□ 楊少鮮

今年9月9日，美國國防部長阿什頓?卡特造訪波音公司并參加DARPA舉辦的“未來技術(shù)論壇”，強調(diào)其為維持美國軍事技術(shù)優(yōu)勢“開門搞創(chuàng)新”的工作理念。此前卡特已兩次訪問硅谷，希望建立和鞏固國防部與硅谷之間的合作關(guān)系并在多種場合強調(diào)希望利用商業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)國防的理念。美國國防部為加速與工業(yè)界和學(xué)術(shù)界合作創(chuàng)新都做了哪些努力？其大力推動“開門搞創(chuàng)新”的原因何在？對我國國防科技創(chuàng)新又有哪些啟示？

美國國防部“開門搞創(chuàng)新”

開啟 “國防科技創(chuàng)新之旅”?？ㄌ厣先螄啦坎块L不到一年兩次造訪硅谷，希望繼續(xù)建立并鞏固與私營企業(yè)、科研院所之間的合作關(guān)系，共同提升美國國防創(chuàng)新能力。今年7月，卡特出席太陽谷高科技商業(yè)領(lǐng)袖交流會，表示要搭建起五角大樓和技術(shù)公司之間的橋梁。9月卡特參加了DARPA未來技術(shù)大會時強調(diào)，“為維持美國軍事技術(shù)優(yōu)勢，國防部不僅需要傳統(tǒng)大型供應(yīng)商的創(chuàng)新技術(shù)，也需要其他各個渠道的創(chuàng)新技術(shù)。”此外，國防部常務(wù)副部長沃克與負責(zé)采辦、技術(shù)和后勤的副部長肯德爾的諸多言論與卡特的相呼應(yīng)。8月沃克和肯德爾會見國防創(chuàng)新實驗單元（DIUx）主任杜查克以及海軍少將亨德里克森，討論新興商用技術(shù)的迅猛發(fā)展態(tài)勢及將商用技術(shù)整合進軍用系統(tǒng)的途徑。之后，沃克又出席航空航天工業(yè)協(xié)會大會，鼓勵工業(yè)界對國防部認為能夠引領(lǐng)戰(zhàn)場的前沿技術(shù)加大投資。

推出一系列國防科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。2014年11月，時任國防部長哈格爾簽發(fā)了“國防創(chuàng)新倡議”（DII），旨在明確重要技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域并對其進行投資，確保在預(yù)算緊縮的時代保持美國的軍事技術(shù)優(yōu)勢。該倡議聚焦于全球各種新的能力，是引導(dǎo)未來美國國防科技創(chuàng)新的全面行動方案。之后哈格爾的離職并未影響該倡議的實施。4月肯德爾簽發(fā)主題為“通過卓越和創(chuàng)新技術(shù)實現(xiàn)主導(dǎo)能力”的《更佳購買力3.0》（BBP3.0）指令。相較于BBP2.0，BBP3.0試圖打破某些武器采辦條例障礙，在五角大樓與工業(yè)界之間構(gòu)建起更加便利的采辦關(guān)系，促使國防部能更充分地利用商業(yè)創(chuàng)新。8月肯德爾簽發(fā)《加強獨立研發(fā)的實效》白皮書，為BBP3.0中勾勒的獨立研發(fā)（IR&D）倡議提供指導(dǎo)，以提升美國國防工業(yè)界IR&D投資的實效。

建立基于最優(yōu)價值的開放競爭機制。美國國防部從創(chuàng)新概念的發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新方案的遴選、創(chuàng)新項目的監(jiān)督等國防科技創(chuàng)新流程的各個環(huán)節(jié)入手，不斷擴大私營部門的參與力度，以求實現(xiàn)更高性能、更低成本和更快進度。

創(chuàng)新概念的發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)開放性。美國國防部公開征集創(chuàng)新構(gòu)想的渠道有多種。一是借助專門網(wǎng)站，為國防部創(chuàng)新需求發(fā)布、社會各類奇思異想征集以及相互交流提供開放的虛擬平臺。如國防部的“國防創(chuàng)新市場門戶網(wǎng)站”“技術(shù)匹配網(wǎng)站”，國防部研究與工程署的“虛擬技術(shù)展示平臺”，美海軍的眾包創(chuàng)意平臺——“孵化”等。二是舉辦論壇或其他交流活動，為加速思想碰撞和交互，激發(fā)顛覆性創(chuàng)新概念的產(chǎn)生提供實體交流平臺。如國防部舉辦的“關(guān)于新興技術(shù)的國防科技研討例會”“國防部實驗室開放日”，DARPA主辦的“未來技術(shù)論壇”，美國空軍研究實驗室主辦的“技術(shù)交流會議”等。

