董圓媛，張 濤，顧進(jìn)偉，沈紅軍

江蘇省環(huán)境監(jiān)測(cè)中心，江蘇 南京 210036

太湖流域位于長江三角洲地區(qū)腹地，流域內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速，污染物排放量不斷增加，水環(huán)境質(zhì)量下降，水質(zhì)惡化，特別是2007年的太湖水危機(jī)事件，引起社會(huì)廣泛關(guān)注?！笆濉币詠?，國家和地方實(shí)施污染物排放總量控制，江蘇省大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)減排、工程減排、管理減排等措施，太湖流域減排工作取得明顯成效，水環(huán)境質(zhì)量逐漸趨好。為科學(xué)、規(guī)范評(píng)判太湖治理效果，需要建立一套相對(duì)科學(xué)完善的水污染物總量減排環(huán)境績效評(píng)估體系，進(jìn)一步推動(dòng)總量減排和水質(zhì)改善，促進(jìn)環(huán)境與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

1 構(gòu)建思路及原則

環(huán)境績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是把環(huán)境績效從抽象的概念變成直觀可操作、可量化、可對(duì)比的具體內(nèi)容的重要橋梁和媒介［1-2］。太湖流域水污染物總量減排環(huán)境績效評(píng)估體系是對(duì)太湖流域水環(huán)境治理成效的客觀評(píng)價(jià)，反映太湖流域減排工作的實(shí)際情況和特點(diǎn)，必須以滿足國家總量控制目標(biāo)為前提，充分考慮現(xiàn)行制度可能存在的弊端，將水污染物減排與水環(huán)境質(zhì)量掛鉤，兼顧污染防治、環(huán)保投入、人民群眾對(duì)水環(huán)境的主觀感受等方面的因素，既反映流域污染問題，又體現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際水平下的水污染治理成效［3］。在構(gòu)建過程中主要遵循導(dǎo)向性、可比性、層次性和動(dòng)態(tài)性4項(xiàng)原則。

1.1 導(dǎo)向性原則

體現(xiàn)政策導(dǎo)向性，保持與國家及江蘇省環(huán)保方針、政策、法規(guī)和目標(biāo)的一致，指標(biāo)選擇以現(xiàn)有指標(biāo)體系為基礎(chǔ)［4-7］，以滿足國家減排考核要求為前提［8-9］，充分考慮流域污染防治工作中的薄弱環(huán)節(jié)及存在的問題，并有一定前瞻性，從而引導(dǎo)減排和污染治理工作有序發(fā)展，利于促進(jìn)政策的實(shí)施及國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。

1.2 可比性原則

不同區(qū)域之間社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、水環(huán)境質(zhì)量及相關(guān)污染物減排任務(wù)在不同空間、時(shí)間上具有一定的差異性，地域性很明顯，建立指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)充分考慮這種差異。指標(biāo)設(shè)置既要符合太湖流域水污染物減排的實(shí)際情況［10］，又要滿足不同地區(qū)、不同時(shí)期對(duì)比的要求。

1.3 層次性原則

評(píng)估指標(biāo)體系作為一個(gè)整體，應(yīng)該較全面地反映區(qū)域減排成效的特征。確定各方面具體指標(biāo)時(shí)，必須依據(jù)一定的邏輯規(guī)則，體現(xiàn)出合理的結(jié)構(gòu)層次。減排不僅體現(xiàn)在污染物排放總量削減上，也應(yīng)體現(xiàn)采取減排措施的成效及環(huán)保投入上，最終目標(biāo)是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的前提下，水環(huán)境質(zhì)量得以改善、人民群眾對(duì)環(huán)境滿意度提高。

1.4 動(dòng)態(tài)性原則

作為現(xiàn)實(shí)存在的系統(tǒng)，聯(lián)系和有序性是變化的，作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估體系須因時(shí)因地制宜地反映這種動(dòng)態(tài)性變化。這種動(dòng)態(tài)性在指標(biāo)體系設(shè)置上體現(xiàn)為指標(biāo)設(shè)置的動(dòng)態(tài)性，即指標(biāo)因子和指標(biāo)值應(yīng)隨著社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的發(fā)展作適當(dāng)調(diào)整;指標(biāo)權(quán)重動(dòng)態(tài)性。

