術(shù)創(chuàng)新的實施必須依靠一個界面復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)［3］。傳統(tǒng)的建筑技術(shù)創(chuàng)新管理以組織內(nèi)或組織間的R＆D活動為導(dǎo)向，忽視了對各類合作創(chuàng)新主體間的關(guān)系治理。因此一方面導(dǎo)致建筑技術(shù)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)的割裂，以致各類創(chuàng)新主體之間不能形成合力，降低了建筑技術(shù)創(chuàng)新的成效;另一方面使得分散的技術(shù)創(chuàng)新資源得不到有效整合，帶來了技術(shù)與市場脫節(jié)、重復(fù)創(chuàng)新等現(xiàn)象嚴(yán)重，并損害了各類創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新積極性［4］。為此，我們以契約治理對建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響機制研究為題，對建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的組織間治理問題進行研究。

建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是由業(yè)主、設(shè)計院、施工企業(yè)、咨詢機構(gòu)等不同類型的建筑企業(yè)或組織圍繞工程項目開展技術(shù)合作，在完成工程建設(shè)任務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新活動的過程中形成的網(wǎng)絡(luò)組織，本文中以下所指的建筑企業(yè)也包括一些業(yè)主或咨詢機構(gòu)等非企業(yè)組織?，F(xiàn)有研究表明，契約治理對于防范組織間合作中的機會主義行為、確保合作的穩(wěn)定性、促進知識轉(zhuǎn)移等具有重要作用，可以提高組織間的合作績效［5～7］，但契約治理如何影響網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績效的作用機制尚不明確，缺乏關(guān)于契約治理對技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效影響的研究。本文重點研究正式契約和關(guān)系契約治理機制對建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有效性的調(diào)節(jié)作用，即在不同的治理機制下，建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效產(chǎn)生的不一樣影響。本文的研究內(nèi)容切中我國建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展中的關(guān)鍵問題，有助于認識建筑技術(shù)創(chuàng)新的組織規(guī)律，促進我國建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展。

1 理論分析與研究假設(shè)

來自制造業(yè)的大量相關(guān)研究表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以實現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和有效利用，促進創(chuàng)新績效的提升［8］。其中網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)可以影響創(chuàng)新資源的獲取，促進創(chuàng)新主體間的知識流動和交互，降低創(chuàng)新的風(fēng)險和成本，提高創(chuàng)新的效率和成功率，加快創(chuàng)新成果的擴散［9］。其中網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、聯(lián)系強度和中心度等網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征因素對網(wǎng)絡(luò)組織創(chuàng)新績效的提高具有顯著影響［10］。但目前針對建筑業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績效關(guān)系的實證研究還十分缺乏。我們推測，這種影響對建筑業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)同樣適用，即建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效與網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、聯(lián)系強度與中心度等因素之間也存在著一定的因果關(guān)系。

盡管建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心度、規(guī)模和聯(lián)系強度可能影響創(chuàng)新績效，但這種影響的大小還取決于網(wǎng)絡(luò)組織治理機制的類型、水平和形態(tài)。企業(yè)一般傾向于在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)系統(tǒng)整合以保留關(guān)鍵信息，而不是在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部傳遞。缺乏必要的治理機制，企業(yè)間的技術(shù)合作無法發(fā)揮提高需求整合管理以及新業(yè)務(wù)開發(fā)的作用［11］。為了防范機會主義行為，保護技術(shù)合作關(guān)系中的專用性資產(chǎn)以及更好地掌控企業(yè)間關(guān)系，企業(yè)經(jīng)常會采用一定的安全措施，即治理機制。在這些治理機制中，技術(shù)合作雙方簽定的正式契約無疑是最重要的一個。當(dāng)企業(yè)意識到雙方的個體利益與集體利益不一致時，一個自然的想法就是設(shè)計一份能夠充分約束技術(shù)合作方的契約，通過契約來規(guī)范合作方的行為。然而，簽訂這種契約的努力可能會在很大程度上并不能達到預(yù)期的效果，這是因為契約的不完全性，所以還需要充分利用關(guān)系契約治理的作用［12］。我們推測網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績效的影響是其發(fā)揮效應(yīng)所處情境的函數(shù)，也就是說不同契約治理機制下的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效具有不同的作用。因此我們選擇正式契約和關(guān)系契約治理作為調(diào)節(jié)變量，研究其對創(chuàng)新績效的作用機理。根據(jù)上述理論分析和推測，提出建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、契約治理與創(chuàng)新績效的理論分析框架，如圖1所示。

