張亞峰，劉海波

(中國科學(xué)院 科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190)

一、引言

2014年10月底，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》(以下簡稱《意見》)，從扶持創(chuàng)新發(fā)展、完善知識產(chǎn)權(quán)社會化服務(wù)、提高知識產(chǎn)權(quán)運用能力和優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境四個方面提出了利用知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的政策意見，內(nèi)容涉及國內(nèi)外專利申請以及知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系、金融、管理、運用、執(zhí)法維權(quán)等方面?！兑庖姟返墓紭酥局覈追輰ｉT針對小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)政策文件的出臺，其中提到的政策措施基本涵蓋了企業(yè)發(fā)展過程中與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各個方面。

中小企業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要支柱①注:本文所提到的中小企業(yè)包括中小微企業(yè)，具體的標準參照2011年6月18日工信部聯(lián)合統(tǒng)計局、發(fā)改委和財政部出臺的《中小企業(yè)劃分標準規(guī)定》(工信部聯(lián)企業(yè)［2011］300號)。，在推動國內(nèi)經(jīng)濟平穩(wěn)快速增長、創(chuàng)造就業(yè)機會、促進技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等方面發(fā)揮重要作用［1－2］。截至2013年底，我國進行工商注冊的企業(yè)為1527萬，其中99%以上是中小企業(yè)，另外有大約4500萬個體工商戶。知識產(chǎn)權(quán)是構(gòu)建和提升企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵因素［3］，但中小企業(yè)在專利、商標、版權(quán)、技術(shù)標準、商業(yè)秘密、自主品牌等知識產(chǎn)權(quán)各個方面的占有和使用情況都不容樂觀［4］，而且自身規(guī)模和資源的限制使其在知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護方面也處于劣勢［5］，對知識產(chǎn)權(quán)的理解有待深入。

在過去幾十年，尤其是最近十幾年，各國政策制定者充分意識到了中小企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中的重要地位［6－7］，美日韓等國家都通過法律或者政策手段采取基于知識產(chǎn)權(quán)的措施對中小企業(yè)的發(fā)展予以扶持，對于我國《意見》中各項內(nèi)容的落實具有啟示意義。

二、我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策回顧

中小企業(yè)由于自身規(guī)模的限制而面臨資金周轉(zhuǎn)、人才引進、制度建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新等方面的問題，容易受到外部因素的沖擊。我國各級政府都對中小企業(yè)的發(fā)展給予較高的關(guān)注，2002年全國人大通過《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》，為支持中小企業(yè)健康發(fā)展的各項政策提供了法律依據(jù)。立法之外，旨在促進中小企業(yè)發(fā)展的主要有國務(wù)院頒布的五份政策性文件，為分析這些政策文件在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)揮的作用，本文從培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)意識，培育知識產(chǎn)權(quán)人才，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)獲取，強化知識產(chǎn)權(quán)保護，促進知識產(chǎn)權(quán)運用和建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺六個方面對政策文件的內(nèi)容進行考慮(表1)。同時，國務(wù)院各組成部門、直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位也通過各類政策支持中小企業(yè)發(fā)展(表2)。

表1 支持中小企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策總結(jié)

表2 支持中小企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策總結(jié)

在體制保障方面，2009年12月國務(wù)院辦公廳專門成立促進中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組，以加強對促進中小企業(yè)發(fā)展工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和政策協(xié)調(diào)。在具體行動方面，2010年初由國家知識產(chǎn)權(quán)局與工信部共同啟動中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程，著力培育中小企業(yè)集聚區(qū)、提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識、開展培訓(xùn)并建立服務(wù)支撐體系，2011年4月兩部門印發(fā)《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》以幫助中小企業(yè)解決自身知識產(chǎn)權(quán)管理能力不足的問題。為加強全國專利信息的公共服務(wù)體系建設(shè)，國家知識產(chǎn)權(quán)局2009年7月印發(fā)《全國專利信息公共服務(wù)體系建設(shè)規(guī)劃》，2013年4月發(fā)布《全國專利信息公共服務(wù)指南》，目前已經(jīng)在全國數(shù)十個地方設(shè)立專利信息服務(wù)中心為包括中小企業(yè)在內(nèi)的各類用戶提供信息支撐。在知識產(chǎn)權(quán)宣傳和人才培養(yǎng)方面，國家知識產(chǎn)權(quán)局借助各類媒體對知識產(chǎn)權(quán)進行宣傳，并聯(lián)合其他部門在全國范圍內(nèi)開展知識產(chǎn)權(quán)宣傳活動，制定《落實＜“十二五”國家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃＞知識產(chǎn)權(quán)人才專項工作實施方案》和《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)人才體系建設(shè)的意見》以加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)人才的培養(yǎng)，在全國成立20家(小微企業(yè))知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地，建成全國知識產(chǎn)權(quán)人才信息網(wǎng)絡(luò)平臺，實施“高層次知識產(chǎn)權(quán)人才引領(lǐng)計劃”和“企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)人才開發(fā)計劃”;此外，工信部和財政部共同組織實施國家銀河培訓(xùn)工程“中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造培訓(xùn)班”也在幫助中小企業(yè)認識知識產(chǎn)權(quán)工作重要性方面發(fā)揮作用。為鼓勵中小企業(yè)申請專利，緩解負擔，2006年國家知識產(chǎn)權(quán)局制定的《專利費用減緩辦法》允許確有困難的申請人或?qū)＠麢?quán)人減緩繳納有關(guān)專利費用，財政部在2009年制定《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》并于2012進行修改。在促進知識產(chǎn)權(quán)運用和融資方面，各級政府都提起廣泛重視，積極與金融機構(gòu)開展合作，表2中的各項政策都涉及到了知識產(chǎn)權(quán)的運用，尤其是關(guān)于針對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)融資。在知識產(chǎn)權(quán)援助與執(zhí)法方面，國家知識產(chǎn)權(quán)局在全國設(shè)立78家維權(quán)援助中心，并開通“12330”舉報熱線，2011年11月商務(wù)部成立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外援助中心，2013年開始實施專利行政執(zhí)法能力提升工程并制定《專利行政執(zhí)法能力提升工程方案》。

