葉海林

有限沖突與部分管控
——2014年以來(lái)南海問(wèn)題的激化與有關(guān)各方的意圖和策略

葉海林

本文簡(jiǎn)要回顧了2014年到2015年上半年南海局勢(shì)的發(fā)展變化過(guò)程，對(duì)有關(guān)各方的行為動(dòng)機(jī)進(jìn)行了分析和梳理，對(duì)其采取策略的效果進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為南海各有關(guān)方面如中國(guó)、菲律賓、越南等直接相關(guān)國(guó)家以及美國(guó)等域外非直接相關(guān)國(guó)家雖然都強(qiáng)調(diào)維持南海和平與穩(wěn)定的重要性，但管控局勢(shì)的意圖均出現(xiàn)了不同程度的下降，希望有限激化問(wèn)題而非根本上緩和局勢(shì)、暴露矛盾而非管控分歧。在各方政策及實(shí)施的合力作用下，未來(lái)南海局勢(shì)存在因?yàn)橐鈭D相左而爆發(fā)更嚴(yán)重沖突的風(fēng)險(xiǎn)。

南海；有限沖突；政策選擇；戰(zhàn)略分析

2014年以來(lái)，南海局勢(shì)有所激化，中越圍繞 “981”鉆井平臺(tái)展開長(zhǎng)時(shí)間對(duì)峙、中菲關(guān)于仁愛礁 “補(bǔ)給”問(wèn)題的外交和海上執(zhí)法斗爭(zhēng)加劇，與此同時(shí)，中國(guó)加快了南沙中方實(shí)控島礁的工程建設(shè)步伐。美國(guó)在南海問(wèn)題上的態(tài)度也趨向更加強(qiáng)硬，與盟國(guó)的軍事演習(xí)規(guī)模加大、協(xié)調(diào)動(dòng)作加強(qiáng)，并提升了對(duì)中國(guó)表態(tài)的強(qiáng)度。日本、印度等域外國(guó)家與域內(nèi)有關(guān)聲索國(guó)的互動(dòng)亦更加緊密。

盡管南海問(wèn)題仍然處于可控態(tài)勢(shì)，然而以中國(guó)為一方，以美國(guó)為首、美日同盟主導(dǎo)的亞太安全聯(lián)盟體系為另一方的對(duì)峙格局日益明朗化， “南海問(wèn)題”的核心議題逐漸調(diào)整到中美兩國(guó)的地區(qū)秩序主導(dǎo)權(quán)之爭(zhēng)，有關(guān)各方圍繞著南海局勢(shì)主導(dǎo)權(quán)的博弈呈升級(jí)態(tài)勢(shì)，自2002年 《南海行為宣言》到黃巖島事件爆發(fā)前南海問(wèn)題脆弱的穩(wěn)定和管控態(tài)勢(shì)基本終結(jié)，各方均不同程度地采取單方面或?qū)剐孕袆?dòng)以維護(hù)自己的立場(chǎng)、展示自己的意志并為未來(lái)更趨激烈的地區(qū)秩序主導(dǎo)權(quán)博弈做好前沿陣地及輿論準(zhǔn)備。

一、南海問(wèn)題各直接相關(guān)方針對(duì)爭(zhēng)議島礁及水域的控制權(quán)持續(xù)展開斗爭(zhēng)

2014年至2015年，南海局勢(shì)穩(wěn)定性下降，當(dāng)事國(guó)海上對(duì)峙多發(fā)，同時(shí)伴以激烈的外交斗爭(zhēng)。

（一）中越圍繞 “981”鉆井平臺(tái)中建南作業(yè)的沖突

2014年5月2日，中國(guó) “海洋石油981”鉆井平臺(tái)①“海洋石油981”是中國(guó)首座自主設(shè)計(jì)、建造的第六代深水半潛式鉆井平臺(tái)，由中國(guó)海洋石油總公司全額投資建造，是世界上首次按照南海惡劣海況設(shè)計(jì)的鉆井平臺(tái)。在中國(guó)西沙群島中建島附近水域內(nèi)開展鉆探活動(dòng)。這是中國(guó)近年來(lái)在南海中方實(shí)控但外方持有爭(zhēng)議的區(qū)域內(nèi)首次進(jìn)行鉆探。5月27日， “981”中建南作業(yè)第二階段開始。2014年7月15日， “981”結(jié)束在西沙中建島附近海域的鉆探作業(yè)，按計(jì)劃順利取全取準(zhǔn)了相關(guān)地質(zhì)數(shù)據(jù)資料。隨即轉(zhuǎn)場(chǎng)至陵水。8月30日，深水鉆井平臺(tái) “海洋石油981”在南海北部深水區(qū)陵水17-2-1井測(cè)試獲得高產(chǎn)油氣流。據(jù)測(cè)算，陵水17-2為大型氣田，是中國(guó)海域自營(yíng)深水勘探的第一個(gè)重大油氣發(fā)現(xiàn)。

對(duì) “981”的鉆探活動(dòng)，中國(guó)外交部強(qiáng)調(diào) “自2004年來(lái)，中國(guó)企業(yè)一直在有關(guān)海域進(jìn)行勘探活動(dòng)，包括地震勘探及井場(chǎng)調(diào)查作業(yè)等。此次“981”平臺(tái)鉆探作業(yè)是勘探進(jìn)程的例行延續(xù)，完全在中國(guó)主權(quán)和管轄權(quán)范圍內(nèi)”。②資料來(lái)源：中國(guó)外交部網(wǎng)站。

不過(guò)，中方在中建島附近的鉆探行動(dòng)很快引起了周邊國(guó)家，特別是越南的反彈。中方作業(yè)開始后，越南出動(dòng)包括武裝船只在內(nèi)的大批船只，干擾中方作業(yè)，沖撞在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行護(hù)航安全保衛(wèi)任務(wù)的中國(guó)政府公務(wù)船，還向該海域派出 “蛙人”等水下特工，大量布放漁網(wǎng)、漂浮物等障礙物。根據(jù)中國(guó)外交部對(duì)外公布的資料，至2014年6月7日17時(shí)，越方現(xiàn)場(chǎng)船只最多時(shí)達(dá)63艘，沖闖中方警戒區(qū)及沖撞中方公務(wù)船累計(jì)達(dá)1416艘次。

中方譴責(zé)越方的行為 “嚴(yán)重侵犯了中方的主權(quán)、主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)，嚴(yán)重危及中方人員和 “981”鉆井平臺(tái)的安全，嚴(yán)重違反包括 《聯(lián)合國(guó)憲章》、1982年 《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》、1988年 《制止危及海上航行安全非法行為公約》和 《制止危及大陸架固定平臺(tái)安全非法行為議定書》在內(nèi)的相關(guān)國(guó)際法，破壞了該海域的航行自由與安全，有損于地區(qū)和平穩(wěn)定”③資料來(lái)源：中國(guó)外交部網(wǎng)站。針對(duì)越方的干擾活動(dòng)，中方派出了政府執(zhí)法船只執(zhí)行保衛(wèi)任務(wù)，但并沒有出動(dòng)海軍作戰(zhàn)艦艇。中越雙方還圍繞 “981”作業(yè)等問(wèn)題舉行了30多次磋商。

“981”作業(yè)位置示意圖④圖片來(lái)源：中國(guó)外交部網(wǎng)站。

2014年5月16日，由外交部部長(zhǎng)助理劉建超率領(lǐng)的中國(guó)政府跨部門工作組，在河內(nèi)與越南外交部副部長(zhǎng)范光榮率領(lǐng)的聯(lián)合工作組舉行對(duì)口會(huì)談，并會(huì)見越公安部常務(wù)副部長(zhǎng)鄧文孝。2014年6月18日，國(guó)務(wù)委員楊潔篪在河內(nèi)同越南副總理兼外長(zhǎng)范平明舉行中越雙邊合作指導(dǎo)委員會(huì)團(tuán)長(zhǎng)會(huì)晤。

2014年7月15日以后，隨著 “981”中建南作業(yè)的結(jié)束，中越雙方的海上和外交對(duì)立逐漸平息。2014年8月8日，中國(guó)外交部長(zhǎng)王毅在緬甸首都內(nèi)比都出席東亞合作系列外長(zhǎng)會(huì)期間會(huì)見越南副總理兼外長(zhǎng)范平明。2014年8月27日，中共中央總書記、國(guó)家主席習(xí)近平在人民大會(huì)堂會(huì)見越南共產(chǎn)黨中央總書記特使、越共中央政治局委員、書記處常務(wù)書記黎鴻英。2014年11月和2015年4月，越南國(guó)家主席張晉創(chuàng)、越共中央總書記阮富仲先后訪華。至此，中越關(guān)系基本恢復(fù)到了 “981”作業(yè)開始前的狀態(tài)。

（二）中菲圍繞仁愛礁 “補(bǔ)給”的斗爭(zhēng)

