摘要：農(nóng)民合作社對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要作用，其績效水平受到帶頭人人力資本水平的影響。選取河南省216家農(nóng)民合作社作為調(diào)研樣本，運用SPSS17.0對帶頭人所擁有的人力資本與農(nóng)民合作社發(fā)展績效的關(guān)系進(jìn)行了實證分析。結(jié)果表明，帶頭人的能力特征和經(jīng)驗特征對農(nóng)民合作社的績效有顯著影響，而知識特征則沒有顯著影響。

關(guān)鍵詞：帶頭人；人力資本；農(nóng)民合作社；績效；河南省

中圖分類號：C971 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：0439-8114（2015）09-2302-04

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.09.068

The Research on the Influence of the Leaders’Human Capital to the Performance of Farmer Cooperatives——Based on the Empirical Analysis of Henan Province

PENG Ao-tian

（School of Business， Anyang Normal University， Anyang 455000， Henan， China）

Abstract： Farmer cooperatives play an important role in the development of the rural economics while their levels of performance are affected by the levels of the leaders’ human capital. By selecting 216 farmer cooperatives in Henan province as samples， this paper make an empirical analysis on the relationship between the human capital of the leaders and the development performance of farmer cooperatives using SPSS 17.0. The results show that the leaders’ ability and experience have a significant effect on the performance of farmer cooperatives， whereas their knowledge features have no significant effect.

Key words： leaders； human capital； farmer cooperatives； performance； Henan province

2006年，《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》正式頒布，農(nóng)民合作社進(jìn)入了黃金發(fā)展期。截至2013年12月底，在工商行政部門依法登記的農(nóng)民合作社（包括專業(yè)合作社、股份合作社等）達(dá)到98.24萬家，是2007年底的近40倍，同比增長42.6%；實際入社農(nóng)戶7 412萬戶，約占農(nóng)戶總數(shù)的28.5%，同比增長39.8%；各級示范社超過10萬家，聯(lián)合社達(dá)到6 000多家。2014年中央一號文件再次關(guān)注“三農(nóng)”問題，明確提出：“鼓勵發(fā)展專業(yè)合作、股份合作等多種形式的農(nóng)民合作社”，“構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體”，農(nóng)民合作社的發(fā)展再次成為農(nóng)村改革的一項重點工作。

1 文獻(xiàn)回顧

農(nóng)民合作社發(fā)展由來已久，但由于受制于很多因素，當(dāng)前農(nóng)民合作社的績效水平還比較低。為了解決農(nóng)民合作社發(fā)展過程中的制約因素，有必要對相關(guān)研究進(jìn)行梳理。

Wernerfelt[1]提出的資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，一個組織的競爭優(yōu)勢雖然會受到市場結(jié)構(gòu)等外部因素的影響，但起決定性作用的因素還是來源于組織特殊的異質(zhì)資源，其競爭優(yōu)勢的持續(xù)性來源于異質(zhì)資源的稀缺性、不可模仿性和不可完全替代性。Barney[2]在資源基礎(chǔ)理論的基礎(chǔ)上，提出將組織資源分為物質(zhì)資源、人力資源和組織資源，其中人力資源包括管理者和員工的知識、經(jīng)驗、技能、所受培訓(xùn)以及個人特質(zhì)等。舒爾茨[3]認(rèn)為個人所擁有的知識、經(jīng)驗、技能和熟練程度等人力資本的提升對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于物質(zhì)資源、人力資源數(shù)量的增加對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。Hambrick等[4]在1984年提出高階理論，認(rèn)為高層管理者是組織績效的決定性影響因素，此后，學(xué)者對于帶頭人對組織發(fā)展影響的研究越來越多。雖然農(nóng)民合作社遵循“民辦、民管”的原則，但作為農(nóng)民合作社的帶頭人，他們對農(nóng)民合作社的發(fā)展具有非常重要的作用，其所擁有的人力資本是農(nóng)民合作社的核心競爭優(yōu)勢所在，會對合作社的經(jīng)營、發(fā)展產(chǎn)生重要影響。農(nóng)民合作社的帶頭人一般是合作社創(chuàng)始人或關(guān)鍵人物，他們通常是生產(chǎn)大戶、運銷大戶、加工大戶等，與普通社員相比，他們往往也擁有更多的資本、技術(shù)和社會關(guān)系等合作社發(fā)展的關(guān)鍵性資源。