通過上述分析可以發(fā)現(xiàn)，我國的政策制定充分體現(xiàn)了在知識產(chǎn)權(quán)方面對中小企業(yè)的扶持，尤為突出的是中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資體系的不斷完善。與此同時，雖然我國中小企業(yè)占到企業(yè)總數(shù)的99%以上，不過直接針對中小企業(yè)的具體知識產(chǎn)權(quán)政策舉措并不全面，缺乏對于中小企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)能力的培育，并且各項政策的落實也有待加強。

三、國外支持中小企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策

(一)美國

中小企業(yè)在美國經(jīng)濟社會發(fā)展中扮演重要角色，中小企業(yè)管理局(SBA)稱中小企業(yè)雇傭了一半的美國人并提供了65%的新崗位。美國政府注重對于中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)和保護，在促進中小企業(yè)申請專利、注冊商標以及運用知識產(chǎn)權(quán)等方面也采取了專門措施。

1.促進知識產(chǎn)權(quán)申請。美國專利法規(guī)定若專利申請人滿足小實體的條件，則其專利申請費用可享受減免50%的優(yōu)惠，2011年9月通過的《美國發(fā)明法案》(AIA)通過增加“微實體”資格進一步減免中小企業(yè)的專利費用，即如果申請人符合“微實體”資格，那么大部分的專利費用可以減免75%。為了更好地為中小企業(yè)提供與專利申請相關(guān)服務(wù)，AIA還規(guī)定USPTO設(shè)立專利申請專員為小企業(yè)和獨立發(fā)明人的專利申請?zhí)峁┲С趾头?wù)。2014年5月USPTO發(fā)布“條例擬定通告”計劃降低商標申請和續(xù)展的費用，并于2015年1月份開始實施;此外USPTO還提供了一項新的通過“降價商標電子申請系統(tǒng)”(TEASRF)提交申請的方案，從而降低商標的申請費用和注冊商標的續(xù)展費用。

2.加強知識產(chǎn)權(quán)保護。美國政府注重中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護，尤其是海外知識產(chǎn)權(quán)的保護。為解決中小企業(yè)面臨的盜版和仿冒品問題，幫助中小企業(yè)在海外市場維護自身權(quán)益，2004年USPTO推出“打擊有組織盜版計劃”(STOP)，開通為保護中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)提供一站式咨詢服務(wù)的熱線;創(chuàng)建了旨在幫助中小企業(yè)保護知識產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)站①網(wǎng)址為http://www.stopfakes.gov/(最終訪問日期為2015－07－15)，提供包括知識產(chǎn)權(quán)工具和資源的一站式服務(wù);還對中小企業(yè)員工進行培訓(xùn)使其認識到全球盜版與仿冒的危險性和了解保護自身權(quán)益的最佳方法。2012年USPTO聯(lián)合SBA向小型企業(yè)提供聯(lián)邦教育撥款和貸款，幫助其在海外申請專利和維權(quán)。美國商務(wù)部與美國律師協(xié)會合作開展國際知識產(chǎn)權(quán)咨詢項目，由志愿服務(wù)的律師為中小企業(yè)提供免費法律咨詢。2013年6月，美國白宮發(fā)布《2013年知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》，第18條強調(diào)扶持海外市場的美國中小企業(yè)，通過USPTO和美國國際貿(mào)易管理局的合作確保全美中小企業(yè)充分了解知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法對其商業(yè)活動的重要性。