1.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績效

1.1.1 網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績效

圖1 理論分析框架

網(wǎng)絡(luò)規(guī)模是指網(wǎng)絡(luò)包含的節(jié)點數(shù)量，建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中具有不同創(chuàng)新資源的建筑企業(yè)數(shù)量越多，其中蘊藏的技術(shù)創(chuàng)新資源就越豐富。建筑技術(shù)創(chuàng)新一般不能在單個建筑企業(yè)內(nèi)部完成，需要從外部網(wǎng)絡(luò)獲得補充資源，需要業(yè)主、設(shè)計、施工和咨詢等建筑企業(yè)在工程項目的建設(shè)過程中共同完成技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)。因此大規(guī)模和多樣化的聯(lián)結(jié)是有價值的，因為他們可以創(chuàng)造大量的信息和知識來源，大規(guī)模的建筑企業(yè)擁有更大的網(wǎng)絡(luò)和更多的技術(shù)資源，它們建立技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟的可能性更大。來自制造行業(yè)的大量相關(guān)實證研究也表明了，企業(yè)之間建立的研發(fā)聯(lián)盟越多，企業(yè)連接的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，創(chuàng)新產(chǎn)出就越多，績效就越高［10，13］。建筑業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有分散性的特點，知識分散于設(shè)計、施工、咨詢和管理等不同類型的各個建筑企業(yè)中，為了完成技術(shù)創(chuàng)新，建筑企業(yè)必須擴大與外部網(wǎng)絡(luò)其它建筑企業(yè)的聯(lián)系。建筑企業(yè)之間建立的合作聯(lián)盟越多，創(chuàng)新績效就可能越好。因此，建筑企業(yè)建立外部聯(lián)系伙伴數(shù)量越多，就越有可能從外部獲取知識和資源，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新?；谝陨戏治觯疚奶岢鋈缦录僭O(shè):

假設(shè)H1:網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與建筑技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在著正相關(guān)關(guān)系。

1.1.2 網(wǎng)絡(luò)中心度與創(chuàng)新績效

網(wǎng)絡(luò)中心度是用來衡量個人或組織在網(wǎng)絡(luò)中所處位置的信息流動性的關(guān)鍵指標(biāo)［14］，表明了網(wǎng)絡(luò)中連接關(guān)系的分布狀況，體現(xiàn)了個體在社會網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)利和地位［15］。網(wǎng)絡(luò)中心度可以用來衡量個體節(jié)點網(wǎng)絡(luò)位置的優(yōu)越性，建筑企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中所處位置的中心度越高，就越有利于獲取創(chuàng)新資源，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。這是因為占據(jù)著網(wǎng)絡(luò)中心位置的建筑企業(yè)具有明顯的信息優(yōu)勢，可以了解技術(shù)的最新變化，及時獲得更多的信息，中心位置提供了多渠道和多樣性的技術(shù)信息和知識來源，使建筑企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中占據(jù)優(yōu)勢。建筑技術(shù)創(chuàng)新需要多個建筑企業(yè)通過技術(shù)合作在工程建設(shè)過程中完成，中心度較高的建筑企業(yè)在選擇合作伙伴時，可以在眾多有聯(lián)系的建筑企業(yè)中選擇最合適的合作伙伴。目前業(yè)主單位在我國的工程建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新活動中處于主導(dǎo)地位，其他技術(shù)創(chuàng)新參與者可以都由業(yè)主選定。而對于設(shè)計、施工和咨詢企業(yè)，處于中心位置可以對技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有更全面的理解，而且在建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)具有更高的可見度，更大的吸引力，在網(wǎng)絡(luò)中往往具有較高的地位和權(quán)力，更容易建立新的合作關(guān)系。而且，處于網(wǎng)絡(luò)的中心位置，提高了建筑企業(yè)的聲譽，增強了合作企業(yè)間的信任、項目信息資源的共享和技術(shù)資源的交換。其他制造行業(yè)進行的實證研究結(jié)果也都表明，高中心度的企業(yè)通過與許多相關(guān)企業(yè)建立聯(lián)結(jié)，進行持續(xù)的技術(shù)合作，獲得了更好的技術(shù)創(chuàng)新績效［16］。綜合以上分析，建筑技術(shù)創(chuàng)新需要獲取相關(guān)的技術(shù)、信息、知識等資源，而處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的建筑企業(yè)有更多機會接觸豐富的信息、知識和資源，中心度越高的建筑企業(yè)越容易匯聚業(yè)主、設(shè)計、施工或咨詢企業(yè)的互補性技術(shù)，越能爭取到與技術(shù)水平高的建筑企業(yè)進行技術(shù)合作的機會，從而增強建筑企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。基于以上分析，本文提出如下假設(shè):