仁愛礁，中國(guó)漁民向稱 “斷節(jié)”，是南中國(guó)海南沙群島中的一個(gè)環(huán)礁，位于北緯9°39′-48′，東經(jīng)115°51′-54′范圍內(nèi)，距美濟(jì)礁東南約14海里。南北長(zhǎng)15公里，東西寬約5．6公里，低潮時(shí)大部分露出，北半環(huán)較完整，南半環(huán)斷成數(shù)節(jié)，形成若干礁門。30噸級(jí)船只可進(jìn)入礁湖。中菲美濟(jì)礁事件發(fā)生后不久，菲律賓于1999年派一艘破舊的坦克登陸艦 “馬德雷山脈”號(hào) （Sierra Madre，舷號(hào)LT57）坐攤?cè)蕫劢?，霸占中?guó)領(lǐng)土。多年來(lái)，中國(guó)守備部隊(duì)和政府執(zhí)法船只始終對(duì)仁愛礁保持了監(jiān)控和巡視，礁湖內(nèi)長(zhǎng)期有中國(guó)漁船?？?。

中菲黃巖島對(duì)峙發(fā)生之后，菲律賓就開始強(qiáng)化仁愛礁及其它菲占中國(guó)南沙島礁的駐軍。2012年12月前后，菲先后從蘇祿省抽調(diào)80多名接受過(guò)登島守礁戰(zhàn)訓(xùn)練的陸戰(zhàn)隊(duì)員，分別駐守到仁愛礁等侵占島嶼上，仁愛礁上的海軍陸戰(zhàn)隊(duì)員保持在12人以下。自2013年前，中菲兩國(guó)圍繞仁愛礁菲方坐灘船只的補(bǔ)給問(wèn)題展開了長(zhǎng)期斗爭(zhēng)。中國(guó)憑借遠(yuǎn)超菲律賓的實(shí)力形成了對(duì)仁愛礁周圍水域的控制，但沒有采取措施驅(qū)離菲方坐灘船只及人員。

2014年3月29日，菲律賓方面派士兵乘漁船突破中國(guó)海警船封鎖，向坐灘仁愛礁的廢棄軍艦提供人員換防和物資補(bǔ)給。菲律賓特意邀請(qǐng)多家西方媒體記者隨行，以渲染自己 “遭到中國(guó)欺凌”。3月30日，菲律賓正式向國(guó)際仲裁法庭提交長(zhǎng)達(dá)4000頁(yè)的訴狀，指控中國(guó)在南海的九段線違反海洋法公約。

2014年4月1日，多國(guó)記者受菲邀請(qǐng)赴仁愛礁，收到中國(guó)移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)“歡迎來(lái)中國(guó)”短信。5月3日，菲海軍一架運(yùn)輸機(jī)3日向駐留在仁愛礁一個(gè)多月的海軍陸戰(zhàn)隊(duì)員空投食品和水等補(bǔ)給以及菲律賓總參謀長(zhǎng)寫著“堅(jiān)持住”字樣的便簽。2014年8月1日，菲方再次組織船只試圖突破中國(guó)執(zhí)法船只的攔阻前往仁愛礁，船只上搭載了外國(guó)記者和菲地方政府官員。2015年3月11日，菲方為仁愛礁上的士兵進(jìn)行了補(bǔ)給，并贈(zèng)送了一把吉他。

仁愛礁 “補(bǔ)給”問(wèn)題的核心是中菲兩國(guó)圍繞仁愛礁主權(quán)和實(shí)際控制權(quán)的斗爭(zhēng)。菲方以一艘破舊軍艦坐灘來(lái)體現(xiàn)對(duì)仁愛礁本身的控制，中方則憑借海上優(yōu)勢(shì)形成對(duì)仁愛礁周邊水域的控制。中方并不承認(rèn)菲方的坐灘行為意味著對(duì)礁盤的控制，而菲方屢次補(bǔ)給成功顯然也可以被理解為中方的控制是不完整的。

（三）中方在南沙群島中方實(shí)控島嶼的建設(shè)行動(dòng)

1988年2月至8月，中國(guó)海軍在南沙群島永暑礁西南礁坪建起一座有人駐守的海洋觀測(cè)站。這是中國(guó)在南沙群島的首次島礁建設(shè)行動(dòng)，⑤準(zhǔn)確地說(shuō)，1988年中國(guó)在赤瓜礁的修建活動(dòng)是以聯(lián)合國(guó)的邀請(qǐng)為前提的。1987年2月，聯(lián)合國(guó)教科文組織第十四屆政府間海洋委員會(huì)年會(huì)通過(guò)了《全球海平面聯(lián)測(cè)計(jì)劃》，計(jì)劃在全球建立200個(gè)海洋觀測(cè)站，并委托中國(guó)建立5個(gè)海洋觀測(cè)站，其中大陸沿海3個(gè)，西沙、南沙各建1個(gè)。中國(guó)政府決定在南沙群島中的永暑礁建立第74號(hào)海洋觀測(cè)站。1988年1月18日至3月14日，中國(guó)海軍艦隊(duì)先后進(jìn)駐南沙群島南端尹慶群礁中的華陽(yáng)礁，南沙群島中部九章群礁邊緣的赤瓜礁和東門礁，鄭和群礁西南的南薰礁，南沙群島北端中業(yè)群礁西南的澄碧礁。在中國(guó)海軍軍艦的警戒和保衛(wèi)下，中國(guó)施工部隊(duì)在永暑礁正式開工建設(shè)第74號(hào)海洋觀測(cè)站。1988年3月14日中越海軍在赤瓜礁爆發(fā)島礁槍戰(zhàn)和軍艦炮戰(zhàn)，中方擊沉越方艦只兩艘，重創(chuàng)一艘，擊斃越軍數(shù)百名。期間，中越雙方爆發(fā) “3·14”海戰(zhàn)，海戰(zhàn)后，中方收復(fù)了南沙群島的六個(gè)島礁，即永暑、華陽(yáng)、東門、南薰、渚碧、赤瓜。直至1998年中菲美濟(jì)礁事件之前，這六個(gè)島礁是中國(guó)大陸方面在南沙群島實(shí)際控制全部的島礁。多年來(lái)，中方在全部南沙七個(gè)實(shí)控島礁上進(jìn)行了有限的建設(shè)活動(dòng)。自20世紀(jì)70年代開始，越南和菲律賓也在自己控制的南沙島礁上進(jìn)行了規(guī)模不同的建設(shè)活動(dòng)，其中，南威島是越南在南沙群島的軍事中心，駐有一個(gè)約為500人的營(yíng)，以南威島為核心，多年來(lái)，越南在中國(guó)南沙20多個(gè)島礁實(shí)施大規(guī)模填海造地，并同步建設(shè)了港池、跑道、導(dǎo)彈陣地、辦公樓、營(yíng)房、賓館、燈塔等大批固定設(shè)施。越南還在萬(wàn)安灘、西衛(wèi)灘、李準(zhǔn)灘、奧南暗沙等建設(shè)多座高腳屋和直升機(jī)平臺(tái)等設(shè)施。中業(yè)島則是菲律賓侵占的南沙群島諸島礁的軍事、民事及行政中心，菲方駐有軍隊(duì)，此外還有居民數(shù)百人。2012年起，菲方?jīng)Q定擴(kuò)大在中業(yè)島的建筑規(guī)模，擴(kuò)建機(jī)場(chǎng)并計(jì)劃修建學(xué)校和醫(yī)院等。

針對(duì)菲越雙方多年來(lái)持續(xù)不斷地南沙島礁擴(kuò)建活動(dòng)，中國(guó)在2014年也明顯加快在中方實(shí)控島礁的建設(shè)步伐。根據(jù)外國(guó)媒體的報(bào)道，中方在南沙實(shí)控的島礁進(jìn)行了相當(dāng)規(guī)模的填海造島以及設(shè)施建造活動(dòng)，其中以永暑礁規(guī)模最為巨大。經(jīng)過(guò)中方的建設(shè)，現(xiàn)在永暑礁已經(jīng)取代中國(guó)臺(tái)灣方面控制的太平島，成為南沙第一大島。 《每日郵報(bào)》、 《簡(jiǎn)氏防務(wù)周刊》等西方媒體對(duì)中國(guó)的填海造島行動(dòng)進(jìn)行了詳細(xì)的跟蹤報(bào)道。⑥http：／／www．janes．com／article／49917／china-starts-work-on-mischief-reef-land-reclamation。以及http：／／www．janes．com／article／49993／top-chinese-ex-official-calls-for-radar-installation-onnew-scs-islands等。有媒體稱，截至2015年1月，永署島面積已達(dá)2．2平方公里，而到2月14日，永暑島總面積已達(dá)約3．5平方公里。其中陸地面積約2．5平方公里，東北港池以及航道面積約0．7平方公里，陸地內(nèi)部未填水域面積約0．3平方公里。