目前鮮有學(xué)者專門研究農(nóng)民合作社發(fā)展?fàn)顩r與其帶頭人所擁有的人力資本之間的關(guān)系。潘勁[5]認(rèn)為，農(nóng)民合作社的發(fā)展?fàn)顩r會受制于一些限制因素比如農(nóng)民文化素質(zhì)低等，但最重要的還是受關(guān)鍵人物的素質(zhì)高低影響；張仁壽等[6]認(rèn)為，“農(nóng)村能人”包括農(nóng)民合作社帶頭人，是促使農(nóng)民合作社發(fā)展的重要因素；徐旭初等[7]認(rèn)為，影響農(nóng)民合作社發(fā)展非常重要的因素是組織內(nèi)核心成員尤其是帶頭人的能力、素質(zhì)和資源。以上研究表明，農(nóng)民合作社帶頭人所擁有的人力資本在一定程度上決定了合作社的發(fā)展績效。但是農(nóng)民合作社帶頭人的人力資本到底對合作社的發(fā)展起到了怎樣的影響作用，仍缺乏相應(yīng)的研究，本文將以農(nóng)業(yè)大省河南省作為實例進(jìn)行論證。

2 研究假設(shè)

對農(nóng)民合作社帶頭人的人力資本界定主要依據(jù)Schultz的觀點，在此選取能力、經(jīng)驗、知識3個維度作為衡量人力資本特征的標(biāo)準(zhǔn)。對農(nóng)民合作社發(fā)展績效的評價包括經(jīng)濟(jì)績效和社會績效兩個維度。

2.1 能力特征

企業(yè)家通過識別機會、開拓市場、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、經(jīng)營戰(zhàn)略定位等活動，使組織經(jīng)營活動更加有效，進(jìn)而提升企業(yè)整體的經(jīng)營管理績效[8]。

假設(shè)1：農(nóng)民合作社帶頭人的能力特征與合作社發(fā)展績效具有正相關(guān)關(guān)系。

2.2 經(jīng)驗特征

Colombo等[9]通過實證研究表明帶頭人先前的工作經(jīng)歷對企業(yè)成長有顯著影響。

假設(shè)2：農(nóng)民合作社帶頭人的經(jīng)驗特征與合作社發(fā)展績效具有正相關(guān)關(guān)系。

2.3 知識特征

Sluis等[10]通過研究認(rèn)為帶頭人受教育水平的高低將對所在企業(yè)的績效產(chǎn)生重要影響。

假設(shè)3：農(nóng)民合作社帶頭人的知識特征與合作社發(fā)展績效具有正相關(guān)關(guān)系。

3 問卷設(shè)計及數(shù)據(jù)收集

本文的調(diào)查對象是河南省目前正處于規(guī)范運營狀態(tài)的農(nóng)民合作社。至2014年4月底，河南省共有農(nóng)民合作社81 372戶，占全國農(nóng)民合作社總量的7.1%，居全國第三位；出資總額2 075.57億元，占全國農(nóng)民合作社的9.4%，居全國第二位。河南省農(nóng)民合作社生產(chǎn)經(jīng)營范圍已涉及農(nóng)業(yè)全領(lǐng)域，其中種植業(yè)占34.8%，養(yǎng)殖業(yè)占8.0%，從事農(nóng)產(chǎn)品銷售、加工、運輸、儲藏占16.71%，服務(wù)業(yè)占18.72%，涵蓋糧棉油、肉蛋奶、果蔬茶等主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，并逐步擴(kuò)展到農(nóng)機、植保、土地托管等多領(lǐng)域。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，按照地域和生產(chǎn)經(jīng)營范圍抽取了250家農(nóng)民合作社進(jìn)行了實地調(diào)研，調(diào)查的主要對象是農(nóng)民合作社負(fù)責(zé)人。此次調(diào)查問卷發(fā)放是在2014年7～8月份間，問卷共發(fā)出250份，收回226份，有效問卷216份，有效率為86.4%。

