呂 靖，王 爽

（大連海事大學(xué) 交通運(yùn)輸管理學(xué)院，遼寧，大連116026）

我國(guó)海上運(yùn)輸關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)安全評(píng)價(jià)研究

呂 靖*，王 爽

（大連海事大學(xué) 交通運(yùn)輸管理學(xué)院，遼寧，大連116026）

海上運(yùn)輸關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)安全評(píng)價(jià)研究是保障我國(guó)海上運(yùn)輸通道安全的重要環(huán)節(jié)，為科學(xué)全面評(píng)價(jià)我國(guó)海上運(yùn)輸關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的安全狀況，本文建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，引入投影尋蹤方法構(gòu)建安全評(píng)價(jià)模型，通過(guò)遺傳算法求解，對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的安全狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并挖掘相關(guān)海峽的主要安全威脅.評(píng)價(jià)結(jié)果表明，涉及我國(guó)重要物資如石油、集裝箱運(yùn)輸?shù)幕魻柲酒澓{、馬六甲海峽、曼德海峽及蘇伊士運(yùn)河的安全水平相對(duì)較低，而且印尼地區(qū)的龍目海峽、巽他海峽及望加錫海峽的安全狀況也相對(duì)較差.評(píng)價(jià)結(jié)果為我國(guó)制定保障海上運(yùn)輸安全措施及做出相關(guān)管理決策提供科學(xué)依據(jù)，對(duì)提高我國(guó)海上運(yùn)輸安全性與可靠性具有重要意義.

水路運(yùn)輸；安全評(píng)價(jià)；投影尋蹤；關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；運(yùn)輸安全

1 引 言

保障海運(yùn)通道安全是我國(guó)實(shí)現(xiàn)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的重要組成部分，而節(jié)點(diǎn)是影響海上運(yùn)輸安全暢通的關(guān)鍵因素，因此針對(duì)海上節(jié)點(diǎn)的安全性研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義與戰(zhàn)略意義.近年來(lái)關(guān)于相關(guān)節(jié)點(diǎn)的研究也越來(lái)越多，Michael Leifer[1]、張杰[2]、Yaacov Y I Vertzberger[3]、PHAM J P[4]等分別結(jié)合馬六甲海峽和霍爾木茲海峽的實(shí)際情況總結(jié)其安全影響因素.馬曉宇[5]、史春林等[6]分別闡述了中國(guó)石油運(yùn)輸安全影響因素中馬六甲海峽和霍爾木茲海峽的影響因素，并提出了緩解中國(guó)石油在相關(guān)海峽運(yùn)輸安全壓力的措施建議.

田平[7]采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法分別對(duì)馬六甲和新加坡海峽水域的通航環(huán)境安全性進(jìn)行評(píng)價(jià)，為過(guò)往船只提供了一定的借鑒.Xiaobo Qu等[8，9]基于AIS數(shù)據(jù)對(duì)新加坡海峽船舶航行的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià).zgecan S Ulus?u等[10]詳細(xì)研究了伊斯坦布爾海峽的通行狀況，建立了船舶流量、引航等各安全影響因素的回歸模型，并提出保障海峽通行安全的措施建議.

楊仁飛[11]分別解讀了馬六甲海峽沿岸國(guó)之間、東盟國(guó)家之間及區(qū)域國(guó)家與沿岸國(guó)家之間安全合作模式的現(xiàn)狀，并探討了今后合作機(jī)制的可行性. Bingley Barrett等[12]論述了區(qū)域外日本、印度等國(guó)家通過(guò)加強(qiáng)和沿岸三國(guó)的關(guān)系以介入海峽的海上安全合作，從而保障本國(guó)在海峽的利益.Major Victor Huang[13]指出馬六甲海峽安全需要國(guó)際合作，構(gòu)建合作機(jī)制是保障各國(guó)利益的重要手段.