除永署島外，中國(guó)在南沙其他實(shí)控島礁的設(shè)施建設(shè)也取得了明顯進(jìn)展，跟蹤西方媒體所披露的照片，在短短數(shù)個(gè)月以內(nèi)，東門礁、赤瓜島的面積都擴(kuò)大了數(shù)十甚至數(shù)百倍，島上設(shè)施也有了明顯增加， 《菲律賓星報(bào)》稱，“赤瓜大廈”在2014年3月就已開工，目前這座建筑的工期進(jìn)度已經(jīng)超過(guò)了50%。 “赤瓜大廈”主體建筑目前已經(jīng)有至少5層樓高。東門礁在短短五個(gè)月內(nèi)，從僅有一座碉樓發(fā)展到了頗具規(guī)模的人工島，附設(shè)港口、直升機(jī)停機(jī)坪等軍民兩用設(shè)施。而據(jù)西方媒體報(bào)道， “美國(guó)數(shù)字地球公司在2004年2月1日獲得的圖像顯示了填海活動(dòng)開始前東門礁的樣子，當(dāng)時(shí)有一個(gè)380平方米的混凝土平臺(tái)。2015年1月24日獲得的圖像顯示了一個(gè)7．5萬(wàn)平方米的人造島嶼，以及一個(gè)正在建設(shè)中的龐大設(shè)施。南熏礁的建設(shè)活動(dòng)是2014年3月30日以后的某個(gè)時(shí)間開始的，2014年8月7日的圖像顯示了這一人造島嶼的建設(shè)。2015年1月30日的圖像顯示，一條堤道已將該島與原來(lái)的設(shè)施和一座正在建設(shè)中的直升機(jī)停機(jī)坪連接起來(lái)”。此外，還有消息稱，中國(guó)在美濟(jì)礁、華陽(yáng)礁的建設(shè)工程也已經(jīng)展開⑦h(yuǎn)ttp：／／www．janes．com／article／49917／china-starts-work-on-mischief-reef-land-reclamation。http：／／www．smh．com．a(chǎn)u／world／satellite-images-show-china-building-aircraft-runway-in-disputedspratly-islands-20150416-1mmwne．htm等。。

除進(jìn)行島嶼建設(shè)外，中國(guó)強(qiáng)化前沿實(shí)控島嶼與三沙市的連接努力也在加強(qiáng)。2014年10月28日上午，中國(guó)石化海南石油分公司與三沙市人民政府簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，中國(guó)石化將全面推進(jìn)三沙市油料補(bǔ)給體系的建設(shè)和油源供應(yīng)。結(jié)合三沙政策、區(qū)位、海洋資源優(yōu)勢(shì)和中石化海南分公司品牌、技術(shù)、管理及油源、倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸體系等優(yōu)勢(shì)，形成具有三沙特色的油料供給體系 （三沙市油料體系建設(shè)，包括海南本島及海域島礁固定油站點(diǎn)、海上移動(dòng)式油站等項(xiàng)目的建設(shè)，油料運(yùn)輸、儲(chǔ)存及供應(yīng)的技術(shù)指導(dǎo)、管理體制建設(shè)等）。⑧中國(guó)海島網(wǎng)。

與中越 “981”鉆井平臺(tái)沖突和中菲仁愛礁對(duì)峙不同，中國(guó)在南沙實(shí)控島礁上的建設(shè)行為并沒有引發(fā)中國(guó)與菲越等有關(guān)聲索國(guó)的海上對(duì)峙。相關(guān)國(guó)家的反制主要是外交和公共宣傳方面的。2014年4月至6月，菲律賓針對(duì)中國(guó)在南沙群島的填海工程，四次向中國(guó)提出抗議。⑨http：／／www．zaobao．com／special／report／politic／southchinasea／story20140615-354786。這是近三個(gè)月來(lái)，菲律賓第四次針對(duì)中國(guó)在南中國(guó)海有主權(quán)爭(zhēng)議區(qū)域進(jìn)行填海而提出抗議，抗議的島礁工程包括赤瓜島、西南礁、華陽(yáng)礁以及西門礁。中國(guó)對(duì)菲方的抗議予以駁回，強(qiáng)調(diào)這些興建設(shè)施的島礁都是中國(guó)領(lǐng)土。近一年來(lái)，中菲兩國(guó)圍繞南沙造島的外交和公共宣傳斗爭(zhēng)不斷激化。

二、南海問(wèn)題國(guó)際化、地區(qū)化的趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng)，域外國(guó)家參與程度加深

伴隨著南海西沙、南沙水域?qū)嵖囟窢?zhēng)的加劇，南海問(wèn)題的國(guó)際化、地區(qū)化趨勢(shì)也在加強(qiáng)，域外國(guó)家的參與力度逐漸強(qiáng)化，美國(guó)等西方國(guó)家有從幕后挑撥者以及表面仲裁者走向前臺(tái)，成為直接干預(yù)者的可能。

（一）菲律賓通過(guò)法律、外交以及公共宣傳手段積極尋求國(guó)際干預(yù)

2013年1月，菲律賓外交部照會(huì)中國(guó)駐菲律賓大使館稱，菲律賓依據(jù)1982年 《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》 （以下簡(jiǎn)稱 《公約》）第二百八十七條和附件七的規(guī)定，就中菲有關(guān)南海 “海洋管轄權(quán)”的爭(zhēng)端遞交仲裁通知，提起強(qiáng)制仲裁。2013年2月19日，中國(guó)政府退回菲律賓政府的照會(huì)及所附仲裁通知。

2014年3月30日，菲律賓正式向仲裁庭提交訴狀，要求仲裁庭仲裁中國(guó)的九段線是不正當(dāng)?shù)囊?，違反 《國(guó)際海洋法公約》；中國(guó)目前在南海所占領(lǐng)的 “島礁”其實(shí)只能算是巖石，無(wú)法擁有專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的地位；中國(guó)在南海以水底礁石為基礎(chǔ)所建造的人造建筑物沒有生成專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的地位；第四，中國(guó)在南海對(duì)菲律賓船只的騷擾不合法。為了強(qiáng)化自己的立場(chǎng)，并爭(zhēng)取國(guó)際社會(huì)同情與支持，2014年10月，菲律賓國(guó)防部長(zhǎng)加斯明在國(guó)會(huì)上院的一次預(yù)算聽證會(huì)上表示，總統(tǒng)阿基諾三世已親自下令維持南海菲占島嶼的現(xiàn)狀，其中包括維修位于南沙群島的飛機(jī)跑道。他說(shuō)， “菲方雖然有經(jīng)費(fèi)改善設(shè)施，但因?yàn)橐烟岢鰢?guó)際仲裁，為免影響仲裁庭的判決，于是停止施工”。⑩http：／／news．china．com／zh＿cn／focus／nanhai／11156618／20141004／18833451＿all．html。

2014年12月7日，在海牙國(guó)際仲裁法院要求中國(guó)提交辯訴狀的最后期限前八天，中國(guó)外交部受權(quán)發(fā)表 《中華人民共和國(guó)政府關(guān)于菲律賓共和國(guó)所提南海仲裁案管轄權(quán)問(wèn)題的立場(chǎng)文件》，對(duì)菲方主張進(jìn)行駁斥，并強(qiáng)調(diào)不接受、不參與菲律賓提起的仲裁。

除試圖通過(guò)法律手段解決問(wèn)題以外，菲方還在公共宣傳以及外交活動(dòng)方面投入了相當(dāng)力量爭(zhēng)取國(guó)際社會(huì)，特別是西方國(guó)家和東盟成員國(guó)以及東盟整體的支持，多次在東盟首腦和外長(zhǎng)會(huì)議上要求東盟整體就南海問(wèn)題發(fā)表立場(chǎng)，形成一致對(duì)華的聲音，但除越南以外，多數(shù)東盟國(guó)家并無(wú)支持菲律賓的強(qiáng)烈意愿，美國(guó)在菲律賓南海仲裁要求面前所做出的表態(tài)也未能讓馬尼拉政府完全感到滿意。而作為與中國(guó)存在爭(zhēng)議的另一主要當(dāng)事國(guó)，越南的態(tài)度則比較明朗。2014年12月11日，越南外交部發(fā)言人稱，越南對(duì)南沙群島和西沙群島擁有主權(quán)，反對(duì)中國(guó)南海斷續(xù)線主張，并表示越方已向仲裁庭表達(dá)對(duì)仲裁案的立場(chǎng)。11http：／／www．gov．cn／xinwen／2014-12／12／content＿2789895．htm。

（二）東盟、七國(guó)集團(tuán)等地區(qū)與國(guó)際組織在南海問(wèn)題上的表態(tài)有所調(diào)整

然而，隨著中國(guó)南海造島工程的推進(jìn)，在菲律賓、越南的大力斡旋下，東盟整體的態(tài)度在2015年似乎出現(xiàn)了一些搖擺。2015年4月27日，第26屆東盟峰會(huì)在馬來(lái)西亞首都吉隆坡舉行，會(huì)議通過(guò)了一項(xiàng)聲明，雖然沒有提及任何國(guó)家的名字，但是 “對(duì)南海正在進(jìn)行的填海造地活動(dòng)表示嚴(yán)重關(guān)切，重申維護(hù)南海和平、安全和穩(wěn)定及航行和飛越自由的重要性，要求各方全面、有效、完整地落實(shí) 《南海各方行為宣言》，同時(shí)敦促加強(qiáng)‘南海行為準(zhǔn)則'磋商進(jìn)程，加速達(dá)成有效的 ‘準(zhǔn)則'?！?2http：／／news．china．com．cn／world／2015-04／28／content＿35443274．htm。

