羅軍

[內(nèi)容摘要]本文通過構(gòu)建一個同時包含國際貿(mào)易、FDI和技術(shù)進步變量的勞動力就業(yè)模型，并利用中國制造業(yè)2003—2011年面板數(shù)據(jù)，既分析了我國制造業(yè)總體，也考察了以行業(yè)特點分組的子樣本的勞動力就業(yè)受上述三項變量影響的情況。研究結(jié)果表明：總體上，國際貿(mào)易和國內(nèi)技術(shù)進步會拉動我國就業(yè)，而FDI則會抑制我國就業(yè)。從基于行業(yè)特點分組的研究來看，國際貿(mào)易對我國勞動力就業(yè)的拉動作用隨著貿(mào)易開放度的提高而增加；FDI對我國勞動力就業(yè)的抑制隨著FDI進入程度的提高而逐步減小：技術(shù)進步對我國勞動力就業(yè)的拉動作用隨著研發(fā)投入的增加而增加。

[關(guān)鍵詞]國際貿(mào)易；FDI；技術(shù)進步；中國勞動力就業(yè)

一、引言與文獻述評

中國加入WTO后經(jīng)濟開放程度不斷提高，2013年我國貨物貿(mào)易進出口總額和實際使用FDI分別為4.16萬億美元和1175.86億美元，排名分列世界第一位和第二位（數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國商務(wù)部）。對外貿(mào)易和FDI的快速增長對我國的勞動力就業(yè)也產(chǎn)生了深刻影響。隨著全球經(jīng)濟一體化程度的加深，除了依靠促進消費、增加投資等提高就業(yè)的方式外，越來越多的學(xué)者從經(jīng)濟開放的視角研究勞動力就業(yè)問題。

對國際貿(mào)易與就業(yè)之間關(guān)系的研究，隨著運用樣本和研究方法的不同，得到的結(jié)論也是各異的。Greenaway，Hine和Wright（1999）運用英國制造業(yè)面板數(shù)據(jù)建立動態(tài)勞動力需求模型來研究貿(mào)易對勞動力需求的影響，通過把貿(mào)易分解為進口貿(mào)易和出口貿(mào)易后發(fā)現(xiàn)隨著進出口貿(mào)易額的增加會減少對勞動力的需求。Rhys Jenkins（2004）考察了20世紀90年代初國際貿(mào)易對越南就業(yè)的影響，研究表明出口的增長對就業(yè)有正向拉動作用，而進口競爭的加劇則對就業(yè)有負向作用。盛斌、牛蕊（2009）利用我國工業(yè)部門面板數(shù)據(jù)從貿(mào)易政策和貿(mào)易流量兩方面考察對勞動力需求的影響，結(jié)果顯示貿(mào)易自由化會促進中低技術(shù)部門的就業(yè)而減少中高技術(shù)部門的就業(yè)?？傮w來說出口貿(mào)易促進了就業(yè)，進口貿(mào)易的增加則會減少勞動力的需求。

國內(nèi)外學(xué)者也進行了大量關(guān)于FDI和勞動力就業(yè)之間關(guān)系的研究。NigelDriffield和Karl Taylor（2000）考察了英國FDI對勞動力市場的影響，結(jié)果表明FDI會增加英國企業(yè)對高技術(shù)工人的需求并且拉大收入差距。Nunnenkamp（2007）利用墨西哥200個制造業(yè)面板數(shù)據(jù)研究了FDI對就業(yè)的影響，結(jié)果顯示FDI對制造業(yè)技能勞動力和非技能勞動力就業(yè)均有顯著的正向影響。鄭月明、董登新（2008）用我國省際面板數(shù)據(jù)建立了動態(tài)面板模型來研究FDI與我國各地區(qū)就業(yè)之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)就全國而言FDI對我國就業(yè)具有替代效應(yīng)，分區(qū)域來看FDI對我國中西部地區(qū)就業(yè)替代效應(yīng)不顯著，而對東部地區(qū)就業(yè)的替代效應(yīng)很顯著。

