王春楊，翁蒗

(重慶交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶400074)

0 引言

21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)把提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。黨的十八大明確提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”和“加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系”，區(qū)域創(chuàng)新已經(jīng)成為政策制定者和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)。2015年6月，國(guó)務(wù)院審議通過(guò)《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)》，系統(tǒng)闡述了推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的重要意義和總體思路，其核心是通過(guò)結(jié)構(gòu)性改革、體制機(jī)制創(chuàng)新，消除阻礙創(chuàng)新發(fā)展的各種制度束縛和桎梏，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

隨著對(duì)創(chuàng)新問(wèn)題的關(guān)注，學(xué)者們逐漸認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新活動(dòng)在空間集聚的特征事實(shí):如同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一樣，創(chuàng)新往往只集中分布在一小部分國(guó)土空間的大城市中，并且創(chuàng)新的這種空間分布與整個(gè)國(guó)家城市體系結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)的空間格局相對(duì)應(yīng)。例如，在美國(guó)，創(chuàng)新活動(dòng)主要集中在加州、紐約州和馬薩諸塞州;在歐洲，創(chuàng)新主要分布在德國(guó)、英國(guó)等國(guó)家的少數(shù)地區(qū);在中國(guó)，創(chuàng)新活動(dòng)則主要分布在東部沿海的珠三角、長(zhǎng)三角和京津冀地區(qū)。創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)空間集聚的地理分布特征，有其自身的時(shí)空演變規(guī)律，是多因素在時(shí)間維度上綜合作用的結(jié)果，不僅包括地區(qū)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素投入，還包括地區(qū)的制度環(huán)境和政策環(huán)境等。區(qū)域創(chuàng)新差距是創(chuàng)新活動(dòng)地理集聚的必然結(jié)果，同時(shí)其與區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間結(jié)構(gòu)發(fā)生相互作用并互為因果。事實(shí)上，創(chuàng)新活動(dòng)相比經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其對(duì)集聚分布的要求更為強(qiáng)烈。因此，區(qū)域創(chuàng)新差距較區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的表現(xiàn)也更為明顯。

長(zhǎng)期以來(lái)，關(guān)于中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的平衡問(wèn)題不斷引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者和政策制定者的關(guān)注和思考［1］，理論體系逐漸完善，研究成果豐富。然而，作為影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距變動(dòng)的重要因素，區(qū)域創(chuàng)新差距的問(wèn)題則沒(méi)有得到足夠重視。已有研究多集中在對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新差異特征、區(qū)域創(chuàng)新空間組織形態(tài)及其演化的描述和測(cè)度上［2－9］。由于地理單元、考察時(shí)段、指標(biāo)選取以及研究方法的不同，所測(cè)度出來(lái)的區(qū)域創(chuàng)新差距的大小及變化特征也不盡相同，并且缺乏對(duì)區(qū)域創(chuàng)新差距變動(dòng)影響因素和形成機(jī)制的系統(tǒng)分析?？梢灶A(yù)見(jiàn)，創(chuàng)新活動(dòng)空間組織不合理和區(qū)域創(chuàng)新差異失衡將導(dǎo)致科技資源空間配置低效、區(qū)域分工不合理及互動(dòng)性差等一系列問(wèn)題，制約國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。基于此，本研究對(duì)“科教興國(guó)”戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新差距的時(shí)空演進(jìn)特征以及最新的變化趨勢(shì)進(jìn)行探討，并在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上對(duì)區(qū)域創(chuàng)新差距形成及變動(dòng)的原因進(jìn)行分析。

