摘要：基于2002-2012年中國(guó)的省際面板數(shù)據(jù)，將能源消費(fèi)強(qiáng)度分為低、中和高三個(gè)層次，運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的系統(tǒng)廣義矩（SYS-GMM）分析方法，對(duì)工業(yè)化、城市化對(duì)中國(guó)能源消費(fèi)強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)效應(yīng)與區(qū)域差異進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，工業(yè)化、城市化水平提高均會(huì)導(dǎo)致地區(qū)間能源消費(fèi)強(qiáng)度的增加，但城市化對(duì)低能源消費(fèi)強(qiáng)度區(qū)域的影響并不顯著，而對(duì)高能源消費(fèi)強(qiáng)度區(qū)域的影響卻十分明顯。此外，上一期的能源消費(fèi)強(qiáng)度、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源價(jià)格和技術(shù)創(chuàng)新等均對(duì)中國(guó)能源消費(fèi)強(qiáng)度產(chǎn)生不同的影響，而且中國(guó)存在技術(shù)創(chuàng)新的反彈性效應(yīng)且能源價(jià)格對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有誘致性作用。

關(guān)鍵詞：工業(yè)化；城市化；能源消費(fèi)強(qiáng)度；能源價(jià)格；技術(shù)創(chuàng)新；節(jié)約型消費(fèi)；高耗能產(chǎn)業(yè)；區(qū)域差異

中圖分類(lèi)號(hào)：F4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2015）03-0041-08

能源是人類(lèi)賴以生存的的物質(zhì)基礎(chǔ)，隨著中國(guó)工業(yè)化與城市化推進(jìn)，能源消費(fèi)總量以及能源消費(fèi)的強(qiáng)度必將持續(xù)上升。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)工業(yè)化水平不斷提高，2013年工業(yè)增加值已高達(dá)20萬(wàn)億元，為2000年的6倍，年均增長(zhǎng)5.7個(gè)百分點(diǎn)。工業(yè)化發(fā)展表現(xiàn)為高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，尤其是六大高能源消費(fèi)的行業(yè)（化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、石油加工煉焦和核燃料加工業(yè)、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)）得到了迅速發(fā)展。然而，由于中國(guó)的工業(yè)化尤其是重工業(yè)化的任務(wù)尚未得到實(shí)現(xiàn)，未來(lái)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍然將是重工業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。因此，高能源消費(fèi)強(qiáng)度的現(xiàn)象必將會(huì)持續(xù)存在。同時(shí)，與工業(yè)化相伴而生的城市化水平將不斷提高，這勢(shì)必會(huì)進(jìn)一步提升能源消費(fèi)強(qiáng)度。2013年中國(guó)城鎮(zhèn)人口已經(jīng)達(dá)到73 111萬(wàn)人，人口城市化率上升為51.27%，比2000年提高了15.05個(gè)百分點(diǎn)。隨著工業(yè)化和城市化的快速發(fā)展，居民的收入和消費(fèi)將不斷增加，尤其是對(duì)電子產(chǎn)品、塑料制品和金屬制品等工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)將持續(xù)攀升。因此，工業(yè)化與城市化水平的提高必將會(huì)提升能源消費(fèi)強(qiáng)度。在此背景下，研究工業(yè)化、城市化對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)效應(yīng)與區(qū)域差異，對(duì)于解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展所面臨的能源和資源不斷減少等問(wèn)題，無(wú)疑具有重要的理論價(jià)值與實(shí)踐意義。

