摘要：伴隨著社會科研水平的逐步提高，怎樣才能對科研項目進(jìn)行科學(xué)高效的管理是科學(xué)研究領(lǐng)域一個比較重要的問題。以科學(xué)研究項目全過程質(zhì)量的管理方法為依據(jù)，本文將立項的過程、實施的過程以及驗收的過程定義為科學(xué)研究全部過程的三項基本的過程，能有效地提高科研項目的水平。同時該文對三項基本的過程管理要求以及要點的控制進(jìn)行廣泛地探討，并對怎樣高效地進(jìn)行管理提出切實有效地方案措施。

關(guān)鍵詞：科研項目 過程 管理

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 ：A

作為國際質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的管理原則之一的一項比較重要管理方法，過程方法是以系統(tǒng)地管理過程和識別過程為核心的。過程被定義為輸入轉(zhuǎn)輸出的活動，其劃分有著相當(dāng)?shù)撵`活性。過程控制與管理的基礎(chǔ)是對過程進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖R別、劃分。傅雅惠等人提出了課題全過程質(zhì)量的管理控制概念，該概念的內(nèi)容包含對課題項目的立項與論證、分期目標(biāo)的完成以及科研成果的鑒定與總結(jié)，并對科學(xué)研究單位怎樣才能實現(xiàn)高效地科學(xué)研究項目全部過程的管理進(jìn)行探討。所有的科學(xué)研究項目都可被劃分定義成上述三項基本過程，其中科學(xué)研究的管理部門對立項、驗收過程進(jìn)行主導(dǎo)，而具體研究部門則控制著項目的具體實施過程。在科學(xué)研究活動中，科學(xué)研究的主管部門有著非常重要的作用，因而在對科學(xué)研究項目的全部過程進(jìn)行控制、識別的同時，還要對項目組，承擔(dān)科學(xué)研究的單位與科學(xué)研究的主管單位進(jìn)行協(xié)調(diào)管理與統(tǒng)籌考慮，只有這樣才能高質(zhì)量的對科學(xué)研究項目進(jìn)行管理。

一、立項過程

作為科學(xué)研究活動的起點，立項質(zhì)量的高低對經(jīng)費投入的效果有著直接的影響。立項的過程比較復(fù)雜，其是由承擔(dān)具體科研活動的部門參與并且由科學(xué)研究的主管部門進(jìn)行主導(dǎo)的比較復(fù)雜的過程，時間跨度長、不可確定的因素較多、牽涉的領(lǐng)域廣泛、環(huán)節(jié)多而復(fù)雜并且對決策有比較高的要求。

1.規(guī)劃與指南

截止到目前，我國已經(jīng)發(fā)布了多達(dá)七個中長期的科學(xué)技術(shù)規(guī)劃綱要。在進(jìn)行項目申請時，一般情況下還需要將項目的指南進(jìn)行發(fā)布。作為科學(xué)研究立項的指導(dǎo)依據(jù)，規(guī)劃與指南對科學(xué)研究活動的順利展開有著比較重要的作用于影響。與此同時也要注意到中期或者長期的科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃并沒有固定的執(zhí)行年限，一個規(guī)劃綱要可能在被執(zhí)行了一段時間后，會有新的規(guī)劃綱要編制出來并按照新規(guī)執(zhí)行。由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步有著很強的不確定性，其與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平并沒有明了關(guān)系，所以中長期的科學(xué)技術(shù)的發(fā)展目標(biāo)并沒與中長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)有著明確的對應(yīng)關(guān)系，進(jìn)而兩者在時間周期上不需一致。固定化科學(xué)技術(shù)發(fā)展的規(guī)劃周期，可能對國家科學(xué)技術(shù)的工作安排、實施更加有利。

規(guī)劃與指南質(zhì)量的高低受到其編制方式的影響，從宏觀上進(jìn)行把控并且做好頂層的設(shè)計有著相當(dāng)重要的意義。當(dāng)采用將通知逐級的下發(fā)、匯編層層的上報的形式時，不僅收獲不到較好的效果，而且費力、費時。規(guī)劃指南由于其本身的宏觀性，應(yīng)該讓具有戰(zhàn)略眼光的科學(xué)家主持編撰，繼而與學(xué)科發(fā)展、國防與經(jīng)濟(jì)的建設(shè)、國家性投入的需求相結(jié)合，在領(lǐng)域間、學(xué)科間、部門間進(jìn)行協(xié)調(diào)與權(quán)衡。