3.推動知識產(chǎn)權(quán)運用。AIA的簽署同時宣布了一系列促進中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運用的措施，規(guī)定國立衛(wèi)生研究院(NIH)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室設(shè)立新企業(yè)評估許可協(xié)議和新企業(yè)商業(yè)許可協(xié)議，從而成立時間少于5年、雇員少于50人的新企業(yè)可以獲得NIH和食品藥品管理局(FDA)的早期生物醫(yī)藥發(fā)明的使用許可，進而幫助中小企業(yè)吸引更多的商業(yè)投資。另外，USPTO和美國國家科學(xué)基金會(NSF)、SBA共同開發(fā)新計劃以幫助小企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)過程中更好地利用聯(lián)邦政府的計劃和資源，USPTO為100個NSF小企業(yè)提供資助，并與外部機構(gòu)合作為這些企業(yè)提供低成本而且全面的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

(二)日本

中小企業(yè)是日本經(jīng)濟的中堅力量，有代表性的300家中小企業(yè)的平均壽命達到46年。日本政府積極建設(shè)各類線上線下咨詢服務(wù)平臺，鼓勵中小企業(yè)申請知識產(chǎn)權(quán)，促進知識產(chǎn)權(quán)的運用。

1.提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。為使中小企業(yè)更方便地了解專利信息和更多地參與研發(fā)，日本特許廳(JPO)于1999年3月成立日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館(IPDL)，為中小企業(yè)提供技術(shù)趨勢調(diào)查并協(xié)助申請涉外專利，2004年10月IPDL由日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)情報研修館接管，2012年增加了中國實用新型和發(fā)明專利、EPO和USPTO專利文件的日文檢索。JPO設(shè)立的工業(yè)產(chǎn)權(quán)資訊網(wǎng)站提供了工業(yè)產(chǎn)權(quán)以及專利申請、商標注冊方面的信息。JPO還在全國建立了55個信息中心為中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)信息，每個中心都與IPDL有專線聯(lián)接。為廣泛促進中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)普及，JPO為中小企業(yè)提供了許多知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)及咨詢服務(wù)，包括各種講座、說明會、研討會和專家咨詢會，在各地經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)局特許室都有專門工作人員經(jīng)常性地提供關(guān)于申請注冊等基本事項的咨詢服務(wù)，國家工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與培訓(xùn)中心(INPIT)也免費為中小企業(yè)提供上門咨詢服務(wù)和研討班。JPO還在每個縣(相當于我國的省)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)綜合支持平臺，與不同的專家和組織協(xié)作，為幫助中小企業(yè)解決知識產(chǎn)權(quán)問題提供一站式服務(wù)。

2.促進知識產(chǎn)權(quán)申請。為減輕中小企業(yè)申請專利的負擔，促進中小企業(yè)的專利申請等創(chuàng)新活動，JPO在2008年確定的《專利法》、《實用新型法》、《外觀設(shè)計法》修改草案中引進新費用體系，并下調(diào)專利年費，重點下調(diào)了第10年以后的年費。2011年6月《專利修訂法案》公布，規(guī)定減少中小企業(yè)及其他企業(yè)專利費用的期限由3年延長至10年。2014年4月日本開始實施《加強產(chǎn)業(yè)競爭力法案》中的“減免專利費用”條款，中小企業(yè)申請日本專利和PCT國際專利都可以獲得大幅度的費用優(yōu)惠。為提高專利審查效率，JPO于2004年出臺《知識產(chǎn)權(quán)推進計劃2004》，并于2005年12月成立以經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)大臣為本部長的“加速審查推進本部”，2007年1月推出《旨在促進創(chuàng)新的專利審查改革加速計劃》。在專利申請審查和復(fù)審環(huán)節(jié)，JPO加大對中小企業(yè)的服務(wù)力度，委托私營檢索組織為中小企業(yè)申請專利進行免費的審查請求和現(xiàn)有技術(shù)檢索，從而幫助中小企業(yè)正確評估是否應(yīng)提出審查請求。

3.推動知識產(chǎn)權(quán)運用。日本建有專利許可數(shù)據(jù)庫，向工業(yè)界、特別是中小企業(yè)提供有許可愿望的公司、大學(xué)和科研院所擁有的專利信息。INPIT派遣擁有豐富工業(yè)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)驗的專利許可顧問到地方，調(diào)查當?shù)刂行∑髽I(yè)對引進專利的需要，并通過地方政府尋找恰當?shù)膶＠S可人。技術(shù)許可組織則利用大學(xué)和公共研究院擁有的專利技術(shù)，尋找適當?shù)膶＠辉S可人，以滿足其技術(shù)需求。JPO自2008財年開始輸送知識產(chǎn)權(quán)策劃人(Intellectual Property Producers)，成員都是來自各企業(yè)或研究機構(gòu)的擁有豐富實踐經(jīng)驗的專家;2011年6名有豐富海外知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)驗的人被指定為INPIT的全球知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)策劃人，為中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)的獲取、管理、運用和戰(zhàn)略制定等方面的支持。2012年INPIT通過加強與中小企業(yè)組織及當?shù)卣膮f(xié)作加強了對于中小企業(yè)海外擴張的支持。