1 研究方法、指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

區(qū)域差距的測(cè)度較為復(fù)雜，不僅受到指標(biāo)體系、地理觀測(cè)單元的影響，還受到可比價(jià)格和考察時(shí)段等諸多因素的綜合影響。因此，區(qū)域差異的大小及其變動(dòng)趨勢(shì)往往受到所采用測(cè)量方法的影響［10］。目前，測(cè)度區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的方法有標(biāo)準(zhǔn)差、基尼系數(shù)、變異系數(shù)(CV)、泰爾(Theil)指數(shù)、洛倫茲曲線、相對(duì)發(fā)展率等。其中，Theil指數(shù)具有可加分解的特性，并滿(mǎn)足達(dá)爾頓－庇古轉(zhuǎn)移原理(Dalton-Pigou principle of transfers)、收入零均值性和人口規(guī)模獨(dú)立性［10］。經(jīng)過(guò)分析比較，選擇Theil指數(shù)來(lái)測(cè)度中國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的差距。Theil指數(shù)又稱(chēng)泰爾熵(T)，表示如下:

式中:n為區(qū)域總數(shù);Pi為地區(qū)i的人口數(shù)占全國(guó)總?cè)丝诘谋戎?Di為地區(qū)i創(chuàng)新產(chǎn)出占全國(guó)創(chuàng)新總產(chǎn)出的比重。T越大，表明各區(qū)域之間創(chuàng)新產(chǎn)出的差距越大。

以較廣泛的地理空間單元作為區(qū)域創(chuàng)新空間差異及演變的測(cè)度單元會(huì)使測(cè)度指標(biāo)產(chǎn)生一定的規(guī)模偏差，需要利用人口規(guī)模等數(shù)據(jù)對(duì)測(cè)度過(guò)程進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)，通過(guò)對(duì)Theil指數(shù)進(jìn)行分解，就可以將全國(guó)總體差距分解為區(qū)域間差距和區(qū)域內(nèi)差距，即可以分解為東、中、西三大板塊間差距和板塊內(nèi)省份之間的差距。全國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出總體差距的計(jì)算公式如下:

式中:Dij為第i個(gè)板塊中第j個(gè)省份的創(chuàng)新產(chǎn)出;D為所有省份的總創(chuàng)新產(chǎn)出;Nij為第i個(gè)板塊內(nèi)j省份的人口;N為板塊內(nèi)所有省份的總?cè)丝凇?duì)上式區(qū)域創(chuàng)新總體差距進(jìn)行分解［11］，可以得到:

式中:Ti為第i個(gè)板塊內(nèi)的省域間創(chuàng)新差距;Di為第i個(gè)板塊的創(chuàng)新總產(chǎn)出;Ni為第i個(gè)板塊的總?cè)丝?TI為區(qū)域內(nèi)的差距;TB為區(qū)域間的差距;T為全國(guó)整體差距。

指標(biāo)選擇方面，本研究選取專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，選擇地區(qū)萬(wàn)人專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新強(qiáng)度的度量指標(biāo)。數(shù)據(jù)方面，所采用的1997—2013年的專(zhuān)利和人口數(shù)據(jù)均來(lái)源于1998—2014年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。此外，研究區(qū)域范圍為中國(guó)大陸地區(qū)，不包含臺(tái)灣、香港和澳門(mén)。