假設(shè)H2:網(wǎng)絡(luò)中心度與建筑技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在著正相關(guān)關(guān)系。

1.1.3 聯(lián)系強度與創(chuàng)新績效

網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度是指網(wǎng)絡(luò)成員聯(lián)系的頻繁程度。網(wǎng)絡(luò)成員之間的交流越頻繁，聯(lián)系越緊密，他們的合作活動就越默契。在工程建設(shè)項目中，業(yè)主、設(shè)計、施工和咨詢等來自于不同的建筑企業(yè)，以工程項目為載體合作開展建筑技術(shù)創(chuàng)新活動，一般待項目完成后即告解散，這種一次性的組織形式不利于創(chuàng)新績效的提高。而建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員之間通過多次的項目合作形成的強聯(lián)系則可以提供更加豐富和有效的信息交換載體，有利于建筑企業(yè)之間的學(xué)習(xí)和模仿。建筑企業(yè)間長期合作所形成的緊密互動，有利于復(fù)雜知識在設(shè)計與施工企業(yè)之間轉(zhuǎn)移［17］。網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)系強度越大，企業(yè)之間的信任程度越高，就越有利于規(guī)范企業(yè)的行為，控制不確定性帶來的風(fēng)險［18］。高強度的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系使建設(shè)項目業(yè)主能夠更多地了解到其他設(shè)計、施工或技術(shù)咨詢企業(yè)的技術(shù)能力和合作意愿，增強建筑企業(yè)之間的相互信任和知識共享，使建筑企業(yè)之間的組織規(guī)程更加協(xié)調(diào)。在這種情況下，所有合作伙伴都可以更充分理解其他建筑企業(yè)的生產(chǎn)和創(chuàng)新過程，存在于建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的隱性知識和信息就會更容易穿過組織邊界，因此提高了網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效。基于以上分析，本文提出如下假設(shè):

假設(shè)H3:聯(lián)系強度與建筑技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在著正相關(guān)關(guān)系。

1.2 契約治理的調(diào)節(jié)作用

1.2.1 正式契約的調(diào)節(jié)作用

對于建設(shè)項目這種具有臨時性質(zhì)的組織間合作，正式契約無疑具有很大的保障和調(diào)節(jié)作用。正式契約通過詳細規(guī)定雙方的期望、責(zé)任及角色要求，可以有效規(guī)避企業(yè)間的不和諧行為，保證合作關(guān)系按照既定的框架前行［19］，因此有利于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模更大的建筑企業(yè)有效利用各種網(wǎng)絡(luò)資源開展合作創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新績效。正式契約說明了合作各方的承諾和行為，詳細的正式契約條款能夠確定合作各方的角色定位和需要履行的工作內(nèi)容［20］，有利于網(wǎng)絡(luò)中心度較高的建筑企業(yè)更充分地了解其他網(wǎng)絡(luò)成員的合作能力和意愿，增強建筑企業(yè)間的相互信任、承諾與知識分享，從而提高創(chuàng)新績效。契約履行的嚴(yán)格程度則表達了企業(yè)對未來合作過程中對方機會主義行為的處理態(tài)度，可以對合作伙伴起到一定的威懾作用，從而一定程度上阻止風(fēng)險行為的發(fā)生，保證合作關(guān)系的持續(xù)［21］，因此高水平的正式契約有助于加強企業(yè)間利益的互動和一致，可以促進建筑企業(yè)間高強度的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對創(chuàng)新績效的積極作用。但同時應(yīng)該看到，過度的契約治理也不利于建設(shè)項目中技術(shù)合作活動的順利開展，這是因為過多的契約條款可能在一定程度上降低技術(shù)合作雙方的信任感［22］，阻礙建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員之間的知識共享與交流，隨著網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度的增大，網(wǎng)絡(luò)成員之間發(fā)生沖突或出現(xiàn)風(fēng)險行為的可能性也進一步增大［23］，在這種情況下可以說越完備的契約條款越容易導(dǎo)致建筑企業(yè)間技術(shù)合作契約約定范圍之外的風(fēng)險行為，反而降低創(chuàng)新績效。此外，正式契約治理也是需要成本的，而且會隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴大而提高，也可能對建筑企業(yè)間的合作創(chuàng)新績效產(chǎn)生消極作用。基于以上分析，本文提出如下假設(shè):

假設(shè)H4:正式契約倒U形調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對建筑技術(shù)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng);

