李松柏

[摘 要] 目前國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)全球價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)研究已經(jīng)取得了較多的成果，為研究全球價(jià)值鏈視角下制造業(yè)的升級(jí)路徑選擇有著重要的參考和借鑒意義。然而，在研究?jī)r(jià)值鏈升級(jí)時(shí)，對(duì)于所在價(jià)值鏈位置的衡量，雖然各國(guó)學(xué)者提出了各種替代指標(biāo)，但仍然只能幫助解決某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)的整體情況，對(duì)于某一具體企業(yè)的測(cè)算而言有著非常大的局限性。同時(shí)選擇合適的升級(jí)路徑是價(jià)值鏈升級(jí)的重要保證，現(xiàn)有的文獻(xiàn)研究中，探究的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的選擇在理論上基本都是可行的，但是也面臨著區(qū)域和對(duì)象的制約。通過對(duì)市場(chǎng)型、網(wǎng)絡(luò)型和準(zhǔn)層級(jí)型等不同嵌入類型的價(jià)值鏈升級(jí)路徑比較，考慮全球價(jià)值鏈視角下某一區(qū)域民營(yíng)制造業(yè)升級(jí)路徑的選擇，也有著探究的必要性。

[關(guān)鍵詞] 全球價(jià)值鏈;制造業(yè);升級(jí);路徑選擇;文獻(xiàn)綜述

[中圖分類號(hào)] F460 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B

一、引言

制造業(yè)是一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)力水平的象征，是區(qū)別發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的重要標(biāo)志，在世界發(fā)達(dá)國(guó)家中，制造業(yè)在其國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要的份額。國(guó)際分工是一個(gè)國(guó)家制造業(yè)成長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?，在新的?guó)際分工形勢(shì)下，一國(guó)制造業(yè)的發(fā)展早已嵌入全球價(jià)值鏈中，全球價(jià)值鏈分工從制造業(yè)起步，為發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)的成長(zhǎng)帶來了難得的機(jī)遇。從全球價(jià)值鏈視角考慮產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)由微笑曲線底部高競(jìng)爭(zhēng)低價(jià)值回報(bào)向兩端高附加值轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究的重點(diǎn)。

二、全球價(jià)值鏈概念的提出與價(jià)值鏈分工

（一）全球價(jià)值鏈概念的提出

自20世紀(jì)60年代出現(xiàn)價(jià)值鏈分工以來，眾多學(xué)者將研究焦點(diǎn)聚集于這種分工形式上，到20世紀(jì)80年代，邁克爾·波特創(chuàng)造性地將“價(jià)值鏈”的概念用于對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的分析。1985年，Kogut和Bruce（1985）在分析企業(yè)如何進(jìn)行國(guó)際戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)設(shè)計(jì)時(shí)提出了“價(jià)值增加鏈”的概念。Kogut和Bruce的研究突破了波特價(jià)值鏈中企業(yè)的界限，更是突破了國(guó)家的界限，為全球價(jià)值鏈理論奠定了基礎(chǔ)，但是他們也仍然局限于產(chǎn)品的生產(chǎn)領(lǐng)域，對(duì)于銷售和服務(wù)等沒有涉及到。

到本世紀(jì)初，全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）的概念開始出現(xiàn)。2001年，Gereffi和Kaplinsky出版了價(jià)值鏈研究?？秲r(jià)值鏈的價(jià)值》，他們?cè)谶@本書中將上世紀(jì)九十年代以來各國(guó)學(xué)者在全球價(jià)值鏈領(lǐng)域所做出的突出研究匯聚在一起，分別從全球價(jià)值鏈的定義、全球價(jià)值鏈治理、價(jià)值鏈升級(jí)、價(jià)值鏈利益分配、價(jià)值鏈視角下的政策選擇等問題做了分析，從而形成了全球價(jià)值鏈的基本理論體系和分析框架。對(duì)于全球價(jià)值鏈的定義，不同學(xué)者闡述方式不一樣，但都表達(dá)出了全球各個(gè)地區(qū)在價(jià)值鏈上的相互關(guān)聯(lián)性。這里我們引用Gereffi和Humphrey（2005）給出的定義，即等產(chǎn)品在全球范圍內(nèi)，從設(shè)計(jì)到使用再到廢棄的一系列產(chǎn)品的生命周期中所有創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)過程。