2 中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的空間描述

由于制度政策、經(jīng)濟(jì)社會(huì)等各種原因，創(chuàng)新增長(zhǎng)在中國(guó)呈現(xiàn)顯著的非均衡時(shí)空演進(jìn)特征:部分地區(qū)保持了良好的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其他地區(qū)則進(jìn)展緩慢。通過(guò)計(jì)算不同地區(qū)的相對(duì)發(fā)展率(Nich)①相對(duì)發(fā)展率是測(cè)度相對(duì)增長(zhǎng)量的指標(biāo)，即反映某一時(shí)間內(nèi)各區(qū)域創(chuàng)新強(qiáng)度變化與該時(shí)期內(nèi)整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新強(qiáng)度變化之間的關(guān)系。計(jì)算公式:Nich=(Di，t+l－Di，t)/(Dt+l－Dt)，其中，Di，t，Di，t+l分別為區(qū)域i在t，(t+l)時(shí)的實(shí)際創(chuàng)新強(qiáng)度，Dt，Dt+l分別為全國(guó)在t，(t+l)時(shí)的實(shí)際創(chuàng)新強(qiáng)度。，可以發(fā)現(xiàn)中國(guó)東、中、西②本研究對(duì)三大區(qū)域的劃分:東部地區(qū)包括遼寧、北京、天津、山東、河北、江蘇、上海、浙江、福建、廣東和海南，中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、河南、山西、湖北、湖南、安徽和江西，西部地區(qū)包括陜西、寧夏、青海、甘肅、新疆、西藏、云南、四川、重慶、貴州、內(nèi)蒙古、廣西。創(chuàng)新強(qiáng)度存在顯著的地區(qū)差距(圖1)。1997—2013年期間，除少數(shù)東部省份的Nich值大于1，即地區(qū)專(zhuān)利強(qiáng)度的增量顯著大于全國(guó)專(zhuān)利強(qiáng)度的平均增量外，絕大多數(shù)省份，包括中部和西部地區(qū)的全部省份，Nich值均小于1，即專(zhuān)利強(qiáng)度的平均增量低于全國(guó)平均水平。江蘇、浙江、北京、上海、天津和廣東的Nich值居全國(guó)前列，相比之下，中、西部全部省份，特別是云南、內(nèi)蒙古、青海和西藏等，專(zhuān)利強(qiáng)度增量遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平。中部的安徽、西部的重慶和陜西是中、西部相對(duì)發(fā)展率較高的地區(qū)，接近于全國(guó)專(zhuān)利強(qiáng)度增量的平均水平。

圖1 1997—2013年中國(guó)省域創(chuàng)新強(qiáng)度相對(duì)發(fā)展水平差距Fig.1 Disparities of relative development between provinces from 1997 to 2013

總體上，以專(zhuān)利為創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)度指標(biāo)，中國(guó)東、中、西三大區(qū)域的創(chuàng)新強(qiáng)度增長(zhǎng)速度存在顯著的地區(qū)差距，東部地區(qū)的相對(duì)發(fā)展率遙遙領(lǐng)先于中、西部地區(qū)，呈現(xiàn)出一定的梯度特征。不僅如此，三大板塊內(nèi)部各地區(qū)之間相對(duì)發(fā)展率的差距也非常明顯。在東部地區(qū)，海南省和緊鄰京津的河北省創(chuàng)新相對(duì)發(fā)展率較低，甚至落后于很多中、西部省份;在中部地區(qū)，創(chuàng)新活動(dòng)集中在安徽、湖北等地區(qū);西部地區(qū)除重慶、陜西和四川外，其他地區(qū)的創(chuàng)新強(qiáng)度均較低。由此可見(jiàn)，“科教興國(guó)”戰(zhàn)略提出以來(lái)，中國(guó)專(zhuān)利的增長(zhǎng)持續(xù)向經(jīng)濟(jì)條件較好的省份集中，這勢(shì)必帶來(lái)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的非均衡發(fā)展和空間結(jié)構(gòu)變遷，省際創(chuàng)新呈現(xiàn)東、中、西梯度分布的時(shí)空演化特征。