假設(shè)H5:正式契約倒U形調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)中心度對建筑技術(shù)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng);

假設(shè)H6:正式契約倒U形調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接強度對建筑技術(shù)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)。

1.2.2 關(guān)系契約的調(diào)節(jié)作用

關(guān)系契約是廣泛存在于各類組織中和組織間的，可以強烈影響個人或組織行為的非正式協(xié)議和不成文的行為模式，是一種基于未來關(guān)系價值維系的非正式契約。對于建筑業(yè)而言，正式契約即由業(yè)主、設(shè)計院、施工企業(yè)和咨詢機構(gòu)等在工程建設(shè)和技術(shù)合作活動中所簽訂的相關(guān)正式合同文件;而關(guān)系契約則表現(xiàn)為非正式的和不成文的，如自覺履行合作內(nèi)容的意愿，人際關(guān)系的融洽程度，聯(lián)合解決問題的程度，以及對未來在其他項目中繼續(xù)合作的期盼等。建筑技術(shù)創(chuàng)新活動一般以工程建設(shè)項目為載體，這種技術(shù)合作具有組織臨時性、分散性、復(fù)雜性高、風(fēng)險大的特點，需要同時采取正式和非正式契約治理。關(guān)系契約不僅依賴于對交易結(jié)構(gòu)的事前規(guī)定和理性規(guī)劃，還依賴于一些社會過程和關(guān)系規(guī)范，這些社會過程和關(guān)系規(guī)范與正式的制度安排共同保證了關(guān)系契約的履行，這些規(guī)范和正式契約一樣，能夠起到降低交易成本和提高交易績效的作用［20］。建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員之間的關(guān)系契約，一般由專用性資產(chǎn)形成的雙邊依賴或是利用社會資本而鎖定的雙邊關(guān)系形成，這對合作效率尤其是持續(xù)合作有著重要影響。實際上，網(wǎng)絡(luò)組織成員間的沖突大多數(shù)情況下都需要通過關(guān)系契約來協(xié)調(diào)，激發(fā)個體主觀能動性最重要的方面也是建立在關(guān)系契約基礎(chǔ)上的信賴機制［24］。關(guān)系契約也有利于網(wǎng)絡(luò)成員更加明確地認識到利益關(guān)系的相互性，或者認識到麥克尼爾所說的“契約的團結(jié)性”的重要性，從而促進統(tǒng)一體認識的形成。關(guān)系契約所具有的靈活性，在組織間的合作中能夠防范那些會導(dǎo)致危害關(guān)系的潛在行為［25］。如果忽視關(guān)系契約的氛圍效應(yīng)，其他的關(guān)系控制行為可能會引致不必要的報復(fù)性的破壞行為，也就是說柔性關(guān)系契約對建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績效的關(guān)系可能具有調(diào)節(jié)作用。與硬性的專用性資產(chǎn)投資和正式契約治理失效相反，偏重于軟性協(xié)調(diào)的關(guān)系契約治理效應(yīng)可能更加明顯［26］。具體而言，高水平的關(guān)系契約治理，可以促進項目成員之間的相互信任，大大降低信息交流與溝通的成本，網(wǎng)絡(luò)成員之間的交流越頻繁，聯(lián)系越緊密，他們之間的合作活動就越默契，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度對創(chuàng)新績效的影響更加顯著。關(guān)系契約對于防范組織間合作過程中的機會主義行為、確保合作穩(wěn)定性、促進知識轉(zhuǎn)移等具有重要作用，可以促進高中心度的建筑企業(yè)憑借對于未定事項的調(diào)整效應(yīng)、聯(lián)合行動的承諾和信息分享，保證建筑企業(yè)間的技術(shù)合作關(guān)系不偏離正常軌道，使網(wǎng)絡(luò)中心度對創(chuàng)新績效的影響更加顯著。關(guān)系契約還可以很大程度上緩解單純實施個體激勵的局限，極大地促進項目團隊成員合作效率的實現(xiàn)，這對于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大的技術(shù)創(chuàng)新績效的影響更加顯著。反之，在低水平關(guān)系契約治理情況下，網(wǎng)絡(luò)成員之間的關(guān)系比較松散，上述網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的影響差異變得不明顯。因此，建筑企業(yè)關(guān)系契約治理的程度越高，網(wǎng)絡(luò)成員之間的關(guān)系就更加緊密，建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的影響差異可能更加顯著。而在低水平的關(guān)系契約治理情況下，建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的影響差異可能變得不那么顯著?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè):

假設(shè)H7:關(guān)系契約正向調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對建筑技術(shù)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng);