日本政府促進中小企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)的另外一個重要的政策舉措是完善國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)融資制度。日本的知識產(chǎn)權(quán)融資體系包括金融機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金及信托保障協(xié)會等，日本開發(fā)銀行從1995年就開始對滿足一定條件的科技中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，2006年7月日本開發(fā)銀行與美國高登兄弟集團成立合資公司負責(zé)評估和管理工作以降低知識產(chǎn)權(quán)貸款的風(fēng)險。日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省2003年設(shè)立從事專利權(quán)證券化經(jīng)營的公司，公司以證券的形式將專利權(quán)投人市場供企業(yè)投資者買賣，將收取的專利使用費作為發(fā)行證券的擔保資產(chǎn)支付投資人利息，將發(fā)行專利證券所募集資金支付給專利權(quán)擁有者。

(三)韓國

韓國是通過技術(shù)引進不斷突破和創(chuàng)新并取得較大成功的國家，韓國開始建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)制度與我國基本處于同一階段，對我國有較好的參考價值。

1.提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。韓國政府針對中小企業(yè)所提供的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)主要包括以下幾個方面，一是開展針對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)專項活動，從1999年開始韓國知識產(chǎn)權(quán)局(KIPO)與多個組織開展合作發(fā)起“中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)普及運動”，通過舉辦研討會、培訓(xùn)課程和建立服務(wù)平臺引導(dǎo)中小企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)信息進行創(chuàng)新，KIPO自2008年開始實施“中小企業(yè)扶助項目”以提升中小企業(yè)的競爭力和創(chuàng)新能力。二是建設(shè)線上線下咨詢服務(wù)平臺，KIPO于1995年設(shè)立韓國工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息中心(KIPRIS)來提供信息服務(wù)，還建立了包括中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力診斷和知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化等多種服務(wù)內(nèi)容的一站式服務(wù)系統(tǒng)，在各地建立區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)中心，并通過海外的咨詢中心和專利辦公室為中小企業(yè)提供各種知識產(chǎn)權(quán)咨詢和服務(wù)。2006年KIPO成立“中小企業(yè)專利管理支持小組”，向中小企業(yè)提供上門專利咨詢服務(wù)，并優(yōu)先服務(wù)于有專利管理潛力的中小企業(yè)(如擁有實驗室的公司)。2009年后KIPO通過與韓國律師協(xié)會的合作，為中小企業(yè)提供與專利律師一對一的免費咨詢服務(wù)。三是提供人才培養(yǎng)服務(wù)，2008年韓國開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)教育門戶網(wǎng)站(www.ipacademy.net)，以提供知識產(chǎn)權(quán)在線學(xué)習(xí)和教育信息，2010年韓國科學(xué)技術(shù)院開設(shè)了知識產(chǎn)權(quán)課程，系統(tǒng)地培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才，并為亟需知識產(chǎn)權(quán)人才的中小企業(yè)提供獎學(xué)金;KIPO下設(shè)的國際知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)研究院(IIPTI)也會為有困難的中小企業(yè)提供定制的培訓(xùn)課程。