3 基于Theil指數(shù)的區(qū)域創(chuàng)新差距

3.1 區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新差距

運(yùn)用Theil指數(shù)對(duì)東、中、西三大區(qū)域內(nèi)部的創(chuàng)新差距進(jìn)行測(cè)度(表1和圖2)。結(jié)果顯示:中國(guó)東、中、西三大地區(qū)內(nèi)部均存在較為明顯的地區(qū)創(chuàng)新差距，并且在考察期內(nèi)呈現(xiàn)不斷增加的趨勢(shì)。其中，東部地區(qū)的泰爾熵值最高，創(chuàng)新的地區(qū)間差距最大，且明顯大于中、西部地區(qū)，考察期內(nèi)由1997年的0.067 401逐漸增加到2013年的0.148 661，年均變化率為5.73%。西部地區(qū)泰爾熵值從1997年的0.020 061快速增加到2013年的0.100 088，年均變化率為11.38%，是3個(gè)地帶中區(qū)域創(chuàng)新差距擴(kuò)大最快的區(qū)域。對(duì)于中部地區(qū)，泰爾熵值從1997年的0.024 685逐漸增加到2013年的0.046 719，年均變化率為6.04%，略大于東部地區(qū)?？傮w上，中國(guó)東、中、西三大區(qū)域的區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新差距隨時(shí)間呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的發(fā)展趨勢(shì)，其中，西部地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新差距變化最快，其次是中部地區(qū)和東部地區(qū)。以上測(cè)算結(jié)果表明，中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新在考察期內(nèi)并不存在區(qū)域內(nèi)省際創(chuàng)新的俱樂(lè)部收斂特征。對(duì)東、中、西部地區(qū)創(chuàng)新差距進(jìn)行加權(quán)求和，1997—2013年區(qū)域內(nèi)總體差距呈現(xiàn)持續(xù)增加趨勢(shì)，2010年是區(qū)域內(nèi)差距最大的年份，泰爾熵值達(dá)0.113 618;2010年以后，泰爾熵值呈現(xiàn)出微弱向下波動(dòng)趨勢(shì)，區(qū)域內(nèi)總體差異有所減弱，但變化不大。

3.2 區(qū)域間創(chuàng)新差距

從表2和圖2可以看出，一方面，東、中、西三大區(qū)域之間的創(chuàng)新差距在考察期內(nèi)的絕大部分時(shí)間均大于區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新差距;另一方面，區(qū)域間創(chuàng)新差距在考察期內(nèi)呈現(xiàn)明顯的先增大后減小的倒“U”型發(fā)展變化趨勢(shì)。具體來(lái)看，表征區(qū)域間創(chuàng)新差距的泰爾熵值在1997—2007年期間持續(xù)增加，從1997年的0.074 663增加到2007年的0.149 909，達(dá)到考察期的最大值;但在2007年以后逐漸開(kāi)始減小，到2013年已經(jīng)減小為0.097 200。由此拉動(dòng)全國(guó)的泰爾熵值的變化呈現(xiàn)出與區(qū)域間泰爾熵值變動(dòng)大致相似的變化趨勢(shì)，即在1997—2007年間，其泰爾熵值逐漸上升(從0.114 121到0.234 762)，這一階段中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新的整體差距呈現(xiàn)出持續(xù)拉大的特征，而在2007年之后，即2007—2013年間，全國(guó)的泰爾熵值又從0.234 762下降到0.197 788，全國(guó)區(qū)域創(chuàng)新總體差距逐漸減小。因此，受東、中、西三大區(qū)域之間創(chuàng)新差距先增大后減小的變化特征影響，全國(guó)區(qū)域創(chuàng)新整體差距也表現(xiàn)為先增大后減小的倒“U”型發(fā)展趨勢(shì)。

3.3 局部差距對(duì)整體創(chuàng)新差距的貢獻(xiàn)率及變動(dòng)