2、計劃渠道

我國的國家科工委、國家發(fā)改委與科技部等部門具有向財政部直接申請科學(xué)研究經(jīng)費的權(quán)利；經(jīng)費的計劃渠道有數(shù)十種之多，包括973計劃、自然基金、技術(shù)基礎(chǔ)、支撐計劃、863計劃以及反恐專項、民用非動力的核技術(shù)專項計劃等。

計劃的渠道多，進(jìn)行管理的部門多，進(jìn)而管理的方式方法也不盡相同，即便對資助的范圍進(jìn)行了明確的規(guī)定也很難避免計劃渠道的交叉重疊。因為應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究與試驗發(fā)展，民用科技與國防科技并沒有涇渭分明的劃分。由于一般情況下立項的時間較長，立項申請的單位與部門比較難預(yù)判項目資助的金額以及批準(zhǔn)的狀況。為使立項得到批準(zhǔn)并得到資助，一些部門有時會通過多種渠道進(jìn)行申請，從而會造成一個項目被多個部門資助的現(xiàn)象，管理的難度也會因項目關(guān)聯(lián)部門較多，科研工作進(jìn)展的不確定性而加大。

3、立項與專家評審環(huán)節(jié)

專家評審是科研項目立項過程中比較重要的一個環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)能起到切實有效的作用關(guān)鍵是確保各專家的意見見解有著充分客觀的表達(dá)以及管理部門對專家意見合理地采納。建立建成專家?guī)祀S機地選擇專家，參與評審的專家應(yīng)避免本單位項目的評審，給專家充裕的審查評鑒時間，專家的評審意見要及時的進(jìn)行反饋，項目申請人的不同意見能夠進(jìn)行申訴是保障立項工作公平性的重要手段。采取閉門專家討論方式，對專家討論意見進(jìn)行保密，專家擔(dān)責(zé)性評估等方法、手段對立項工作的公平開展也具有一定的積極作用。相關(guān)管理人員要有一定的技術(shù)水平、把我相關(guān)情況的能力以及客觀公平的立場才能對專家的意見進(jìn)行合理性的采納。

有些科學(xué)研究項目的申請要經(jīng)歷復(fù)雜繁瑣的程序流程，項目的立項從始到終可能會耗費幾年的時間，并且需要項目申請單位相關(guān)科研人員參與到立項的每個環(huán)節(jié)。立項的環(huán)節(jié)必須要做到精簡，并不是多就好。這就需要本著嚴(yán)格把關(guān)的原則是可取的，但沒用的繁文縟節(jié)是不可取的。在進(jìn)行項目立項的過程中，要能適度的把握科研方案、年度計劃的內(nèi)容、最終的成果、研究的目標(biāo)，不應(yīng)再文字工作上消耗大量的人力、資金以及時間，科研的最終成果產(chǎn)生于研究過程而不是產(chǎn)生于繁瑣的立項過程。不應(yīng)為清楚地了解立項中所有的不定因素，而應(yīng)該將更多的時間與精力放在立項完成后的項目管理上。伴隨著科學(xué)研究活動的逐步進(jìn)展，相關(guān)狀況也會變得更加明朗，從而能更高效、準(zhǔn)確的進(jìn)行管理。

4、申請單位的承諾和審查

一般情況下，立項申請書要有相關(guān)單位的審核審查意見，主要是為了對該項目的內(nèi)容和意義進(jìn)行概述，最后給出結(jié)論性意見，比如建議相關(guān)部門支持或者同意該單位進(jìn)行立項申請等內(nèi)容。審查項目的申請單位是必要的環(huán)節(jié)，這樣可以使申請書在經(jīng)費、內(nèi)容、格式等方面更加的符合上級要求。但是，如何保證審查結(jié)果的嚴(yán)肅客觀性與合理性從而使其對相關(guān)主管部門具有一定的參考價值，是比較難解決的問題。若把申請單位的承諾和審查意見進(jìn)行結(jié)合，對審查單位的審查環(huán)節(jié)才能發(fā)揮更有效的作用。不但要審查申請單位申請書的可靠性以及真實性，尤其對相關(guān)項目的立項狀況、自籌性經(jīng)費的落實情況、已有配套措施和條件、參與科研活動的人員要進(jìn)行細(xì)致嚴(yán)格的審查，而且要明確該次項目的排名和數(shù)量。最后要讓申請單位對能與上級部門的監(jiān)督積極配合并且嚴(yán)格按照相關(guān)的管理方法實施管理做出承諾。