2.促進知識產(chǎn)權(quán)申請。為鼓勵中小企業(yè)申請專利，KIPO為中小企業(yè)申請國內(nèi)專利提供50%的手續(xù)費減免，并提供申請國外專利的政府補貼。KIPO于2001年1月開始實施《專利費用細則》，主要內(nèi)容包括擴大小企業(yè)的主體范圍，提供財政支持，給予申請海外專利的中小企業(yè)財政補助，加強國外維權(quán)的財政援助力度。韓國自1982年就對在海外提出專利申請的中小企業(yè)進行財政上的支持，對于高質(zhì)量的發(fā)明，KIPO每年提供200萬韓元的資助，并對中小企業(yè)申請資助之前兩年的花費進行補助，韓國發(fā)明促進會(KIPA)也在其中發(fā)揮一定作用。2000年12月KIPO和韓國專利代理人協(xié)會(KPAA)簽訂商業(yè)合作協(xié)議，建立了一種向中小企業(yè)免費提供自遞交前到注冊的專利管理服務(wù)的合作伙伴關(guān)系。2010年7月韓國開始實施簡化的商標注冊延展程序，使商標擁有者通過提交簡單的申請即可獲得延展，降低了商標續(xù)展的相關(guān)費用，使有經(jīng)濟困難的中小企業(yè)可以分兩階段付清商標注冊費用。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護。1997年KIPO在國際合作科設(shè)立“海外知識產(chǎn)權(quán)保護中心”，對有關(guān)海外知識產(chǎn)權(quán)保護的問題提供咨詢和無償法律服務(wù)。2006年12月韓國關(guān)稅廳(海關(guān)總署)成立與貿(mào)易相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會(TIPA)，以保護中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，協(xié)助海關(guān)打擊侵權(quán)行為和假冒產(chǎn)品。此外，韓國政府成立包括公益性組織和社會團體在內(nèi)的多層次的中小企業(yè)援助機構(gòu)，為中小企業(yè)提供從專利申請費、審查費的減免到海外維權(quán)的“一站式”支援服務(wù)(IP DESK)，向出口企業(yè)及參加海外展會的企業(yè)提供專利糾紛風(fēng)險事前調(diào)查，侵權(quán)調(diào)查，法律援助和信息支持。2006年1月KIPO公布《關(guān)于為了保護海外產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)權(quán)提供審判與訴訟費用補貼的規(guī)定》，確定KIPO為中小企業(yè)參與海外訴訟所產(chǎn)生的調(diào)查費、審判及訴訟費等提供補貼，以鼓勵中小企業(yè)在海外發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛時，積極主動地進行維權(quán)。2014年4月，韓國文化體育觀光部在其網(wǎng)站發(fā)布了啟動“著作權(quán)支援團上門服務(wù)”項目、設(shè)立“地方著作權(quán)服務(wù)中心”和建立“著作權(quán)文化學(xué)校”的信息，通過多樣的著作權(quán)服務(wù)為中小型文化企業(yè)提供幫扶。

4.知識產(chǎn)權(quán)運用。KIPO通過創(chuàng)立開發(fā)及專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金，為擁有發(fā)明或者實用新型專利技術(shù)的中小企業(yè)在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過程中提供資金支持。2000年KIPO與KIPA共同成立包括專利律師、財會人員等專利商業(yè)化專家在內(nèi)的“專利天使俱樂部”，幫助持有優(yōu)秀專利的創(chuàng)業(yè)公司更好地進行融資。為鼓勵中小企業(yè)在引進技術(shù)之前對已有的相關(guān)技術(shù)進行綜合性評估，韓國政府為知識產(chǎn)權(quán)評估提供費用支持，并承擔此類評估費用的75%。通過運營“優(yōu)秀專利產(chǎn)品電子交易系統(tǒng)”，韓國政府為中小企業(yè)提供免費網(wǎng)上專利信息服務(wù)，產(chǎn)業(yè)能源部、知識產(chǎn)權(quán)局和農(nóng)林部等通過融資等方式對旨在對優(yōu)秀專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化而缺乏資金的企業(yè)進行援助。為促進專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移與交易，KIPO開通了一個線上/線下專利技術(shù)貿(mào)易系統(tǒng)，線上交易系統(tǒng)IP-Mart提供了一個擁有35，000件國內(nèi)專利的數(shù)據(jù)庫，以促進技術(shù)供應(yīng)商和購買者通過網(wǎng)絡(luò)在線進行專利技術(shù)交易;KIPO提供了專利交易專家來支持專利技術(shù)的發(fā)展、匹配和交易，并舉辦專利技術(shù)展覽會和研討會來進一步推動專利技術(shù)交易。

(四)其他國家

1.英國。英國政府積極采取措施提升中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識，提供多種形式的咨詢服務(wù)，鼓勵中小企業(yè)申請專利，幫助中小企業(yè)解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛。2012年起，英國知識產(chǎn)權(quán)局(UK-IPO)舉辦了一系列研討會宣講知識產(chǎn)權(quán)基本知識，向企業(yè)顧問提供高級培訓(xùn)，并資助200個企業(yè)戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)審計項目。2012年UK-IPO和英國公司管理署聯(lián)手實施名為“正確把握——第一次”的項目，派遣知識產(chǎn)權(quán)專家參與，借助授課、講座等形式向中小企業(yè)管理人員提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護的知識。UK-IPO還出版了《從想法到發(fā)展:幫助中小企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)價值》手冊，陳述知識產(chǎn)權(quán)局改進獲取知識、專門技術(shù)和支持的計劃，幫助中小企業(yè)實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值最大化，開發(fā)有效管理知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的戰(zhàn)略。此外，為對中小企業(yè)提供全面的知識產(chǎn)權(quán)支持，幫助中小企業(yè)確認、保護和利用其知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，UK-IPO開展IP for Business活動并開發(fā)一系列專門的在線工具并提供可供下載的APP。