假設(shè)H8:關(guān)系契約正向調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)中心度對建筑技術(shù)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng);

假設(shè)H9:關(guān)系契約正向調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接強度對建筑技術(shù)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)。

2 研究設(shè)計

2.1 樣本與數(shù)據(jù)收集

以近年來在建筑業(yè)中興起的一種新的工程數(shù)字化技術(shù)，即建筑信息模型(Building Information Modeling，BIM)技術(shù)為例，采用調(diào)查問卷的方法收集建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、契約治理和創(chuàng)新績效方面的數(shù)據(jù)。首先通過建設(shè)行政主管部門、相關(guān)協(xié)會以及一些BIM門戶網(wǎng)站查找出近年來較為典型的運用BIM技術(shù)的建筑工程項目，選擇其中聯(lián)系較為緊密的55個案例工程項目，涉及到的建筑企業(yè)總共92個，主要位于江浙滬及北京地區(qū)。然后對參與該項案例工程的業(yè)主、設(shè)計、施工和咨詢機構(gòu)分別開展問卷調(diào)查，總共發(fā)放了184份調(diào)查問卷，每個建筑企業(yè)發(fā)放兩份，其中總工程師或項目技術(shù)負責(zé)人一份，工程部技術(shù)負責(zé)人或相關(guān)高級工程師一份。在回收的問卷中，根據(jù)要求剔除信息填寫不全或存在明顯虛假信息的問卷，共有106份符合要求，問卷有效回收率為57.7%。其中項目業(yè)主19份，占18.0%;技術(shù)咨詢機構(gòu)23份，占21.7%;施工企業(yè)29份，占27.3%;設(shè)計院35份，占33.0%，樣本分布較廣，可以達到基本要求。

2.2 研究變量及其測量

研究中所涉及的變量均采用Likert 5點式量表來進行測量，考慮到測量工具的效度及信度問題，盡可能參考國內(nèi)外現(xiàn)有研究所采用的成熟量表。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的測量在竇紅賓［10］、張煊［16］和Tsai［27］等人的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合建筑業(yè)的特點修改完成。其中網(wǎng)絡(luò)規(guī)模包括4個測量題項:(1)與本企業(yè)合作運用BIM技術(shù)開展工程建設(shè)的業(yè)主的數(shù)量;(2)與本企業(yè)合作運用BIM技術(shù)開展工程建設(shè)的施工企業(yè)的數(shù)量;(3)與本企業(yè)合作運用BIM技術(shù)開展工程建設(shè)的設(shè)計企業(yè)的數(shù)量; (4)與本企業(yè)合作運用BIM技術(shù)開展工程建設(shè)的咨詢機構(gòu)的數(shù)量。網(wǎng)絡(luò)中心度包括4個測量題項:(1)大多數(shù)建筑企業(yè)都知道我們的BIM技術(shù)能力和產(chǎn)品;(2)其它建筑企業(yè)容易與我們進行BIM技術(shù)交流聯(lián)系;(3)當(dāng)需要BIM技術(shù)支持時，其他建筑企業(yè)經(jīng)常希望我們來提供:(4)其它建筑企業(yè)經(jīng)常通過我們來交流BIM新知識和新技術(shù)。聯(lián)系強度也包括4個測量題項:(1)本企業(yè)與項目業(yè)主聯(lián)系的密切程度(合作的久暫、頻率的高低);(2)本企業(yè)與設(shè)計企業(yè)聯(lián)系的密切程度;(3)本企業(yè)與施工企業(yè)聯(lián)系的密切程度;(4)本企業(yè)與咨詢機構(gòu)聯(lián)系的密切程度。

契約治理的測量參考梁永寬［28］、袁靜［29］和Poppo［20，26］等人的研究結(jié)果，并根據(jù)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)特點和對建筑業(yè)企業(yè)的訪談經(jīng)驗進行適當(dāng)調(diào)整完成。其中正式契約治理包括5個測量題項:(1)項目合同是根據(jù)該項工程的BIM技術(shù)創(chuàng)新特點和要求制訂的;(2)項目合同包含詳細的BIM技術(shù)合作內(nèi)容、時間和價款支付等條款; (3)合同條款明確規(guī)定了不可預(yù)見事件發(fā)生時應(yīng)做出的具體應(yīng)對措施，(4)項目合同具有很強的法律約束力，違約方會受到嚴(yán)厲的法律制裁和經(jīng)濟懲罰;(5)項目合同以外的BIM技術(shù)合作事項或工作，需要先簽訂合同后再開展。關(guān)系契約治理也包括5個測量題項:(1)一般不需要督促就能夠自覺履行BIM技術(shù)合作的內(nèi)容;(2)非常期望保持長期的合作關(guān)系;(3)項目實施過程所遇到的BIM技術(shù)問題會充分調(diào)動資源，全力解決; (4)擁有其他參與單位的很多聯(lián)系方式，能夠隨時聯(lián)系;(5)與其他項目參與單位的員工之間經(jīng)常開展聯(lián)誼活動，相處非常融洽。