（二）全球價(jià)值鏈分工

全球價(jià)值鏈概念提出后，有關(guān)價(jià)值鏈分工的研究逐步增多，其中聚焦最多的是參與全球價(jià)值鏈分工對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步或者對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要作用。Fonseca（2005）提出，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈不僅能夠獲得新的技術(shù)，而且有可能進(jìn)入高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié);國(guó)內(nèi)學(xué)者金芳（2008）等認(rèn)為全球價(jià)值鏈分工可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的“干中學(xué)”，有利于其技術(shù)進(jìn)步，提升其競(jìng)爭(zhēng)力;張桂梅和張平（2011）認(rèn)為，參與價(jià)值鏈分工可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。當(dāng)然也有學(xué)者質(zhì)疑發(fā)展中國(guó)家在價(jià)值鏈分工中的獲益，如文東偉（2009）等經(jīng)過研究也指出，加工貿(mào)易對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和升級(jí)換代的推動(dòng)作用還沒有得到充分的發(fā)揮，從長(zhǎng)期看，價(jià)值鏈分工對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用并不顯著。周勤、周紹東（2009）等基于全球價(jià)值鏈理論的分析也認(rèn)為，價(jià)值鏈分工對(duì)中國(guó)本土產(chǎn)業(yè)的升級(jí)不具備必然性。

三、價(jià)值鏈升級(jí)

（一）價(jià)值鏈升級(jí)類型與模式

JohnHumphrey和HubertSchmitz（2000，2002）歸納了企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的四種類型，并提出了四種模式。四種類型分別是工序升級(jí)（process upgrading）、產(chǎn)品升級(jí)（product upgrading）、功能升級(jí)（functional upgrading）和部門間升級(jí)（intersectory upgrading）;四種模式分別是市場(chǎng)型（marketing）、層級(jí)型（hierarchy）、準(zhǔn)層級(jí)型（quasi-hierarchy）和網(wǎng)絡(luò)型（network），Humphrey和Schmitz的研究對(duì)潛入不同類型價(jià)值鏈的問題做了探討，并以此確定價(jià)值鏈升級(jí)的范圍和重點(diǎn)。Kaplinsky，Raphael和Morris（2002）在研究發(fā)展中國(guó)家價(jià)值鏈升級(jí)時(shí)指出，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)參與全球價(jià)值鏈時(shí)往往會(huì)從工序升級(jí)開始，接著才是產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)，最后達(dá)到鏈條升級(jí)。

（二）價(jià)值鏈升級(jí)位置測(cè)算

企業(yè)要實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)，那么升級(jí)到什么地步，目前企業(yè)又在價(jià)值鏈的哪個(gè)位置，這些是都是無法直接測(cè)算的問題，在研究?jī)r(jià)值鏈升級(jí)涉及到這些問題時(shí)，各國(guó)學(xué)者都采取了間接的替代指標(biāo)：Lall等（2005）指出，一個(gè)國(guó)家的出口商品體現(xiàn)了其勞動(dòng)技能、科學(xué)技術(shù)和在價(jià)值鏈中的狀況，出口商品越復(fù)雜，意味著該國(guó)所處的價(jià)值鏈位置也越高，因此，一個(gè)國(guó)家的出口商品構(gòu)成可以間接給出該國(guó)所處價(jià)值鏈位置。XuBin（2007）對(duì)中國(guó)的出口復(fù)雜度指數(shù)測(cè)算發(fā)現(xiàn)，從1992年到2005年該指數(shù)由0.54穩(wěn)步上升到了0.73，說明中國(guó)所處的價(jià)值鏈位置正在快速提升。涂穎清（2010）通過RCA指數(shù)、IIT指數(shù)、VAR指數(shù)對(duì)我國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈的位置進(jìn)行了測(cè)算。WangZhi和WeiShangJin（2008）在研究中，提出以出口商品結(jié)構(gòu)的相似度指數(shù)（Export Similarity Index，簡(jiǎn)記ESI）做為衡量指標(biāo)，通過比較發(fā)展中國(guó)家與先進(jìn)國(guó)家的出口結(jié)構(gòu)，反映該國(guó)與全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的相對(duì)距離。這些學(xué)者所用的替代指標(biāo)來間接衡量企業(yè)在價(jià)值鏈上的位置，能夠幫助解決某一地區(qū)某產(chǎn)業(yè)的整體情況，但是對(duì)于某一具體企業(yè)的測(cè)算而言有著非常大的局限性。endprint

四、全球價(jià)值鏈視角下制造業(yè)升級(jí)

（一）我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)早已成為學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)概念上，鄭健壯，徐寅杰（2012）借助“縱向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”和“橫向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”兩個(gè)概念對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的概念進(jìn)行了重新界定，在縱向上，由第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)組成，在縱向上的結(jié)構(gòu)調(diào)整成為轉(zhuǎn)型;在橫向上，由研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷組成，在縱向不變的前提上，產(chǎn)業(yè)在橫向上的移動(dòng)稱之為升級(jí)。最后從產(chǎn)業(yè)間的升級(jí)、產(chǎn)業(yè)的升級(jí)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)型四個(gè)方面分析了轉(zhuǎn)型升級(jí)的具體路徑。