通過對文獻的梳理，筆者總結(jié)出經(jīng)濟開放影響就業(yè)的路徑和機制：

1.就國際貿(mào)易與勞動力就業(yè)關(guān)系而言，國際貿(mào)易會通過以下三個方面影響勞動力就業(yè)：首先，進口的商品會與國內(nèi)產(chǎn)品形成競爭，替代相關(guān)商品的生產(chǎn)，廠商會減少對勞動力的需求。其次，出口貿(mào)易提高了對國內(nèi)產(chǎn)品的需求，為滿足國際市場廠商會擴大生產(chǎn)規(guī)模從而加大對勞動力的需求。最后，國際貿(mào)易引起的技術(shù)進步也會對勞動力就業(yè)產(chǎn)生重要影響。國際貿(mào)易促進技術(shù)進步的渠道有：一方面通過進口貿(mào)易從技術(shù)領(lǐng)先國家進口先進的機器、設(shè)備，經(jīng)過學(xué)習(xí)和模仿提高自身技術(shù)水平。另一方面貿(mào)易開放使得國內(nèi)企業(yè)面臨的競爭更加激烈，迫使企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新以提高自身技術(shù)水平。技術(shù)進步后對就業(yè)又會產(chǎn)生兩方面影響：第一，技術(shù)進步能促使企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、開辟新生產(chǎn)領(lǐng)域從而創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，因此技術(shù)進步對勞動力就業(yè)具有“創(chuàng)造效應(yīng)”；第二，技術(shù)進步通過改進工作方法、提高勞動效率會形成對勞動力的“替代效應(yīng)”。

2.FDI影響一國勞動力就業(yè)的路徑主要有：第一，F(xiàn)DI在東道國直接投資建立新的企業(yè)或擴大原有企業(yè)規(guī)模會直接提供就業(yè)機會，我們稱之為就業(yè)的“創(chuàng)造效應(yīng)”。第二，F(xiàn)DI的進入會對國內(nèi)投資產(chǎn)生一個“替代效應(yīng)”，從而減少對勞動力的需求。第三，由于FDI會使跨國公司向東道國公司進行技術(shù)擴散從而提高東道國技術(shù)水平。技術(shù)進步又會從就業(yè)的“創(chuàng)造效應(yīng)”和“替代效應(yīng)”兩個方面來影響勞動力的需求。

國際貿(mào)易、FDI與就業(yè)之間關(guān)系復(fù)雜，現(xiàn)有大多數(shù)中文文獻研究國際貿(mào)易和FDI對勞動力就業(yè)影響時都是從上述總結(jié)的國際貿(mào)易和FDI影響就業(yè)的前兩種路徑展開，很少有文獻同時考察國際貿(mào)易、FDI和技術(shù)進步對勞動力就業(yè)的影響。本文將國際貿(mào)易、FDI以及技術(shù)進步一并納入模型來考察它們對制造業(yè)勞動力就業(yè)的影響。為了比較我國制造業(yè)不同行業(yè)特征對勞動力需求的影響，本文進一步用貿(mào)易開放度、外資進入程度和研發(fā)投入程度等各作為分類標準來得到三個子樣本。

二、模型的設(shè)定

本文將國際貿(mào)易、FDI與國內(nèi)技術(shù)進步作為影響技術(shù)效率的因素納入生產(chǎn)函數(shù)，通過建立計量模型來研究這些因素共同作用對勞動力就業(yè)的影響。

借鑒Greenaway等（1999）的思路，我們假定生產(chǎn)函數(shù)是Cobb-Douglas形式：

為了進一步研究進、出口貿(mào)易和FDI與技術(shù)進步的相互作用對勞動力需求的影響，在基本計量方程（6）中加入進口滲透率（M）與技術(shù)進步（TECH）的交互項，出口導(dǎo)向率（X）與技術(shù)進步（TECH）的交互項，F(xiàn)DI與技術(shù)進步（TECH）的交互項，得到本文另一組計量方程。