創(chuàng)新方案的遴選充滿競爭性。美國國防部一直試圖鼓勵創(chuàng)新機構(gòu)直接進行競爭。圍繞創(chuàng)新項目，其通用做法是面向公私部門廣泛征求創(chuàng)新方案，并制定了一套成熟而規(guī)范的項目選擇原則和流程，以營造公平公正的競爭環(huán)境。如DARPA選擇資助項目時主要考慮各軍種尚未提供支持、體現(xiàn)新思想新創(chuàng)意、研究方向是未來可能需要的國防能力、擁有優(yōu)秀的科研人才等因素?？鐚W(xué)科大學(xué)研究計劃（MURI）資助項目遴選時主要基于專家委員會對方案的科研價值審查，并經(jīng)過學(xué)術(shù)機構(gòu)和國防部成功協(xié)商后簽訂資助協(xié)議。2010～2014財年期間，國防部合同的有效競爭率介于56.5%到60.8%之間，其中采辦的商業(yè)部分已從10%增長到30%。

創(chuàng)新項目的監(jiān)督體現(xiàn)嚴謹性。建立完善的評價監(jiān)督機制是提高國防科技創(chuàng)新質(zhì)量、確保創(chuàng)新成果滿足需求的重要環(huán)節(jié)。一般做法是：一是過程監(jiān)督，即圍繞創(chuàng)新項目開展持續(xù)的跟蹤及審查。如NASA先進概念研究所要求項目組在項目開展過程中每兩個月提交一份工作報告，以便對項目狀態(tài)進行跟蹤。二是成果評估，即衡量創(chuàng)新項目成果是否滿足最初需求。如美軍通過負責(zé)科學(xué)技術(shù)的國防部副部長幫辦的“技術(shù)領(lǐng)域檢查與評估”和各軍種的“科學(xué)技術(shù)計劃檢查”，以關(guān)聯(lián)性、性能、進度和成本等作為衡量標準，來評估創(chuàng)新成果是否滿足軍方需求。

構(gòu)建穩(wěn)健的國防科技創(chuàng)新保障機制

近期，美國國防部從組織協(xié)調(diào)、資金支持、人才交流等方面入手，為創(chuàng)新項目有效開展提供全方位、多層次的支撐，以保障國防科技創(chuàng)新活動的質(zhì)量與速度。

搭建“內(nèi)部-外部”聯(lián)絡(luò)的橋梁。

美國國防部按“國防創(chuàng)新倡議”的要求，在硅谷設(shè)立了定點聯(lián)絡(luò)機構(gòu)——國防創(chuàng)新實驗單元。該機構(gòu)是國防部在硅谷的前哨基地，其核心職責(zé)包括：一是快速識別可用于軍事領(lǐng)域的突破性技術(shù)，并與國防部直接聯(lián)系，提高國防部從高科技企業(yè)和企業(yè)家獲取創(chuàng)新前沿技術(shù)的能力和速度；二是加強國防部和硅谷企業(yè)現(xiàn)有聯(lián)系，并加速建立新的伙伴關(guān)系，擴大國防部與工業(yè)界的合作，并指導(dǎo)工業(yè)界開展涉及重大國家安全問題的創(chuàng)新性研究，以及利用硅谷的創(chuàng)新資源發(fā)展新興軍民兩用技術(shù)。此外，美國國防部作為構(gòu)建全國制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要負責(zé)機構(gòu)之一，已與產(chǎn)、學(xué)界共同投資設(shè)立5個制造業(yè)創(chuàng)新研究所，以協(xié)同加速先進制造領(lǐng)域的創(chuàng)新。

建立多元化的資金支持渠道。美國防部針對學(xué)術(shù)界和工業(yè)界的資金支持方式各有側(cè)重。對于學(xué)術(shù)機構(gòu)，側(cè)重撥款或資助。6月美國國防部宣布，將在未來5年向?qū)W術(shù)機構(gòu)發(fā)起22項資助協(xié)議，資助總額達1.49億美元，以支持進行多學(xué)科基礎(chǔ)研究。對于工業(yè)界，側(cè)重基金或與風(fēng)投公司合作等。DARPA通過設(shè)立“種子基金”，對具有突破性潛力的先進技術(shù)進行早期投資。美國國防部借助“快速創(chuàng)新基金”刺激中小商業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，以解決過渡期的運營問題。5月，美國防部部長卡特宣布與In-Q-Tel風(fēng)投公司開展一項試驗性的投資計劃，為處于早期階段的先進創(chuàng)新技術(shù)提供資金。