一、文獻(xiàn)綜述

對(duì)于工業(yè)化、城市化與能源消費(fèi)之間的關(guān)系，國(guó)外研究者已經(jīng)進(jìn)行了大量的研究。Breheny（1995）指出隨著小型城市人口的增長(zhǎng)、工業(yè)的發(fā)展，交通運(yùn)輸對(duì)能源消費(fèi)將會(huì)增加，實(shí)施小城市發(fā)展政策并不利于節(jié)約能源消費(fèi)。Hiroyuki（1997）對(duì)不同國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，得出了能源消費(fèi)與城市化是正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。Wei等（2003）認(rèn)為城市化在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，自然也會(huì)促進(jìn)能源消費(fèi)的增加，但正是因?yàn)槌鞘谢耐苿?dòng)使得技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與資源之間得到合理的配置與調(diào)整，進(jìn)而導(dǎo)致能源消費(fèi)的降低。Sathaye等（1985）在對(duì)發(fā)展中國(guó)家的城市化進(jìn)程進(jìn)行考察時(shí)，指出城市化的發(fā)展必然會(huì)推動(dòng)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，即煤炭將逐漸被石油取代且速度會(huì)越來(lái)越快。Schipper et al（1989）認(rèn)為約50%的能源消費(fèi)都是由居民消費(fèi)所引起的。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)不少學(xué)者也開(kāi)始關(guān)注工業(yè)化、城市化與能源消費(fèi)之間的關(guān)系。張曉平（2005）利用中國(guó)20世紀(jì)90年代的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對(duì)影響能源消費(fèi)區(qū)域差距的因素進(jìn)行了考察，指出城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)成為其主要的影響因素。王少平、楊繼生（2006）利用面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)29個(gè)工業(yè)行業(yè)間的能源消費(fèi)強(qiáng)度以及影響因素進(jìn)行分析，認(rèn)為只有提高工業(yè)行業(yè)的能源效率，才能實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)。鄭云鶴（2006）基于中國(guó)1978—2003年的數(shù)據(jù)，考察了工業(yè)化、城市化與市場(chǎng)化對(duì)能源消耗的影響，指出工業(yè)化、城市化發(fā)展將使能源消費(fèi)上升，但隨著市場(chǎng)化的發(fā)展，能源消費(fèi)必然會(huì)呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。何曉萍等（2009）通過(guò)建立面板數(shù)據(jù)的非線性模型，采用比較分析的方法，研究城市化對(duì)中國(guó)電力需求的影響并進(jìn)行預(yù)測(cè)，得出城市化與電力需求呈現(xiàn)高度的相關(guān)性。王研（2009）認(rèn)為中國(guó)城鎮(zhèn)居民生活消費(fèi)上升會(huì)直接增加能源消耗，并且收入與區(qū)域能源消費(fèi)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，居住與個(gè)人交通導(dǎo)致的能源消耗對(duì)居民生活能源消費(fèi)的影響效果最為明顯，而技術(shù)因素與能源強(qiáng)度下降會(huì)減緩居民生活消費(fèi)的能耗，而這種減緩的效果因收入水平和區(qū)域的不同而不同。白積洋（2010）在EKC理論的基礎(chǔ)上，實(shí)證分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市化和能源消費(fèi)之間的關(guān)系，指出中國(guó)的經(jīng)濟(jì)尚未達(dá)到EKC倒“U”型曲線的拐點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和城市化的推進(jìn)將拉動(dòng)能源消費(fèi)的增長(zhǎng)，特別是不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致中國(guó)能源消費(fèi)過(guò)度增長(zhǎng)的主要因素，因此只有制定合理的能源戰(zhàn)略才能有效解決上述問(wèn)題。羅光華等（2010）通過(guò)分析居民生活能耗結(jié)構(gòu)的變化，認(rèn)為居民生活能源的使用逐步由以煤為主的消費(fèi)逐漸向石油轉(zhuǎn)變。

通過(guò)上述文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，已有的研究成果大多要么集中于工業(yè)化與能源消費(fèi)之間關(guān)系的研究，要么集中于城市化與能源消費(fèi)之間關(guān)系的研究。僅有的關(guān)于工業(yè)化、城市化與能源消費(fèi)之間關(guān)系的考察也多是采用靜態(tài)分析方法進(jìn)行研究，而工業(yè)化、城市化對(duì)能源消費(fèi)的影響在實(shí)踐中是一個(gè)持續(xù)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。本文在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，選取2002—2012年我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，利用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的系統(tǒng)廣義矩（SYS-GMM）分析方法，針對(duì)工業(yè)化、城市化對(duì)中國(guó)能源消費(fèi)強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)效應(yīng)與區(qū)域差異進(jìn)行實(shí)證分析，力求對(duì)工業(yè)化、城市化對(duì)中國(guó)能源消費(fèi)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)與區(qū)域差異作一個(gè)較為全面的評(píng)估。

二、能源消費(fèi)強(qiáng)度的區(qū)域分布現(xiàn)狀

由于中國(guó)各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡，造成各地區(qū)工業(yè)化與城市化發(fā)展對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響也呈現(xiàn)出較大的差異。因此，為了反映地區(qū)能源消費(fèi)強(qiáng)度的差異，本文選取2002—2012年中國(guó)30個(gè)省份的樣本數(shù)據(jù)①，依據(jù)各地區(qū)能源消費(fèi)強(qiáng)度平均值的升序和GDP總量平均值降序進(jìn)行排列，排序結(jié)果見(jiàn)表1。

表1結(jié)果顯示，總體上來(lái)看，能源消費(fèi)強(qiáng)度平均值相對(duì)低的省份，一般是GDP總量平均值較高的省份，這極有可能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程存在著能源消費(fèi)的規(guī)模效應(yīng)，或者說(shuō)越是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)越有條件關(guān)注能源消耗問(wèn)題。其中能源消費(fèi)強(qiáng)度平均值最低的10個(gè)省份中，有4個(gè)省份也是GDP總量平均值最高的省份；而能源消費(fèi)強(qiáng)度平均值最高的10個(gè)省份中，有6個(gè)地區(qū)也是GDP總量平均值最低的省份。本文依據(jù)能源消費(fèi)強(qiáng)度總量平均值的降序，將前10位的省份劃為低能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)，中間10位的省份劃為中能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)，后10位的省份劃為高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)②。