綜上可知，對(duì)海峽安全的研究主要集中在安全影響因素的總結(jié)、應(yīng)對(duì)安全威脅措施的提出、水域通航安全評(píng)價(jià)及探討構(gòu)建安全合作等方面，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，從我國(guó)主要物資海上運(yùn)輸安全角度出發(fā)，采用投影尋蹤方法對(duì)我國(guó)海上運(yùn)輸關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)安全狀況進(jìn)行科學(xué)綜合評(píng)價(jià)，以便正確掌握與我國(guó)海上運(yùn)輸安全密切相關(guān)節(jié)點(diǎn)的安全現(xiàn)狀及主要安全威脅，為相關(guān)部門(mén)做出管理決策及制定保障措施提供依據(jù)，對(duì)于提高我國(guó)海上運(yùn)輸安全，保障重要物資運(yùn)輸具有一定的實(shí)用價(jià)值.

2 我國(guó)海上運(yùn)輸關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 我國(guó)海上運(yùn)輸關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)

海上節(jié)點(diǎn)是船舶在海上航行時(shí)經(jīng)過(guò)的具有特殊地理位置或者特殊供給功能的特定海上區(qū)域，本文研究的是我國(guó)海運(yùn)通道中關(guān)鍵的海峽及運(yùn)河，它們是影響海上運(yùn)輸安全的重要因素.

2013年，海上運(yùn)輸分別承擔(dān)我國(guó)2.54億t的原油進(jìn)口量、7.95億t的鐵礦石進(jìn)口量、3.02億t的煤炭進(jìn)口量、0.75億t的糧食進(jìn)口量和3.24億t的集裝箱進(jìn)出口量，完成我國(guó)90%以上戰(zhàn)略物資或重要貨物的運(yùn)輸，而海峽及運(yùn)河是運(yùn)輸航線的重要組成部分，是上述貨物運(yùn)輸?shù)谋亟?jīng)之地，如3/4的中國(guó)進(jìn)口原油要通過(guò)馬六甲海峽，因此依據(jù)我國(guó)原油、鐵礦石、煤炭、糧食及集裝箱等主要貨種的海上運(yùn)輸航線，可以總結(jié)出我國(guó)海上運(yùn)輸20個(gè)關(guān)鍵的海峽及運(yùn)河，如表1所示.

表1 我國(guó)海上運(yùn)輸20個(gè)關(guān)鍵海峽及運(yùn)河Table 1 20 key straits and canals of China’s maritime transport

2.2 關(guān)鍵海峽及運(yùn)河安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

遵循指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，結(jié)合海峽及運(yùn)河的安全影響因素，選擇關(guān)鍵海峽及運(yùn)河安全評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表2所示.

表2 關(guān)鍵海峽及運(yùn)河安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 2 The safety evaluation index system of the key straits and canals

2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)采集

本文的指標(biāo)數(shù)據(jù)均為客觀數(shù)據(jù)，主要從FP Marine Risks[14]、勞氏市場(chǎng)協(xié)會(huì)[15]、國(guó)際海事局（IMB）[16]、MarineTraffic[17]、Maritime Terrorism Research Center[18]等機(jī)構(gòu)發(fā)布的資料收集整理而來(lái).其中海峽/運(yùn)河船舶流量指標(biāo)是以2014年4月15日上午9時(shí)各海峽及運(yùn)河的船舶流量作為數(shù)據(jù)來(lái)源，其余指標(biāo)選取的是截止到2013年的數(shù)據(jù).

3 關(guān)鍵海峽及運(yùn)河安全評(píng)價(jià)

3.1 投影尋蹤模型的構(gòu)建

海上安全評(píng)價(jià)方法主要包括模糊綜合評(píng)價(jià)法、灰色系統(tǒng)理論評(píng)價(jià)方法、因子分析法、云模型、投影尋蹤模型等.本文安全評(píng)價(jià)的對(duì)象是20個(gè)關(guān)鍵海峽及運(yùn)河，共有16項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，目的是要科學(xué)全面評(píng)價(jià)關(guān)鍵海峽及運(yùn)河的安全現(xiàn)狀，并找出主要的安全威脅，因此需要挖掘各評(píng)價(jià)指標(biāo)的特征，從而進(jìn)行正確全面地評(píng)價(jià).而投影尋蹤方法正是利用投影技術(shù)，通過(guò)尋找最佳投影方向從而最大程度反映各指標(biāo)的數(shù)據(jù)特征，把高維數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為低維數(shù)據(jù)，進(jìn)而分析解決實(shí)際問(wèn)題，因此本文選擇投影尋蹤方法進(jìn)行建模.