2 構(gòu)建方法的選擇

環(huán)境績效評(píng)估是已經(jīng)在國際上獲得廣泛應(yīng)用并取得良好成效的評(píng)估方法，盡管所開展的各種評(píng)估活動(dòng)在評(píng)估方法的遴選、指標(biāo)體系的構(gòu)建、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)等方面存在著較大差異，但同樣都證明了環(huán)境績效評(píng)估是一種污染控制和自然資源管理的有效工具［11］。太湖流域水污染物總量減排績效評(píng)估體系構(gòu)建主要包括指標(biāo)因子選擇、權(quán)重分配和模型構(gòu)建等3個(gè)方面。

常用的指標(biāo)篩選方法包括演繹法、平衡記分卡技術(shù)、德爾菲法、信度和效度檢驗(yàn)、主成分分析方法、層次分析方法等。其中，德爾菲法和層次分析方法最為常用。本著系統(tǒng)構(gòu)建的層次性原則，同時(shí)考慮構(gòu)建方法的繁易程度，選擇層次分析法和德爾菲法相結(jié)合的主、客觀方法開展指標(biāo)因子的篩選。層次分析法是將與決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法，適合于對(duì)決策結(jié)果難以直接準(zhǔn)確計(jì)量的場(chǎng)合，缺點(diǎn)在于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)量大且權(quán)重難以確定，特征值和特征向量的精確求法比較復(fù)雜［12-14］。德爾菲法又名專家意見法，是采用背對(duì)背的通信方式征詢專家小組成員的意見，經(jīng)過幾輪征詢，使專家小組的意見趨于集中，最后得出結(jié)論，優(yōu)點(diǎn)主要是簡便易行，具有一定科學(xué)性和實(shí)用性，缺點(diǎn)是過程比較復(fù)雜，花費(fèi)時(shí)間較長。

在權(quán)重分配方面，同樣采用主客觀相結(jié)合的方法進(jìn)行確定［15-16］?？紤]到系統(tǒng)構(gòu)建的動(dòng)態(tài)性和導(dǎo)向性原則，選擇德爾菲法完成相對(duì)固定的主觀權(quán)重確定，客觀權(quán)重采用熵權(quán)法確定，最后將主客觀權(quán)重相結(jié)合，得到績效評(píng)估體系的最終權(quán)重。熵權(quán)法是一種客觀和動(dòng)態(tài)的賦權(quán)方法，可以用于任何需要確定權(quán)重的過程，精度較高，客觀性強(qiáng)，但使用范圍有限，權(quán)重確定隨數(shù)據(jù)量的多寡而變。

3 構(gòu)建步驟

3.1 指標(biāo)篩選

采用層次分析法將指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層3個(gè)層次。由于績效評(píng)估涉及環(huán)境與社會(huì)2大系統(tǒng)，因此將目標(biāo)層分為環(huán)境系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng);準(zhǔn)則層由水污染物總量控制、環(huán)境質(zhì)量狀況、污染防治水平、環(huán)境管理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與結(jié)構(gòu)以及社會(huì)發(fā)展與人民生活6個(gè)方面構(gòu)成;指標(biāo)層在上述6個(gè)方面核心要素項(xiàng)下設(shè)立若干個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，最終構(gòu)成完整的環(huán)境績效評(píng)估體系［17］。

評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定時(shí)，擯棄層次分析法構(gòu)造矩陣、計(jì)算權(quán)向量等繁瑣的計(jì)算，采取德爾菲法，充分利用專家的智慧，并由研究人員根據(jù)相關(guān)構(gòu)建原則逐個(gè)分析進(jìn)行取舍，最終確立27項(xiàng)指標(biāo)。