三、模型構(gòu)建與指標(biāo)選取

從現(xiàn)存文獻(xiàn)可以看出，研究工業(yè)化與城市化對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度影響的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間序列模型一般可以設(shè)定為：

LnENIt=α0+α1LnPGDPt+α2LnINDt+α3LnURBt+α4LnENPt+α5LnPATt+ξt（1）

模型（1）中的系數(shù)反映了解釋變量與被解釋變量之間的彈性關(guān)系。將模型（1）擴(kuò)展為靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型可以得到模型（2）：

LnENIit=αi+α1LnPGDPit+α2LnINDit+α3LnURBit+α4LnENPit+α5LnPATit+μt+ξit（2）

模型（1）是經(jīng)典的時(shí)間序列模型，若運(yùn)用模型（1）研究城市化和工業(yè)化對(duì)能源消費(fèi)的影響，則無(wú)法度量由于城市化和工業(yè)化區(qū)域分布不均衡而形成的動(dòng)態(tài)影響與區(qū)域差異；對(duì)于模型（2），盡管靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型可以測(cè)度工業(yè)化和城市化對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度影響的區(qū)域差異，但它與模型（1）均無(wú)法考察工業(yè)化和城市化對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度影響的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，即前期的能源消費(fèi)強(qiáng)度對(duì)當(dāng)期和后續(xù)各期的能源消費(fèi)強(qiáng)度可能產(chǎn)生影響。模型（1）和模型（2）中都假設(shè)以往各期工業(yè)化和城市化對(duì)當(dāng)期能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響相同，而且這樣假設(shè)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和中國(guó)的實(shí)際情況并不一致。工業(yè)化和城市化對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響是一個(gè)持續(xù)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，即目前中國(guó)的工業(yè)化和城市化對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響存在顯著的動(dòng)態(tài)效應(yīng)與區(qū)域差異。若要準(zhǔn)確地考察工業(yè)化和城市化對(duì)中國(guó)不同地區(qū)能源消費(fèi)強(qiáng)度影響的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，本文將模型（2）擴(kuò)展為動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型（3）③。

LnENIit=βi+β1LnENIit-1+β2LnPGDPit+β3LnINDit+β4LnURBit+β5LnENPit+β6LnPATit+μt+ξit（3）

由于技術(shù)創(chuàng)新在不同的水平下對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響并不相同，即存在“反彈性效應(yīng)”，因此在模型（3）中加入反映技術(shù)創(chuàng)新水平變量的自然對(duì)數(shù)和技術(shù)創(chuàng)新水平變量的自然對(duì)數(shù)的平方，表示技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的長(zhǎng)期影響，以此驗(yàn)證技術(shù)創(chuàng)新是否存在“反彈效應(yīng)”。因此，基于模型（3）構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型（4）。

LnENIit=βi+β1LnENIit-1+β2LnPGDPit+β3LnINDit+β4LnURBit+β5LnENPit+β6LnPATit+β7LnPATit2+μt+ξit（4）

依據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)要素價(jià)格與要素需求理論，要素價(jià)格變化必然會(huì)影響到要素的需求與利用。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家John Richard Hicks（約翰·理查德·?？怂梗┰?932年首次提出“要素價(jià)格的變動(dòng)會(huì)誘致用于直接節(jié)約要素價(jià)格上升的其他要素使用的技術(shù)創(chuàng)新”，即“誘致性發(fā)明”的概念。鑒于能源價(jià)格變化將誘致能源技術(shù)發(fā)明（創(chuàng)新）的作用，從而間接形成對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。因此，本文在模型（3）中加入了反映能源價(jià)格與技術(shù)創(chuàng)新水平的乘積項(xiàng)。

LnENIit=βi+β1LnENIit-1+β2LnPGDPit+β3LnINDit+β4LnURBit+β5LnENPit+β6LnPATit+β7LnPATit2+β8LnENP×LnPAT+μt+ξit （5）

LnENP×LnPAT為能源價(jià)格與技術(shù)創(chuàng)新水平的交叉項(xiàng)，若其系數(shù)為正，則表明能源價(jià)格上漲導(dǎo)致的能源消費(fèi)強(qiáng)度降低的效應(yīng)相對(duì)變?nèi)趿耍诤艽蟪潭壬弦馕吨袊?guó)能源價(jià)格變化是通過(guò)誘致技術(shù)創(chuàng)新而實(shí)現(xiàn)對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。