這一聲明并不能被理解為東盟已經(jīng)在南海問(wèn)題上形成了一致對(duì)華的立場(chǎng)，實(shí)際上，菲律賓原本提出的草案具有譴責(zé)中國(guó)的內(nèi)容，一如既往地沒有被東盟峰會(huì)所接受。馬來(lái)西亞外長(zhǎng)阿尼法·阿曼呼吁避免在南海爭(zhēng)端上同中國(guó)發(fā)生沖突。而新加坡外長(zhǎng)尚慕根則表示， “透過(guò)南海問(wèn)題審視東盟-中國(guó)的關(guān)系是完全不正確的”。13http：／／mil．sohu．com／20150428／n411987853．shtml。盡管如此，這仍然是近年來(lái)，東盟就南海問(wèn)題發(fā)表的措辭最為強(qiáng)硬的表態(tài)。聲明說(shuō) “陸地再造行為侵蝕了信任，可能破壞南海地區(qū)的和平、安全和穩(wěn)定”。14http：／／news．ifeng．com／a／20150428／43647702＿0．shtml？t＝1430186558265。

無(wú)獨(dú)有偶，2015年4月15日，七國(guó)集團(tuán)外長(zhǎng)會(huì)議發(fā)表聲明，對(duì)東海南海改變現(xiàn)狀、提升緊張氛圍的單方面行動(dòng)表示關(guān)切。聲明并表示，支持建立地區(qū)海洋安全合作機(jī)制，強(qiáng)調(diào)東盟-中國(guó) “南海行為準(zhǔn)則”磋商在建立信任措施方面具有積極意義。15http：／／world．huanqiu．com／article／2015-04／6218713．html。這一聲明是由日本提出的，系西方七國(guó)集團(tuán)首次就東海、南海問(wèn)題發(fā)表協(xié)調(diào)立場(chǎng)。

（三）美國(guó)對(duì)華外交和軍事施壓態(tài)度更加強(qiáng)硬，從幕后逐漸走到前臺(tái)

與東盟、西方七國(guó)的態(tài)度出現(xiàn)微妙變化形成呼應(yīng)的是，美國(guó)一年來(lái)在南海問(wèn)題的表態(tài)也呈強(qiáng)化態(tài)勢(shì)，在外交和軍事部署上對(duì)南海問(wèn)題的參與更加前沿化。

2014年2月13日，美國(guó)海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)喬納森·格林納特在菲律賓國(guó)防大學(xué)回答提問(wèn)時(shí)稱，如果菲中在南海發(fā)生沖突，美國(guó)將支持菲律賓16http：／／mil．sohu．com／20140214／n394971074．shtml。。2015年4月29日，美國(guó)國(guó)務(wù)院副發(fā)言人杰夫·拉特克表示，華盛頓對(duì)中國(guó)有關(guān)南沙島礁建設(shè)有助于改善南海地區(qū)國(guó)際航道公共產(chǎn)品質(zhì)量的提議不感興趣，美方稱就算真如中國(guó)所說(shuō)填海用作民事救災(zāi)，仍是 “無(wú)助于地區(qū)和平與穩(wěn)定”。美方要求中方停止在南海填海造島17http：／／www．zaobao．com／realtime／world／story20150502-475223。。

美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬2014年5月28日在紐約西點(diǎn)軍校畢業(yè)典禮上聲稱，美國(guó)已準(zhǔn)備好應(yīng)對(duì)中國(guó)在南海的 “侵略”行為。18http：／／news．etnet．com．cn／top-EtnetcolA01-EtnetcolB144／32835．htm。2015年4月9日，奧巴馬訪問(wèn)牙買加期間在演講中稱， “我們擔(dān)心的是，中國(guó)未必會(huì)遵守國(guó)際規(guī)范和規(guī)則，并利用其絕對(duì)的塊頭和肌肉迫使其他國(guó)家屈服”。他還說(shuō)，“我們認(rèn)為此事可以通過(guò)外交方式解決，菲律賓和越南并非像中國(guó)那樣大，但這不意味著他們就可以被人擠到一邊”。19http：／／news．sina．com．cn／c／2015-04-11／083331705940．shtml。在與日本首相安倍晉三會(huì)談時(shí)，奧巴馬也表達(dá)了對(duì)南海問(wèn)題的 “關(guān)切”。總體而言，雖然美方仍然強(qiáng)調(diào)在南海主權(quán)爭(zhēng)端問(wèn)題上 “不持立場(chǎng)”，但在南海島礁擴(kuò)建問(wèn)題上對(duì)中國(guó)的批評(píng)則成密集和強(qiáng)化態(tài)勢(shì)。2015年4月，在短短一個(gè)月內(nèi)，就有包括美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)言人、太平洋艦隊(duì)司令、國(guó)防部長(zhǎng)等在內(nèi)的眾多美國(guó)軍政高官直接批評(píng)中國(guó)的南海島礁擴(kuò)建計(jì)劃。

與外交表態(tài)相協(xié)調(diào)的是，美國(guó)與盟國(guó)菲律賓之間的軍事協(xié)調(diào)也在加強(qiáng)，并實(shí)現(xiàn)了重返菲律賓軍事基地的愿望。

2014年5月5日至5月16日，菲美 “肩并肩2014”軍演舉行，3000名菲軍官兵與2500名美軍士兵在菲境內(nèi)多處地點(diǎn)參與一系列演習(xí)活動(dòng)。這是菲美兩國(guó)簽署 《加強(qiáng)防務(wù)合作協(xié)議》后首度舉行大規(guī)模雙邊聯(lián)合演習(xí)。演習(xí)期間，菲美兩國(guó)參演部隊(duì)將在馬尼拉的菲武裝部隊(duì)總部阿吉納爾多兵營(yíng)和菲南部巴拉望省普林塞薩港市西部軍區(qū)總部舉行參謀人員規(guī)劃演習(xí)，在三描禮士省菲海軍教育訓(xùn)練指揮部舉行海上監(jiān)視系統(tǒng)演示活動(dòng)，在馬格賽賽堡、克拉克、宿務(wù)、打拉等地舉行野外訓(xùn)練及演習(xí)。

11個(gè)月以后，2015年4月20日，菲律賓和美國(guó)開始為期10天的代號(hào)為 “肩并肩2015”的聯(lián)合軍事演習(xí)，分為指揮所演習(xí)、實(shí)地演習(xí)和人道主義援助演習(xí)三部分。其中部分實(shí)地演習(xí)在三描禮士省圣米格爾海軍基地舉行，距離黃巖島約220公里；人道主義援助演習(xí)部分場(chǎng)地將設(shè)在巴拉望島，距離南沙群島約260公里。雙方大約超過(guò)1萬(wàn)人參加演習(xí)，參與人數(shù)較2014年增加一倍，而且演習(xí)地域進(jìn)一步靠近中菲爭(zhēng)議地區(qū)，焦點(diǎn)也從 “人道主義救援”調(diào)整至領(lǐng)土防衛(wèi)。

美菲兩國(guó)一年一度的聯(lián)合軍演，是美軍 “太平洋通道”備戰(zhàn)伙伴計(jì)劃的重要組成部分，這一計(jì)劃包括美國(guó)同亞洲盟國(guó)的一系列軍事訓(xùn)練以及美軍在亞太地區(qū)的重新部署。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬于2014年4月28日對(duì)菲律賓進(jìn)行了訪問(wèn)。在奧巴馬抵達(dá)馬尼拉之前三個(gè)小時(shí)，美菲簽署了經(jīng)過(guò)數(shù)輪艱苦談判的新軍事協(xié)議，菲律賓將向美國(guó)開放本國(guó)最多5個(gè)軍事基地，以供美國(guó)對(duì)飛機(jī)、船艦及軍隊(duì)進(jìn)行換防。有報(bào)道稱，美國(guó)還要求菲律賓開放三個(gè)曾經(jīng)屬于美國(guó)的基地以及位于馬尼拉的菲律賓軍方總部。20http：／／www．81．cn／wjsm／2014-05／06／content＿5892344．htm。通過(guò)菲美協(xié)定，美軍20多年之后再次得以進(jìn)入菲軍事基地。2015年2月開始，美國(guó)P8巡邏機(jī)從菲律賓基地起飛對(duì)南海進(jìn)行偵察活動(dòng)。

隨著美國(guó)強(qiáng)化在南海的前沿軍事行動(dòng)，中美兩國(guó)?？樟α吭谀虾Ｋ蛞膊粩鄠鞒霭l(fā)生對(duì)峙的消息。2013年底美國(guó)導(dǎo)彈巡洋艦 “考本斯”號(hào)（Cowpens，舷號(hào)CG63）闖入正在南海執(zhí)行訓(xùn)練任務(wù)的中國(guó) “遼寧”號(hào)航母內(nèi)防區(qū)，遭到中國(guó)軍艦攔截。盡管 “考本斯號(hào)事件”并沒有引發(fā)嚴(yán)重后果，然而這一事件的發(fā)生也沒有能促使中美兩軍在南海采取旨在避免事件再度發(fā)生的規(guī)避行動(dòng)。

2014年8月19日上午9時(shí)許，美國(guó)海軍一架P3反潛機(jī)和一架P8巡邏機(jī)飛抵海南島以東220公里附近空域進(jìn)行抵近偵察，中國(guó)海軍航空兵一架殲11飛機(jī)起飛進(jìn)行例行性識(shí)別查證。美方在數(shù)日后公布消息，指責(zé)中國(guó)飛機(jī)的 “危險(xiǎn)動(dòng)作”。隨著美國(guó)巡邏機(jī)進(jìn)駐菲律賓，中美空軍力量在南海上空遭遇的頻率無(wú)疑將顯著增加。