在調(diào)查問卷的設(shè)計上，重點考慮了以下幾個部分：第一部分是合作社基本信息，包括合作社規(guī)模、所屬領(lǐng)域、合作方式等。第二部分是合作社帶頭人人力資本的測度指標(biāo)，包括能力、經(jīng)驗和知識3個維度，其中能力特征由以下6個變量進(jìn)行測度：識別機會能力、開拓市場能力、學(xué)習(xí)能力、傳授知識技術(shù)能力、建立社交網(wǎng)絡(luò)能力、創(chuàng)新能力等；經(jīng)驗特征由以下3個變量進(jìn)行測度：社會職務(wù)任職情況、外出務(wù)工經(jīng)歷和年齡等；知識特征由以下兩個變量進(jìn)行測度：文化程度和接受再培訓(xùn)程度等。第三部分是合作社發(fā)展績效的評價指標(biāo)，分為經(jīng)濟(jì)績效和社會績效兩個維度，以銷售額增長率和利潤增長率兩個指標(biāo)來衡量經(jīng)濟(jì)績效狀況，用合作社美譽度、合作社成員滿意度以及參與社員數(shù)量的增加等3個指標(biāo)來衡量社會績效狀況。在以上變量中，經(jīng)驗特征、知識特征以及合作社經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r可以直接獲得，而對能力特征和合作社社會績效的測量則采取李克特四點量表進(jìn)行測量。

4 實證結(jié)果與分析

4.1 信度和效度分析

本文通過SPSS17.0利用Cronbach’s α值來檢驗調(diào)查項目的信度，采用主成分因子分析法來檢驗調(diào)查項目的構(gòu)念效度。

由于“經(jīng)驗特征”和“知識特征”的測度指標(biāo)都是客觀數(shù)據(jù)，因此不存在信度檢測問題，而對“能力特征”的測度指標(biāo)主要涉及主觀判斷，因此要對測度指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)的信度檢驗。經(jīng)過檢驗，“能力特征”的Cronbach’s α值為0.687，并且其下設(shè)的所有指標(biāo)的α值都在0.5以上，說明該項指標(biāo)的內(nèi)在信度通過檢驗。再對指標(biāo)的效度進(jìn)行檢驗，可得KMO值為0.671，Bartlett球形檢驗達(dá)到顯著水平（P值為0.000 0），說明對這些指標(biāo)做因子分析是可以的。檢驗結(jié)果表明因子負(fù)載量均在0.5以上，說明測量項目的效度是可以接受的。

由于“合作社經(jīng)濟(jì)績效”是基于事實的測量，因此，不需做信度檢驗。“合作社社會績效”Cronbach’s α值為0.651，且所有測量項的α值都大于0.5，說明該指標(biāo)具有較高的信度。對效度進(jìn)行檢驗可得KMO值為0.762，Bartlett球形檢驗達(dá)到顯著水平（P值為0.000 0），表示對該項指標(biāo)做因子分析是合適的。因子分析結(jié)果表明因子負(fù)載量均在0.5以上，說明測量項目的構(gòu)念效度是可以接受的。

4.2 假設(shè)檢驗分析

通過上述相關(guān)分析，將能力、經(jīng)驗和知識3項特征作為觀測變量，運用SPSS17.0對調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行二元Logistic回歸處理（表1）。

4.3 檢驗結(jié)果分析

4.3.1 農(nóng)民合作社帶頭人的能力特征與合作社發(fā)展績效正相關(guān) 模型回歸結(jié)果顯示，農(nóng)民合作社帶頭人的能力特征在5%水平上顯著，即農(nóng)民合作社帶頭人的能力越強，合作社的發(fā)展績效越好。在實地訪談中發(fā)現(xiàn)，帶頭人能否及時抓住市場機會，為合作社成員開拓好的市場銷售渠道成為影響農(nóng)民合作社經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r的重要因素。在發(fā)展?fàn)顩r良好的合作社中，有90%以上的帶頭人都具備2～3門實用技術(shù)。同時，近85%的農(nóng)合社帶頭人都認(rèn)為自己擁有廣泛的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，也都與當(dāng)?shù)卣蛘叽甯刹勘３种己玫年P(guān)系。傳授知識技術(shù)能力、創(chuàng)新能力也是構(gòu)成能力要素的重要因子，但在調(diào)查的合作社中，社員只注重合作社的產(chǎn)、銷，對于知識技術(shù)的渴求并不強烈，同時因為目前大多數(shù)農(nóng)民合作社都處于發(fā)展的初級階段，帶頭人的創(chuàng)新能力體現(xiàn)并不明顯。