創(chuàng)新績效的測量量表主要借鑒了作者前期相關(guān)研究［6，7］，并結(jié)合業(yè)內(nèi)人士的建議與探討修改完成，包括5個測量題項:(1)本企業(yè)的BIM技術(shù)能力有了很大的提高;(2)本企業(yè)的工作效率有了很大的提高;(3)本企業(yè)的信息傳遞更有效; (4)本企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得到了進一步完善;(5)本企業(yè)的BIM范圍進一步擴大，運用越來越廣泛。另外還選擇了建筑企業(yè)類型和企業(yè)規(guī)模作為兩個控制變量。企業(yè)規(guī)模根據(jù)建筑業(yè)的特點，采用產(chǎn)值來代表，業(yè)主則采用投資額來代表。企業(yè)類型考慮一般情況下建筑企業(yè)的技術(shù)能力和水平，也采用5點來衡量:1=項目業(yè)主，2=施工企業(yè)，3=設(shè)計企業(yè)，4=技術(shù)咨詢機構(gòu)，5=綜合性建筑企業(yè)。

2.3 量表信效度檢驗

采用驗證性因子分析方法和描述性分析方法來評估所有量表的效度和信度，如表1所示。所有量表的Cronbach’sα系數(shù)(0.745～0.846)和組合信度(0.735～0.857)均超過了0.7的閾值，均方根值大于0.50的臨界值(0.537～0.774)，表明測量量表具有較高的信度和聚斂效度。對于區(qū)別效度，我們通過考察變量能解釋的方差百分比的平方根值是否比該變量與其他所有變量的相關(guān)系數(shù)值都大的方法來檢驗。表2列出了所有變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣，對角線上的數(shù)值比其所在行和列的所有相關(guān)系數(shù)值更大，這說明所采用的指標(biāo)都具有良好的區(qū)別效度。

表1 信度分析、因子載荷與平均萃取方差

表2 變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)系數(shù)矩陣

3 研究結(jié)果

3.1 回歸分析

采用分層多元回歸方法對假設(shè)關(guān)系進行驗證，契約治理的調(diào)節(jié)效應(yīng)采用4個模型來檢驗，模型1檢驗控制變量的作用，模型2在模型1的基礎(chǔ)上增加了自變量，模型3和模型4在模型2的基礎(chǔ)上增加了調(diào)節(jié)變量及其交互項，如表3所示。為了降低多重共線性對回歸的不利影響，我們對涉及到平方項的所有變量都進行了均值中心化處理，且變量的方差膨脹因子遠遠低于10的上限值，表明回歸模型不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。

從表3可以看出，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)中心度和聯(lián)系強度與創(chuàng)新績效之間均存在較為顯著的正相關(guān)關(guān)系，β系數(shù)分別為0.216(p＜0.01)，0.357(p＜0.001)和0.349(p＜0.001)，因此假設(shè)H1、H2和H3均得到支持，建筑企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，聯(lián)系強度和中心度正向影響技術(shù)創(chuàng)新績效。從模型2到模型3，可以看到R2的變化是顯著的，這表明交互項顯著增加了對方差的解釋力，其中網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和正式契約平方項的交互項的乘積，與創(chuàng)新績效之間存在著顯著的負相關(guān)關(guān)系(β=－0.282，p＜0.01)，網(wǎng)絡(luò)中心度(β=－0.230，p＜0.01)和聯(lián)系強度(β=－0.197，p＜0.01)也是同樣的情況，這說明正式契約治理會對網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績效之間的正相關(guān)關(guān)系產(chǎn)生顯著的倒U型調(diào)節(jié)作用，因此假設(shè)H4、H5和H6均得到支持，正式契約倒U型調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的正向影響。模型4顯示網(wǎng)絡(luò)中心度和聯(lián)系強度與關(guān)系契約的交互項，同創(chuàng)新績效之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系，β系數(shù)分別為0.259(p＜0.01)和0.331(p＜0.01)，因此假設(shè)H8和H9得到支持，關(guān)系契約會正向調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)中心度和聯(lián)系強度對創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)。但是網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與關(guān)系契約的交互項的β系數(shù)為0.078(p＞0.1)，假設(shè)H7沒有得到支持。