建立關(guān)鍵海峽及運(yùn)河的投影尋蹤模型主要包括海峽及運(yùn)河各評(píng)價(jià)指標(biāo)歸一化處理、構(gòu)造海峽及運(yùn)河的投影指標(biāo)函數(shù)、估計(jì)海峽及運(yùn)河各指標(biāo)最佳投影方向和海峽及運(yùn)河安全等級(jí)評(píng)價(jià)四個(gè)步驟.

（1）海峽及運(yùn)河評(píng)價(jià)指標(biāo)歸一化處理.

海峽及運(yùn)河各指標(biāo)值的原始樣本集為{x*(i,j),i=1,2,…,n,j=1,2,…,p}，其中i表示第i個(gè)海峽或運(yùn)河；j表示第i個(gè)海峽或運(yùn)河的第 j個(gè)指標(biāo)；x*(i,j)表示第i個(gè)海峽或運(yùn)河的第 j個(gè)指標(biāo)值，其中n=20，p=16.為了消除海峽及運(yùn)河的各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)在量綱上的差異，需要對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行歸一化處理，正向指標(biāo)和逆向指標(biāo)分別對(duì)應(yīng)不同的歸一化方式.

①正向指標(biāo)

②逆向指標(biāo)

式中 x(i,j)——海峽及運(yùn)河各指標(biāo)歸一化處理后的矩陣序列；

xmin(j)、xmax(j)——分別為海峽或運(yùn)河第 j個(gè)指標(biāo)的最小值和最大值.

（2）構(gòu)造海峽及運(yùn)河的投影指標(biāo)函數(shù).

構(gòu)造海峽及運(yùn)河的投影指標(biāo)函數(shù)Q(a)，利用投影尋蹤技術(shù)，將 p維數(shù)據(jù)綜合成以a={a(1),a(2),a(3),…,a(p)}為投影方向的一維投影值z(mì)(i).

在優(yōu)化投影指標(biāo)值時(shí)，要求20個(gè)海峽和運(yùn)河一維投影值z(mì)(i)的局部投影點(diǎn)盡可能密集，聚集成若干個(gè)點(diǎn)團(tuán)，但是在整體上，投影的這些點(diǎn)團(tuán)之間盡可能散開(kāi).因此，海峽及運(yùn)河的投影指標(biāo)函數(shù)可以表示為

式中 Sz——20個(gè)海峽及運(yùn)河一維投影值z(mì)(i)的標(biāo)準(zhǔn)差；

Dz——一維投影值z(mì)(i)的局部密度，即

式中 E(z)——z(i)的平均值；

R——局部密度的窗口半徑，可以根據(jù)實(shí)驗(yàn)來(lái)確定；

r(i,j)——各海峽或運(yùn)河之間的距離，r(i,j)=|z(i)-z(j)|；

u(t)——一單位階躍函數(shù)，函數(shù)在t≥0時(shí)取值為1，在t＜0時(shí)取值為0.

從式（4）–式（6）可以看出，投影指標(biāo)函數(shù)中只有一個(gè)參數(shù)即R，密度窗寬.選取時(shí)既要使得包含在視窗內(nèi)的樣本點(diǎn)個(gè)數(shù)不能太少，以免樣本滑動(dòng)平均時(shí)的偏差太大，同時(shí)也不能使它隨著樣本數(shù)據(jù)的增大而增加太大.而且不同的密度窗寬取值會(huì)得到不同的投影方向，得到不同的結(jié)果，因此必須找到最優(yōu)的密度窗寬才能找到最優(yōu)的投影方向，研究顯示，，通?？梢匀=p.

（3）估計(jì)海峽及運(yùn)河各指標(biāo)最佳投影方向.

最佳投影方向可以最大程度反映海峽及運(yùn)河的綜合安全狀況，通過(guò)求解投影指標(biāo)函數(shù)最大值來(lái)尋找海峽及運(yùn)河的最佳投影方向.