為促進中小企業(yè)申請專利，2012年6月UKIPO對專利申請快速通道體系進行調(diào)整，以使企業(yè)能夠以更加低廉的費用申請國際專利。英國財政部2011年12月公布的《2012年財政立法草案》，提出建立“專利盒”稅收制度并于2013年4月開始實施，對企業(yè)通過實施專利進行商業(yè)活動獲得的利潤給予稅收優(yōu)惠。為幫助中小企業(yè)更好地解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛，英國政府積極推動針對中小企業(yè)的快捷的知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決途徑，2011年6月生效《2011年專利地方法院(財政限制)令》為中小企業(yè)提供了一條保護發(fā)明專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的便捷途徑，并計劃在專利地區(qū)法院針對涉案金額低、案情較簡單的知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件引入小額索賠通道;2013年3月知識產(chǎn)權(quán)大臣楊格勛爵宣布出臺現(xiàn)代化的調(diào)解服務(wù)，讓小企業(yè)更快速且更經(jīng)濟地解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛，新的機制將向企業(yè)提供包括短期電話會議，大量專家認證調(diào)解員以及調(diào)解費用優(yōu)惠等調(diào)解服務(wù);2014年10月英國的新知識產(chǎn)權(quán)法案生效，再次提及設(shè)立為知識產(chǎn)權(quán)爭議快速解決的小額訴訟通道。

2.新加坡。新加坡致力于成為亞洲知識產(chǎn)權(quán)中心，在利用知識產(chǎn)權(quán)促進中小企業(yè)發(fā)展方面所采取的措施包括服務(wù)、管理、調(diào)節(jié)、執(zhí)法和教育等方面。2007年新加坡知識產(chǎn)權(quán)局(IPOS)與新加坡標準委員會共同推出“知識產(chǎn)權(quán)管理計劃”(IPM)，提升中小企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢和競爭力，鼓勵中小企業(yè)對包括品牌、設(shè)計、商業(yè)秘密和客戶關(guān)系等在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護和運用。此外，新加坡政府與亞太經(jīng)合組織、澳大利亞和香港特區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)辦事處合作開發(fā)了“知識產(chǎn)權(quán)探索器”，為中小企業(yè)提供免費網(wǎng)上服務(wù)，協(xié)助中小企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)取得利益，該工具可以幫助用戶找出和保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。為協(xié)助中小企業(yè)保護和開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)，IPOS設(shè)立專利申請基金(PAF)，對專利申請相關(guān)費用給予資助，促進中小企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)的業(yè)務(wù)開發(fā)。2014年12月IPOS與日本電器(NEC)聯(lián)合推出一站式知識產(chǎn)權(quán)注冊平臺“IP2SG”，將包括專利申請、商標注冊在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)注冊服務(wù)綜合為一體。2014年4月新加坡啟動“擁抱知識產(chǎn)權(quán)”項目，包括一站式服務(wù)中心和知識產(chǎn)權(quán)融資項目兩項內(nèi)容，其中知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)中心(IP 101)為新加坡的創(chuàng)新者、創(chuàng)造者和企業(yè)提供了包括知識產(chǎn)權(quán)注冊、咨詢、教育、培訓(xùn)及延伸等方面的一整套知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和服務(wù);在知識產(chǎn)權(quán)融資方面，新加坡政府通過承擔部分債務(wù)風(fēng)險，協(xié)助企業(yè)使用知識產(chǎn)權(quán)獲得銀行貸款。此外，IPOS建立市場平臺Surf IP為知識產(chǎn)權(quán)所有人、潛在購買者和銷售者以及被許可人提供交易的機會，對于缺少資金將其產(chǎn)品推向市場或正在尋找被許可人的中小企業(yè)來講尤為重要。

3.法國。法國政府注重對于中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識培養(yǎng)和教育培訓(xùn)，采取措施降低中小企業(yè)專利費用，值得關(guān)注的是其中小企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)“預(yù)診”行動。法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局(INPI)與法國工商聯(lián)合會于2006年6月簽署《推動中小企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)工作計劃》，旨在集中力量加強中小企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)工作，主要內(nèi)容包括為中小企業(yè)進行工業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析，舉辦巡回展和講座，制定培訓(xùn)計劃提升企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理水平等。從2008年5月起，INPI下調(diào)中小企業(yè)的專利申請費用，并擴大了享受此項優(yōu)惠政策的中小企業(yè)范圍。為了提高中小企業(yè)利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)的競爭優(yōu)勢，INPI自2004年開展中小企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)“預(yù)診”行動，開通專門的網(wǎng)站并編制宣傳手冊向中小企業(yè)提供援助信息，通過對公司發(fā)展整體情況進行知識產(chǎn)權(quán)綜合分析，突出工業(yè)產(chǎn)權(quán)政策的價值，最終將形成包括公司前景分析、建議和行動路線等報告。