三、變量選取和數(shù)據(jù)說明

本文選取了我國制造業(yè)細分行業(yè)2003—2011年間的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，模型中涉及的變量與數(shù)據(jù)說明如下：（1）L_it用制造業(yè)細分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)來表示，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》相應(yīng)各期。（2）W_it用制造業(yè)分行業(yè)年平均勞動報酬通過居民消費價格指數(shù)平減得到，數(shù)據(jù)來源于《中國勞動統(tǒng)計年鑒》相應(yīng)各期。（3）Q_it用按行業(yè)分規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值通過生產(chǎn)者價格指數(shù)平減得到，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》相應(yīng)各期。（4）Mit為進口滲透率，反映行業(yè)進口額占消費額的比重，計算公式為進口滲透率=進口額/（國內(nèi)產(chǎn)出+進口額一出口額）。將根據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準劃分的制造業(yè)細分行業(yè)的進、出口額與3位數(shù)國際貿(mào)易標準分類（SITC）中的貿(mào)易數(shù)據(jù)對應(yīng)，對應(yīng)的國際貿(mào)易標準分類（SITC）中的進出口貿(mào)易額由聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)庫查得。（5）X_it是出口導(dǎo)向率，計算公式為出口導(dǎo)向率=出口額/國內(nèi)產(chǎn)出。（6）（FDI）_it是外商直接投資滲透率，計算公式為FDI滲透率=FDI存量/行業(yè)產(chǎn)出。由于缺少我國制造業(yè)細分行業(yè)各年實際利用外資數(shù)據(jù)，本文用外資企業(yè)從業(yè)人員數(shù)占本行業(yè)全部從業(yè)人員總數(shù)比重來表示外資進入程度。計算指標為外商投資和我國港澳臺地區(qū)投資工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)的比重，數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》相應(yīng)各期。（7）（TECH）_it代表技術(shù)進步變量，計算指標是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與實驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出占行業(yè)總產(chǎn)值比重，數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

四、估計結(jié)果與實證分析

（一）總體樣本估計結(jié)果和實證分析

本文選取了2003-2011年制造業(yè)細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用了固定效應(yīng)（FE）以及隨機效應(yīng)（RE）進行估計?；貧w結(jié)果如表1所示。每種估計方法對應(yīng)3個模型，我們根據(jù)Hausman檢驗在FE和RE之間做出選擇。

首先在封閉經(jīng)濟條件模型1中，Hausman檢驗表明應(yīng)當選擇RE模型進行分析：工資w對勞動力就業(yè)的影響顯著為負，這與我們對勞動力市場的預(yù)期一致，工資的上漲會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本從而減少勞動力的需求。實際產(chǎn)出Q對勞動力就業(yè)的影響顯著為正，企業(yè)要增加產(chǎn)量往往要通過增加包括勞動力在內(nèi)的要素投入來擴大生產(chǎn)，所以產(chǎn)量的增長一般伴隨著勞動力需求的增加。國內(nèi)技術(shù)進步變量TECH會拉動勞動力就業(yè)，技術(shù)進步一方面使企業(yè)不斷開發(fā)新產(chǎn)品和開拓新的生產(chǎn)領(lǐng)域來創(chuàng)造新的就業(yè)機會，另一方面通過提高勞動生產(chǎn)率對勞動力產(chǎn)生“替代效應(yīng)”。這里，技術(shù)進步對就業(yè)的“創(chuàng)造效應(yīng)”顯然大于“替代效應(yīng)”。因此，隨著研發(fā)經(jīng)費投入的增加和技術(shù)進步的加快，制造業(yè)勞動力（特別是技能勞動力）需求會增加。