美國(guó)不僅加強(qiáng)了自身的南海軍事存在與活動(dòng)，還試圖將日本自衛(wèi)隊(duì)引入南海為美國(guó)提供幫助，給中國(guó)施加更大壓力。2015年1月，美國(guó)第七艦隊(duì)司令托馬斯海軍上將公開表達(dá)了希望日本參與南海巡邏活動(dòng)的意愿。2015年4月，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)卡特訪問(wèn)日本，分別與日本首相安倍晉三和防衛(wèi)相中谷元舉行了會(huì)談?？ㄌ匾脖磉_(dá)了希望日本能分擔(dān)南海地區(qū)警戒任務(wù)的意愿。在卡特訪日期間完成修訂的新 《日美防衛(wèi)合作指針》，聲稱將取消美日安保合作的 “地理限制”，允許日本武裝力量在全球扮演更具進(jìn)攻性的角色，實(shí)際上確認(rèn)了美日兩國(guó)聯(lián)合巡邏南海的可能性。

三、不同國(guó)家分析與判研南海局勢(shì)的視角與策略差異

2014年至2015年上半年南海局勢(shì)雖然趨緊，但整體仍然處于可控態(tài)勢(shì)，并未發(fā)生軍事對(duì)抗。不論是中越之間還是中菲之間，海上對(duì)峙的參與船只都以政府執(zhí)法船或民船為主，軍艦往往只發(fā)揮警戒和威懾作用。外交方面，有關(guān)方面的態(tài)度有所強(qiáng)化，不過(guò)通過(guò)雙多邊場(chǎng)合進(jìn)行接觸和對(duì)話的努力從未停止。

南海問(wèn)題斗而不破的原因，固然是因?yàn)樵谥苯赢?dāng)事國(guó)之間存在著嚴(yán)重的力量不對(duì)稱，越菲兩國(guó)并不具備在現(xiàn)地和中國(guó)進(jìn)行正面沖突的可能性。更為重要的是，具有強(qiáng)大軍事實(shí)力的中美等國(guó)也都把在南海問(wèn)題上使用武力作為次要選項(xiàng)，甚至沒有作為選項(xiàng)。軍事強(qiáng)國(guó)更愿意憑借著自己在其他領(lǐng)域中的優(yōu)勢(shì)與對(duì)方展開博弈，軍事力量主要用于展示強(qiáng)硬姿態(tài)、釋放堅(jiān)決信號(hào)。更主要的是，各有關(guān)國(guó)家對(duì)南海問(wèn)題的重視程度還沒有達(dá)到需要迫使他們考慮使用武力解決問(wèn)題的地步，各國(guó)在南海的政策目標(biāo)仍然是有限的，管控局勢(shì)而不是實(shí)現(xiàn)最終政策訴求還是有關(guān)國(guó)家現(xiàn)階段看待南海問(wèn)題的基本出發(fā)點(diǎn)，其所采取的策略也往往為自己預(yù)留了相當(dāng)?shù)幕匦嗟?。但是，必須看到，這些國(guó)家管控局勢(shì)的目標(biāo)并不是要實(shí)現(xiàn)南海局勢(shì)的穩(wěn)定或者南海問(wèn)題的解決，其管控行為往往只發(fā)生在沖突已經(jīng)爆發(fā)后的對(duì)峙時(shí)期，其意圖在于避免沖突失控，而不是避免沖突發(fā)生。

各有關(guān)國(guó)家均認(rèn)為自 《南海行為宣言》通過(guò)以來(lái)到目前的所謂南海和平與穩(wěn)定的現(xiàn)狀對(duì)自己是不利，至少不是完全有利的。各方均對(duì) 《宣言》及具有輿論正確性的 “南海和平與穩(wěn)定”進(jìn)行了有利于自己的解讀，在宣傳上對(duì)自己改變現(xiàn)狀的行為進(jìn)行道德排除。越南認(rèn)為中國(guó)的鉆井平臺(tái)作業(yè)改變了現(xiàn)狀，菲律賓認(rèn)為中國(guó)的填海工程改變現(xiàn)狀，美國(guó)認(rèn)為所有中國(guó)在南海的行為都是在改變現(xiàn)狀，但越南、菲律賓都不認(rèn)為自己在南海進(jìn)行的同樣活動(dòng)是在改變現(xiàn)狀，美國(guó)也不承認(rèn)自己不斷向南海增派軍力是在改變現(xiàn)狀。概言之，在關(guān)于南?，F(xiàn)狀問(wèn)題上，各方都認(rèn)為只有自己的對(duì)手在破壞現(xiàn)狀、危害穩(wěn)定、威脅和平，而自己的行為充其量是不得已的防御性活動(dòng)。

（一）越南：受到內(nèi)外環(huán)境制約的機(jī)會(huì)主義策略

越南是南海問(wèn)題上與中國(guó)存在最大利益爭(zhēng)端的國(guó)家，其占據(jù)的南海島礁最多，獲取的海洋利益最大，理論上其在南海問(wèn)題上對(duì)中國(guó)的態(tài)度應(yīng)該是最拒斥的。但是，受到自身實(shí)力、國(guó)內(nèi)外環(huán)境的制約，越南在南海問(wèn)題上的態(tài)度始終存在著相當(dāng)程度的搖擺。

一方面，越南盡管在東盟國(guó)家中擁有最強(qiáng)大的軍事實(shí)力，包括海軍力量，然而這種東盟內(nèi)軍事優(yōu)勢(shì)在中國(guó)海空力量面前并無(wú)任何意義。1988年“3·14”海戰(zhàn)中國(guó)海軍以相對(duì)現(xiàn)代化的護(hù)衛(wèi)艦完勝越南海軍參戰(zhàn)的輔助性艦艇，雙方參戰(zhàn)艦只在性質(zhì)上的不對(duì)稱性實(shí)際上體現(xiàn)了中越兩國(guó)軍事力量水平和規(guī)模上的懸殊差異。27年后，中國(guó)海軍在數(shù)量和質(zhì)量相對(duì)于越南海軍的優(yōu)勢(shì)更加明顯。這種優(yōu)勢(shì)使得越南根本不具備像30年前那樣在海上使用軍事力量和中國(guó)爭(zhēng)奪利益的可能性。越南購(gòu)買俄羅斯?jié)撏Ш妥鲬?zhàn)飛機(jī)的行為其目的在于增大對(duì)中國(guó)采取軍事手段解決問(wèn)題的威懾，而不是要自己從中國(guó)手中奪取其宣稱擁有的島礁以及海洋權(quán)益。

另一方面，當(dāng) “981”鉆井平臺(tái)在西沙水域開始作業(yè)時(shí)，由于其作業(yè)范圍僅涉及到中越兩國(guó)的海上爭(zhēng)議，越南即使出于在東盟內(nèi)部維持形象的考慮也必須采取反制手段以體現(xiàn)自己的主張。越南的騷擾行為同樣表明其不具備在海上阻止中國(guó)相關(guān)活動(dòng)的能力。對(duì)越南來(lái)說(shuō)，更為嚴(yán)重的是，越南大肆炒作 “981”鉆井平臺(tái)所引發(fā)的國(guó)內(nèi)騷亂暴露出了其國(guó)內(nèi)政治體制和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的脆弱性。如果說(shuō)在2014年5月中旬，越南境內(nèi)發(fā)生的反華游行示威有越南黨和政府至少是部分高級(jí)人員縱容和支持的因素，其性質(zhì)隨后向反政府方向演變則迫使越南重新審視在南海問(wèn)題上的訴求。炒作南海問(wèn)題不但無(wú)法給越南帶來(lái)實(shí)際的利益，反而有可能讓越南付出國(guó)內(nèi)政局動(dòng)蕩甚至政權(quán)瓦解的沉重代價(jià)。因此，2014年6月后，越南黨和政府在緩和國(guó)內(nèi)局勢(shì)的同時(shí)，著手修補(bǔ)和中國(guó)的關(guān)系，淡化南海問(wèn)題上的對(duì)抗色彩。

還要看到，越南在南海問(wèn)題上可以使用的外交資源是非常有限的。作為與中國(guó)社會(huì)制度相同的國(guó)家，越南并不可能成為美國(guó)在本地區(qū)的主要合作伙伴，越南黨和政府對(duì)美國(guó)也充滿了不信任。在東盟，越南同樣不是一個(gè)具有很強(qiáng)影響力的關(guān)鍵成員。至于其他域外力量，如俄羅斯、印度和日本，在越南看來(lái)，充其量也只是解不了近渴的遠(yuǎn)水，除俄羅斯以外，印日等國(guó)所提供的支持只是表面上的，基本上可以忽略不計(jì)。