表3 回歸分析結(jié)果

3.2 結(jié)果與啟示

(1)建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，聯(lián)系強度和中心度對創(chuàng)新績效具有促進作用。建筑企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，占據(jù)的網(wǎng)絡(luò)位置越好，且與其他網(wǎng)絡(luò)成員的聯(lián)系強度越大，就能夠擁有更多的技術(shù)合作伙伴，形成更為穩(wěn)定的技術(shù)合作關(guān)系，有利于建筑企業(yè)從其他網(wǎng)絡(luò)成員獲取更加多樣化和高質(zhì)量的創(chuàng)新知識和信息，有利于建筑企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新績效。因此建筑企業(yè)需要積極培育和拓展外部技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，并且盡量爭取技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的中心位置，應(yīng)當(dāng)在工程建設(shè)的過程中，積極加強與其他施工企業(yè)、設(shè)計院、技術(shù)咨詢機構(gòu)和項目業(yè)主等網(wǎng)絡(luò)成員之間的技術(shù)交流與合作，不斷拓展和加強與其他網(wǎng)絡(luò)成員的聯(lián)系，提高相互之間的信任，促進技術(shù)創(chuàng)新績效的提高。例如項目業(yè)主和施工企業(yè)的管理者應(yīng)特別重視加強與技術(shù)咨詢機構(gòu)的聯(lián)系，我們的調(diào)查結(jié)果顯示，作為控制變量的企業(yè)類型對創(chuàng)新績效具有顯著影響，其中施工企業(yè)和項目業(yè)主的分值較低，因此他們應(yīng)加強與技術(shù)咨詢機構(gòu)的聯(lián)系，爭取更多的信息、知識和創(chuàng)新資源，提高技術(shù)創(chuàng)新績效。

(2)正式契約治理倒U型調(diào)節(jié)建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的正向影響。建筑企業(yè)無論是通過擴大網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中的有利位置還是加強與其他網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)系的方式來獲取創(chuàng)新資源，恰當(dāng)?shù)恼狡跫s治理都能促進這一作用。當(dāng)引入正式契約作為調(diào)節(jié)變量時，建筑技術(shù)創(chuàng)新績效會隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、中心度和聯(lián)系強度的提高而提高，但是過度的正式契約治理又會反過來降低這種效果。因此建筑企業(yè)之間的技術(shù)合作契約必須適度，正式契約的條款比較僵化，往往難以達到建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系中所要求的靈活性，當(dāng)建筑業(yè)企業(yè)完全依靠這種正式契約條款來規(guī)范網(wǎng)絡(luò)成員的技術(shù)合作行為，而且所處的建設(shè)項目環(huán)境不斷發(fā)生變化時，這種契約條款就顯得非常呆板，不利于創(chuàng)新績效的提高。過多或過少地使用正式契約均會削弱建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、中心度和聯(lián)系強度對提高創(chuàng)新績效的積極作用，建筑業(yè)企業(yè)的管理者需要準(zhǔn)確把握正式契約治理的強度，這種正式契約所包含的治理機制一般在技術(shù)合作初期是有效的，但是隨著工程建設(shè)項目的進展，過分強調(diào)正式契約治理將會損害合作創(chuàng)新的績效，因此建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員都需要適度把握，可能不宜過分依賴合同條款。

(3)關(guān)系契約治理正向調(diào)節(jié)建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心度和聯(lián)系強度對創(chuàng)新績效的影響。建筑企業(yè)自身的關(guān)系契約治理能力越強，能夠從網(wǎng)絡(luò)中獲取的收益也越多，對提升建筑企業(yè)創(chuàng)新績效越有利。建筑企業(yè)通過占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中心有利位置和增強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度確實可以提升其創(chuàng)新績效，但是這種提升作用非常有限，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)引入關(guān)系契約治理這一調(diào)節(jié)變量時，隨著關(guān)系治理能力的不斷增強，建筑企業(yè)創(chuàng)新績效也隨之得到顯著提升。建筑企業(yè)除了需要占據(jù)有利的網(wǎng)絡(luò)位置和增強與其他網(wǎng)絡(luò)成員的聯(lián)系外，還必須培養(yǎng)較強的關(guān)系治理能力來保證能夠真正從中獲益，關(guān)系治理能力越強，網(wǎng)絡(luò)中心度和聯(lián)系強度對建筑企業(yè)創(chuàng)新績效的提升作用就越明顯。因此建筑企業(yè)還需要著重培養(yǎng)軟性的關(guān)系治理機制，形成鉸接建筑業(yè)企業(yè)間技術(shù)合作關(guān)系的軟性的氛圍，促使建筑業(yè)企業(yè)較長時期保持合作關(guān)系和合作行為，能夠更好地從外部網(wǎng)絡(luò)中獲取并吸收有利于建筑企業(yè)自身發(fā)展的各種新信息和新資源，并根據(jù)具體需要對這些新信息及新資源進行高效合理的整合，不斷進行知識創(chuàng)造，實現(xiàn)建筑技術(shù)創(chuàng)新。