其次在開放經(jīng)濟條件下模型2中，通過Hausman檢驗可知應(yīng)該用FE模型進行分析：工資w、實際產(chǎn)出Q和國內(nèi)技術(shù)進步變量TECH估計系數(shù)符號與封閉經(jīng)濟條件下一致且都是顯著的。進口滲透率M的估計系數(shù)是-0.025且不顯著，說明進口貿(mào)易對勞動力需求的“替代效應(yīng)”與“創(chuàng)造效應(yīng)”相互抵消導(dǎo)致其對勞動力就業(yè)的影響不明顯。出口導(dǎo)向率x估計系數(shù)顯著為正，說明我國制造業(yè)出口貿(mào)易的增加對勞動力就業(yè)有正向拉動作用。因為我國出口貿(mào)易的主要方式是勞動密集型加工貿(mào)易，所以當出口貿(mào)易增加時企業(yè)會增加勞動力需求。FDI滲透率估計系數(shù)顯著為負，說明FDI總體上會抑制勞動力就業(yè)。FDI既會通過在我國建立新的企業(yè)和擴大原來企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模對勞動力就業(yè)產(chǎn)生“創(chuàng)造效應(yīng)”，也會通過擠出國內(nèi)投資對勞動力就業(yè)產(chǎn)生“替代效應(yīng)”，由于FDI“替代效應(yīng)”大于“創(chuàng)造效應(yīng)”，因此FDI對我國制造業(yè)勞動力就業(yè)有負向作用。

第三組回歸在開放經(jīng)濟條件下加入了進出口貿(mào)易、FDI與技術(shù)進步的交互項。Hausman檢驗表明應(yīng)該采用FE模型進行分析：工資w、實際產(chǎn)出Q、國內(nèi)技術(shù)TECH、出口導(dǎo)向率X和FDI滲透率與模型1和模型2相應(yīng)估計系數(shù)在符號上保持一致。進口滲透率M與技術(shù)進步TECH的交互項估計系數(shù)顯著為正，表明進口貿(mào)易與進口貿(mào)易帶來的技術(shù)進步相互作用會促進勞動力的就業(yè)，進口貿(mào)易帶來的技術(shù)擴散對就業(yè)的“創(chuàng)造效應(yīng)”大于對就業(yè)的“替代效應(yīng)”。出口滲透率x與技術(shù)進步TECH的交互項估計系數(shù)雖為正但不顯著，這說明出口貿(mào)易對技術(shù)進步的影響不大，效果不顯著。FDI滲透率與技術(shù)進步TECH交互項估計系數(shù)顯著為負，表明FDI與FDI帶來的技術(shù)進步相互作用會抑制勞動力就業(yè)。FDI通過技術(shù)擴散會提高勞動生產(chǎn)率從而對勞動力產(chǎn)生“替代效應(yīng)”，最終導(dǎo)致FDI與其帶來的技術(shù)進步共同作用對勞動力就業(yè)產(chǎn)生一個負向影響。

（二）根據(jù)行業(yè)特點分組的子樣本估計結(jié)果和實證分析

為了進一步考察不同的行業(yè)特點對勞動力需求產(chǎn)生的影響，我們按照貿(mào)易開放程度、FDI進入程度和研發(fā)投入程度3個行業(yè)特點作為分類標準（如表2所示），將總體樣本分組后再分別進行回歸和對比分析。

1.貿(mào)易開放程度的影響。本文用進出口貿(mào)易總額在行業(yè)產(chǎn)出中的比重來表示一個行業(yè)的貿(mào)易開放程度，計算公式為貿(mào)易開放度=（進口額+出口額）/行業(yè)產(chǎn)出。按貿(mào)易開放度將總體樣本分成兩組：貿(mào)易開放度大于制造業(yè)均值的行業(yè)組成貿(mào)易開放度高的一組，貿(mào)易開放度低于制造業(yè)均值的行業(yè)組成貿(mào)易開放度低的一組。

表3給出了貿(mào)易開放度高、低兩組行業(yè)的回歸結(jié)果。就進口貿(mào)易而言，貿(mào)易開放度高行業(yè)的子樣本的進口滲透率M估計系數(shù)為0.122和0.261，說明進口貿(mào)易通過技術(shù)擴散帶來的就業(yè)“創(chuàng)造效應(yīng)”大于它替代國內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)生的對勞動力的“替代效應(yīng)”，所以促進了勞動力就業(yè)。而貿(mào)易開放度低行業(yè)的子樣本的進口滲透率M估計系數(shù)為-0.137和-0.057，表明進口貿(mào)易對勞動力的“替代效應(yīng)”大于“創(chuàng)造效應(yīng)”。隨著進口貿(mào)易增加，國內(nèi)勞動力需求會減少。因此，隨著貿(mào)易開放度的提高，進口貿(mào)易會由抑制就業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M就業(yè)。