二、實施過程

1、加強對科研環(huán)境的檢查

采取相關(guān)的主管部門對任一項目嚴(yán)格檢查的模式，這不僅對技術(shù)有著比較高的要求，而且費時費力。對科研環(huán)境的檢查要強于對項目的檢查，對科研單位的管理要強于對具體項目的管理，作為開展科學(xué)研究項目的土壤，科研環(huán)境的好壞決定這科研成果的質(zhì)量。管理制度與管理隊伍的建設(shè)情況是科學(xué)研究環(huán)境的主要表現(xiàn)方式。

建設(shè)良好的科學(xué)研究環(huán)境的核心是打造優(yōu)秀的管理隊伍。俗話說事在人為，管理工作與人有著密切的關(guān)系，管理人員有制度的編制與制度的執(zhí)行兩項任務(wù)，只有優(yōu)秀的管理隊伍才能保證良好的管理質(zhì)量。建設(shè)優(yōu)秀的管理隊伍的重點在于對優(yōu)秀管理人員的選擇、考察與淘汰。研而優(yōu)則仕，在科學(xué)研究領(lǐng)域有很多優(yōu)秀的科研人員被分配到管理崗位，這樣能夠保證管理崗位工作人員有著深厚的學(xué)術(shù)底蘊與敏銳的思維。但與此同時也會造成管理人員缺乏相應(yīng)的管理經(jīng)驗，這就需要他們在工作實踐中不斷地積累學(xué)習(xí)。身居管理崗位的工作人員，有的人在新崗位上兢兢業(yè)業(yè)、精心盡力并成為一名優(yōu)秀的管理者，但是有一部分人并沒有專心于管理工作而將大部分的精力放在具體科研工作上，從而不能成為一名優(yōu)秀或者合格的管理者。這些在其位不盡其責(zé)的管理人員的作為，對自身甚至單位的科學(xué)研究工作都會產(chǎn)生消極的影響。管理隊伍要具有健康的獎罰機制，客觀公平的評價，科學(xué)理性的考核體系，才能使隊伍的活力長久的保持。

2、發(fā)揮責(zé)任人的作用

項目負(fù)責(zé)人的作用是否得到充分良好的發(fā)揮關(guān)系到科學(xué)研究項目質(zhì)量的好壞。盡管設(shè)備和經(jīng)費等也是比較重要的因素，但是這些因素不是思想的發(fā)源地，科研團(tuán)隊只有在有思想深度優(yōu)秀的負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)下才能醞釀出良好的科研成果?？蒲凶黠L(fēng)、責(zé)任心、興趣與科研環(huán)境等因素都會影響到負(fù)責(zé)人的作用發(fā)揮?？茖W(xué)研究單位的人事管理重心應(yīng)該是負(fù)責(zé)人的管理，合理的獎罰機制的建立是其核心。

3、策劃實施的過程

在科學(xué)研究協(xié)議具有法律效應(yīng)后，負(fù)責(zé)人要策劃實施的過程。優(yōu)秀合理的策劃是以項目組成員進(jìn)行了充分地討論為基礎(chǔ)形成的，進(jìn)而制定出項目最終的實施流程方案。方案的具體內(nèi)容要包含項目分期實施的計劃表、人員具體分工的情況、經(jīng)費使用的計劃等等。

4、檢查實施的過程

控制實施的過程主要的方式是檢查，分為中期檢查與年度檢查。應(yīng)對檢查的次數(shù)進(jìn)行控制，重點是檢查效果的質(zhì)量。檢查效果受到檢查方式的影響，為保證檢查內(nèi)容的完整性與檢查的高效性，一般采用逐級的檢查方式。在進(jìn)行檢查的過程中，發(fā)現(xiàn)了問題要及時的進(jìn)行分析進(jìn)而以正確合理的措施解決問題。項目負(fù)責(zé)人的責(zé)任心是能否順利地推進(jìn)項目進(jìn)展的關(guān)鍵所在，要及時發(fā)現(xiàn)并調(diào)換沒有責(zé)任心的項目負(fù)責(zé)人。