從東、中、西三大區(qū)域間差距和區(qū)域內(nèi)差距對(duì)總體差距的貢獻(xiàn)來(lái)看，東、中、西區(qū)域間的差距對(duì)全國(guó)整體差距的貢獻(xiàn)在絕大多數(shù)的年份大于區(qū)域內(nèi)差距的貢獻(xiàn)。區(qū)域內(nèi)部差距對(duì)全國(guó)整體差距的貢獻(xiàn)率從1997年的0.345 785增加到2013年的0.508 564，區(qū)域間差距對(duì)全國(guó)整體差距的貢獻(xiàn)率從1997年的0.654 242減小到2013年的0.491 436。其中，2010—1013年，區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間差距的大小和貢獻(xiàn)較為接近，未來(lái)可以預(yù)測(cè)三大區(qū)域內(nèi)差異對(duì)整體差距的貢獻(xiàn)有可能會(huì)超過(guò)區(qū)域間差異對(duì)整體差距的貢獻(xiàn)，成為區(qū)域總體差異的主要來(lái)源。從東、中、西各區(qū)域內(nèi)部差距對(duì)全國(guó)總體創(chuàng)新差距的貢獻(xiàn)來(lái)看，三大地區(qū)內(nèi)部省際差距對(duì)全國(guó)整體差距的貢獻(xiàn)率在考察期內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定。東部地區(qū)對(duì)總體創(chuàng)新差距的貢獻(xiàn)最大，是全國(guó)創(chuàng)新差距的主要來(lái)源，且在2006年之后呈現(xiàn)隨時(shí)間持續(xù)增加的變動(dòng)特征;西部地區(qū)對(duì)總體差距的貢獻(xiàn)率由1997年的0.040 324增加到2013年的0.109 858，而中部地區(qū)的創(chuàng)新差距對(duì)整體差距的貢獻(xiàn)率增長(zhǎng)幅度最小，呈現(xiàn)波動(dòng)的變化特征(表2和圖3)。此外，2007年之前，中部地區(qū)對(duì)整體差距的貢獻(xiàn)率要大于西部地區(qū)，但2007年之后二者對(duì)整體差距的貢獻(xiàn)率較為接近，且西部地區(qū)的增長(zhǎng)趨勢(shì)更明顯，未來(lái)或?qū)⒊^(guò)中部地區(qū)。

表1 1997—2013年中國(guó)東、中、西三大區(qū)域創(chuàng)新差距及變動(dòng)趨勢(shì)Tab.1 Trends of three regional patent disparities from 1997 to 2013

4 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出差距及變動(dòng)的成因

有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新、空間集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在新增長(zhǎng)理論、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)和外部性理論的基礎(chǔ)上，提出了各種理論和模型以揭示其內(nèi)在的相互關(guān)系。在已有研究中，技術(shù)外部性或者知識(shí)溢出已經(jīng)成為聯(lián)系創(chuàng)新、集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的紐帶，成為解釋創(chuàng)新空間特征的關(guān)鍵變量。對(duì)于中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新差距及變動(dòng)的原因，已有研究基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)、創(chuàng)新集聚與集群網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新環(huán)境等多個(gè)視角進(jìn)行分析。概括起來(lái)，可以把影響中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新差距的因素分為投入產(chǎn)出因素、報(bào)酬遞增因素和創(chuàng)新環(huán)境因素。

表2 1997—2013年中國(guó)東、中、西三大區(qū)域創(chuàng)新差距對(duì)整體差距的貢獻(xiàn)率Tab.2 The contribution rate of three regions to the whole disparities from 1997 to 2013

圖2 1997—2013年中國(guó)分東、中、西區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間創(chuàng)新產(chǎn)出差距Fig.2 Patent disparities between and within three regions from 1997 to 2013

