■文/穆凌云

何種情形下可優(yōu)先使用認證認可執(zhí)法領(lǐng)域特別效力
——對一起銷售汽車配件案例的分析

■文/穆凌云

案情簡介

近期，質(zhì)監(jiān)局對某汽車銷售服務(wù)有限公司進行執(zhí)法檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，某汽車銷售服務(wù)有限公司的配件倉庫內(nèi)有兩款列入3C目錄的汽車配件。其中配件號為92408-2B000的汽車配件，在外包裝標(biāo)簽上標(biāo)了“CYG YUEGUI合格品；名稱：適用于新勝達左后杠燈總成；包裝：10/28/2010；制造商：某汽車材料有限公司；地址：某工業(yè)區(qū)”；另一款配件號為92406-2B020的汽車配件在產(chǎn)品外包裝上標(biāo)注“某某車型 純正配件”，兩款汽車配件上均未標(biāo)注3C認證標(biāo)志，并在中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會的網(wǎng)站上查詢，也未發(fā)現(xiàn)上述產(chǎn)品生產(chǎn)廠家獲得3C證書的相關(guān)記錄。

事實認定

經(jīng)調(diào)查，具體情況如下：某汽車銷售服務(wù)有限公司于2011年9月16日向某地汽配商行另外購買了配件型號為92408-2B000(制造商為某汽車材料有限公司）兩只，其中配件號為92408-2B000的后霧燈使用在該地同類型汽車，另一款配件號為92409-2B020（右）的后霧燈使用在該地同類型汽車，關(guān)于涉案的配件號為92406-2B020的汽車配件，產(chǎn)品上未標(biāo)注3C標(biāo)志，但某汽車銷售服務(wù)有限公司無法提供配件號為92406-2B020的產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家等具體信息，購進和使用配件的電子記錄也未有相關(guān)記錄，難以確認其行為的違法性。

案審討論

第一種意見認為：某汽車銷售服務(wù)有限公司未按規(guī)定在經(jīng)營活動中使用未經(jīng)認證列入目錄的產(chǎn)品的行為，屬于流通領(lǐng)域，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》及國務(wù)院辦公廳【2001】56號、57號文件的相關(guān)規(guī)定，從原則上明確了質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負責(zé)生產(chǎn)領(lǐng)域的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理，工商行政管理部門負責(zé)流通領(lǐng)域的商品質(zhì)量監(jiān)督管理。國家工商行政管理總局、效能運輸部、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局“關(guān)于進一步加強汽車銷售行為以及汽車配件質(zhì)量監(jiān)管工作的通知”中，也明確了各地工商行政管理、效能運輸和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要按照各自職責(zé)，加強協(xié)調(diào)配合，加大對汽車配件生產(chǎn)、流通、使用等環(huán)節(jié)的監(jiān)管力度?！|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門強化生產(chǎn)領(lǐng)域汽車配件產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管，促進提高汽車配件質(zhì)量水平?！鞯毓ど绦姓芾聿块T強化流通領(lǐng)域汽車配件商品質(zhì)量監(jiān)管，維護汽配商品市場秩序。按照上述規(guī)定，本案例不屬于質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門職責(zé)范疇，應(yīng)移交工商行政管理部門處理。

第二種意見認為：某汽車銷售服務(wù)有限公司未按規(guī)定在經(jīng)營活動中使用未經(jīng)認證列入目錄的產(chǎn)品的行為，鑒于當(dāng)事人在其經(jīng)營期限內(nèi)未曾發(fā)生過相同違法行為，本案涉案貨值及違法所得較小，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，并給予警告，逾期拒不改正的，再處以罰款。