模型（3）（4）和（5）中：i=1，2，3，…，N分別代表不同個(gè)體，t=1，2，3，…，T代表樣本年度，βi和μt分別代表用于控制不可觀測(cè)的區(qū)域效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，ξit是隨機(jī)干擾項(xiàng)；ENIit表示各省各個(gè)年度的能源消費(fèi)強(qiáng)度，LnENIit為各省ENIit的自然對(duì)數(shù)；PGDPit表示各省各個(gè)年度的人均GDP，LnPGDPit為各省PGDPit的自然對(duì)數(shù)；INDit表示各省各個(gè)年度的工業(yè)化水平，LnINDit為各省INDit的自然對(duì)數(shù)；URBit表示各省各個(gè)年度的城市化水平，LnURBit為各省URBit的自然對(duì)數(shù)；ENPit表示各省各個(gè)年度的能源價(jià)格，LnENPit為各省ENPit的自然對(duì)數(shù)；PATit表示各省各個(gè)年度的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)，LnPATit為各省PATit的自然對(duì)數(shù)④。本文所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)和EPS數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、模型估計(jì)與結(jié)果解讀

本文選取2002—2012年我國(guó)的省際樣本數(shù)據(jù)，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析軟件stata11.2對(duì)模型（4）和（5）進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)。在實(shí)際計(jì)算中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)滯后期為3時(shí)，t統(tǒng)計(jì)量就已經(jīng)變得很不顯著，所以最終模型只選取2階滯后。在動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型（5）中，由于被解釋變量的滯后項(xiàng)作為自變量，而使得自變量與隨機(jī)干擾項(xiàng)相關(guān)，即模型存在內(nèi)生性問(wèn)題，并且模型（5）存在橫截面相依性，若采用傳統(tǒng)的固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)，必然會(huì)引起估計(jì)量的有偏和非一致性。因此，在此基礎(chǔ)上得到的估計(jì)結(jié)果以及經(jīng)濟(jì)含義必將是不正確的。為了解決上述計(jì)量問(wèn)題，Anderson和Hisao（1982）提出了一階差分IV估計(jì)量；Arellano和Bond（1991）提出了一階差分廣義矩（DIF-GMM）估計(jì)量；Arellano和Bover（1995）、Blundell和Bond（1998）提出了系統(tǒng)廣義矩（SYS-GMM）估計(jì)量。目前，學(xué)術(shù)界比較常用的是一階差分廣義矩（DIF-GMM）估計(jì)量和系統(tǒng)廣義矩（SYS-GMM）估計(jì)量，兩者的主要區(qū)別是差分廣義矩（DIF-GMM）估計(jì)量是采用水平值的滯后項(xiàng)作為工具變量，而系統(tǒng)廣義矩（SYS-GMM）估計(jì)量則進(jìn)一步采用差分變量的滯后項(xiàng)作為工具變量，相當(dāng)于增加了更多的工具變量，并且在估計(jì)過(guò)程中同時(shí)使用水平方程和差分方程；最為重要的是差分廣義矩（DIF-GMM）估計(jì)量的工具變量通常是弱工具變量。因此，本文采用SYS-GMM估計(jì)方法對(duì)模型（4）和（5）進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2結(jié)果顯示，加入能源價(jià)格和技術(shù)創(chuàng)新水平的交叉項(xiàng)之后，模型（5）中除了能源價(jià)格變量外，其它變量的符號(hào)、系數(shù)以及顯著性水平均未表現(xiàn)出較大的變化。在模型（4）和（5）中，LnENI（-1）、LnPGDP、LnURB、LnIND、LnPAT和LnPAT^2均在1%的水平上顯著，LnENP在5%的水平上顯著；變化較大的是能源價(jià)格變量前面的符號(hào)，在沒(méi)有加入能源價(jià)格和技術(shù)創(chuàng)新水平交叉項(xiàng)時(shí)，它的系數(shù)符號(hào)為負(fù)，然而加入了兩者的交叉項(xiàng)之后，它的系數(shù)符號(hào)卻是正。下面基于模型（5）的SYS-GMM估計(jì)結(jié)果進(jìn)行逐個(gè)解讀。

1. LnENI（-1）的系數(shù)β1為0.818 0，β1度量了上一年度能源消費(fèi)強(qiáng)度對(duì)當(dāng)年能源消費(fèi)強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。上一年度能源消費(fèi)強(qiáng)度對(duì)當(dāng)年能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響是正向的，即上一年度能源消費(fèi)強(qiáng)度每提升1個(gè)百分點(diǎn)，則當(dāng)年能源消費(fèi)強(qiáng)度將提升0.8180個(gè)百分點(diǎn)。

2. LnPGDP的系數(shù)β2為-0.575 4，β2度量了當(dāng)年經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)當(dāng)年能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響。β2為負(fù)值說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在很大程度上可以降低能源消費(fèi)強(qiáng)度。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的推動(dòng)下，隨著能源消費(fèi)和使用效率的逐漸提高，使得單位GDP能耗下降，進(jìn)而導(dǎo)致能源消費(fèi)強(qiáng)度呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。