最大化目標(biāo)函數(shù)

約束條件

（4）各海峽及運(yùn)河安全等級(jí)評(píng)價(jià).

將海峽及運(yùn)河投影指標(biāo)函數(shù)取得最大值時(shí)的投影方向a帶入式（3），求得各海峽及運(yùn)河的一維投影值z(mì)(i)，再將z(i)進(jìn)行優(yōu)劣排序.z(i)越大，說(shuō)明海峽或運(yùn)河的安全性相對(duì)越高，而且如果z(i)與z(j)越接近，則海峽或運(yùn)河i與海峽或運(yùn)河 j安全狀況類似，越趨向于分為同一類.

3.2 遺傳算法求解

從式（7）–式（10）可以看出這是一個(gè)以{a(j),j=1,2,…,p}為優(yōu)化變量的復(fù)雜非線性優(yōu)化問(wèn)題，從計(jì)算的復(fù)雜程度來(lái)看是一個(gè)NP問(wèn)題，用傳統(tǒng)的優(yōu)化方法處理較為困難，因此通過(guò)遺傳算法來(lái)求解此問(wèn)題，并運(yùn)用matlab軟件編程進(jìn)行迭代求解，初始種群規(guī)模為n=400，交叉概率pc=0.8，變異概率pm=0.2，迭代1 000次后的收斂圖如圖1所示，結(jié)果收斂，可以有效地解決此問(wèn)題.

圖1 遺傳算法收斂圖Fig.1 Genetic algorithm converges map

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果

利用遺傳算法求解投影尋蹤模型得到最佳投影方向向量a，如表3所示.

將最佳投影方向a帶入式（3），求得各海峽及運(yùn)河的一維投影值z(mì)(i)即安全評(píng)價(jià)結(jié)果，如圖2所示.并根據(jù)一維投影值z(mì)(i)的大小，對(duì)20個(gè)關(guān)鍵海峽及運(yùn)河的安全狀況進(jìn)行排序，如表4所示.z(i)取值越大，說(shuō)明海峽或運(yùn)河的安全性越高，z(i)取值低，說(shuō)明海峽或運(yùn)河對(duì)于我國(guó)海上運(yùn)輸安全具有較大威脅.

表3 評(píng)價(jià)指標(biāo)最佳投影方向Table 3 The best projection direction of evaluation index

表4 各海峽及運(yùn)河的安全評(píng)價(jià)結(jié)果（投影指標(biāo)值）Table 4 Safety evaluation results of the straits and canals(projection index value)

圖2 20個(gè)關(guān)鍵海峽及運(yùn)河的安全評(píng)價(jià)結(jié)果Fig.2 Safety evaluation results of 20 key straits and canals

3.4 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

（1）20個(gè)關(guān)鍵海峽及運(yùn)河安全狀況分析.

從表4的各海峽及運(yùn)河的安全評(píng)價(jià)結(jié)果可以看出，我國(guó)海上運(yùn)輸20個(gè)關(guān)鍵海峽及運(yùn)河當(dāng)中，臺(tái)灣海峽和佛羅里達(dá)海峽的安全狀況相對(duì)較好，其次是巴拿馬運(yùn)河、大隅海峽及朝鮮海峽，而關(guān)乎我國(guó)重要物資如石油、集裝箱運(yùn)輸?shù)幕魻柲酒澓{、馬六甲海峽、曼德海峽及蘇伊士運(yùn)河的安全水平相對(duì)較低，而且，印度尼西亞地區(qū)的龍目海峽、巽他海峽及望加錫海峽的安全狀況也相對(duì)較差，對(duì)我國(guó)鐵礦石、糧食海上運(yùn)輸安全產(chǎn)生一定威脅，同時(shí)龍目海峽和巽他海峽作為馬六甲海峽的替代通道，其較差的安全狀況會(huì)加重馬六甲海峽的安全負(fù)擔(dān).

（2）相關(guān)海峽的主要安全威脅.

通過(guò)計(jì)算各海峽及運(yùn)河各個(gè)指標(biāo)的投影值可以找出安全狀況較差海峽的主要安全影響因素.曼德海峽、霍爾木茲海峽、龍目海峽、巽他海峽及望加錫海峽的主要安全威脅如表5所示.