太湖流域績效評(píng)估體系見表1。

表1 太湖流域績效評(píng)估體系

3.2 權(quán)重確定

利用德爾菲法對(duì)目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層進(jìn)行打分，確定各指標(biāo)主觀權(quán)重(α1，α2，……，αi);利用熵權(quán)法，確定各指標(biāo)客觀權(quán)重(ω1，ω2，……，ωi);將主客觀賦權(quán)利用公式進(jìn)行組合，得出評(píng)估系統(tǒng)各項(xiàng)指標(biāo)的最終權(quán)重(β1，β2，……，βi)。

3.3 評(píng)估模型建立及算法

由于環(huán)境與社會(huì)是一個(gè)具有高度復(fù)雜性、不確定性、多層次性的開放系統(tǒng)，因此環(huán)境績效評(píng)估實(shí)際就是評(píng)估各項(xiàng)減排、環(huán)保措施的實(shí)施對(duì)區(qū)域內(nèi)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的協(xié)調(diào)發(fā)展所起的作用，由此引入環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的“優(yōu)屬度”概念，并建立數(shù)學(xué)模型。具體算法為

設(shè)x1，x2，……，xm為描述環(huán)境系統(tǒng)的m個(gè)指標(biāo)，設(shè) y1，y2，……，yn為描述社會(huì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)系統(tǒng)的n個(gè)指標(biāo)，分別建立區(qū)域環(huán)境綜合評(píng)價(jià)函數(shù)和經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)函數(shù):

式中:ai、bi分別為環(huán)境系統(tǒng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各指標(biāo)的權(quán)重。

當(dāng)f(x)和g(y)函數(shù)之間離差越小，表明兩者正向發(fā)展趨勢(shì)的相關(guān)性越大，環(huán)境系統(tǒng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的互動(dòng)程度越好，表明在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，流域水污染物總量減排工作取得了良好的效果，環(huán)境與社會(huì)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度更高，以此建立績效評(píng)估模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式:

式中:C為評(píng)價(jià)環(huán)境績效的優(yōu)屬度，K為兩者的調(diào)節(jié)系數(shù)，其值一般為2。

具體分析中，鑒于同樣2個(gè)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)狀況良好的區(qū)域，可能一個(gè)處于現(xiàn)代高速發(fā)展的協(xié)調(diào)狀態(tài)，另一個(gè)則處于農(nóng)業(yè)社會(huì)的低水平協(xié)調(diào)狀態(tài)，因此，進(jìn)一步引入環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)“相對(duì)優(yōu)屬度”概念，其同樣度量了環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展水平的高低，且體現(xiàn)了差異性特點(diǎn)，其計(jì)算公式為

式中:D為相對(duì)優(yōu)屬度，α和β為待定權(quán)數(shù)，對(duì)于環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)2個(gè)系統(tǒng)而言，兩者權(quán)重相當(dāng)，因此取α=β=0.5。

相對(duì)優(yōu)屬度取值的不同區(qū)間劃分可以作為評(píng)價(jià)太湖流域水污染物總量減排績效的衡量標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合已有研究，按照相對(duì)優(yōu)屬度的大小將評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)劃分為5種類型(表2)。

表2 太湖流域水污染物總量減排績效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)劃分

4 實(shí)例應(yīng)用

利用上述方法和模型，對(duì)太湖流域2005—2012年水污染物總量減排工作進(jìn)行績效評(píng)估(表3)。數(shù)據(jù)主要通過歷年江蘇省環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)、江蘇省環(huán)境質(zhì)量狀況公報(bào)以及江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒等渠道獲取，并經(jīng)校核后應(yīng)用于實(shí)際計(jì)算。