構(gòu)建人才雙向通道工作模式。美國防部為促進科技人才在國防系統(tǒng)與工業(yè)界和學(xué)術(shù)界的跨界流動，2010年實施了信息技術(shù)交流項目（ITEP），關(guān)注網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)、商業(yè)云服務(wù)、移動技術(shù)等領(lǐng)域的人才雙向流動。國防部和商業(yè)信息技術(shù)公司通過ITEP交換員工（調(diào)派時間為3個月到1年不等），向彼此學(xué)習(xí)技能、經(jīng)驗和做法，推動了國防部與工業(yè)部門的合作關(guān)系并加速了創(chuàng)新。DARPA的項目經(jīng)理制度能夠?qū)⒆钣星熬邦I(lǐng)域的最佳人才引入國防快車道，是“體系內(nèi)-體系外”人才流動的模范?？ㄌ厣吓_后，其團隊更為重視技術(shù)人才共享，提出允許私營公司可以派遣年輕的技術(shù)人員在國防部工作一段時間。

抓住關(guān)鍵領(lǐng)域優(yōu)先開展公私合作。為有效應(yīng)對新軍事變革和新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來的挑戰(zhàn)，美國國防部優(yōu)先圍繞賽博安全、大數(shù)據(jù)云服務(wù)等重點領(lǐng)域開展公私合作。

在賽博安全領(lǐng)域，4月國防部發(fā)布新版《網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略》（也即《賽博戰(zhàn)略》），明確提出國防部將加強與私營企業(yè)展開合作，以應(yīng)對日益嚴重的網(wǎng)絡(luò)威脅。同時，國防部也積極號召工業(yè)界協(xié)助轉(zhuǎn)變賽博空間經(jīng)濟，使攻擊者攻擊時付出巨大的代價而五角大樓的防御成本更低。目前，國防部與硅谷公司已在網(wǎng)絡(luò)防御技術(shù)方面開展合作，研發(fā)一些能處理日常事務(wù)的自動化工具，如軟件補丁、系統(tǒng)診斷和數(shù)據(jù)記錄等。

在大數(shù)據(jù)云服務(wù)領(lǐng)域，今年初美國國防信息系統(tǒng)局（DISA）發(fā)布了最終版《云服務(wù)采辦安全指南》，放寬了使用公共云服務(wù)商的限制，特別是部分云服務(wù)采辦向商業(yè)機構(gòu)開放。6月，國防部又表示希望硅谷公司在大數(shù)據(jù)方面給予更多支持，不僅僅是采購相關(guān)設(shè)備，也包括分享在大數(shù)據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)、經(jīng)驗和教訓(xùn)。

“開門搞創(chuàng)新”本質(zhì)是為強化軍事技術(shù)優(yōu)勢

“開門搞創(chuàng)新”的外部原因是技術(shù)呈現(xiàn)商業(yè)化領(lǐng)先和全球化可得趨勢。隨著計算機、互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)發(fā)展，全球的創(chuàng)新環(huán)境不斷發(fā)生變化，特別是商用技術(shù)引領(lǐng)諸多新技術(shù)創(chuàng)新潮流的日盛，以及很多商用技術(shù)在全球均可獲得，使得美國國防部已不再像過去那樣獨享全球最先進的技術(shù)或能力，或者控制新興技術(shù)的發(fā)展。因此，美國防部未來技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑必須隨之改變，包括積極向工業(yè)界和學(xué)術(shù)界尋求建議并更多利用外部創(chuàng)新，以將最精尖的技術(shù)用于軍事領(lǐng)域，并營造良好的創(chuàng)新氛圍。

“開門搞創(chuàng)新”的內(nèi)部原因為預(yù)算趨緊和公私信任障礙趨深并存。過去5年，美國聯(lián)邦預(yù)算中研究與發(fā)展（R&D）預(yù)算下降了約20%，國防部在當前及未來一段時間投入技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費將持續(xù)緊張，直接影響美國國防領(lǐng)域創(chuàng)新，國防部不得不尋求扭轉(zhuǎn)這一下滑趨勢的解決方案。此外，國防部復(fù)雜的采辦機制以及政府侵吞創(chuàng)新企業(yè)專利技術(shù)的風(fēng)險，使得私營企業(yè)望而卻步，加之“棱鏡門”事件，使得政府和高科技企業(yè)之間的信任關(guān)系更加緊張，政府和私營企業(yè)的距離進一步拉遠。在聯(lián)邦削減R&D投資和信任障礙加深的大背景下，加強政府與工業(yè)界的對話及緊密合作是激勵美國國防領(lǐng)域創(chuàng)新的重要手段。