4.3.2 農(nóng)民合作社帶頭人的經(jīng)驗特征與合作社發(fā)展績效正相關(guān) 模型回歸結(jié)果顯示，農(nóng)民合作社帶頭人的經(jīng)驗特征在5%水平上顯著，即農(nóng)民合作社帶頭人的經(jīng)驗豐富程度直接影響合作社的發(fā)展績效。在實地調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，有67%的農(nóng)民合作社帶頭人承擔(dān)著一定的社會職務(wù)，有些甚至還在政府部門任職。對于這一現(xiàn)象可能的解釋是，鑒于農(nóng)民合作社的先天弱質(zhì)性，特別是當(dāng)前絕大多數(shù)合作社都處于初創(chuàng)時期，規(guī)模小、資金支持弱、管理經(jīng)驗不足等因素都使得具有雙重身份的帶頭人比普通帶頭人更容易獲得政府部門的支持，有了政策、資金以及技術(shù)上的支持，必然會提高農(nóng)民合作社的經(jīng)營發(fā)展績效。外出務(wù)工經(jīng)歷和年齡等因素可以使農(nóng)民合作社帶頭人積累必要的技術(shù)、資金以及管理經(jīng)驗等，而這些都對農(nóng)民合作社發(fā)展起著非常重要的作用。

4.3.3 農(nóng)民合作社帶頭人的知識特征與合作社發(fā)展績效無明顯相關(guān)關(guān)系 從模型回歸結(jié)果來看，農(nóng)民合作社帶頭人的知識特征沒有通過顯著性檢驗。在實地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，有60%的農(nóng)民合作社帶頭人只擁有高中及以下的學(xué)歷水平，只有31%的帶頭人參加過政府組織的農(nóng)民合作社相關(guān)培訓(xùn)活動?？赡艿慕忉屖?，很多農(nóng)村人才都是通過非正規(guī)的“干中學(xué)”來獲取所需知識，而本研究中將衡量知識特征的指標(biāo)設(shè)定為正規(guī)的學(xué)歷教育和正規(guī)的再培訓(xùn)經(jīng)歷，所以如何對“干中學(xué)”這一比較難以衡量的指標(biāo)具體化，是下一步的研究中需要進(jìn)一步思考的。同時，大多數(shù)農(nóng)民合作社處于初創(chuàng)期，知識特征這一因素對于初創(chuàng)期的企業(yè)來講作用有限。

5 結(jié)論與啟示

本文對河南省216家規(guī)范運營的農(nóng)民合作社進(jìn)行了相關(guān)調(diào)查，運用Logistic模型實證分析了農(nóng)民合作社帶頭人人力資本與合作社發(fā)展績效的關(guān)系，得出以下結(jié)論：農(nóng)民合作社帶頭人的能力和經(jīng)驗特征與合作社發(fā)展績效具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，而帶頭人的知識特征則與農(nóng)民合作社發(fā)展績效不具有明顯的相關(guān)關(guān)系。基于此，為提高農(nóng)民合作社經(jīng)營發(fā)展績效水平，提出以下建議。

1）應(yīng)將提升農(nóng)民合作社帶頭人人力資本作為扶持農(nóng)民合作社發(fā)展的重要舉措。農(nóng)民合作社的發(fā)展很好地解決了“小農(nóng)戶”與“大市場”的矛盾，是解決農(nóng)村問題的重要舉措。通過實證研究表明，帶頭人的人力資本對農(nóng)民合作社發(fā)展有著顯著相關(guān)關(guān)系，因此必須將提升農(nóng)民合作社帶頭人的人力資本作為促使農(nóng)民合作社更好發(fā)展的關(guān)鍵舉措。農(nóng)民合作社帶頭人比一般社員擁有更好的技術(shù)能力、機會識別能力、市場開拓能力等優(yōu)勢，思想上比較解放，能夠跟上新思維，同時，這些帶頭人一般都是所謂的“鄉(xiāng)村能人”，他們通常比一般農(nóng)戶有更高的收入水平，因此也有更多的話語權(quán)和更強的影響力，在鄉(xiāng)村中更容易成為當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的代言人，示范帶頭作用比較明顯。因此，要使得農(nóng)民合作社有更好地發(fā)展，提升其帶頭人的人力資本，使他們在農(nóng)民合作社發(fā)展運營的過程中起到更好的模范帶頭作用是事倍功半的舉措。