四、中外中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的政策對比

從系統(tǒng)論的角度，可以將中小企業(yè)看作是一個半開放的系統(tǒng)，其發(fā)展主要受到內(nèi)部因素、外部環(huán)境和內(nèi)外部交互作用的影響，結(jié)合前文提到的培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)意識、培育知識產(chǎn)權(quán)人才、鼓勵知識產(chǎn)權(quán)獲取、強化知識產(chǎn)權(quán)保護、促進知識產(chǎn)權(quán)運用和建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺六個方面的政策，對中外支持中小企業(yè)發(fā)展的政策進行對比分析，以發(fā)現(xiàn)我國目前存在的不足。

(1)作用于中小企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)能力提升的政策較少。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力包括知識產(chǎn)權(quán)的意識、人才、獲取、保護和運用等方面，其中保護和運用主要受到前三個因素的影響和制約。美國、日本、韓國、新加坡等國家通過舉辦講座、說明會、研討會或者建設(shè)網(wǎng)絡(luò)平臺提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識;我國雖然也意識到需要提升中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識，但是并未專門開展全國范圍內(nèi)的專項工作，《中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程實施方案》中將提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識作為一項工作重點，但是該項政策僅限于中小企業(yè)聚集區(qū)。在人才方面，韓國通過開設(shè)培訓(xùn)課程為中小企業(yè)培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才，新加坡的知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院同樣發(fā)揮培訓(xùn)作用;我國政府為解決中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才匱乏的問題，探索出知識產(chǎn)權(quán)托管工作模式，但這終非長久之計，不利于中小企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)管理能力的提升。在知識產(chǎn)權(quán)獲取方面，美日韓等國都對中小企業(yè)申請專利所產(chǎn)生的相關(guān)費用給予減免或者補助，并提供免費的咨詢和檢索服務(wù);我國《意見》提出“對小微企業(yè)亟需獲得授權(quán)的核心專利申請予以優(yōu)先審查”和“積極探索推進小微企業(yè)專利費用減免政策”，但還有待落實。

(2)促進中小企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)制度的外部平臺有待健全。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺的建設(shè)在知識產(chǎn)權(quán)的意識培養(yǎng)、人才培育以及獲取、保護和運用等方面都能夠發(fā)揮作用，是從外部推動中小企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)制度的重要舉措。美日韓等多個國家都建立了不同形式的線上線下一站式服務(wù)平臺，為中小企業(yè)提供全面的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。目前我國的知識產(chǎn)權(quán)支撐服務(wù)體系也還在不斷完善，包括實體的咨詢中心、知識產(chǎn)權(quán)交易平臺、在線服務(wù)平臺和APP等，但是平臺功能的發(fā)揮還需要進一步強化，尤其是針對中小企業(yè)的支持平臺。

(3)推動中小企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)與外部進行交互的政策較少。中小企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)與外部進行交互主要是指對于知識產(chǎn)權(quán)的運用，包括利用知識產(chǎn)權(quán)從外部進行融資或者將知識產(chǎn)權(quán)許可給外部企業(yè)以獲取收入等。日本和韓國都采取了相應(yīng)措施促進中小企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)進行融資，我國多項政策文件中都提出要推動知識產(chǎn)權(quán)融資的進程，《意見》也提出要“創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)”，但是從市場角度來看還未能取得明顯效果。在這種交互過程中發(fā)揮重要作用的是中介服務(wù)機構(gòu)，我國的政策文件中雖提及鼓勵知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，但是在具體的落實方面卻相對落后。此外，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)是企業(yè)與外部之間的產(chǎn)生負面影響的一種交互，美國和韓國為中小企業(yè)提供了知識產(chǎn)權(quán)爭端解決一站式服務(wù)，英國探索了快速解決爭議的訴訟途徑，我國旨在對中小企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助的政策也還有待加強。

五、啟示與政策建議

通過借鑒國外經(jīng)驗，對比國內(nèi)實踐，從三個角度提出利用知識產(chǎn)權(quán)政策支持中小企業(yè)發(fā)展的建議:通過加強中小企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理來促進中小企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的運用;通過建立外部綜合性的服務(wù)平臺來滿足中小企業(yè)發(fā)展中對于知識產(chǎn)權(quán)的需求;通過強化中小企業(yè)內(nèi)部與外部的溝通來促進知識產(chǎn)權(quán)在中小企業(yè)發(fā)展過程之中的活用。