4.1 投入產(chǎn)出因素

知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)(knowledge production function，KPF)是目前國(guó)際上研究知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新及其決定因素的重要模型①基本形式為:Kit=ARZεit，其中，K為創(chuàng)新產(chǎn)出，R為研發(fā)支出或人力資本，Z為一系列經(jīng)濟(jì)變量(人口、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等)，ε代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，i為觀測(cè)單元。。模型中，R＆D經(jīng)費(fèi)和人力資本等創(chuàng)新要素投入是區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的前提條件，而各地區(qū)創(chuàng)新資源的數(shù)量和結(jié)構(gòu)各不相同，從而形成創(chuàng)新產(chǎn)出的區(qū)域差距。中國(guó)東部沿海地區(qū)由于具有良好的區(qū)位條件和發(fā)展基礎(chǔ)，往往能夠提供更多的R＆D經(jīng)費(fèi)，并擁有更為豐富的人力資本投入。國(guó)內(nèi)科研經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出彈性一般大于科研人員的產(chǎn)出彈性，導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新水平的提升主要依賴(lài)于資金推動(dòng)［12］。雖然近年來(lái)中、西部地區(qū)不斷加大區(qū)域的研發(fā)投入，在一定程度上緩解了區(qū)域間創(chuàng)新差距的持續(xù)拉大，但與東部發(fā)達(dá)地區(qū)相比仍存在著較大差距。事實(shí)上，由于地方科技投入的快速增加，中國(guó)區(qū)域科技資源投入的集中度指數(shù)和靜態(tài)不平衡差指數(shù)近10年來(lái)的變化很小，中國(guó)科技資源投入的空間布局并沒(méi)有得到明顯優(yōu)化。同時(shí)，在全國(guó)層面，技術(shù)效率呈現(xiàn)東部高于中部、中部高于西部的分布特征［13］，與創(chuàng)新資源投入一并影響中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出差距的時(shí)空變動(dòng)。但是，基于傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出的因素分析面臨著諸多挑戰(zhàn)，其中一個(gè)質(zhì)疑來(lái)自于R＆D經(jīng)費(fèi)和專(zhuān)利產(chǎn)出的比例，以江蘇和陜西為例，2012年兩省R＆D經(jīng)費(fèi)支出比為4.5∶1，而同年兩省的專(zhuān)利產(chǎn)出之比卻高達(dá)11∶1。因此，用傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出因素進(jìn)行分析已經(jīng)無(wú)法解釋兩省間創(chuàng)新產(chǎn)出的較大差距，需要結(jié)合其他因素綜合考慮。

4.2 報(bào)酬遞增因素

隨著新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，地理空間因素被認(rèn)為是影響區(qū)域創(chuàng)新差異的關(guān)鍵變量，知識(shí)溢出(spillovers)和空間依賴(lài)的重要性逐漸被認(rèn)可?？臻g集聚是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和報(bào)酬遞增的來(lái)源，產(chǎn)業(yè)集聚能夠有效地降低創(chuàng)新成本及其不確定性［14－15］，促進(jìn)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展和創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)，同時(shí)受到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響［16］。中國(guó)東部地區(qū)所具有的較高的集聚程度、先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，提高了區(qū)域創(chuàng)新效率并拉開(kāi)了地區(qū)間差距［5］。區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新報(bào)酬遞增的另一個(gè)來(lái)源是專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)和城市化經(jīng)濟(jì)(或稱(chēng)多樣化經(jīng)濟(jì))所引發(fā)的知識(shí)溢出。知識(shí)溢出具有局域化特征，其對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響隨距離的增大而衰減。中國(guó)存在著從北京、上海、廣東向其他省區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散，這種擴(kuò)散效應(yīng)能夠促進(jìn)臨近省區(qū)的技術(shù)進(jìn)步［17］。同時(shí)，中國(guó)東部地區(qū)的長(zhǎng)三角、珠三角和京津冀地區(qū)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過(guò)共同科技規(guī)劃、共建科技平臺(tái)等形式推動(dòng)科技資源的流動(dòng)與知識(shí)共享，強(qiáng)化區(qū)域間的創(chuàng)新聯(lián)系與互動(dòng)，跨行政區(qū)創(chuàng)新體系日漸成形。而在廣大的中、西部地區(qū)尤其是西部地區(qū)，不僅缺乏具有創(chuàng)新帶動(dòng)能力的創(chuàng)新極，更無(wú)法形成地域范圍內(nèi)的跨區(qū)域創(chuàng)新體系。并且，地理集聚和知識(shí)溢出都具有循環(huán)累積的特點(diǎn)，使得中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新差距呈現(xiàn)空間鎖定和路徑依賴(lài)特征，并持續(xù)拉大區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間差距(圖4)。

圖3 1997—2013年中國(guó)東、中、西三大區(qū)域?qū)φw差距的貢獻(xiàn)率Fig.3 The contribution rate of regional disparities to the whole from 1997 to 2013

圖4 地理集聚、知識(shí)溢出與區(qū)域創(chuàng)新空間結(jié)構(gòu)演化Fig.4 Geographic concentration，knowledge spillovers and evolution of regional innovation