第三種意見認為：某汽車銷售服務(wù)有限公司未按規(guī)定在經(jīng)營活動中使用未經(jīng)認證列入目錄產(chǎn)品的行為，且存在主觀故意(詳情見案件關(guān)鍵點：現(xiàn)場取證的關(guān)鍵），雖然其行為發(fā)生在流通領(lǐng)域，但質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局屬于國家認監(jiān)委明確授權(quán)的地方認證監(jiān)督管理部門，在流通領(lǐng)域具有行政執(zhí)法權(quán)。雖然《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》及國務(wù)院辦公廳【2001】56號、57號文件的相關(guān)規(guī)定，從原則上明確了質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和工商行政管理部門負責(zé)的領(lǐng)域，但是《中華人民共和國認證認可條例》是目前調(diào)整和規(guī)范全國認證認可活動的唯一一部專門的行政法規(guī)，具有在認證認可執(zhí)法領(lǐng)域優(yōu)先使用的特別效力。該法明確規(guī)定了3C認證行政執(zhí)法的主體，即國家認監(jiān)委和地方各級質(zhì)檢部門，執(zhí)法領(lǐng)域為生產(chǎn)、銷售、進口和其他經(jīng)營活動中。因此，按照在認證認可執(zhí)法領(lǐng)域優(yōu)先使用的特別效力的條款，就對其進行處罰。

案件處理

案件經(jīng)局案審會討論決定，汽車的后霧燈屬于強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品目錄內(nèi)的產(chǎn)品，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》在認證認可執(zhí)法領(lǐng)域優(yōu)先使用的特別效力及質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局屬于國家認監(jiān)委明確授權(quán)的地方認證監(jiān)督管理部門，在流通領(lǐng)域具有行政執(zhí)法權(quán)的規(guī)定，決定對某汽車銷售服務(wù)有限公司予以處罰。根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》第二十八條：“為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或健康、保護環(huán)境，國家規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認證的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過認證并標(biāo)注認證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用?！薄吨腥A人民共和國認證認可條例》第六十七條：“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得?！薄赌呈行姓幜P自由裁量權(quán)行使規(guī)則》第十一條第（三）、（五項）：“有下列情形之一的，行政處罰實施機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：（三）未曾發(fā)生過相同違法行為的；（五）涉案財物或違法所得較少?！弊詈螅J定汽車銷售服務(wù)有限公司未按規(guī)定在經(jīng)營活動中使用未經(jīng)認證列入目錄的產(chǎn)品的行為。同時當(dāng)事人的違法行為侵害了用戶或消費者的合法利益，應(yīng)當(dāng)依法進行行政處罰。鑒于當(dāng)事人在其經(jīng)營期限內(nèi)未曾發(fā)生過相同違法行為，本案涉案貨值較小，根據(jù)《某市行政處罰自由裁量權(quán)行使規(guī)則》第十一條第（三）、（五）項規(guī)定依法給予從輕處罰，決定給予某汽車銷售服務(wù)有限公司6萬元處罰，并沒收違法所得。某汽車銷售服務(wù)有限公司在收到處罰決定書后履行了行政處罰內(nèi)容。

案件的幾個關(guān)鍵點

1.現(xiàn)場取證。執(zhí)法人員檢查發(fā)現(xiàn)本案中某汽車銷售服務(wù)有限公司的配件倉庫內(nèi)發(fā)現(xiàn)二款列入3C目錄的汽車配件均未標(biāo)注3C認證標(biāo)志后，并在中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會的網(wǎng)站上查詢未發(fā)現(xiàn)上述產(chǎn)品生產(chǎn)廠家獲得3C證書的相關(guān)記錄。根據(jù)當(dāng)事人提供的備件采購入庫單提供的信息，依法從某汽車銷售服務(wù)有限公司備件采購錄入系統(tǒng)提取了從某汽配城商行購進和使用汽車配件的電子記錄（注：此系統(tǒng)并不是某汽車銷售服務(wù)有限公司正規(guī)零部件管理系統(tǒng)），隨后對電子記錄中發(fā)現(xiàn)其購入并使用的具體情況與當(dāng)事人進行了核對，對現(xiàn)場進行拍照取證，并制作了現(xiàn)場檢查筆錄，報局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后對上述產(chǎn)品采取了先行登記措施，立案后對涉案物品采取扣押的強制措施。