表5 曼德海峽、霍爾木茲海峽、龍目海峽、巽他海峽及望加錫海峽不安全因素投影指標(biāo)值Table 5 The insecurity projection index value of the Peter Strait、Hormuz Strait、Lombok、Sunda and the Makassar Strait

從表5可以看出，對(duì)于曼德海峽，主要有海峽所在國(guó)政局相對(duì)不穩(wěn)定、大國(guó)競(jìng)相爭(zhēng)奪、所在國(guó)有發(fā)生軍事沖突的風(fēng)險(xiǎn)、缺乏相關(guān)組織機(jī)構(gòu)等不安全因素.而對(duì)于霍爾木茲海峽，不安全因素主要體現(xiàn)在水深較淺、缺少可替代通道、是世界各大國(guó)競(jìng)相爭(zhēng)奪的海上要道等方面.此外，就龍目海峽、巽他海峽及望加錫海峽而言，海峽所在國(guó)政局相對(duì)不穩(wěn)定、所在國(guó)有發(fā)生軍事沖突風(fēng)險(xiǎn)、遭受海盜與海上恐怖主義襲擊情況較為嚴(yán)重是其對(duì)我國(guó)海上運(yùn)輸造成較大安全威脅的重要原因.

4 研究結(jié)論

本文采用投影尋蹤方法對(duì)與我國(guó)海上運(yùn)輸安全密切相關(guān)的20個(gè)關(guān)鍵海峽及運(yùn)河進(jìn)行安全評(píng)價(jià).評(píng)價(jià)結(jié)果表明，霍爾木茲海峽、馬六甲海峽、曼德海峽及蘇伊士運(yùn)河等與我國(guó)石油、集裝箱運(yùn)輸緊密相關(guān)節(jié)點(diǎn)的安全水平相對(duì)較低，而且，馬六甲海峽的替代通道龍目海峽、巽他海峽的安全狀況也相對(duì)較差.關(guān)鍵海峽及運(yùn)河的安全現(xiàn)狀應(yīng)引起國(guó)家相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的重視，從而構(gòu)建保障機(jī)制、制定應(yīng)對(duì)措施.同時(shí)，挖掘各海峽及運(yùn)河的主要安全威脅可以為制定相關(guān)保障措施提供科學(xué)依據(jù)，從而更好地保障我國(guó)海上運(yùn)輸安全.

此外，本文評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)是不斷更新，動(dòng)態(tài)變化的，而且隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及國(guó)際局勢(shì)的變化，評(píng)價(jià)指標(biāo)集合也會(huì)隨之變化.因此本文下一步還需不斷收集相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，更新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)各關(guān)鍵海峽及運(yùn)河的安全狀況.

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Safety Evaluation of China’s Maritime Transport Key Nodes

LV Jing,WANG Shuang
(School of Transportation Management,Dalian Maritime University,Dalian 116026,Liaoning,China)

Safety evaluation of maritime transport key nodes is an important part of protecting China’s maritime transport passage.In order to play a scientific and comprehensive safety evaluation of the key nodes of China’s maritime transport,an index system is established,and the projection pursuit model and genetic algorithm are applied to evaluate the security of key nodes.Furthermore,the main security threats of the related straits are excavated.The evaluation results indicate that:the security situation of the Strait of Hormuz,Malacca,Peter and the Suez Canal is relatively poor,which have a very important impact on China’s maritime transportation of oil,container and other important materials;in addition,the Lombok Strait,the Sunda Strait and the Makassar Strait also have relatively low level of security,which are all in Indonesia.The evaluation results provide scientific basis for China to develop measures to protect the safety of maritime transport and make related management decisions,and have great significance to improve China’s maritime transport security and reliability.

waterway transport;safety evaluation;projection pursuit;key nodes;transportation safety

1009-6744（2015）01-0030-07

：U698

：A

2014-10-20

：2014-12-05錄用日期：2014-12-15

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71473023)；“中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助”項(xiàng)目(3132014311-1).

呂靖（1959-），男，遼寧大連人，教授，博士生導(dǎo)師.*

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