2）各級政府和主管單位要為農(nóng)民合作社帶頭人人力資本提升創(chuàng)造良好條件。作為農(nóng)民合作社發(fā)展的重要外部扶持力量，各級政府及相關(guān)部門應(yīng)該積極為農(nóng)民合作社的發(fā)展提供引導(dǎo)和支持，為農(nóng)民合作社帶頭人人力資本的提升創(chuàng)造良好條件。第一，應(yīng)當(dāng)建立健全農(nóng)民合作社帶頭人的培訓(xùn)體系，通過正式的培訓(xùn)和形式多樣的“干中學(xué)”來提高他們的人力資本積累，使他們的各種能力等都得到提升，尤其要提升他們抓住市場機會、參與市場競爭的能力，要提高他們經(jīng)營農(nóng)民合作社的綜合管理能力。第二，政府相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強農(nóng)民合作社帶頭人實訓(xùn)基地建設(shè)，邀請擁有某方面專業(yè)技能的“農(nóng)村能人”或有經(jīng)驗的專家等傳授實用性知識，采用豐富的教學(xué)方法、通過多樣的教學(xué)技術(shù)幫助解決農(nóng)民合作社帶頭人在實踐中遇到的實質(zhì)性難題，為農(nóng)民合作社的發(fā)展提供切實到位的服務(wù)。第三，政府相關(guān)部門應(yīng)該嘗試建立農(nóng)民合作社帶頭人的幫帶機制，組織農(nóng)民合作社帶頭人多出去走走，多到發(fā)展態(tài)勢好的農(nóng)民合作社學(xué)習(xí)取經(jīng)，相互交流經(jīng)驗，促進(jìn)農(nóng)合社帶頭人人力資本的提升。第四，政府相關(guān)部門也可以建立起對農(nóng)民合作社帶頭人的考核和獎懲機制，結(jié)合實際為其量身打造全面、科學(xué)的績效考核制度，根據(jù)一個經(jīng)營周期的考核結(jié)果設(shè)置不同的獎勵政策，比如對經(jīng)營發(fā)展良好的農(nóng)民合作社帶頭人給予相應(yīng)的物質(zhì)獎勵，給予其所在農(nóng)民合作社更多的支持等，通過相應(yīng)的激勵措施來激發(fā)農(nóng)民合作社帶頭人的工作潛能，激發(fā)其提升自身人力資本的需求，使他們有更高的工作積極性和創(chuàng)造性，更好地發(fā)揮出帶頭人對農(nóng)民合作社的績效帶動作用，推動農(nóng)民合作社有更好的發(fā)展。

3）農(nóng)民合作社帶頭人應(yīng)積極提升自身的人力資本。農(nóng)民合作社帶頭人應(yīng)該充分認(rèn)識到自身在農(nóng)民合作社發(fā)展過程中的重要作用，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到自身在帶領(lǐng)農(nóng)民合作社發(fā)展過程中存在的不足，積極主動采取各種措施提升自身的人力資本積累。第一，農(nóng)民合作社作為一個獨立的市場經(jīng)濟(jì)主體，必須要有一定的盈利能力，因此，作為農(nóng)民合作社帶頭人，要自覺主動地培養(yǎng)自身的企業(yè)家精神，包括識別機會、開拓市場、創(chuàng)新、經(jīng)營管理等能力的提升；第二，農(nóng)民合作社帶頭人必須注重提升自身良好的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，主動獲取一切可以獲取的知識、信息和資源，比如充分利用互聯(lián)網(wǎng)資源、主動向他人學(xué)習(xí)等；第三，積極主動參加官方開展的各類培訓(xùn)交流活動，結(jié)合自身實際情況自我完善，進(jìn)而提升自己的市場開拓及維護(hù)能力、經(jīng)營管理能力、創(chuàng)新能力等，不斷提升自身的人力資本積累。

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