“開門搞創(chuàng)新”的根本原因是美國軍事技術(shù)優(yōu)勢正逐漸“削弱”。國防部負責(zé)研究、開發(fā)與工程的助理副部長謝弗稱，在前沿技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域美國已經(jīng)經(jīng)歷了長達20年的停滯期。原本被美國所獨有的技術(shù)，其他國家和地區(qū)已不斷掌握；過去美軍所賴以保持優(yōu)勢的技術(shù)，其他國家也在追趕。也有一些官員稱，一些新興國家不斷強調(diào)國產(chǎn)技術(shù)的重要性，增強對新興產(chǎn)業(yè)的扶植力度，使美國在保持國防科技領(lǐng)先方面感到了巨大威脅。面對外部創(chuàng)新的快速發(fā)展，國防部為維持和增強美國在21世紀的軍事技術(shù)優(yōu)勢，亟需加強政府與工業(yè)界和學(xué)術(shù)界的合作，聚眾智為國防服務(wù)，使外部創(chuàng)新成為國防部研發(fā)項目的重要補充。

美國防部引入外部創(chuàng)新帶來的啟示

持續(xù)高度重視國防科技 “開放協(xié)同”創(chuàng)新：一是將國防科技協(xié)同創(chuàng)新長期擺在國家發(fā)展全局的核心位置，各個層級的部門領(lǐng)導(dǎo)都要對此保持高度重視；二是在確保國家安全的前提下，向工業(yè)界和學(xué)術(shù)界更清晰地闡述國防長期技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略或國防科技優(yōu)先創(chuàng)新領(lǐng)域，使民口單位做到有的放矢；三是強化政策引導(dǎo)，出臺促進國防科技協(xié)同創(chuàng)新的實施意見和行動方案等綱領(lǐng)性政策，為開展國防科技“開放協(xié)同”創(chuàng)新奠定政策基礎(chǔ)。

加強與科技型園區(qū)企業(yè)和學(xué)術(shù)機構(gòu)的交流合作：一是建立軍方與國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等科技型園區(qū)的對話機制?？稍趫@區(qū)設(shè)立定點聯(lián)絡(luò)機構(gòu)，建立直接溝通的“綠色通道”；也可建立聯(lián)席會議制度，定期圍繞國防科技創(chuàng)新召開聯(lián)席會議。二是建立工業(yè)界和學(xué)術(shù)界參與的國防科技創(chuàng)新決策論證機制。在確保國防安全的前提下，允許園區(qū)內(nèi)高科技企業(yè)和學(xué)術(shù)機構(gòu)的領(lǐng)袖參與研究制定國防科技創(chuàng)新計劃、政策和標準等。三是選取中關(guān)村等典型科技型園區(qū)進行先行試點?？蓢@園區(qū)特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)開展與民口單位的合作，如在網(wǎng)絡(luò)和信息化、新材料等領(lǐng)域，建立包含軍方與中關(guān)村高科技企業(yè)和學(xué)術(shù)機構(gòu)在內(nèi)的創(chuàng)新聯(lián)盟。

強化技術(shù)人才交流與資金多元化保障：一是在現(xiàn)有的“武器裝備采購信息網(wǎng)”“國家軍民融合公共服務(wù)平臺”，以及其他軍方網(wǎng)站上設(shè)立虛擬交流論壇等平臺，通過公開交流，激發(fā)創(chuàng)新思想。二是更多地開展針對國防技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)威公開交流會，將科學(xué)和技術(shù)研究人員召集起來，暢通地交流創(chuàng)新思路和想法。三是在軍地之間圍繞重點技術(shù)領(lǐng)域，試點開展“信息技術(shù)人員互換交流項目”，相互學(xué)習(xí)技能和經(jīng)驗。四是針對創(chuàng)新項目建立多元化的投資機制。對于具有高風(fēng)險的顛覆性技術(shù)研發(fā)企業(yè)，可由政府引導(dǎo)設(shè)立“快速種子基金”加以支持；對于參與國防前沿技術(shù)研發(fā)具有明顯潛力及優(yōu)勢的民營企業(yè)，可鼓勵風(fēng)投公司獨自投資或與政府共同投資加以支持?！?/p>