再來看出口貿(mào)易，雖然兩個子樣本的估計結(jié)果都表明出口貿(mào)易會增加勞動力的需求，但很明顯貿(mào)易開放度高的子樣本中出口導(dǎo)向率的估計系數(shù)高達0.266，明顯高于貿(mào)易開放度低的子樣本的0.207。因此，出口貿(mào)易會拉動貿(mào)易開放度高和貿(mào)易開放度低兩個子樣本的就業(yè)，但出口貿(mào)易對勞動力就業(yè)的促進作用會隨著貿(mào)易開放度的提高而提高。

綜上我們可知，貿(mào)易開放度越高的行業(yè)進出口貿(mào)易對勞動力就業(yè)拉動的作用越大。

2.FDI進入程度的影響。本文用外資企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)占全部從業(yè)人員年平均人數(shù)比重來表示一個行業(yè)FDI進入程度。按FDI進入程度將總體樣本分成兩組：FDI進入程度大于制造業(yè)均值的行業(yè)組成FDI進入程度高的一組，F(xiàn)DI進入程度低于制造業(yè)均值的行業(yè)組成FDI進入程度低的另一組。

表4給出了FDI進入程度高、低兩組的回歸結(jié)果。FDI進入程度高子樣本的FDI滲透率的估計系數(shù)為顯著的-0.033和不顯著的-0.009，F(xiàn)DI進入程度低子樣本的FDI滲透率估計系數(shù)為顯著的-0.140和-0.160，說明兩個子樣本中FDI都會抑制就業(yè)，F(xiàn)DI擠出國內(nèi)投資對就業(yè)產(chǎn)生的“替代效應(yīng)”大于對就業(yè)的“創(chuàng)造效應(yīng)”。從FDI對就業(yè)的負向影響來說，F(xiàn)DI進人程度高的子樣本要小于FDI進入程度低的子樣本，說明FDI進入程度越高的行業(yè)，F(xiàn)DI對就業(yè)的“替代效應(yīng)”越小，而就業(yè)的“創(chuàng)造效應(yīng)”越大。所以，隨著FDI進入程度的提高，F(xiàn)DI對就業(yè)的負影響會越來越小。

再看FDI滲透率與技術(shù)進步TECH的交互項，F(xiàn)DI進入程度高和FDI進入程度低兩個子樣本的估計系數(shù)分別為顯著的-0.233和-0.122，說明隨著行業(yè)FDI進入程度越高，F(xiàn)DI與技術(shù)進步的交互項對勞動力就業(yè)的負影響越來越大。這是因為隨著FDI進入程度的加深，F(xiàn)DI帶來的技術(shù)外溢會提高勞動效率進而對勞動力就業(yè)產(chǎn)生“替代效應(yīng)”。

3.研發(fā)投入程度的影響。本文用規(guī)模以上企業(yè)R&D經(jīng)費支出額占行業(yè)產(chǎn)值比重來表示行業(yè)的研發(fā)投入程度。按研發(fā)投入程度將總體樣本分成兩組：研發(fā)投入程度大于制造業(yè)均值的行業(yè)組成研發(fā)投入程度高的一組，研發(fā)投入程度低于制造業(yè)均值的行業(yè)組成研發(fā)投入程度低的另一絹。