在以上因素的制約下，越南在南海問(wèn)題上對(duì)中國(guó)的態(tài)度充滿了機(jī)會(huì)主義，其獲取利益的手段主要有二，一是在東盟內(nèi)部和菲律賓合作，對(duì)疑華反華情緒推波助瀾，爭(zhēng)取形成對(duì)華地區(qū)壓力，迫使中國(guó)出于與東盟保持良好關(guān)系的因素對(duì)越南做出些許讓步，至少更多顧及越南的感受；另外一點(diǎn)則是訴諸于中越兩國(guó)政治制度的相似性，以黨際關(guān)系作為和中國(guó)溝通的手段，寄希望于中國(guó)對(duì)越南的 “善意”，盡管越南很清楚，這種善意實(shí)際上是因?yàn)橹袊?guó)并不愿意看到越南國(guó)內(nèi)政局動(dòng)蕩甚至政權(quán)更迭。就此而言，雖然 “981”鉆井平臺(tái)風(fēng)波后越南出現(xiàn)的國(guó)內(nèi)動(dòng)蕩暴露了越南力量的不足和體制的脆弱性，越南的 “民意”卻仍然可以成為越南和中國(guó)打交道時(shí)的工具，只不過(guò)其使用方式會(huì)出現(xiàn)調(diào)整，從縱容 “民意”與中國(guó)對(duì)抗到以 “民意”壓力將動(dòng)搖越南黨的執(zhí)政地位為由迫使中國(guó)保持克制。然而，這兩種手段對(duì)越南來(lái)說(shuō)，其效果都是非?？梢傻?，越南無(wú)法保證其有效性，甚至不能確保策略一旦實(shí)施其后果的方向性。

（二）菲律賓：以激化態(tài)勢(shì)為意圖的 “馬前卒”策略

菲律賓自黃巖島的軍事冒險(xiǎn)遭遇失敗后，已經(jīng)意識(shí)到中國(guó)的策略發(fā)生了巨大調(diào)整，不會(huì)再受制于 “韜光養(yǎng)晦”的束縛，而是要在南海 “有所作為”。面對(duì)中國(guó)的策略調(diào)整，菲律賓方面非常清楚憑借其微弱的海上力量，和中國(guó)進(jìn)行武力對(duì)抗是沒有任何希望的。因而，菲律賓南海對(duì)華策略只能選擇外交和法律兩個(gè)途徑入手，根本目的在于聯(lián)合其他國(guó)家形成共同針對(duì)中國(guó)的南海聯(lián)盟，并在國(guó)際社會(huì)為菲律賓爭(zhēng)取盡可能廣泛的支持。基于這一策略，菲律賓可以說(shuō)是南海問(wèn)題全部域內(nèi)外有關(guān)國(guó)家當(dāng)中最不愿意看到局勢(shì)被有效管控的，只有態(tài)勢(shì)不斷被激化，國(guó)際社會(huì)特別是西方國(guó)家對(duì)中國(guó)的敵意才會(huì)轉(zhuǎn)化為對(duì)菲律賓的支持。

這是馬尼拉唯一可行的策略，但這一策略實(shí)施過(guò)程中存在著明顯缺陷。菲方試圖用法律手段解決爭(zhēng)端島嶼的歸屬問(wèn)題時(shí)，即使國(guó)際仲裁法庭作出了有利于菲方的裁決，也不可能改變海洋現(xiàn)地的控制態(tài)勢(shì)，因?yàn)橹袊?guó)無(wú)論如何不會(huì)接受仲裁結(jié)果。實(shí)際上，中國(guó)已經(jīng)明確表態(tài)不會(huì)參與仲裁。菲方的考慮是如果中國(guó)不參與、不接受仲裁，那么馬尼拉將贏得國(guó)際支持，而中國(guó)的國(guó)際形象不可避免地將會(huì)受到損失，其苦心經(jīng)營(yíng)的周邊關(guān)系也會(huì)被破壞。這一前景的確是有可能的，但這一前景并不會(huì)給菲律賓帶來(lái)任何海上利益。

菲方似乎沒有意識(shí)到，中國(guó)拒絕參與仲裁并不只是因?yàn)橹俨媒Y(jié)果可能對(duì)中國(guó)不利，更為重要的是，仲裁作為一個(gè)國(guó)際干預(yù)手段，是目前正處于上升階段、對(duì)地區(qū)事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)越來(lái)越重視、越來(lái)越表露出強(qiáng)烈自信心的中國(guó)決不會(huì)接受的。中國(guó)不認(rèn)同的是南海問(wèn)題由其他力量主導(dǎo)和決定的可能性，而不是這種可能性的結(jié)果。菲方越強(qiáng)調(diào)法律手段，中國(guó)只會(huì)在加強(qiáng)對(duì)自己主張符合國(guó)際法的外交宣講的同時(shí)，越拒斥國(guó)際法庭的干預(yù)并強(qiáng)化在南海的實(shí)控行動(dòng)。激化南海問(wèn)題固然使得菲律賓得到了國(guó)際社會(huì)的關(guān)注甚至某種同情，卻要在海上不斷面對(duì)越來(lái)越強(qiáng)大的中國(guó)實(shí)力。除非中國(guó)依托實(shí)力對(duì)菲律賓的擠壓行為被更為強(qiáng)大的其他力量所阻止，否則菲律賓的行為在損益計(jì)量上就是不理性的。

歸根結(jié)底，由于菲律賓實(shí)力弱小，在地區(qū)地緣政治格局中的相對(duì)排序靠后，爭(zhēng)取國(guó)際支持能否成功并不取決于菲方的行為，而只取決于其他國(guó)家對(duì)南海問(wèn)題的重視程度。換句話說(shuō)，只有在菲律賓的爭(zhēng)取對(duì)象認(rèn)定需要與中國(guó)保持?jǐn)硨?duì)態(tài)勢(shì)的時(shí)候，菲方的公關(guān)活動(dòng)才可能是有效的。而美國(guó)對(duì)中國(guó)的態(tài)度顯然不是僅受到南海問(wèn)題一個(gè)因素的影響。21關(guān)于菲律賓的策略，筆者曾在藍(lán)皮書《亞太地區(qū)發(fā)展報(bào)告》（2013）章節(jié)《“黃巖島事件”對(duì)中國(guó)南海維權(quán)斗爭(zhēng)的啟示》作過(guò)闡述。菲方的策略目標(biāo)自黃巖島事件后至今并無(wú)明顯改變，有所調(diào)整的是其為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所使用的側(cè)重手段。

（三）美國(guó)：從幕后到前臺(tái)的懾止意圖與管控策略

一年多來(lái)，美國(guó)在南海問(wèn)題上的態(tài)度有所強(qiáng)化，對(duì)中國(guó)進(jìn)行外交施壓以及軍事威懾的程度均呈上升態(tài)勢(shì)。這一變化的出現(xiàn)并非偶然，實(shí)際上是南海問(wèn)題發(fā)展演變的必然結(jié)果。

美國(guó)不是南海問(wèn)題的直接當(dāng)事方，但美國(guó)一直認(rèn)為自己是南海以及全球海洋秩序的維護(hù)者。保證美國(guó)的全球海上霸權(quán)地位，是美國(guó)海洋戰(zhàn)略的核心目標(biāo)。在美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位無(wú)人質(zhì)疑的情況下，美國(guó)尚有可能把個(gè)別地方的海上爭(zhēng)端作為具體事件來(lái)處理，不會(huì)將爭(zhēng)端與美國(guó)全球霸權(quán)的穩(wěn)定性掛鉤，比如孟加拉國(guó)和印度以及巴基斯坦和印度的海上爭(zhēng)端，美國(guó)置之不理的原因不單是這些爭(zhēng)端不會(huì)嚴(yán)重影響美國(guó)的利益，更是因?yàn)檫@種爭(zhēng)端不涉及美國(guó)的全球 “威信”。隨著美國(guó)自身實(shí)力的下降，其在全球范圍內(nèi)遭遇挑戰(zhàn)的情形增多，美國(guó)對(duì)霸主地位穩(wěn)定性的敏感度必然隨之上升。南海問(wèn)題在美國(guó)外交和軍事戰(zhàn)略中的排序不斷上升是和美國(guó)全球主導(dǎo)地位的漸趨下降相關(guān)的。

和越南菲律賓等國(guó)不同，美國(guó)不關(guān)心南海爭(zhēng)端涉及島礁的具體歸屬。美國(guó)的訴求是無(wú)論最終島礁的歸屬如何，做出裁定并保證裁定有效的必須是美國(guó)而不能是中國(guó)。即使中國(guó)在南海和相關(guān)聲索國(guó)通過(guò)外交努力，達(dá)成妥協(xié)，甚至以中國(guó)作出巨大讓步為代價(jià)實(shí)現(xiàn)妥協(xié)，美國(guó)也不會(huì)認(rèn)為這種安排是可以接受的。美國(guó)關(guān)心的是秩序問(wèn)題，而不是結(jié)果問(wèn)題。美國(guó)的這一心態(tài)在其對(duì) 《南海各方行為宣言》的態(tài)度上可見一斑。

2002年中國(guó)與東盟各成員國(guó)達(dá)成 《南海各方行為宣言》，試圖為南海爭(zhēng)端尋求解決至少是應(yīng)對(duì)方式。這一成果的實(shí)現(xiàn)，美國(guó)所發(fā)揮的作用微乎其微，但美國(guó)并不認(rèn)為這一在美國(guó)缺席的情況下達(dá)成的成果威脅到了美國(guó)的全球霸權(quán)。原因很簡(jiǎn)單， 《宣言》達(dá)成的最初數(shù)年內(nèi)，美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位無(wú)人能夠挑戰(zhàn)和質(zhì)疑。