胡遲（2012，2013）根據(jù)2005-2011中國(guó)制造業(yè)500強(qiáng)連續(xù)7年的數(shù)據(jù)分析得出，我國(guó)制造業(yè)表現(xiàn)出以下特征：東部地區(qū)一直占有優(yōu)勢(shì)、民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)性較強(qiáng)、重化工業(yè)分布特征明顯、研發(fā)投入增加、經(jīng)濟(jì)效率持續(xù)上揚(yáng)、國(guó)際化水平持續(xù)增長(zhǎng)但不穩(wěn)定等。因此，我國(guó)制造業(yè)要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要實(shí)施好幾個(gè)方面的舉措：提升全球資源整合能力、把握技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步的方向、充分發(fā)揮信息化的支撐作用、推進(jìn)節(jié)能減排、引導(dǎo)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展、加快管理創(chuàng)新、努力降低企業(yè)成本等?；谟嘘P(guān)數(shù)據(jù)，胡遲（2014）指出我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)已經(jīng)取得階段性成效，制造業(yè)持續(xù)向價(jià)值鏈高端延伸，但從整體上看，轉(zhuǎn)型升級(jí)仍然處于“爬坡過坎”的量變積累階段，我國(guó)制造業(yè)要抓住前所未有的機(jī)遇，不斷提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，最終實(shí)現(xiàn)由低成本要素優(yōu)勢(shì)向技術(shù)與品牌優(yōu)勢(shì)的質(zhì)變。

（二）全球價(jià)值鏈視角下制造業(yè)升級(jí)路徑選擇

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，從全球價(jià)值鏈視角下去考慮制造業(yè)升級(jí)更有利于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展。涂穎清（2010）探討了我國(guó)制造業(yè)三種方式的升級(jí)路徑：同一產(chǎn)品分工鏈上的升級(jí)、同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)、不同要素密集度產(chǎn)業(yè)間的升級(jí)，同時(shí)結(jié)合我國(guó)國(guó)情提出了外源式升級(jí)路徑以同一產(chǎn)品分工鏈上的升級(jí)方式為主，內(nèi)源式升級(jí)路徑可以采取上述三種升級(jí)方式的建議。陳汝丹（2012）以浙江中小制造業(yè)企業(yè)為例子，分析了影響浙江中小制造企業(yè)在全球價(jià)值鏈上升級(jí)的主要影響因素，并基于實(shí)證結(jié)果提出了4條適合浙江中小制造企業(yè)在全球價(jià)值鏈上升級(jí)的路徑。周春山等（2014）通過實(shí)地調(diào)研對(duì)汕頭傳統(tǒng)制造業(yè)進(jìn)行了研究，指出汕頭傳統(tǒng)制造業(yè)普遍處于全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)，存在“路徑鎖定”和“路徑依賴”雙重制約等，并提出了兩種升級(jí)模式：在同一價(jià)值鏈上的節(jié)點(diǎn)內(nèi)增值和節(jié)點(diǎn)間攀升，最后從微觀方面提出了相應(yīng)的升級(jí)路徑。

五、研究展望

目前學(xué)術(shù)界對(duì)全球價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)研究已經(jīng)取得了較多的成果，前述各國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的觀點(diǎn)和研究方法為研究全球價(jià)值鏈視角下制造業(yè)的升級(jí)路徑選擇有著重要的參考和借鑒意義。然而，正如前面所述，在研究?jī)r(jià)值鏈升級(jí)時(shí)，對(duì)于所在價(jià)值鏈位置的衡量，雖然各國(guó)學(xué)者提出了各種替代指標(biāo)，但仍然只能幫助解決某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)的整體情況，對(duì)于某一具體企業(yè)的測(cè)算而言有著非常大的局限性，如要測(cè)算某地區(qū)民營(yíng)制造業(yè)所處的鏈條位置則需另擇它路。

同時(shí)選擇合適的升級(jí)路徑是價(jià)值鏈升級(jí)的重要保證，現(xiàn)有的文獻(xiàn)研究中，探究的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的選擇在理論上基本都是可行的，但是也面臨著區(qū)域和對(duì)象的制約?？v觀已有的文獻(xiàn)研究，從全球價(jià)值鏈視角去考慮不同嵌入類型的價(jià)值鏈升級(jí)路徑選擇的文獻(xiàn)不多，同時(shí)專門探究某一個(gè)地區(qū)價(jià)值鏈視角下民營(yíng)制造業(yè)升級(jí)的文獻(xiàn)幾乎沒有，因此通過對(duì)市場(chǎng)型、網(wǎng)絡(luò)型和準(zhǔn)層級(jí)型等不同嵌入類型的價(jià)值鏈升級(jí)路徑比較，考慮全球價(jià)值鏈視角下某一區(qū)域民營(yíng)制造業(yè)升級(jí)路徑的選擇，也有著探究的必要性。

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[責(zé)任編輯：潘洪志]endprint