3. LnIND的系數(shù)為β3是0.446 9，β3度量了當(dāng)年工業(yè)化對(duì)當(dāng)年能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響。隨著工業(yè)增加值比重的增加，能源消費(fèi)強(qiáng)度也將上漲，這可能與工業(yè)部門(mén)通常是相對(duì)高耗能的部門(mén)有關(guān)。從估計(jì)的結(jié)果看，工業(yè)增加值占GDP的比重每增加一個(gè)單位，能源消費(fèi)強(qiáng)度將隨之增加0.446 9個(gè)百分點(diǎn)，并且工業(yè)增加值比重對(duì)于能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響也是顯著的，它也是影響區(qū)域間能源消費(fèi)強(qiáng)度很重要的因素之一，為地區(qū)間能源消費(fèi)強(qiáng)度差異提供了依據(jù)。

4. LnURB的系數(shù)β4為0.571 0，β4度量了當(dāng)年城市化水平對(duì)當(dāng)年能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響。β4為正值意味著城市化水平提高將導(dǎo)致能源消費(fèi)強(qiáng)度增加。城市人口比重每提升1個(gè)百分點(diǎn)，能源消費(fèi)強(qiáng)度將提升0.571 0個(gè)百分點(diǎn)。一般而言，城市人口的能源消費(fèi)強(qiáng)度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)村人口的能源消費(fèi)強(qiáng)度，提高城市化水平無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致能源消費(fèi)強(qiáng)度的增加，特別是生活能源消費(fèi)強(qiáng)度。

5. LnENP的系數(shù)β5為0.392 3，在模型（4）中單獨(dú)考察能源價(jià)格變量對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的估計(jì)結(jié)果中，能源價(jià)格提高越大，它對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的降低效果就越明顯。然而，在模型（5）引入能源價(jià)格和技術(shù)創(chuàng)新水平交叉項(xiàng)LnENP×LnPAT之后，即考察能源價(jià)格通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的誘致作用而間接影響能源消費(fèi)強(qiáng)度時(shí)，由于能源價(jià)格上漲而導(dǎo)致能源消費(fèi)強(qiáng)度降低的效果相對(duì)變小了，且β4的符號(hào)也由負(fù)變正，表明中國(guó)能源價(jià)格變動(dòng)確實(shí)是通過(guò)誘致技術(shù)創(chuàng)新使能源消費(fèi)強(qiáng)度下降。

6. LnPAT的系數(shù)β6為負(fù)，而LnPAT^2的系數(shù)β7為正，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新水平和能源消費(fèi)強(qiáng)度之間存在“U”型的關(guān)系，即在技術(shù)創(chuàng)新水平在“U”型曲線最低點(diǎn)之前，隨著技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，能源消費(fèi)強(qiáng)度會(huì)越來(lái)越低；然而在技術(shù)創(chuàng)新水平超過(guò)“U”型曲線最低點(diǎn)之后，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高反而會(huì)導(dǎo)致能源消費(fèi)強(qiáng)度逐漸增加，這就是所謂的“技術(shù)創(chuàng)新悖論”或“技術(shù)進(jìn)步的反彈效應(yīng)”。造成這一現(xiàn)象最可能的原因在于，由于技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步提高了能源的使用效率并增加了人們對(duì)能源消費(fèi)的機(jī)會(huì)，進(jìn)而導(dǎo)致能源消費(fèi)強(qiáng)度提高。目前，中國(guó)無(wú)論是能源消費(fèi)強(qiáng)度較低的地區(qū)還是能源消費(fèi)強(qiáng)度較高的地區(qū)，都尚未達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)經(jīng)歷過(guò)的“技術(shù)創(chuàng)新悖論”階段。因此，中國(guó)應(yīng)當(dāng)通過(guò)提高技術(shù)進(jìn)步水平達(dá)到降低能源消費(fèi)強(qiáng)度的目的。同時(shí)，對(duì)于LnENP×LnPAT的乘積項(xiàng)，一方面應(yīng)利用技術(shù)創(chuàng)新短期降低能源消費(fèi)強(qiáng)度的周期；另一方面還要適當(dāng)?shù)奶岣吣茉磧r(jià)格。這兩個(gè)條件必須同時(shí)滿足，才可能通過(guò)提升技術(shù)因素實(shí)現(xiàn)降低能源消費(fèi)強(qiáng)度的目的。

五、城市化、工業(yè)化對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度影響的區(qū)域差異

為進(jìn)一步研究工業(yè)化和城市化對(duì)中國(guó)能源消費(fèi)強(qiáng)度在不同地區(qū)之間的效應(yīng)差異，這里根據(jù)表1中能源消費(fèi)強(qiáng)度的高低進(jìn)行排列，即分為低能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)（10個(gè)省份）、高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)（10個(gè)省份）和中能源消費(fèi)地區(qū)（10個(gè)省份）⑤，進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)。估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3結(jié)果顯示，在包括前期能源消費(fèi)強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)化水平、城市化水平、能源價(jià)格和技術(shù)創(chuàng)新等幾乎所有的解釋變量中，不同地區(qū)均表現(xiàn)出與整體不分地區(qū)的估計(jì)結(jié)果基本一致的結(jié)論。即能源消費(fèi)強(qiáng)度隨著前期能源消費(fèi)強(qiáng)度、工業(yè)化水平以及城市化水平的提高而增加，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高、能源價(jià)格的不斷攀升以及技術(shù)水平的不斷創(chuàng)新則有利于降低能源消費(fèi)強(qiáng)度。盡管不同地區(qū)的能源消費(fèi)強(qiáng)度均會(huì)受到諸多共同因素的影響，但相同因素的影響效應(yīng)并不相同。