(4)關(guān)系契約治理對建筑企業(yè)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績效影響關(guān)系的調(diào)節(jié)作用并不顯著。這可能是因為，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模是網(wǎng)絡(luò)中某一成員與其它建筑企業(yè)的合作數(shù)量來測算的，數(shù)量越大則表明規(guī)模越大。實際上如果建筑企業(yè)的合作伙伴數(shù)量太多，反而不利于這種軟性的關(guān)系治理機制發(fā)揮作用，因為在這種情況下較難形成較為長期和穩(wěn)定的技術(shù)合作關(guān)系，這可能也與我國工程建設(shè)行業(yè)較為特殊的關(guān)系氛圍的形成方式和要求有關(guān)。因此無論關(guān)系治理水平如何，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響的差異不大，它受到關(guān)系契約治理的影響較小。

4 結(jié)語

將契約治理機制引入到網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新績效的分析框架，研究結(jié)果表明建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在不同的契約治理機制下對創(chuàng)新績效產(chǎn)生不一樣的影響。正式契約治理會倒U型調(diào)節(jié)建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、中心度和聯(lián)系強度對創(chuàng)新績效的正向影響，關(guān)系契約會線性強化建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心度和聯(lián)系強度對創(chuàng)新績效的正向影響。研究結(jié)果對于豐富建筑技術(shù)創(chuàng)新管理理論和項目治理理論體系具有一定的理論創(chuàng)新價值?；诮ㄖI(yè)獨特的生產(chǎn)模式和BIM技術(shù)背景，開展建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的契約治理機制研究，使得組織間合作關(guān)系的治理研究具有了更為準(zhǔn)確的適用價值。當(dāng)然，本研究也存在一些不足與局限，如僅探討了契約治理對建筑技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，但是否還存在一些中介效應(yīng)，限于變量的多維性和數(shù)據(jù)處理的復(fù)雜性，尚沒有進行深入探討。另外，本研究的實證對象主要選取了國內(nèi)BIM技術(shù)水平相對較高的一部分建筑企業(yè)，其研究結(jié)論是否適用于其他建筑企業(yè)或其他建筑技術(shù)還有待進一步檢驗，這些將作為下一步的研究方向。

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The Impact of Contract Governance on the Construction Innovation Network Performance

CHEN Fan1，XIE Hong-Tao2
(1.School of Civil Engineering，Hunan University of Science and Technology，Xiangtan 411201，China; 2.School of Civil Engineering，Kunming University of Science and Technology，Kunming 650500，China)

From the perspective of contract governance，this paper analyzes the impacts of the construction innovation network structure on the performance，and mainly studies the moderating effect of the contract governance on these relationships.By taking the building information model technology as an example，which is quickly developing in recent years，the research data is obtained by conducting a questionnaire survey of some typical projectand firms.Regressionmodelswere used to conduct empirical research.The results showed that the construction innovation network size，the centrality degree and link strength affect positively the innovation performance.Formal contract has a moderating effectwith inverted U shape on the impact of the network size，centrality degree and link strength on the innovation performance.Relational contracthas a positivemoderating effecton the the impact of the centrality degree and link strength on the innovation performance.The study suggests that the construction innovation network size，the centrality degree and link strength can improve the innovation performance，while the suitable contract governance can promotes this effect.Construction enterprises should control the strength of the formal contract，and focus on cultivating the relational contractgovernance ability.So they can use the innovation resources of external network to improve the innovation performance.

contract governance;construction enterprises;innovation network;network structure; innovation performance

F403.6

A

2095-0985(2015)02-0060-08

2015-03-10

2015-05-08

陳帆(1978-)，男，湖北荊州人，副教授，博士，研究方向為建筑技術(shù)創(chuàng)新管理與項目治理(Email:chenfan3@sina.com)

國家自然科學(xué)基金(71202167;71262028);湖南省自然科學(xué)基金(2015JJ2057)