如表5所示，研發(fā)投入程度高子樣本中技術(shù)進步變量估計系數(shù)分別為0.302、0.201和0.131，而研發(fā)投入程度低子樣本中技術(shù)進步變量估計系數(shù)分別為0.097、0.112和0.106。兩個子樣本表明技術(shù)進步對勞動力就業(yè)的“創(chuàng)造效應(yīng)”大于“替代效應(yīng)”，技術(shù)進步通過促使企業(yè)不斷開拓新產(chǎn)品和擴大生產(chǎn)領(lǐng)域創(chuàng)造了更多的就業(yè)機會，促進了勞動力就業(yè)。再比較兩個子樣本估計系數(shù)可知，研發(fā)投人程度高子樣本技術(shù)進步對勞動力就業(yè)的拉動作用要大于研發(fā)投入程度低的子樣本，這說明隨著研究經(jīng)費投入的加大，會進一步促進勞動力（特別是技能勞動力）的就業(yè)。

五、結(jié)論

本文重點考察了經(jīng)濟開放條件下國際貿(mào)易、FDI和技術(shù)進步共同作用對勞動力就業(yè)的影響。通過前面的理論和實證分析得出以下結(jié)論：

1.從總體樣本來看：第一，我國以加工貿(mào)易為主要方式的出口貿(mào)易對勞動力就業(yè)有顯著的拉動作用。第二，進口貿(mào)易對就業(yè)的“替代效應(yīng)”和“創(chuàng)造效應(yīng)”相互抵消導(dǎo)致了它對制造業(yè)整體勞動力就業(yè)的影響很小。第三，F(xiàn)DI對勞動力就業(yè)的“替代效應(yīng)”大于“創(chuàng)造效應(yīng)”，因此FDI會抑制制造業(yè)整體就業(yè)。第四，技術(shù)進步會使得企業(yè)開拓新的生產(chǎn)領(lǐng)域、開發(fā)新產(chǎn)品從而創(chuàng)造就業(yè)機會。當超過技術(shù)對勞動力就業(yè)的“替代效應(yīng)”后，技術(shù)進步會拉動勞動力就業(yè)。

2.從按貿(mào)易開放度分類的子樣本來看：第一，進口貿(mào)易對貿(mào)易開放度高的行業(yè)的勞動力就業(yè)有顯著正向拉動作用，而對貿(mào)易開放度低的行業(yè)勞動力就業(yè)則有顯著的抑制作用。第二，出口貿(mào)易不論行業(yè)貿(mào)易開放度如何都會促進勞動力就業(yè)，但是出口貿(mào)易對勞動力就業(yè)的拉動作用會隨著貿(mào)易開放度的提高而提高。

3.從按FDI進入程度分類的子樣本來看：第一，不論FDI進入程度高行業(yè)還是FDI進入程度低行業(yè)，F(xiàn)DI都會抑制勞動力就業(yè)。第二，F(xiàn)DI對勞動力就業(yè)的抑制作用會隨著行業(yè)FDI進入程度的提高而逐步減小。

4.從按研發(fā)投入程度分類的子樣本來看：第一，無論研發(fā)投入程度高行業(yè)還是研發(fā)投入程度低行業(yè)，技術(shù)進步均會促進勞動力的就業(yè)。第二，研發(fā)投入程度高行業(yè)技術(shù)進步對就業(yè)的拉動作用大于研發(fā)投入程度低行業(yè)。

上述結(jié)論有以下政策含義：首先，發(fā)揮我國勞動力資源稟賦的比較優(yōu)勢，繼續(xù)鼓勵出口貿(mào)易的發(fā)展，提高加工貿(mào)易等出口貿(mào)易方式吸納勞動力就業(yè)的能力。其次，注重進口商品的技術(shù)含量，加大具有國際領(lǐng)先水平的機器、設(shè)備和高新技術(shù)產(chǎn)品的引進力度，依靠進口貿(mào)易的技術(shù)擴散來促進經(jīng)濟增長和提高勞動力就業(yè)。再次，充分利用FDI的技術(shù)擴散作用，提高消化吸收國外先進技術(shù)的能力，增強FDI對勞動力就業(yè)的“創(chuàng)造效應(yīng)”。最后，加大研發(fā)經(jīng)費的投入，鼓勵我國企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，不斷開發(fā)新產(chǎn)品和開拓新生產(chǎn)領(lǐng)域以創(chuàng)造更多就業(yè)機會。