1. LnENI（-1）的系數(shù)低能源消費(fèi)強(qiáng)度、中能源消費(fèi)強(qiáng)度和高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)均為正。這說(shuō)明無(wú)論是在低能源消費(fèi)強(qiáng)度還是在中能源消費(fèi)強(qiáng)度和高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)，上一期的能源消費(fèi)強(qiáng)度對(duì)當(dāng)期的能源消費(fèi)強(qiáng)度均具有正向影響，而且對(duì)中能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)影響效應(yīng)最小，而對(duì)高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)效應(yīng)最大。盡管整體上來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高能夠降低中國(guó)能源消費(fèi)強(qiáng)度，但對(duì)于不同地區(qū)的效應(yīng)卻不相同。對(duì)于低、中能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高能夠降低能源消費(fèi)強(qiáng)度，而對(duì)于高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)，能源消費(fèi)強(qiáng)度會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而增加。

2. LnIND的系數(shù)在低能源消費(fèi)強(qiáng)度、中能源消費(fèi)強(qiáng)度和高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)分別是0.208 4、0.217 4和0.452 9，而且影響都非常顯著。隨著工業(yè)化水平的提高，能源消費(fèi)強(qiáng)度均逐步增加，而且按照能源消費(fèi)強(qiáng)度劃分的三大區(qū)域中，高能源強(qiáng)度地區(qū)反應(yīng)更為明顯。尤其是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工業(yè)化初期和中期階段能源消費(fèi)一般呈緩慢上升趨勢(shì)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入后工業(yè)化階段后，由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式發(fā)生重大改變，能源消費(fèi)強(qiáng)度開(kāi)始下降。這也印證了中國(guó)目前尚處于工業(yè)化的初期和中期階段，因此才會(huì)出現(xiàn)工業(yè)化水平與能源消費(fèi)強(qiáng)度正向的影響效應(yīng)。

3. LnURB的系數(shù)在中、高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)均顯著為正，而在低能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)盡管為負(fù)值但不顯著。分地區(qū)進(jìn)行分析的結(jié)果表明：第一，城市化水平的提高與全國(guó)整體估計(jì)的結(jié)構(gòu)趨勢(shì)完全一致，即城市化水平提高是導(dǎo)致能源消費(fèi)強(qiáng)度增加的重要因素之一。第二，城市化進(jìn)程是人們生產(chǎn)和生活方式發(fā)生轉(zhuǎn)變的一個(gè)過(guò)程。生活方式直接對(duì)能源消費(fèi)品的需求產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響能源消費(fèi)強(qiáng)度。而生產(chǎn)方式在生產(chǎn)過(guò)程中通過(guò)能源要素需求而對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度產(chǎn)生作用，生活方式的變化會(huì)直接影響能源商品需求，從而間接影響能源要素需求。第三，中、高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)在城市化推進(jìn)的過(guò)程中，各種生產(chǎn)性能源消費(fèi)的增長(zhǎng)、城市生活性能源消費(fèi)的增加以及城市化過(guò)程中存在的能源過(guò)度消費(fèi)和能源浪費(fèi)現(xiàn)象均會(huì)造成能源消費(fèi)強(qiáng)度的增加。

4. LnENP的系數(shù)在低、中和高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)分別為1.165 7、0.472 3和0.425 0而且均在1%的顯著性水平上顯著，這極可能是由于替代效應(yīng)的作用導(dǎo)致區(qū)域間能源價(jià)格波動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的直接影響。交叉項(xiàng)LnENP×LnPAT反映了地區(qū)間能源價(jià)格變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的間接影響。在低、中和高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)，LnENP×LnPAT的系數(shù)依次為-0.116 4、-0.037 6和-0.062 7，該結(jié)果與中國(guó)整體上能源價(jià)格對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響效應(yīng)是一致的。然而，值得說(shuō)明的是，LnENP×LnPAT的系數(shù)在低、中能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)非常顯著，而在高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)卻不顯著，這無(wú)疑說(shuō)明中國(guó)能源價(jià)格的變動(dòng)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的誘致作用，在低、中能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)發(fā)揮的作用更加明顯。一般而言，高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后，誘致性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響效應(yīng)尚不明顯。因此，在低、中能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)要發(fā)揮誘致性技術(shù)創(chuàng)新的作用以降低該區(qū)域的能源消費(fèi)強(qiáng)度。