表3 太湖流域2005—2012年水污染物總量減排績效評(píng)估結(jié)果

分析結(jié)果表明，從“十五”末期到“十二五”初期，相對(duì)優(yōu)屬度總體呈上升趨勢(shì)，評(píng)價(jià)環(huán)境績效的優(yōu)屬度呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。大致可將2005—2012年分為2個(gè)發(fā)展階段，一是2005—2009年，處于需改進(jìn)－可接受階段，二是2010—2012年處于良好階段。在不同的發(fā)展階段，環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r各異，相對(duì)優(yōu)屬度指數(shù)相應(yīng)地發(fā)生波動(dòng)變化(圖1、圖 2)。

圖1 太湖流域2005—2012年環(huán)境與社會(huì)系統(tǒng)評(píng)價(jià)值逐年變化情況

圖2 太湖流域2005—2012年環(huán)境與社會(huì)系統(tǒng)相對(duì)優(yōu)屬度逐年變化情況

4.1 需改進(jìn)－可接受階段

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況使太湖流域呈現(xiàn)工業(yè)結(jié)構(gòu)性污染突出、農(nóng)業(yè)面源污染難以控制和城鎮(zhèn)生活污染比重增加等特點(diǎn)?！笆濉蹦┢谥痢笆晃濉背跗冢饔騼?nèi)工業(yè)污染物排放量處于階段性高位，環(huán)境質(zhì)量相對(duì)較差，環(huán)境治理滯后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此環(huán)境系統(tǒng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的優(yōu)屬度處于需改進(jìn)狀態(tài)。進(jìn)入“十一五”后，在全面加快改革開放步伐的同時(shí)，環(huán)保工作逐步加強(qiáng)，國家和地方出臺(tái)了一系列環(huán)保政策和措施，確定了“環(huán)保優(yōu)先”的方針，使得這一時(shí)期在社會(huì)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的時(shí)代背景下，流域內(nèi)實(shí)現(xiàn)環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本同步，環(huán)境系統(tǒng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)間的優(yōu)屬度有所提升。隨著各項(xiàng)污染物減排及環(huán)境污染治理的各項(xiàng)政策措施的逐步實(shí)施，主要工業(yè)污染物排放量逐漸降低，環(huán)境系統(tǒng)指標(biāo)顯著上升，環(huán)境保護(hù)短期內(nèi)取得成效，環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的相對(duì)優(yōu)屬度從需改進(jìn)狀態(tài)逐漸過渡到可接受狀態(tài)［18］。

4.2 可接受－良好狀態(tài)

“十二五”期間，國家和地方的環(huán)保法律法規(guī)進(jìn)一步完善，出臺(tái)了《江蘇省太湖流域水環(huán)境綜合治理實(shí)施方案》，進(jìn)一步明確了階段性減排與治理目標(biāo)。通過實(shí)施針對(duì)太湖治理的規(guī)劃和方案，建成了一批重點(diǎn)治污工程，在污水處理、工業(yè)點(diǎn)源整治、農(nóng)業(yè)面源污染防治等方面取得明顯成效［19］。在流域內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)保持高速發(fā)展的同時(shí)，主要污染物排放總量持續(xù)削減，環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)相對(duì)優(yōu)屬度逐步上升，并達(dá)到良好狀態(tài)。

5 結(jié)論

總體來說，2005—2012年，太湖流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)持續(xù)增長態(tài)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持高速，社會(huì)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，而由社會(huì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展帶來的環(huán)境保護(hù)壓力亦持續(xù)增加。就環(huán)境系統(tǒng)而言，全省環(huán)境發(fā)展?fàn)顩r在總體向好的趨勢(shì)下局部波動(dòng)較大，在一定程度上說明環(huán)境管理和績效控制具有不穩(wěn)定性，對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度仍需提高。太湖流域環(huán)境系統(tǒng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的相對(duì)優(yōu)屬度目前處于良好狀態(tài)，但是環(huán)境系統(tǒng)滯后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)還將存在，在今后相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)，太湖流域水環(huán)境治理工作仍應(yīng)加大重視程度，全面提升環(huán)境系統(tǒng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的相對(duì)優(yōu)屬度，使其向優(yōu)秀階段發(fā)展。

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