但當(dāng) 《宣言》的積極效果有所體現(xiàn)的時(shí)候，恰恰是美國(guó)在中東南亞等地陷入 “反恐戰(zhàn)爭(zhēng)”、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)局勢(shì)嚴(yán)峻、全球聲望低迷的時(shí)候，這一時(shí)期，也就是小布什執(zhí)政末期和奧巴馬執(zhí)政初期，美國(guó)對(duì)霸權(quán)旁落的敏感度明顯上升，從小布什末期開始，美國(guó)對(duì)東南亞地區(qū)的重視提高，對(duì)中菲越合作處理南海問(wèn)題的保留態(tài)度溢于言表。

這一時(shí)期的美國(guó)認(rèn)為，南海問(wèn)題在美國(guó)缺席的時(shí)候得到緩解甚至解決是不符合美國(guó)利益的。到奧巴馬第一任期初期，美國(guó)大力鼓吹 “重返東南亞”、 “亞太再平衡”，南海問(wèn)題更是成為美國(guó)展示其全球領(lǐng)導(dǎo)力的重要舞臺(tái)，維護(hù) 《南海各方行為宣言》反而成了美國(guó)公開宣稱的政策目標(biāo)。

對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，通過(guò)強(qiáng)調(diào)其全球領(lǐng)導(dǎo)能力，展示必要武力，懾止住中國(guó)在南海的維權(quán)和建設(shè)活動(dòng)，能夠傳遞 “美國(guó)世紀(jì)”依然如日中天的信息。最符合美國(guó)利益的情況是美國(guó)對(duì)中國(guó)的恫嚇產(chǎn)生效果，中國(guó)停止在南海的維權(quán)和建設(shè)活動(dòng)，并以美國(guó)的斡旋作為解決南海問(wèn)題的主渠道。由于美國(guó)不是南海爭(zhēng)端的直接當(dāng)事國(guó)，其參與南海問(wèn)題的合理性只能通過(guò)所謂維護(hù)國(guó)際秩序來(lái)體現(xiàn)，聚焦于保證航行自由以及反對(duì)地區(qū)大國(guó)對(duì)小國(guó)的欺凌。這兩個(gè)理由涉及到的都是秩序問(wèn)題，而不是島礁的具體歸屬問(wèn)題。更為重要的是，美國(guó)所要維護(hù)的秩序必須是體現(xiàn)美國(guó)霸權(quán)的秩序，而不是某一地區(qū)的穩(wěn)定狀態(tài)或者某一問(wèn)題的順利解決。

然而，問(wèn)題在于以維護(hù)霸權(quán)為目標(biāo)的，必然導(dǎo)致更加對(duì)抗性的策略選擇。霸權(quán)秩序的維護(hù)者為體現(xiàn)霸權(quán)，會(huì)將具體的爭(zhēng)議上升為道義問(wèn)題，全面否定某一爭(zhēng)端當(dāng)事方訴求的合理性，并將一方的所有意圖和行為理解為顛覆秩序的陰謀及其實(shí)施。非此，維護(hù)霸權(quán)的合理性就無(wú)法體現(xiàn)。

在美國(guó)看來(lái)，中國(guó)拒斥美國(guó)的介入形成了對(duì)美國(guó) “全球領(lǐng)導(dǎo)力”的挑戰(zhàn)。這種反對(duì)美國(guó)介入的姿態(tài)就是一種破壞地區(qū)秩序的行為。毫無(wú)疑問(wèn)地，這種定性使得美國(guó)不可能承認(rèn)中國(guó)在南海的訴求具有合理性，也必然導(dǎo)致美國(guó)所提出的解決方案和路徑對(duì)中國(guó)的利益與訴求形成對(duì)立。在此情況下，美國(guó)越是強(qiáng)調(diào)其對(duì)地區(qū)秩序的維護(hù)權(quán)利，便越會(huì)遭到中國(guó)的拒斥，從而引發(fā)中美兩國(guó)的對(duì)抗態(tài)度升級(jí)。在中國(guó)看來(lái)，美國(guó)以強(qiáng)調(diào)秩序?yàn)橛蓪?duì)南海問(wèn)題的介入，其實(shí)質(zhì)就是對(duì)中國(guó)的遏制。美國(guó)對(duì)南海問(wèn)題的定性無(wú)疑影響到了中國(guó)對(duì)南海問(wèn)題的認(rèn)知，如果南海問(wèn)題只涉及到中國(guó)與其他聲索國(guó)的主權(quán)爭(zhēng)議，有關(guān)方面通過(guò)協(xié)商解決問(wèn)題的成本相對(duì)較低，即現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益以及具體的島礁歸屬，而一旦上升為地區(qū)秩序問(wèn)題，無(wú)論是美國(guó)還是中國(guó)，做出妥協(xié)性政策調(diào)整的可能性便大大降低。畢竟，在這種情況下，讓步就意味著示弱，而示弱顯然不是大國(guó)建立地區(qū)威信的有效手段。就此而言，美國(guó)對(duì)南海事務(wù)的參與不但無(wú)法軟化中國(guó)的立場(chǎng)，反而促使中國(guó)以更堅(jiān)決的態(tài)度維護(hù)和貫徹自己的主張。

由此導(dǎo)致的結(jié)果是中美兩國(guó)對(duì)抗色彩的加強(qiáng)。這是從美國(guó)以國(guó)際秩序維護(hù)者的姿態(tài)參與南海事務(wù)之日起便無(wú)法避免的必然結(jié)果，除非美國(guó)能夠展示出遠(yuǎn)超過(guò)中國(guó)的強(qiáng)大軍事實(shí)力和頑強(qiáng)戰(zhàn)斗意志，否則中國(guó)不可能讓步。而在奧巴馬執(zhí)政后半期，不論是基于實(shí)力對(duì)比還是基于意志，美國(guó)都沒有辦法重復(fù)1996年臺(tái)海危機(jī)時(shí)期的對(duì)華威懾。首先也是最重要的，中美實(shí)力對(duì)比差距在明顯縮??；其次，美國(guó)在全球其他地區(qū)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的意志之軟弱、決心之動(dòng)搖，使得中國(guó)很難相信奧巴馬政府有在任何一個(gè)地方以小布什時(shí)期的強(qiáng)硬態(tài)度貫徹意圖的可能性。這導(dǎo)致過(guò)去數(shù)年美國(guó)在南海問(wèn)題上對(duì)中國(guó)的威懾沒有受到效果，同時(shí)卻刺激了中國(guó)與其他當(dāng)事國(guó)以更加強(qiáng)硬的姿態(tài)展開對(duì)抗。

當(dāng)然，必須承認(rèn)，中美兩國(guó)在包括南海問(wèn)題在內(nèi)的許多問(wèn)題上保持了順暢的對(duì)話和交流，存在危機(jī)管控機(jī)制。但這些機(jī)制充其量只能發(fā)揮管控作用，而無(wú)法協(xié)調(diào)中美兩國(guó)在南海問(wèn)題上截然相反的立場(chǎng)。美國(guó)憑借著外交、國(guó)際話語(yǔ)的優(yōu)勢(shì)迫使中國(guó)在美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際規(guī)則下做出妥協(xié)的意圖恰恰導(dǎo)致中國(guó)對(duì)所謂國(guó)際規(guī)則更加不信任，轉(zhuǎn)而尋求自己的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，即海上實(shí)力的運(yùn)用以維護(hù)利益與訴求。而這又導(dǎo)致美國(guó)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)中國(guó)試圖以南海問(wèn)題顛覆美國(guó)主導(dǎo)的海上霸權(quán)秩序的認(rèn)知，一年來(lái)，中美雙方在南海問(wèn)題上的角力由此產(chǎn)生了 “添油策略”的特征，美國(guó)的態(tài)度緩慢強(qiáng)化，中國(guó)的拒斥日益堅(jiān)定，雙方的對(duì)抗色彩更加濃厚。美國(guó)不得不從幕后斡旋者逐步走向前臺(tái)，增加軍事前沿部署對(duì)中國(guó)形成更加威懾也就成為必然。

至于東盟其他成員以及域外其他參與國(guó)家，在南海問(wèn)題上的態(tài)度基本上是機(jī)會(huì)主義的。東盟不愿意南海問(wèn)題成為中國(guó)與東盟關(guān)系的主要問(wèn)題，但也不愿意東盟內(nèi)部發(fā)生分裂，其行為動(dòng)機(jī)具有較強(qiáng)的息事寧人態(tài)度。到目前為止，東盟并沒有在南海問(wèn)題上形成一致對(duì)華的協(xié)調(diào)立場(chǎng)，實(shí)際上，考慮到中國(guó)與東盟的整體關(guān)系和 “一帶一路”的實(shí)施，東盟也不可能形成南海問(wèn)題一致對(duì)華的立場(chǎng)。東盟2015年4月對(duì)南海問(wèn)題的表態(tài)應(yīng)該被理解為對(duì)局勢(shì)走向的擔(dān)憂，并不意味著東盟希望成為中國(guó)和菲越等國(guó)解決南海問(wèn)題的仲裁者或者協(xié)調(diào)者。