5. LnPAT的系數(shù)均為負(fù)，而且對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響均非常顯著；Ln（PAT^2）的系數(shù)均為正，而且該系數(shù)在低、中能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)影響比較顯著但在高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)卻不顯著。這一方面說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新的反彈效應(yīng)在中國(guó)分地區(qū)進(jìn)行研究中是存在的。技術(shù)創(chuàng)新在一定范圍內(nèi)可以降低能源消費(fèi)強(qiáng)度，但在超過(guò)一定臨界值后，能源消費(fèi)強(qiáng)度會(huì)隨著技術(shù)創(chuàng)新的增加而提高。顯然，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響存在一個(gè)“U”型特征，即所謂的“技術(shù)進(jìn)步的反彈性效應(yīng)”或“技術(shù)創(chuàng)新悖論”；另一方面尤其在低能源消費(fèi)地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新的反彈性效應(yīng)相對(duì)較大。因此，提高技術(shù)創(chuàng)新水平可能導(dǎo)致低能源消費(fèi)地區(qū)能源消費(fèi)強(qiáng)度的下降，而高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)的反彈效應(yīng)不顯著或作用不明顯。

為檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?）估計(jì)的結(jié)果，本文采用LLC的t*統(tǒng)計(jì)量、Breitung的t統(tǒng)計(jì)量以及IPS的w統(tǒng)計(jì)量等三種方法檢驗(yàn)面板殘差的平穩(wěn)性，其基本思想是：若拒絕殘差存在單位根的原假設(shè)，則表明殘差是平穩(wěn)的。具體檢驗(yàn)的結(jié)果見(jiàn)表4。

表4的檢驗(yàn)結(jié)果表明：無(wú)論是低能源消費(fèi)地區(qū)、中能源消費(fèi)地區(qū)、高能源消費(fèi)地區(qū)還是全國(guó)總體而言，面板殘差的單位根檢驗(yàn)結(jié)果均在1%顯著性水平上拒絕了原假設(shè)，即動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型（5）的殘差是平穩(wěn)的，即模型（5）的設(shè)定是合理的。因此，使用SYS-GMM分析方法對(duì)模型（5）的估計(jì)結(jié)果也是穩(wěn)健的。

六、結(jié)論與對(duì)策

通過(guò)工業(yè)化、城市化對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度影響的動(dòng)態(tài)效應(yīng)研究，尤其是對(duì)地區(qū)間影響能源消費(fèi)強(qiáng)度差異的分析，可以得出結(jié)論：能源消費(fèi)強(qiáng)度隨著前期能源消費(fèi)強(qiáng)度、工業(yè)化水平以及城市化水平的提高而增加，但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高、能源價(jià)格的不斷攀升以及技術(shù)水平的不斷創(chuàng)新而降低，而且不同地區(qū)的同一因素對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響效應(yīng)也不相同。目前，中國(guó)仍處于工業(yè)化的快速推進(jìn)階段，并且工業(yè)一般都是能源消費(fèi)強(qiáng)度較高的行業(yè)，所以各地區(qū)工業(yè)化水平的提高必然會(huì)提高能源消費(fèi)強(qiáng)度。城市化盡管在低能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響不顯著，但在中、高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)城市化水平提高則將會(huì)提高能源消費(fèi)強(qiáng)度。顯然，工業(yè)化、城市化共同推動(dòng)能源消費(fèi)強(qiáng)度的增加，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源價(jià)格以及技術(shù)創(chuàng)新等也是造成地區(qū)間能源消費(fèi)強(qiáng)度差異的原因。因此，抑制能源消費(fèi)強(qiáng)度增長(zhǎng)必須同等重視工業(yè)化、城市化對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的正向效應(yīng)。根據(jù)這些研究結(jié)論，給出以下幾點(diǎn)建議。

1. 鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，提高能源消費(fèi)強(qiáng)度的利用效率。尤其是高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)，隨著工業(yè)化、城市化水平的提高，必將推動(dòng)能源消費(fèi)強(qiáng)度的需求增加。在短期內(nèi)，直接對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的需求和使用進(jìn)行限制并不現(xiàn)實(shí)，因此通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高能源消費(fèi)強(qiáng)度的利用效率是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的必然選擇。目前，中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國(guó)家尚有較大差距，未來(lái)依靠技術(shù)創(chuàng)新、采用新能源發(fā)展和節(jié)能技術(shù)無(wú)疑是提高能源消費(fèi)強(qiáng)度利用效率的根本。