(1)加強中小企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理。通過提升中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理能力，在企業(yè)內(nèi)部形成促進知識產(chǎn)權(quán)運用的驅(qū)動力。知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門在提升中小企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理能力方面的政策落腳點涉及到培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)意識、培育知識產(chǎn)權(quán)人才、鼓勵知識產(chǎn)權(quán)獲取、強化知識產(chǎn)權(quán)保護和促進知識產(chǎn)權(quán)運用等方面，可以通過盡快制定《中小企業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》來為中小企業(yè)提供指導(dǎo)。首先，知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門需要與相關(guān)部門合作，借鑒韓國、英國和法國經(jīng)驗，開展更多專項活動全面提升中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識，使中小企業(yè)明白在全球經(jīng)濟背景下知識產(chǎn)權(quán)對于企業(yè)發(fā)展的重要性。同時，相對于保密協(xié)議、商業(yè)秘密等來說，中小企業(yè)較少利用專利來保護其創(chuàng)新成果［8］，一個主要原因是申請專利和配備知識產(chǎn)權(quán)工作人員的花費超出中小企業(yè)的能力范圍，因此需要在《專利費用減緩辦法》和《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》的基礎(chǔ)上，參考日韓的舉措，進一步完善中小企業(yè)申請國內(nèi)專利、國外專利和國際專利的政策資助體系，同時對地方形式各樣的資助政策進行適當規(guī)范。此外，知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門可以與國外知識產(chǎn)權(quán)局合作建立旨在為中小企業(yè)申請國際知識產(chǎn)權(quán)提供優(yōu)惠的雙邊或多邊協(xié)議，以鼓勵中小企業(yè)參與國際化競爭。

(2)建立綜合性服務(wù)平臺支持中小企業(yè)發(fā)展。美日韓等國在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺的建設(shè)方面都進行了有益的探索，采取包括建立一站式在線服務(wù)平臺、設(shè)立咨詢中心或信息服務(wù)中心以及開發(fā)APP等舉措，建立類似的平臺對于培養(yǎng)中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識、培育知識產(chǎn)權(quán)人才、鼓勵知識產(chǎn)權(quán)獲取、強化知識產(chǎn)權(quán)保護和促進知識產(chǎn)權(quán)運用都會有所幫助。首先，通過完善網(wǎng)絡(luò)平臺，提供在線服務(wù)，可以為中小企業(yè)提供包括國內(nèi)外最新政策動態(tài)、最佳實踐案例等信息，并完成在線咨詢和問題解決等內(nèi)容。其次，通過建設(shè)包括信息咨詢平臺、法律援助中心、技術(shù)交易平臺等線下服務(wù)平臺，對中小企業(yè)提供各類信息服務(wù)，對中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進行培訓(xùn)，為中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，降低信息不對稱的影響，進而促進中小企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的理解和運用。目前UK-IPO已經(jīng)推出可供下載的 APP，USPTO在美國“數(shù)字政府戰(zhàn)略”(Digital Government Strategy)背景下也在積極開發(fā)數(shù)據(jù)終端，在借鑒國外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上設(shè)立專門的移動終端應(yīng)用工具對中小企業(yè)人員進行知識產(chǎn)權(quán)信息推送，使中小企業(yè)人員利用手機等終端及時了解知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)。

(3)加強中小企業(yè)內(nèi)部與外部的溝通交流來促進知識產(chǎn)權(quán)在中小企業(yè)發(fā)展過程之中的活用。知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟效果的發(fā)揮最終依賴于知識產(chǎn)權(quán)的運用，而知識產(chǎn)權(quán)運用的過程本身也是一個組織內(nèi)部資源與外部市場進行交互的過程。為了更好地實現(xiàn)這一過程，一方面要求中小企業(yè)自身具備一定的知識產(chǎn)權(quán)意識和知識產(chǎn)權(quán)管理能力，一方面需要有一定的外部平臺支撐，另外一個重要的方面就是建立中小企業(yè)內(nèi)部與外部的銜接。能夠在銜接中小企業(yè)內(nèi)外部方面發(fā)揮作用的是中介機構(gòu)，由于中小企業(yè)資源的限制導(dǎo)致其不能完成一些專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)事項，比如制定研發(fā)計劃前對于專利信息的檢索、申請專利過程中專利文檔的撰寫等，因此由政策引導(dǎo)市場化的中介機構(gòu)的建立，中介機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)、用權(quán)和維權(quán)等方面發(fā)揮作用并致力于提供綜合性、專業(yè)性和國際性的中介服務(wù)。此外，由于中小企業(yè)能力有限，并且在知識產(chǎn)權(quán)運用方面經(jīng)驗不足，經(jīng)常會受到知識產(chǎn)權(quán)方面的攻擊而且應(yīng)對乏力，因此需要在促進中小企業(yè)應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)的同時施以援助，可以從三個方面著手，一是借助上文提到的各類平臺，充分調(diào)動各類資源為中小企業(yè)提供咨詢和問題解決方案;二是借鑒英國經(jīng)驗，利用我國目前建立的知識產(chǎn)權(quán)法院，為中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟提供快速解決通道;三是借鑒美國和韓國在海外維權(quán)方面的舉措，設(shè)立專門基金對中小企業(yè)在海外遭遇的知識產(chǎn)權(quán)訴訟提供資助，幫助中小企業(yè)應(yīng)對來自國際市場的沖擊。

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