日本對(duì)南海事務(wù)的參與有所增強(qiáng)。隨著中日爭(zhēng)端的常態(tài)化，以及日本成為 “正常國(guó)家”渴望的增強(qiáng)，日本參與南海問(wèn)題的動(dòng)機(jī)越發(fā)強(qiáng)烈。和日本不同，面對(duì)中國(guó)，美國(guó)希望管控局勢(shì)，其威懾意圖的增強(qiáng)是因?yàn)楣芸仉y度不斷增加，遭遇的阻遏增強(qiáng)。而日本尋求參與南海問(wèn)題的興趣更加濃厚，姿態(tài)更加強(qiáng)硬卻是主動(dòng)策略。南海問(wèn)題的激化，將導(dǎo)致中國(guó)在東海給日本的壓力隨之下降，美國(guó)以及東南亞國(guó)家對(duì)日本的需求提高。這對(duì)日本來(lái)說(shuō)，是實(shí)現(xiàn)其成為世界政治和軍事大國(guó)夢(mèng)想，完成 “國(guó)家正?；钡闹匾Α５艿饺毡緡?guó)內(nèi)政治格局和民意基礎(chǔ)的影響，安倍政府在南海問(wèn)題上的積極態(tài)度轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)仍然需要時(shí)間。

至于印度、澳大利亞、俄羅斯以及歐盟等區(qū)域外力量，在南海問(wèn)題上的利益充其量只是邊緣性質(zhì)的，所投入的力量也在有無(wú)之間，多數(shù)時(shí)候其效果可以忽略不計(jì)。

四、中國(guó)的策略選擇與南海問(wèn)題的未來(lái)走向

2014年到2015年上半年南海局勢(shì)雖然有所激化，但有關(guān)各方仍在政策試探和調(diào)整階段。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，2014年在南海首要的任務(wù)是進(jìn)行能力建設(shè)。中國(guó)能力建設(shè)的要點(diǎn)有三： （一）強(qiáng)化南海中方實(shí)控島礁的作用，完成前沿力量配置，為未來(lái)的軍事斗爭(zhēng)和執(zhí)法斗爭(zhēng)作準(zhǔn)備； （二）表明態(tài)度，對(duì)外傳遞中國(guó)維護(hù)南海權(quán)益的決心和意志，同時(shí)也表露出中國(guó)對(duì)美國(guó)等提出的解決辦法的實(shí)質(zhì)拒絕； （三）以壓促談，通過(guò)強(qiáng)大的海上力量展示，對(duì)菲越等國(guó)構(gòu)成威懾，以期達(dá)到促使這些國(guó)家保持冷靜和克制的目的，實(shí)現(xiàn)南海局勢(shì)的緩和。

毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)不希望南海局勢(shì)進(jìn)一步激化，也沒有利用南海問(wèn)題顛覆當(dāng)前國(guó)際秩序的意圖。到目前為止，中國(guó)還是把南海問(wèn)題的激化看作是影響中國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略，特別是 “一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施的障礙和威脅。中國(guó)希望管控住南海局勢(shì)的惡化態(tài)勢(shì)，在中國(guó)的周邊戰(zhàn)略排序當(dāng)中，與東盟的整體關(guān)系仍然高于在南海的海上權(quán)益。這種排序限制了中國(guó)對(duì)海上力量的使用。但同時(shí)，中國(guó)也不得不強(qiáng)化在南海的前沿力量存在，防止中國(guó)的管控意圖為其他國(guó)家所乘，進(jìn)一步擠壓中國(guó)利益。某種意義上，可以把中國(guó)的策略理解為積極的管控，通過(guò)力量的強(qiáng)化增大其他國(guó)家與中國(guó)對(duì)抗的成本。

這一策略相對(duì)于中國(guó)此前的消極管控方式，其優(yōu)點(diǎn)是非常明顯的，中國(guó)對(duì)南海局勢(shì)走向的影響力不斷增加，前沿存在環(huán)境不斷改善，未來(lái)應(yīng)對(duì)南海問(wèn)題的選項(xiàng)不斷豐富。當(dāng)然，爆發(fā)沖突的風(fēng)險(xiǎn)也在不斷提高，然而以南海問(wèn)題的最終走向而論，中國(guó)在南海前沿進(jìn)行力量建設(shè)的必要性和由此帶來(lái)的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)利益顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于之前數(shù)年消極退讓所帶來(lái)的表面穩(wěn)定。越南、菲律賓以及美國(guó)的反彈恰恰從另一個(gè)角度證明了中國(guó)前沿建設(shè)的價(jià)值。

在中國(guó)進(jìn)行前沿建設(shè)的過(guò)程中，要看到，首先，中國(guó)的前沿力量建設(shè)在中國(guó)看來(lái)可能不涉及改變現(xiàn)狀——因?yàn)橹袊?guó)所有的島礁建設(shè)都是在中方實(shí)控島嶼上進(jìn)行的，中方并沒有試圖收回中方所主張但被其它國(guó)家所占有的島礁。這種將中國(guó)的前沿建設(shè)行為解釋為沒有改變現(xiàn)狀作為一種態(tài)度可以理解，但其說(shuō)服力顯然不足。中國(guó)也沒有必要強(qiáng)調(diào)自己的填海造島行為“沒有改變現(xiàn)狀”，相反，應(yīng)該更加明確地指出，中國(guó)的前沿建設(shè)是在相關(guān)聲索國(guó)已經(jīng)連續(xù)多年不斷改變南海現(xiàn)狀的前提下不得已而為之。南?，F(xiàn)狀已經(jīng)被改變，承認(rèn)這一點(diǎn)并將之納入中國(guó)下一步外交和公共輿論斗爭(zhēng)的話語(yǔ)體系當(dāng)中是符合現(xiàn)實(shí)情況以及中國(guó)利益的。

其次，中國(guó)的前沿建設(shè)勢(shì)必涉及到初步完成后的力量使用問(wèn)題。而這一問(wèn)題必然比填海造島更引起周邊國(guó)家的爭(zhēng)議?？梢灶A(yù)計(jì)，2015年下半年以及未來(lái)一段時(shí)間，圍繞中國(guó)南沙新建擴(kuò)建島礁上的軍事和民用設(shè)施的使用問(wèn)題，將成為南海斗爭(zhēng)的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。中國(guó)應(yīng)提前對(duì)南海南端前沿力量的使用作出謀劃，特別是要考慮到常態(tài)化的力量使用與展示可能引起的外交與國(guó)際話語(yǔ)糾紛常態(tài)化問(wèn)題。

最后，中國(guó)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，南海問(wèn)題的持續(xù)發(fā)酵與中國(guó) “一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，并不是互相否定的，南海局勢(shì)的緩和也不是 “一帶一路”的實(shí)施前提。南海問(wèn)題走向的主導(dǎo)方是美國(guó)，而不是東南亞相關(guān)聲索國(guó)。這意味著即使中國(guó)為了推進(jìn) “一帶一路”戰(zhàn)略而通過(guò)實(shí)質(zhì)妥協(xié)給南海局勢(shì)降溫， “一帶一路”戰(zhàn)略本身可能導(dǎo)致的地區(qū)秩序甚至國(guó)際秩序的改變也將使得美國(guó)對(duì)這一戰(zhàn)略進(jìn)行阻撓。這一點(diǎn)在亞投行的籌備過(guò)程中已經(jīng)體現(xiàn)得非常明顯。因而，實(shí)際上， “一帶一路”的實(shí)施前景并不取決于南海問(wèn)題的走向，而取決于中美在包括東南亞國(guó)家在內(nèi)的相關(guān)地區(qū)的博弈能力。南海問(wèn)題的存在的確給中國(guó)爭(zhēng)取東南亞國(guó)家的支持增添了難度，但沒有南海問(wèn)題， “一帶一路”在東南亞的被認(rèn)可度也決不會(huì)僅僅取決于東南亞對(duì)這一戰(zhàn)略的心理預(yù)期，仍要受制于美國(guó)的 “亞太再平衡”戰(zhàn)略的實(shí)施效果。中國(guó)以南海問(wèn)題的讓步換取東南亞國(guó)家對(duì) “一帶一路”的支持，其效果是非?？梢傻?，作為一種策略，并不值得推薦。

綜上，未來(lái)一段時(shí)間，隨著中國(guó)南海前沿力量的加強(qiáng)，南海局勢(shì)將更加動(dòng)蕩，但中國(guó)要看到，這一動(dòng)蕩時(shí)期是不可避免的，是中國(guó)從創(chuàng)造態(tài)勢(shì)到維護(hù)態(tài)勢(shì)的必由之路。這一過(guò)程的長(zhǎng)短，最終取決于中國(guó)與相關(guān)國(guó)家的力量對(duì)比，而不是相關(guān)國(guó)家的自我克制能力。

葉海林，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院亞太與全球戰(zhàn)略研究院副研究員， 《南亞研究》編輯部主任，中國(guó)社科院南亞研究中心主任，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)印度洋研究中心副主任、國(guó)際戰(zhàn)略研究所所長(zhǎng)。

本研究受 “中國(guó)與東印度洋地區(qū)合作發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心”資助。