2. 優(yōu)化工業(yè)部門(mén)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高第三產(chǎn)業(yè)比重。工業(yè)是能源消費(fèi)強(qiáng)度較高的生產(chǎn)部門(mén)，在影響能源消費(fèi)強(qiáng)度的因素中，工業(yè)化自然也就成為導(dǎo)致能源消費(fèi)強(qiáng)度增加的主要因素。因此，必須加快優(yōu)化工業(yè)部門(mén)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐漸降低黑色金屬工業(yè)、冶金以及化學(xué)工業(yè)等高能源消費(fèi)強(qiáng)度產(chǎn)業(yè)的比重，大力發(fā)展電子、信息和服務(wù)業(yè)等低能源消費(fèi)強(qiáng)度的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)。隨著中國(guó)城市化進(jìn)程的加快，第三產(chǎn)業(yè)必將成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)。然而，目前第三產(chǎn)業(yè)在降低能源消費(fèi)強(qiáng)度上的作用尚未得到充分發(fā)揮。為此，中國(guó)必須著力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，通過(guò)提高服務(wù)業(yè)供給質(zhì)量和服務(wù)業(yè)體制創(chuàng)新以加快服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3. 提倡節(jié)能型的生活理念，鼓勵(lì)節(jié)約型消費(fèi)行為。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高以及城市化進(jìn)程的加快，中國(guó)城鄉(xiāng)居民的生產(chǎn)和生活能源消費(fèi)水平也逐步得到提高，人們對(duì)住房、交通以及家用電器等耐用消費(fèi)品的需求已趨向高潮，這無(wú)疑直接或間接地增加了消費(fèi)者對(duì)能源的消費(fèi)，進(jìn)而導(dǎo)致了能源消費(fèi)強(qiáng)度的增加。因此，積極倡導(dǎo)和鼓勵(lì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的消費(fèi)方式，建立節(jié)能保障制度，并通過(guò)適當(dāng)?shù)恼哌M(jìn)行宣傳，引導(dǎo)居民消費(fèi)行為向節(jié)能型轉(zhuǎn)變。例如，建設(shè)小面積經(jīng)濟(jì)實(shí)用房、大力推廣交通節(jié)能以及研發(fā)環(huán)保的家用電器等。

4. 構(gòu)建合理的能源價(jià)格體系，實(shí)現(xiàn)能源價(jià)格市場(chǎng)化。由于提高能源價(jià)格可以降低中國(guó)的能源消費(fèi)強(qiáng)度，而且由于能源價(jià)格對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的“誘致性”影響，這種作用在低能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)的影響十分顯著。因此，中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)采取合理的宏觀調(diào)控手段，放松對(duì)能源價(jià)格的管制，充分發(fā)揮能源價(jià)格對(duì)能源效率的作用，降低能源消費(fèi)的強(qiáng)度。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)將能源消費(fèi)強(qiáng)度所帶來(lái)的環(huán)境污染的治理成本并入能源價(jià)格，使外部成本內(nèi)部化，提高了中國(guó)能源利用效率，最終構(gòu)建合理的能源價(jià)格體系。

注釋?zhuān)?/p>

①考慮到西藏?cái)?shù)據(jù)不全，本文在研究中將其剔除，故這里只包含中國(guó)大陸地區(qū)的30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市。

②通常將中國(guó)省際地區(qū)劃分為東部、中部和西部，三大區(qū)域的劃分方法為：東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個(gè)省市；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南8個(gè)??；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆12個(gè)省、市和自治區(qū)。而本文依據(jù)能源消費(fèi)強(qiáng)度總量平均值的情況將中國(guó)大陸地區(qū)除西藏之外的30個(gè)省、市和自治區(qū)劃分為三大區(qū)域。

③動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型可以包含高階滯后項(xiàng)，但通過(guò)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，本文研究的問(wèn)題只有1階滯后是顯著的，所以本文所構(gòu)建的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型不再列出高階滯后項(xiàng)。

④能源消費(fèi)強(qiáng)度用單位GDP所使用的能源消費(fèi)量表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用人均GDP來(lái)表示；城市化水平用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)表示；工業(yè)化水平用GDP中工業(yè)增加值的比重來(lái)表示；能源價(jià)格采用原材料、燃料動(dòng)力類(lèi)購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)來(lái)表示；技術(shù)創(chuàng)新用專(zhuān)利授權(quán)數(shù)表示。

⑤本文的三大區(qū)域既不是根據(jù)地理區(qū)域劃分的，也不是根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平劃分的，而是根據(jù)能源消費(fèi)強(qiáng)度進(jìn)行劃分的。其中，低能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)包括北京、廣東、江蘇、浙江、福建、上海、海南、江西、天津、重慶；中能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)包括安徽、廣西、湖南、山東、陜西、河南、黑龍江、湖北、四川、吉林；高能源消費(fèi)強(qiáng)度地區(qū)包括遼寧、云南、河北、新疆、甘肅、山西、內(nèi)蒙古、青海、貴州、寧夏。因?yàn)槲鞑財(cái)?shù)據(jù)不全，所以文中選取了除西藏之外的中國(guó)大陸30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，詳見(jiàn)表1。

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