2.調(diào)查筆錄。立案后，質(zhì)監(jiān)局指派執(zhí)法人員赴某地汽配商行對該商行負責(zé)人進行了詢問，調(diào)查了當(dāng)事人從某地汽配商行購進未經(jīng)認證的汽車配件清單、轉(zhuǎn)賬單等相關(guān)證據(jù)，并對該商行為當(dāng)事人提供的同型號配件進行了拍照取證。隨后又分別對當(dāng)事人的配件副主管和當(dāng)事人委托代理人進行了詢問，調(diào)查了當(dāng)事人從某地汽配商行購進和使用未經(jīng)認證的汽車配件的相關(guān)情況，制作了調(diào)查筆錄，并進一步提取了相關(guān)證據(jù)，佐證當(dāng)事人違法事實。

3.執(zhí)法主體。在本案例執(zhí)法檢查過程中，相對人提出了流通領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)有工商行政管理部門來處理，認為質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局跨界執(zhí)法。執(zhí)法人員針對相對人提出的問題，立即向相對人出示前期準(zhǔn)備的相關(guān)法律條款，證明質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在該案例中具有行政執(zhí)法權(quán)。

分析思考

1.豐富、詳實的信息采集是行政執(zhí)法檢查人員發(fā)現(xiàn)案源的基礎(chǔ)。辦理此案的執(zhí)法人員利用工作間隙或業(yè)余時間，通過網(wǎng)站查詢、執(zhí)法信息平臺、拍攝圖片及咨詢產(chǎn)品相關(guān)專家等方式，對一些日常執(zhí)法過程中用常規(guī)方法不能鑒別，但又感覺存在疑點，不能確定的產(chǎn)品建立了信息采集庫。這樣可以明顯提高案例查處的發(fā)現(xiàn)率和行政執(zhí)法檢查工作的執(zhí)法效能，對擴大案源往往也可以收到意想不到的效果。

2.嚴謹、細致的工作作風(fēng)是行政執(zhí)法檢查人員查處案件的關(guān)鍵。在本案關(guān)于執(zhí)法主體的問題，執(zhí)法人員查閱了大量的材料，請教了法律專家，向上級質(zhì)監(jiān)部門發(fā)函咨詢等方式確定。在現(xiàn)場查處過程中，執(zhí)法檢查人員與當(dāng)事人閑談時的只語片言及提供的一兩張看似很正常的備件采購入庫單、出庫登記單上，發(fā)現(xiàn)某汽車銷售服務(wù)有限公司在備件采購錄入工作可能有1套至2套零部件錄入系統(tǒng)，并鎖定了該配件的關(guān)鍵證據(jù)，為案件突破起到了關(guān)鍵作用。

3.溝通、協(xié)調(diào)的部門關(guān)系是行政執(zhí)法工作中必不可少的條件。由于工作的局限性，行政執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)知識不可能面面俱到，因此，加強與部門之間的溝通、協(xié)調(diào)是確保案件順利推展的條件之一。在本案查處過程中，質(zhì)監(jiān)局先后與法院、工商、稅務(wù)、汽車協(xié)會、認證認可委員會等多個部門咨詢、發(fā)函、征求意見，在工作中建立了良好的溝通、協(xié)調(diào)關(guān)系，確保了案件的查處工作。

4.案例的延伸思考。對于質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門而言，根據(jù)現(xiàn)有質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門相關(guān)法律條款，在流通領(lǐng)域行使執(zhí)法領(lǐng)域優(yōu)先使用特別效力的還有很多參考案例。通過筆者的查問，根據(jù)《工業(yè)產(chǎn)品許可證條例》第四十八條；《計量法》第二十四條、二十五、二十八；《計量法實施細則》第四十四、第四十八條；《棉花質(zhì)量監(jiān)督管理條例》第二十四、二十六；《浙江省特種設(shè)備安全管理條例》第二十一條等相關(guān)規(guī)定，在一定條件下均可適用執(zhí)法領(lǐng)域優(yōu)先使用特別效力。

（作者單位：浙江省慈溪市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）