三、驗收過程

1、準(zhǔn)備驗收的材料

驗收的基礎(chǔ)是對驗收的材料進(jìn)行合理的組織，應(yīng)遵循突出重點、簡繁適宜的原則。當(dāng)項目周期較短時，使用技術(shù)總結(jié)、工作總結(jié)與驗收書相結(jié)合的方法易產(chǎn)生各材料見有著重復(fù)的內(nèi)容。為了能有有效且簡單的結(jié)果，應(yīng)對如何編寫驗收書進(jìn)行縝密的構(gòu)思。驗收書的提綱要以申請書為參照編寫，驗收書的內(nèi)容可包括設(shè)計報告以及經(jīng)費的結(jié)算報告。驗收書對關(guān)鍵技術(shù)的突破、結(jié)果的應(yīng)用、科研活動的全過程等進(jìn)行了概述，從而形成了支撐科研成果的技術(shù)材料。

2、驗收方式

會議驗收與書面驗收時驗收的主要方式。會議驗收針對的是較大型的項目，二書面驗收則主要用于較小的項目。在進(jìn)行驗收時，影響驗收最大的因素是驗收級別的高低。當(dāng)級別較高時，驗收深度不夠；當(dāng)級別較低時，驗收會耗費很長的時間。因而在進(jìn)行驗收的時候，要選擇合適的方式與級別?？梢允褂迷趯椖繉嵤┻^程進(jìn)行檢查時的主機驗收方式，不但能使每個項目有比較全面的展示，而且能減輕相關(guān)管理部門在技術(shù)上與時間上的壓力。

3、驗收意見

驗收意見的具體內(nèi)容是對資料的整理情況、經(jīng)費的使用情況、指標(biāo)達(dá)到的情況、以及完成項目的情況進(jìn)行評價，并不需要進(jìn)行成果質(zhì)量的評價。驗收意見需要給出相當(dāng)明確的結(jié)論：驗收不通過、暫緩驗收或者通過驗收。在驗收完成后，由相關(guān)主管部門出具結(jié)題通知，用以明確地宣布該項目的完成，可進(jìn)行經(jīng)費的清算。

4、建立檔案和移交

在進(jìn)行項目的驗收時，應(yīng)對項目的記錄以及技術(shù)文件有著可建檔的要求，到項目通過驗收后繼而進(jìn)行對項目的記錄技術(shù)文件的歸檔與移交。具有建檔條件的內(nèi)涵是主要的項目記錄與技術(shù)文件已經(jīng)在負(fù)責(zé)人那有著規(guī)范全面地收集或者已經(jīng)歸檔。為保證科研成果歸單位或者國家所有，檔案管理的部門有必要接管包含記錄科研活動過程的記錄文件以及相關(guān)即使文件的檔案。

5、評價承研單位的誠信

參照科研項目驗收的結(jié)果，建立科研單位誠信數(shù)據(jù)庫，對以后的項目立項有一定的參考價值。檢查承諾落實的情況、控制進(jìn)度的情況、控制經(jīng)費的情況以及實現(xiàn)目標(biāo)的情況等，對誠信度差進(jìn)行的單位進(jìn)行警告或者暫停資格的處罰。

結(jié)語：

將科學(xué)研究項目的全過程進(jìn)行立項、實施、驗收過程的劃分，繼而進(jìn)行統(tǒng)籌安排，能對每個過程中的管理要求和控制要點進(jìn)行準(zhǔn)確地識別。只有這樣才能提高科研活動效益以及科研項目質(zhì)量。對規(guī)劃指南進(jìn)行科學(xué)的編制，并進(jìn)行渠道的優(yōu)化，立項程序的簡化，以保證全過程中的公平，進(jìn)而避免了相關(guān)管理部門帶來的科研管理的困難。應(yīng)對申請單位的承諾與審查作用加以發(fā)揮，能有效地對立項過程的質(zhì)量與效率進(jìn)行提高。對科研環(huán)境應(yīng)重點檢查，同時對具體項目應(yīng)該減少檢查，為提高檢查效果可以使用逐級檢查的方法。認(rèn)真策劃實施的過程并注重發(fā)揮負(fù)責(zé)人的作用，及時整理收集在實施過程中所產(chǎn)生的記錄以及技術(shù)文件，以適當(dāng)?shù)牧Χ裙芾砜蒲薪?jīng)費的使用，能夠保障實施過程的質(zhì)量。使用逐級地驗收方式，對項目進(jìn)行及時的驗收，并加強科研成果的登記、鑒定以及建檔，約定產(chǎn)權(quán)保護(hù)期，對項目研究安慰進(jìn)行=信用評估，能夠保證科研成果的效益與驗收過程的質(zhì)量。

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