4.3 創(chuàng)新環(huán)境因素

創(chuàng)新環(huán)境指的是在特定空間單元中創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)、資源要素以及協(xié)調(diào)其關(guān)系的外部網(wǎng)絡(luò)［18］，包括基礎(chǔ)設(shè)施、制度政策、社會(huì)文化以及組織網(wǎng)絡(luò)等。中國(guó)東部沿海地區(qū)具有創(chuàng)新活動(dòng)所需要的良好基礎(chǔ)設(shè)施和城市環(huán)境，而中、西部的大部分地區(qū)則要落后很多。東部地區(qū)在人力資本、區(qū)域產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府對(duì)創(chuàng)新的支持和市場(chǎng)化及對(duì)外開(kāi)放程度方面均要高于中、西部地區(qū)［19－20］，尤其是在北京、上海、廣州、深圳等創(chuàng)新極地區(qū)，企業(yè)已經(jīng)成為創(chuàng)新的主體。以互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)為例，在綜合排名前30位的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)中，有17家北京公司、5家上海公司和3家廣州公司。同時(shí)，國(guó)家和地方的創(chuàng)新政策對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新的影響巨大［5］，中央和地方政府的科技財(cái)政支出和研發(fā)資助對(duì)區(qū)域創(chuàng)新差異的形成具有重要影響。在國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)批復(fù)的國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型試點(diǎn)城市中，絕大多數(shù)位于東部沿海地區(qū)。此外，大量的研究視角指向了基于產(chǎn)學(xué)研的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，地域性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能夠促進(jìn)高校、企業(yè)等主體間的廣泛交流與合作，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)溢出和創(chuàng)新產(chǎn)出?？傮w上，東部大部分地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作日趨緊密，形式日益多樣，深層次合作日益增多。尤其在中國(guó)東部創(chuàng)新發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)學(xué)研合作所帶來(lái)的主體異質(zhì)性對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的邊際影響較大，企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)參與知識(shí)生產(chǎn)的邊際效果明顯地高于中、西部地區(qū)［21］。

5 結(jié)論與建議

綜合已有的理論與實(shí)證研究，投入產(chǎn)出、報(bào)酬遞增和創(chuàng)新環(huán)境三大類(lèi)因素是影響中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新差距形成及變動(dòng)的主要因素，并呈現(xiàn)循環(huán)累積因果性。最新的變化趨勢(shì)表明，創(chuàng)新的區(qū)域內(nèi)差距正在不斷增加，成為全國(guó)總體差距的主要來(lái)源。整體上，不斷優(yōu)化的科技資源空間布局和創(chuàng)新環(huán)境是縮小中國(guó)地區(qū)差異的有效手段，但由集聚和知識(shí)溢出所引發(fā)的創(chuàng)新在空間層面的報(bào)酬遞增，則傾向于拉大創(chuàng)新的區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)差異。緩解區(qū)域創(chuàng)新差距，一是要繼續(xù)實(shí)施向中、西部?jī)A斜的科技資源布局策略，但需注意與支持區(qū)域、行業(yè)以及創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)的匹配性;二是促進(jìn)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的創(chuàng)新合作與交流，構(gòu)建東、中、西多層次的跨區(qū)域創(chuàng)新體系和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)知識(shí)溢出、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，同時(shí)，創(chuàng)造良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和循環(huán)累積條件。

本研究的不足之處，一是指標(biāo)選擇和測(cè)度方法的局限性，專(zhuān)利數(shù)量并不能代表全部的創(chuàng)新產(chǎn)出，應(yīng)選擇多個(gè)指標(biāo)、多種方法的綜合測(cè)度;二是對(duì)于影響中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新差距及變動(dòng)的因素只給出了定性分析，未來(lái)可在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論體系下，系統(tǒng)揭示中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新空間結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)演化和地區(qū)差距形成的內(nèi)在機(jī)理。

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